?第三章工程项目投资决策
?项目投资决策的分析与评价
?项目投资估算
?项目经济分析的基本方法
?第一节项目投资决策的分析与评价
?一、项目投资决策的阶段划分
项目决策分析与评价一般分为四个阶段：
（一）机会研究
（二）初步可行性研究
（三）可行性研究
（四）项目评估与决策
?二、可行性研究的主要内容
可行性研究的内容可归纳为市场研究、技术研究和效益研究三个方面，它们分别从项目建设的必要性、技术上的可行性、经济上的合理性角度给出相应的研究结论。可行性研究报告的具体内容包括：
1．市场现状调查
2．资源条件评价
3．建设规模与产品方案研究
4．场址选择
5．技术方案、设备方案和工程方案
6．原材料燃料供应
7．总图运输与公用辅助工程
8．环境影响评价
9．劳动安全卫生与消防
10．组织机构与人力资源配置
11．项目实施进度
12．投资估算
13．融资方案
14．财务评价
15．国民经济评价
16．社会评价
17．风险评价
18．研究结论与建议
?第二节项目投资估算
?一、建设投资估算
?（一）概述
建设投资可按概算法和形成资产法进行分类。
按照概算法，建设投资估算应包括（见表3－1）：
◇工程费用（建安工程费+设备及工器具购置费）
◇工程建设其他费用
◇预备费；
补充：工程造价或投资可依据建设工程定额来测算。
按编制程序和用途分类，建设工程定额可分为：
（一）施工定额
施工定额是以同一性质的施工过程—工序作为研究对象，表示生产产品数量与时间消耗综合关系编制的定额。
施工定额是施工企业（建筑安装企业）组织生产和加强管理在企业内部使用的一种定
额，属于企业定额的性质。
施工定额的定额水平反映施工企业生产与组织的技术水平和管理水平。是施工企业进行施工组织、成本管理、经济核算和投标报价的重要依据
（二）预算定额
预算定额是以建筑物或构筑物各个分部分项工程为对象编制的定额。
与施工定额不同，预算定额是社会性的，而施工定额则是企业性的。是编制施工图预算的主要依据。反映的是社会平均费用支出水平。
（三）概算定额
概算定额是以扩大的分部分项工程为对象编制的。
概算定额一般是在预算定额的基础上综合扩大而成的，每一综合分项概算定额都包含了数项预算定额。
概算定额是编制扩大初步设计概算、确定建设项目投资额的依据。
（四）概算指标
概算指标是概算定额的扩大与合并，它是以整个建筑物和构筑物为对象，以更为扩大的计量单位来编制的。
以每100m2建筑面积、每1000m3建筑体积或每座构筑物为计量单位，规定人工、材料、机械及造价的定额指标。
概算指标的设定和初步设计的深度相适应，一般是在概算定额和预算定额基础上编制的。
概算指标是设计单位编制设计概算或建设单位编制年度投资计划的依据，也可作为编制估算指标的基础。
（五）投资估算指标
投资估算指标通常是以独立的单项工程或完整的工程项目为对象。
是根据已建工程或现有工程的价格数据和资料，经分析、归纳和整理编制而成的。
投资估算指标是在项目建议书和可行性研究阶段编制投资估算、计算投资需要量时使用的一种指标，是合理确定建设工程项目投资的基础。
按照形成资产法，建设投资估算应包括（见表3－2）：
△固定资产费用（含工程费用、固定资产其他费用）
△无形资产费用
△其他资产费用
△预备费。
（二）投资估算的编制方法
1. 资金周转率法
该法是从资金周转率的定义推算出投资额的一种方法。
即：
式中：
C—总投资；Q—产品年产量；P—产品单价；T—资金周转率。
注：该法概念简单明了，方便易行但误差交大。
[案例]某企业拟建年产100万吨的乙醇装置，已知乙醇市场单价为5 000元/吨，经调查该行业平均资金周转率为3.33，请估算该项目的投资。
解：
2. 生产能力指数法
这种方法源于国外对化工厂投资的统计分析，据统计，生产能力不同的两个装置，它们的初始投资与两个装置生产能力之比的指数幂成正比。计算公式为：
式中：C2 —拟建项目或装置的投资额；
C1 —已建同类型项目或装置的投资额；
x2 —拟建项目的生产能力；
x1 —已建同类型项目的生产能力；
f —价格调整系数；
