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股份有限公司股权转让的若干问题

王某,蔡某和颜某出资成立了某有限责任公司,其中王某的股份占40%,蔡某和颜某各占30%,由王某担任公司的董事长。公司成立后,经营状况很好,公司一直盈利,规模不断扩大。后来,由于在公司生产经营上的分歧,蔡某和颜某开始对王某不满。后来在一次会议中,王某和蔡某、颜某达成协议。协议约定,由王某来购买蔡某和颜某的总共60%的股份。等王某的购买款项支付后,蔡某和颜某履行股份转让书变更登记。后来,王某因嫌转让的价格过高,不履行协议。双方发生争执,述至法庭,王某要求法院确认该股份权转让协议违反法律规定无效。

由此,我们可以看出这个案例的争议焦点主要是:

(1)有限责任公司的股东是否可以自由转让股权?

(2)本案中的股权转让协议是否有效?

现在我们来分析这些问题,首先,有限责任公司的股份取得有两种方式:出资取得和受让取得。出资是指股东为设立有限责任公司而进行的直接投资。无论股东以何种形式出资,具体出资多少,股东都应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东不按照法律规定缴纳出资的,除应当向公司足额缴纳外,还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的股东补足其差额:公司设立时的其他股东承担连带责任。有限公司成立后,应当向股东签发出资证明书。出资

证明书应当载明下列事项:(1)公司名称;(2)公司成立日期;(3)公司注册资本;(4)股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;

(5)出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司签章。

然后,公司成立,股东拥有股权。所谓有限责任公司股权转让是指公司的股东之间相互转让其全部或者部分股权,或经过一定法定程序向股东以外的人出让股权的法律事实。全部出让方丧失了公司股东的地位,部分出让方减少其在公司持股的比例,受让方则相应增加在公司的股份或称为公司的股东。股东依照法律规定的条件和程序可以将其持有的股权转让,受让者因支付对价而成为新股东,取得公司股权。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。而向股东之外的人转让股权,应当受到必要的限制,转让股份的股东应当将其股权转让的事项通知其他股东,且采取书面形式。其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权,不够买的,视为同意转让。对于股东弃权的,应当作出有利于出让方的解释,视为同意转让。其他股东半数以上同意的,转让顺利进行。其他股东在同等的条件下享有优先购买权。这里所说的同等条件,主要指转让的价格,两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例,协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程另有规定,从其规定。法院依据强制执行转让股东股权时,应当通知公司及全部股东,其他股东在同等条件下有优先购买权,其他股东自收法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优

先购买权。转让股权后,原股东的出资证明书应当注销,同时向新股东或增减股份的股东发出资证明书,并修改公司章程的相关内容。

此外,为保护中小股东的权益,防止大股东利用其控股地位获利,《公司法》规定,有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:一,公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件的,二,公司合并,分立,转让主要财产的;三,公司章程规定的营业期满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改使公司存续的,自股东会会议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向法院提起诉讼。

可见,有限责任公司股东向股东以外的人转让股权是受到较严格限制的。《公司法》之所以作这样的限制,是因为有限责任公司具有较强的人合性,股东之间具有较为密切的人身信任关系,如果任由股东将股权转让给股东之外的人,恐破坏这种和谐关系,不利于公司的顺畅运行。对于有限责任公司股东相互之间转让股权,我国公司法则没有作出明确的限制。,《公司法》第72条第1款规定,有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。根据上述规定,有限责任公司股东之间相互转让股权只需要互相达成股权转让协议即可,不需要征得其他股东同意,公司法之所以对有限责任公司股东相互之间转让股权未设任何限制,是考虑到这种内部转让不会破坏股东之间的信任关系,因此奉行意思自治原则。新修订的《公司法》增加

了对法院依强制执行进行股权转让的规定。实践中股东负有个人债务时,如自身财产不足清偿,法院为了保障债权人利益,可以对其享有的公司股权进行强制转让。在股东之间的股份转让书,有一种情况是如果因为股权转让使公司成为一人公司,应当如何处理,公司法未作明确规定。由于《公司法》已经规定了一人公司的成立条件,所以在出现因股东转让股权而成为一人公司时,应当按照《公司法》规定的一人公司的条件成立一人公司并向登记机关重新进行登记。

股份转让后,股东在公司的法律地位发生变化,如果股权是整体转让,转让方丧失股东资格,受让方成为新股东,在部分转让的情况下,股东的持股数量和比例发生相应的变化。就有限责任公司来说,股份的转让可能影响公司经营的稳定性,所以还需必要的限制。

本案中,王某和颜某,蔡某签订的股份转让协议均基于他们的自由意志。但该转让使得公司的股东只剩下王某一人,成为一人公司。依原来公司法该协议可能引起公司解散,而新的公司法允许一人公司存在,所以该股权转让协议合法有效。王某事后因为觉得价格过高而不履行协议,以协议不合法为由要求法院令协议无效不能得到支持。

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