基金法规押题卷一
一、单选题
1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会
2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规
3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。
A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息
B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求
C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求
4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性
AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV
5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会
6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产
7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式
AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III
8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作
9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责
10.基金市场服务机构不包括（）。
A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构
11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册
12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。
A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A10 B15 C20 D5
14.关于基金销售机构的准入条件，有关规定主要出自（）。
A《证券投资基金管理公司管理办法》B《证券投资基金内部控制指导意见》
C《证券投资基金销售管理办法》D《证券投资基金运作管理办法》
15.下列行为中属于内幕交易的是（）。I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票；II.乙在向客户的销售基金过程中，表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票；IV.丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入
AI、II BI、II、III CII、IV DIII、IV
16.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金年度报告。
A60个工作日B60个自然日C90个工作日D90个自然日
17.封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A每15天B每日C每月D每周
18.关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。
A出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
B对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
D赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
19.（）风险不属于合规风险。
A声誉B投资合规C销售合规D信息披露
20.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（）。
A参与分配清算后的剩余基金财产B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
D无需授权即代表全体基金份额持有人利益行使诉讼权利
21.基金业发展降低金融行业系统性风险的原因为（）。
A基金业可以促进社保体系完善B基金业可以促进有效信息传播
C基金业可以提高国民经济发展D基金业可以有效分流储蓄资金
22.依据基金销售适用性原则，以下做法正确的是（）。
A把合适的产品卖给合适的投资人B基金产品的风险评价应当每年更新一次
C六一儿童节向儿童优惠销售基金D向低风险偏好投资人推荐分级B基金
23.依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。
A经营所在地本辖区内的托管机构B经营所在地在本辖区内的基金管理公司
C控股股东注册地本辖区内的基金管理公司D注册地在本辖区内的基金管理公司
24.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A持续营销能力B销售人员能力C信息管理平台建设D盈利能力
25.以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）。
A离岸基金是在他国发售证券投资基金份额B离岸基金投资于本国或募集地以外的市场C在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场D在岸基金受本国的法律监督
26.货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。
A12个月B1个月C3个月D6个月
27.忠诚尽责是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。
A监管机构B客户C其所在机构D社会公众
28.关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析B集中资金，有利于发挥资金的规模优势
C集中资金投资几种股票，以获得超额收益D使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
29.以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A投资的产出会大于投入B投资未来收益具有不确定性
C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
30.关于基金赎回费用，以下表述正确的是（）。
A场外、场内赎回均不可按持有时间分段设置赎回费率
B场外、场内赎回均可按份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率；场内赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率
D场外赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率，场内赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率
31.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。
A采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介C通过报刊向全体订阅人推介D向投资者承诺最低收益率
32.基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，以下做法正确的是（）。
A必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人
B基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息
C建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
D数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存
33.商业银行担任基金托管人的，由（）和（）核准。
A地方证监局；银监会B地方证监局；中国人民银行
C中国证监会；中国人民银行D中国证监会；中国银监会
34.关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（C ）。
A私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
B私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C私募基金可不设基金托管人D私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
35.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ D ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A中国证监会各地证监局B中国证监会基金机构监管部
C中国证券业协会D中国证券业协会基金公司会员部
36.下列主体中，应当加入基金业协会的是（ C ）。
A基金服务机构、登记结算机构B基金管理人、基金服务机构
C基金管理人、基金托管人D基金托管人、基金服务机构
37.中国证监会对（ A ）实行注册管理。
A基金份额登记机构B基金评价机构C基金投资顾问机构D基金信息技术系统服务机构
38.（D ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A及时性原则B客观性原则C完整性原则D准确性原则
39.关于专业审慎要求，以下说法错误的是（C ）。
A基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作
B基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益
C基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务
D基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力
40.关于基金管理人董事会的合规责任，表述错误的是（ C ）。
A董事会对公司的合规管理承担最终责任B董事会决定公司合规管理部门的设置及其职能
C直接决定合规部门人员薪酬D中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项
41.职业道德是与人们的（D ）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A经济行为B文化行为C政治行为D职业行为
42.证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于（ A ）。
A充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用B个人投资者股东可以推动上市公司的改革和发展
C基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价D投资证券市场，提升上市公司的市值
43.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ B ）进行确认登记。
A持有基金份额B持有基金份额及其变动情况C申购基金份额D申购行为