n —生产能力指数。
选取n值的原则是：
（1）靠增加设备、装置的数量以及增大生产场所扩大生产规模时，n取0.8～0.9；
（2）靠提高设备、装置的功能和效率扩大生产规模时，n取0.6～0.7；
（3）拟建项目生产能力与已建同类项目生产能力的比值应有一定的限制范围，一般这一比值不能超过50倍，而在10倍以内效果较好。
（4）生产能力指数法多用于估算生产装置投资。
[案例] 已知建设年产40万t合成氨化肥厂的投资额为80000万元，现有一年产100万t 合成氨化肥厂，工程条件与上述项目类似，生产能力指数为0.81，价格调整系数为1.10，则该项目的投资额为（）万元。
解：
?某企业拟建年生产能力为50万m3的构件厂，已知已建同类型构件厂的年生产能力为30万m3，若生产能力指数为0.6，价格调整系数为1.1，用生产能力指数法估算，该拟建构件厂的投资额为已建同类型构件厂投资额的（）倍。
?A．0.78 B．0.81
?C．1.44 D．1.49
3. 比例估算法
（1）设备系数法
以拟建项目或装置的设备费为基数，根据已建成的同类项目的建筑安装工程费和其他费用等占设备价值的百分比，求出相应的建筑安装工程及其他有关费用，其总和即为拟建项目或装置的投资额。计算公式为：
式中C —拟建项目的固定资产投资额；
E —拟建项目设备费总和；
P1、P2、P3 －已建成项目中建筑安装费及其他工程费与设备费的比例；
f1、f2、f3 －由于时间因素引起的定额、价格、费用标准等变化的综合调整系数；
I －拟建项目的其他费用。
注：这种方法适用于设备投资占比例较大的项目。
（2）主体专业系数法
以拟建项目中主要的、投资比重较大的工艺设备的投资（含运杂费，也可含安装费）为基数，根据已建类似项目的统计资料，计算出拟建项目各专业工程费占工艺设备的比例，求出各专业投资，加和得工程费用，再加上其他费用，求得拟建项目的建设投资。
4.指标估算法
（1）投资估算指标是编制和确定项目可行性研究报告中投资估算的基础和依据，估算指标是以独立的建设工程项目、单项工程或单位工程为对象，综合项目全过程投资和工程建设中的各类成本和费用，反映出其扩大的技术经济指标，具有较强的综合性和概括性。
（2）这种方法是把建设项目划分为建筑工程、设备安装工程、设备及工器具购置费及其他基本建设费等费用项目或单位工程，再根据各种具体的投资估算指标，进行各项费用项目或单位工程投资的估算，在此基础上，可汇总成每一单项工程的投资。另外再估算工程建设其他费用及预备费，即求得建设项目总投资。
（3）单位工程指标按规定应列入能独立设计、施工的工程费用，即建筑安装工程费用，一般以如下方式表示：房屋区别不同结构形式，以元/㎡表示；管道区别不同材质、管径，以元/m表示。
二、流动资金估算
流动资金估算一般采用分项详细估算法，个别情况或者小型项目可采用扩大指标法。
（一）分项详细估算法
分项详细估算法是根据资金周转额和周转速度之间的关系，对构成流动资金的各项流动资产和流动负债分别进行估算。在可行性研究中，为了简化计算，仅对存货、现金、应收账款和应付账款四项内容进行估算。
计算公式为：
流动资金＝流动资产－流动负债（3-5）
流动资产＝应收账款＋预付账款＋存货＋现金（3-6）
流动负债＝应付账款＋预收账款（3-7）
流动资金本年增加额＝本年流动资金－上年流动资金
（3-8）
流动资金估算的步骤如下：
1.周转次数的计算
周转次数＝360/最低周转天数（3-9）
各类流动资产和流动负债的最低周转天数可参照同类企业的平均周转天数并结合项目特点确定。若周转次数已知，可按下式计算各项流动资金的平均占用额：
各项流动资金平均占用额＝周转额/周转次数（3-10）
2. 流动资产的计算
（1）存货估算
计算公式为：
存货=外购原材料、燃料+其他材料在产品+产成品（3-11）
外购原材料、燃料占用资金=年外购原材料、燃料费用／分项周转次数
（3-12）
其他材料＝年其他材料费用／其他材料周转次数（3-13）
在产品=（年外购原材料、燃料动力费+年工资及福利费+年修理费+年其他制造费）/在成品周转次数(3-14)
产成品=（年经营成本－年营业费用）／产成品周转次数
(3-15)
（2）应收账款估算
应收账款=年销售收入／应收账款周转次数(3-16)
（3）预付账款估算
预付账款＝外购商品或服务年费用／预付账款周转次数(3-17)
（4）现金需要量估算
现金需要量=（年工资及福利费+年其他费用）／现金周转次数(3-18)
年其他费用=制造费用+管理费用+销售费用-（以上三项费用中所含的工资及福利费、折旧费、维简费、修理费）(3-19)
3. 流动负债估算
流动负债是指将在一年（含一年）或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务，包括短期借款、应付票据、应付账款、预收账款、应付工资、应付福利费、应付股利、应交税金、其他暂收应付款项、预提费用和一年内到期的长期借款。在项目投资估算中，流动负债的估算只考虑应付账款和预收账款两项。计算公式为：
应付账款=外购原材料、燃料动力及其他材料年费用／应付账款周转次数(3-20)
预收账款＝预收的营业收入年金额／预收账款周转次数
(3-21)
(二) 扩大指标法
扩大指标估算法是根据现有同类企业的实际资料，求得各种流动资金率指标，亦可依
据行业或部门给定的参考值或经验确定比率。
一般常用的基数有销售收入、经营成本、总成本费用和固定资产投资等。该方法简便易行，但准确度不高。
?第三节项目经济分析的基本方法
?一、资金时间价值
?二、投资项目经济分析指标
?一、资金的时间价值
?（一）利息的计算
?1、资金时间价值的概念
?资金的价值是随时间变化而变化的，是时间的函数，随时间的推移而增值，其增值的这部分资金就是原有资金的时间价值。
影响资金时间价值的因素
（1）资金的使用时间
（2）资金数量的大小
（3）资金投入和回收的特点
（4）资金周转的速度
2、利息与利率的概念
通常用利息额的多少作为衡量资金时间价值的绝对尺度，用利率作为衡量资金时间价值的相对尺度。
（1）利息
债务人支付给债权人超过原借贷金额的部分就是利息。
计算公式：I＝F－P
在项目经济分析中，利息常常被看成是资金的一种机会成本。
（2）利率
利率就是在单位时间内所得利息额与原借贷金额之比，通常用百分数表示。
计算公式：
式中：i——利率；
It ——单位时间内所得的利息额。
决定利率高低的因素
①社会平均利润率
②金融市场借贷资本的供求情况
③借出资本要承担的风险
④通货膨胀
⑤借出资本的期限长短
?利率与社会平均利润率两者相互影响，（）。
?A．社会平均利润率越高，则利率越高
?B．要提高社会平均利润率，必须降低利率
?C．利率越高，社会平均利润率越低
?D．利率和社会平均利润率总是按同一比例变动
（3）利息的计算
1）单利
所谓单利是指在计算利息时，仅用最初本金来计算，而不计入先前计息周期中所累积增加的利息的计息方法。
计算公式：It=P×i单
（4）利息和利率在工程经济活动中的作用
①利息和利率是以信用方式筹集资金的动力
②利息促进投资者加强经济核算节约使用资金
③利息和利率是宏观经济管理的重要杠杆
④利息与利率是金融企业经营发展的重要条件
?（二）现金流量图的绘制
1. 现金流量的概念
在考察对象整个期间各时点t上实际发生的资金流出或资金流入称为现金流量，其中流出系统的资金称为现金流出，用符号（CO）t 表示；流入系统的资金称为现金流入，用符号（CI）t 表示；现金流入与现金流出之差称之为净现金流量，用符号（CI-CO）t 表示。
2.现金流量图的绘制
要正确绘制现金流量图，必须把握好现金流量的三要素，
即：大小(现金流量数额)、
方向(现金流入或现金流出)、
作用点(现金流量发生的时间点)。
注：现金流量图与立脚点有关，从借款人角度出发和从贷款人角度出发所绘现金流量图不同。
例：某人向银行借款5万元，年利率4％，5年后一次归还本利和为5×（1+4%）5=6.0833万元，从借款人角度和从贷款人角度所绘现金流量图见图3-2和3-3。
?已知折现率i>0，所给现金流量图表示（）。
?