44.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（ A ）。I.了解客户的投资需求和投资目标；II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求；III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金；IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金
AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV
45.资产产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下（ A ）不是资产管理行业的功能。
A保证给投资者带来收益B给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
C能够为市场经济有效配置资源D使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
46.基金管理人应当在上半年结束之日起（ C ）内，编制完成基金半年度报告。
A15日B45日C60日（半年报）D90日（年报）
47.对公募基金信息披露的要求，以下描述错误的是（ C ）。
A应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C应保证投资人实时了解基金投资组合的信息D应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
48.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（B ）。A股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
B基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金
C总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责D总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
49.某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（C ）。A29700元，3000000份B30000元，3000300份C30300元，3000000份D30300元，3000300份
50.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ D ）。
A管理层授权B控制环境C内部监控D信息沟通
51.基金托管协议是（A ）签订的协议。
A基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B基金管理人和基金份额持有人
C基金管理人和基金托管人D基金托管人和基金份额持有人
52.关于收取赎回费，以下说法正确的是（ A ）。
A不低于赎回费总额的25%的赎回费应当归入基金财产B场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
C场外赎回不得分段设置赎回费
D对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产53.需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额B封闭式基金、混合基金、保本基金
C股票基金、QDII基金、货币基金D股票基金、债券基金、货币市场基金
54.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发行系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了系统缺乏（）。
A安全性B可稽性C可靠性D稳定性
55.两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ D ）。
AB.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B基金A和基金B都是封闭式基金
C基金A和基金B都是开放式基金D基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金
56.关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（C ）。
A基金份额不固定B基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或者赎回
C基金份额应在证券交易所上市交易D基金无特定存续期限
57.以下不属于基金投资者义务的是（）。
A承担基金亏损B封闭式基金存续期间赎回基金份额C缴纳基金认购款项及费用D 遵守基金合同
58.关于ETF与LOF以下叙述错误的是（ C ）。
AETF报价频率比LOF高BETF与LOF都可以在交易所交易CETF与LOF都是指数基金，采取被动策略DLOF对投资者的投资基金规模没有限制
59.基金市场营销的特殊性包括（ D ）。
A服务性、持续性、成长性B阶段性、全面性、可控性
C稳定性、周期性、安全性D专业性、规范性、适用性
60.关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（A ）。
A基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠B可以采用在赎回时从赎回金额扣除的方式
C可以根据申购金额不同分段设置费率D可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
61.关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是（ B ）。
A封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上B封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
C开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D开放式基金募集份额总额不少于2亿份
62.金融市场按交易标的分类，可分为（B ）。
A货币市场和资本市场B票据市场和证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
C现货市场和期货市场D债券市场、货币市场、股票市场
63.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。A基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令
B基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
D基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
64.基金公司投资者教育活动包括（）。I.推荐绩优基金II.推荐适合的产品III.进行资产配置教育IV.进行风险教育
AI、II BI、III CII、III DIII、IV
65.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。
A黄金市场B票据市场C外汇市场D艺术品市场
66.以下私募基金的特点，以下描述错误的是（）。
A对投资者的投资能力有一定的要求B向少数特定投资者采用非公开方式募集
C应当期向公众进行充分的信息披露D在信息披露、投资限制方面监管要求较低
67.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A中国基金业协会B中国银监会C中国证监会机构部D中国证监会派出机构
68.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ C ）。
A被基金份额持有人大会解任B被依法取消基金托管资格
C所托管基金出现违法违规情形D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
69.以下关于基金信息披露作用的表述，错误的是（ A ）。
A能有效保障投资者的投资收益B能有效防止滥用
C有利于防止利益冲突和利息输送D有利于提高证券市场的效率
70.下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是（B ）。
A保护公司财产与信息安全B从业人员离职后无须遵守竞业禁止要求
C防止所在机构资产损坏、丢失D离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗
71.根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。
A确保基金管理人利益B维护社会公众利益C优先保证持有人利益D自觉遵守法律法规
72.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）。
A具有2年以上证券投资管理经历B取得基金从业资格
C通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
73.基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。
A会计师事务所B基金托管人C基金注册登记机构D律师事务所
74.托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。
A基金业协会B中国人民银行C中国银监会D中国证监会
75.公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（D ）。
A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
B基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
C基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
D每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
76.关于私募基金管理人登记事项说法错误的是（）。
A担任私募基金管理人，应当向基金行业协会申请登记
B基金业协会通过行政许可的方式，对私募基金管理人进行登记
C私募基金管理人办理登记手续后，投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息
D未经登记，私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动
77.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ A ）。
A投资管理B销售服务C信息传输D资金归集
78.信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括（ B ）。
A基金托管人的托管部门负责人变更B巨额赎回时全额确认并按时支付
C延长基金合同D转换基金运作方式
79.申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（ D ）的系统进行联网测试。A第三方支付公司B商业银行电子银行部C中国人民银行清算中心D中国证券登记结算公司
80.根据现有法规规定，对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（ A ）计入基金财产。
A100% B25% C50% D75%
81.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（B ）。
A认购费一般高于申购费B认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日内确认