?A．A1为现金流出
B．A2发生在第3年年初
C．A3发生在第3年年末
D．A4的流量大于A3的流量
E．若A2与A3流量相等，则A2与A3的价值相等
?（三）等值的计算
不同时期、不同数额但其“价值等效”的资金称为等值，又叫等效值。
常用的资金等值的计算公式有一次支付的终值和现值计算、等额支付的终值、现值、资金回收值和偿债基金的计算。
1.一次支付的终值和现值计算
一次支付又称整存整付，是指所分析系统的现金流量，无论是流入或是流出，分别在各时点上只发生一次。
（1）终值计算(已知P，求F )
定义：现有一项资金P，年利率i，按复利计算，n年以后的本利和为多少？
计算公式：
式中：称之为一次支付终值系数。
表达式：F=P (F/P，i，n)
?某施工企业现在对外投资一小型石料加工厂，投资额为200万元，5年后一次性收回本金和利息，若年基准收益率为8%，则总计可以收回资金（）万元。
已知：（F/P，8%，5）＝1.4693
（F/A，8%，5）＝5.8666
（A/P，8%，5）=0.2505
?A．234.66 B．250.50
?C．280.00 D．293.86
?某企业向银行借款100万元，年利率8%，半年复利计息一次，第三年末还本付息，则到期
时企业需偿还银行（）万元。
?A．124.00 B．125.97
?C．126.53 D．158.69
（2）现值计算(已知F 求P )
计算公式：
式中：称之为一次支付现值系数。
表达式：P=F (P/F，i，n)
?在资金等值计算中，下列表述正确的是（）。
A. P一定，n相同，i越高，F越大
B. P一定，i相同，n越长，F越小
C. F一定，i相同，n越长，P越大
D. F一定，i越高，n相同，P越大
在工程项目经济评价中，现值评价常常是选择现在为同一时点，把方案预计的不同时期的现金流量折算成现值，并按现值之代数和大小作出决策。
在工程项目经济评价时应当注意：
●正确选取折现率
●要注意现金流量的分布情况
?在其他条件不变的情况下，考虑资金时间价值时，下列现金流量图中效益最好的是（）。?40 40 40 60 60
?120 120
? A. B.
?120 120
?120 120
? C. D.
?现在的100万元和5年后的248万元两笔资金在第2年末价值相等，若利率不变，则这两笔资金在第3年末的价值（）。
?A．前者高于后者B．前者低于后者
?C．两者相等D．两者不能进行比较
2. 等额支付系列的终值、现值、资金回收和偿债基金计算
补充：多次支付（系列支付）
多次支付是指现金流量在多个时点发生，而不是集中在某一个时点上。
（1）年金终值计算（已知A，求F）
计算公式：
式中：称为等额支付系列终值系数或年金
终值系数，用符号(F/A，i，n)表示。
表达式：F=A (F/A，i，n)
例题：某人若十年内，每年末存1000元，年利率8%，问十年末本利和为多少？
已知：A=1000元，i=8%，n=10年
求：F=？
解：
（2）年金现值计算（已知A ，求P ）
计算公式：
式中：称为等额支付系列现值系数或年金现值系数，用符号(P/A，i，n)表示。
表达式：P=A (P/A，i，n)
?某施工企业拟对外投资，但希望从现在开始的5年内每年年末等额回收本金和利息200万元，若按年复利计算，年利率8%，则企业现在应投资（）万元。
?已知：（P/F，8%，5）=0.6808
?（P/A，8%，5）=3.9927
?（F/A，8%，5）=5.8666
?A．680.60 B．798.54
?C．1080.00 D．1173.32
?某施工企业一次性从银行借入一笔资金，按复利计息，在随后的若干后内采用等额本息偿还方式还款，则根据借款总额计算各期应还款数额时，采用的复利系数是（）。
?A．(P/A，i，n) B．(A/P，i，n)
?C．(F/A，i，n) D．(A/F，i，n)
?某企业年初投资3000万元，10年内等额回收本利，若基准收益率为8%，则每年年末应回收的资金是（）万元。
已知：(A/F,8%,10)=0.069
?(A/P,8%,10)=0.149
(P/F,8%,10)=2.159
?
A. 324
B. 447
C. 507
D. 648
?若某企业年初投资A项目，10年后一次性收回本利1000万元，基准回报率为8%，则该企业期初投资为（）。
?已知：（A/F，8%，10）=0.069；
?（A/P，8%，10）=0.149；
?（P/F，8%，10）=0.3971；
?A．397.1
?B．69
?C．149
?D．800
?某设备价款为110万元，采用5年内等额分期付款的方式付款。合同签定时支付了10万元，然后每半年付款一次。设定年利率为8%，每半年复利一次，则每次应付（）设备款。?已知：（A/F，4%，10）=0.08329；
?（A/P，4%，10）=0.12329；
?（P/F，4%，10）=0.6756；
?（A/F，4%，5）=0.18463；
?（A/P，4%，5）=0.22363；
?（P/F，4%，5）=0.8219
?A．12.33万B．22.36万
?C．18.46万D．67.56万
［例3－1］某设备准备在5年后大修，需大修费用50万元，i = 7%，问从现在起每年应存入多
少钱以备将来大修所需？
［例3－2］某企业从银行贷款100万元，用于购买某设备，若偿还期为8年，每年末偿还相等的金额，货款利率为7.2%，每年末应偿还多少？
解：这是一个已知现值，求等年值的问题，所以有
?等值的计算
? 1. 画出现金流量图，确定现值P、终值F、年金A；
? 2. 掌握原始公式；
? 3. 系数确定方法（求/已知, i, n ）；
? 4. 利率i与期数n要保持一致；
? 5. 系数之间两两互为倒数；
? 6. 若试题中未给出系数（求/已知, i, n ），或者年金A发生在每期期初，则用原始公式推导。
?（三）名义利率和有效利率的计算
1.名义利率的计算
所谓名义利率r 是指计息周期利率i 乘以一年内的计息周期数m 所得的年利率。
计算公式：r = i ×m
例如，若年名义利率为6%，按月计息，则年实际利率为：
可见，名义利率与实际利率在数值上是不相等的。除年计息一次时名义利率等于实际利率之外，实际利率一般大于名义利率。
?利率之间的换算
? 1. 年名义利率r与计息周期利率i之间的换算
?r = i ×m 或者
?注：（1）年名义利率即一年只计一次利息的年利率；m为一年内计息的次数；
?（2）上述公式同样适用于诸如季度利率与月利率之间的换算。
? 2. 年名义利率r与年有效利率（实际利率）ieff之间的换算
?或者
?注：（1）上述公式同样适用于诸如季度名义利率与季度实际利率的换算
?（2）当m=1时，ieff = r；当m＞1时，ieff ＞r
由此可见：每年计息周期m 越多，Ieff 与r 相差越大。所以，如果各方案的计息期不同，就不能简单地使用名义利率来评价，而必须换算成有效利率进行评价。
?年名义利率为８％，按季计息，则计息期有效利率和年有效利率分别是（）。?A．２％８％
?B．２％８.24%
?C．2.06% 8%
?D．2.06% 8.24%
?已知年名义利率12％，每月复利计息一次，则季实际利率为（）。
A．1.003％
B．3.00％
C．3.03％
D．4.00％
?每半年末存款2000元，年利率4％，每季复利计息一次，则2年末存款本息和为（）元。
A．8160.00
B．8243.22
C．8244.45
D．8492.93
?某企业从金融机构借款100万元，月利率1%，按月复利计息，每季度付息一次，则该企业一年需向金融机构支付利息( )万元。