C认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回D认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回
82.关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ D ）。
A不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额B不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突D在不同基金资产之间进行利益输送83.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容，以下表述正确的是（ B ）。Ⅰ包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
84.基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正确的是（）。
A体现了成本效益原则B体现了有效性原则C违反了独立性原则D违反了效率性原则
85.关于投资者教育，以下表述正确的是（ D ）。
A首先是教育投资者选择适合的投资策略B应突出证券投资的重要性
C重点内容是选择进入市场的时机D重要内容是进行风险提示
86.货币市场基金封闭期收益公告的内容有（ A ）I.前一日基金资产净值II.合同生效至前一日期间的每万份基金净收益III.前一日的7日年化收益率；IV.基金份额
AI、II、III BI、II、III、IV CI、III DII、III
87.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（C ）。
A成长原则B可测原则C适用原则D易入原则
88.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。
A基金份额净值和基金累计份额净值B基金资产净值和基金份额净值
C基金资产净值和基金累计份额净值D基金资产总值和基金资产净值
89.基金的市场营销主要涉及（ C ）。
A基金的销售与基金份额的注册登记B基金的销售与基金投资
C基金份额的募集与客户服务D基金份额的募集与运作管理
90.关于开放式基金认购，以下表述错误的是（ C ）。
AT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况B认购的结果要得到基金募集结束后才能确认
C认购通常采用份额认购的方式D正式受理的认购申请不得撤销
91.目前，我国基金销售机构的现状是（ B ）。
A保险代理机构可以申请基金销售机构B期货公司可以申请基金销售机构
C信托公司可以申请基金销售机构D证券投资咨询机构不能申请基金销售机构
92.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。
A1 B3 C6 D9
93.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，以下做法正确的是（ B ）。
A基金管理人因破产取消基金管理人资格，破产清算时把其管理的基金财产列入了清算财产B基金募集户资金产生的利息，归投资人所有
C某基金管理人所欠房租金额巨大，房东申请法院对其所管理的基金财产进行强制执行
D某基金管理人为了应对紧急资金周转，暂时使用了募集户中尚未划到托管户中的资金，第三天即把资金金额补上，不影响基金成立
94.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（A ）。
A法律要求披露的信息B客户资料C内幕信息D商业秘密
95.依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金（ D ）。
A大部分为公司型基金B大部分为契约型基金C都是公司型基金D都是契约型基金96.某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（ C ）。
A反洗钱合规性风险B投资合规性风险C销售合规性风险D信息披露合规性风险97.关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ B ）。
A及时性原则B谨慎性原则C真实性原则D准确性原则
98.基金销售人员在向投资者推介基金时，应首先自我介绍并出基金销售人员（C ）。
A从业资格证明B工作证明C身份证明及从业资格证明D推荐信
99.关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（ A ）。
A基金份额持有人不少于二百人B基金份额上市交易规则规定的其他条件
C基金合同期限为五年以上D基金募集金额不得低于二亿元人民币
100.基金公司内部控制系统形成过程不包括（ C ）。
A建立组织机制B实施操作程序与控制措施C选择办公司地址D运用管理方法
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。 12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 13、基金信息披露包含：(1)基金招募说明书(2)基金合同(3)基金托管协议(4)基金份额发售公告(5)基金募集情况(6)基金合同生效公告(7)基金份额上市交易公告书(8)基金资产净值、基金份额净值(9)基金份额申购、赎回价格(10)基金定期报
基金法规押题卷一 一、单选题 1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。 A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规 3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。 A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息 B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求 4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会 6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。 A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。 A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。 A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构 11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。 A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A10 B15 C20 D5
科目一 1. 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息 2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。 3. QDII基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。 4. 独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3，董事会审议下列事项，要经过2/3以上独立董事通过：重大关联交易、审计事务聘请或换会计事事务所，公司管理基金的半年度或年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事情。 5. 投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。 6. 开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于3年的投资人不能免收后端申购费。 7. 广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理。狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设立变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他。为基金机构提供法律服务的律所不属于行政监管范围。 8.认购ETF份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。 9.规定基金品种的是证监会不是协会。 10.基金自律组织包含：证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织）。 11.投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来处罚和影响声誉的风险为销售合规性风险。 12.金融市场包括：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！！股票市场不属于金融市场！！ 13. 基金公司信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。 14. 操纵市场两个要素：1.有意图误导市场参与者2.实施歪曲证券价格或人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。 15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 16.基金投资者是基金的所有者，基金扣除费用后的盈余全部归基金投资者所有而不是归合同当事人共同享有。管理人、托管人从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费、并不参与基金收益分配。 17.T日是申购、赎回申请日，不同基金品种份额登记时间不一样，一般是T+1日登记，QDII基金是T+2日登记。 18. 协会为私募基金管理人和私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 19.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。 20.基金上市后基金份额参考净值的实时计算与公布由证券交易所负责。 21.开放式基金交易时间周一到周五9:30-11:30,13:00-15:00，申购、赎回登记在T+1日办理，如果在收盘后申请赎回如15:03，该笔赎回在T+2日确认。 22.流动性风险是因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，市场风险：因受各种因素影响而引起证券及衍生品市场价格不利波动。业务持续风险是由于公司危机处理机制、备份机智逐步不足，导致危机发生时不能持续运作。操纵风险是由于内部程序、人员和系统不完备或失效、外部事件导致直接或间接的损失的风险。 23.对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是董事会。合规政策落实、负责执行合规政策的是公司经理层。 24.遇到重大事件基金要披露临时报告的，要在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。 25.私募基金管理人发生以下重大事项，应在10个工作日内向基金业协会报告：私募基金管理人名称、高管人员、实际控制人、控股股东或执行事务合伙人变更，私募基金管理人分立或合并，私募基金管理人或高管存在重大违法违规行为，依法解散、依法撤销、宣告破产，可能损害投资人利益的重大事项。发生以下重大事项要在5个工作日
高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.
4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
2016年基金从业资格考试重点讲义 第1章金融、资产管理与投资基金 学习内容知识点 金融与居民理财居民理财与金融的关系 金融市场金融市场的分类；金融市场的构成 要素 金融资产与资产管理行业金融资产的概念，资产管理的概 念、特点，资产管理行业的作用， 资产管理行业的范围 我国资产管理业的状况 本章介绍投资基金在金融市场体系中的定位。共分两节：
第一节介绍金融与居民理财需求的产生，金融市场的功能、类型和构成要素，金融资产与资产管理的概念，资产管理行业的外延以及中国资产管理业的现状。 第二节讲述投资基金的定义以及主要类别。 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。 目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄的特征是其保值性。
4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。 二、金融市场 金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体 （一）金融市场的分类 1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 （1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。 主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。 （2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 ①广义资本市场包括： 一是银行中长期存贷款市场；
二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。 ②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。 2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等 （1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。票据市场是货币市场的重要组成部分。 （2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。 （3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。 （4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 外汇市场包括外汇批发市场和零售市场。 （5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 黄金国际储备资产之一，在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息，它具有（）的作用Ⅰ.价值发现 Ⅱ.风险清除 Ⅲ.投资决策辅助 Ⅳ.风险发现 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. 2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是 A 基金募集机构对普通投资者进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者 B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力 C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息 D 基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品 3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括() Ⅰ.资金损失风险 Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.基金运营风险 Ⅳ.基金委托募集所涉风险 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ. 4.对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基 金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 5.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高，为了 整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（） A 要约收购 B 股票首次公开发行 C 参与上市公司重大资产重组 D 借壳上市 6.公司型股权投资基金章程必备条款包括（）Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏 损分担Ⅳ. 财务会计制度 A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅱ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金肯违反保密义务的行为是（） A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表 B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称 C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况 D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性 10.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（） A 董事会成员履历 B 薪酬体系与期权/股权激励机制 C 公司年度招聘计划 D 管理团队履历
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．以下属于证券交收内容的是（）。 A、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收 B、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D、结算公司与客户之间的证券交收 【参考答案】B 【今J解析】B 证券交收包含两个层面的含义:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。 2．使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D、D、M）采用的现金流是（）。 A、现金股利 B、企业自由现金流
C、留存收益 D、权益自由现金流 【参考答案】A 【今J解析】A 股利贴现模型（discounteddividendmodel，DDM）采用的是现金股利，权益现金流贴现模型（freecashflowtoequity，FCFE）采用的是权益自由现金流，企业贴现现金流模型（freecashflowtofirm，FCFF）采用的是企业自由现金流。故选A。 3．下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。 A、投资组合风险 B、汇率风险 C、利率风险 D、市场风险 【参考答案】A 【今J解析】A 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:（1）投资交易过程中的合规性风险；（2）投资组合风险。 4．有两条关于期货市场功能的论述: Ⅰ、期货市场最基本的功能就是风险管理，期货市场可以消除大多数金融风险，增强了整个金融系统的稳定性
基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会
D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】
:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。 A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高 (2) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。 A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全 (3) 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。 A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001 (4) 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系 B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额 (5) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人 (6) 在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。 A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析 (7) 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为( )。 A 1.2% B 1% C 2% D 4.5% (8) 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。 A 座谈会
2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”
号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋
基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新
间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让