?A、12.00
?B、12.12
?C、12.55
?D、12.68
?某施工企业希望从银行借款500万元，借款期限2年，期满一次还本。经咨询有甲、乙、丙、丁四家银行愿意提供贷款，年利率均为7%。其中，甲要求按月计算并支付利息，乙要求按季度计算并支付利息，丙要求按半年计算并支付利息，丁要求按年计算并支付利息。则对该企业来说，借款实际利率最低的银行是( )
? A.甲 B.乙
? C.丙 D.丁
?二、投资项目经济效果评价指标
（一）经济效果评价内容
（二）经济效果评价指标体系
（三）影响基准收益率的因素
?（一）经济效果评价的内容
所谓经济效果评价就是根据国民经济与社会发展以及行业、地区发展规划的要求，在拟定的投资方案、财务效益与费用估算的基础上，采用科学的分析方法，对投资方案的财务可行性和经济合理性进行分析论证，为投资方案的科学决策提供方面依据。
根据不同决策的需要，经济效果评价分为融资前分析和融资后分析。
1、经济效果评价的基本内容
经济效果评价应在技术方案财务效益与费用估算的基础上进行。
对于经营性项目，经济效果评价是分析拟定投资方案的盈利能力、偿债能力和财务生存能力，据此考察建设项目的财务可行性和财务可接受，明确项目对财务主体及投资者的价值贡献，并得出财务评价的结论。
对于非经营性方案，经济效果评价应主要分析投资方案的财务生存能力。
2、经济效果评价方法
（1）经济效果评价的基本方法
（2）按评价方法的性质不同分类
按评价方法的性质不同，经济效果评价分为定量分析和定性分析。
●定量分析
定量分析是指对可度量因素的分析方法。
●定性分析
定性分析是指对无法精确度量的重要因素实行的估量分析方法。
经济效果评价中，以定量分析为主，坚持定量和定性分析相结合。
4、经济效果评价方案
（1）独立型方案
独立型方案是指方案间互不干扰、在经济上互不相关的方案，即这些方案是彼此独立无关的，选择或放弃其中一个方案，并不影响其他方案的选择。
此类方案通过了“绝对经济效果检验”，即可认为该方案在经济上是可行的，可以接受的，值得投资；否则，应予拒绝。
5、项目计算期
（1）建设期
建设期是指项目资金正式投入开始到项目建成投产为止所需要的时间，建设期应参照项目建设的合理工期或项目的建设进度计划合理确定。
（2）运营期
运营期分为投产期和达产期两个阶段。
?（二）经济效果评价指标体系
投资项目的经济效果评价，一方面取决于基础数据的完整性和可靠性，另一方面则取决于选取的评价指标体系的合理性，只有选取正确的评价指标体系，经济效果评价的结果才能与客观实际情况相吻合，才具有实际意义。
静态分析指标的最大特点：不考虑资金的时间因素，计算简便。因此在对方案进行粗略评价或对短期投资项目进行评价，静态评价指标还是可采用的。
动态分析指标强调利用复利方法计算资金时间价值，它将不同时间内的资金换算成同一时点的价值，从而为不同方案的经济比较提供了可比基础，并能反映方案在未来时期的发展变化情况。
?（三）基准收益率的确定
1、基准收益率的概念
基准收益率也称基准折现率，是企业或行业投资者以动态的观点所确定的、可接受的投资方案最低标准的收益水平。其在本质上体现了投资决策者对项目资金时间价值的判断和对项目风险程度的估计，是投资资金应当获得的最低盈利率水平，它是评价和判断投资方案在财务上是否可行和方案比选的主要依据。
2、基准收益率的测定
（1）财务基准收益率的测定规定
◆政府投资项目采用的行业财务基准收益率，应根据政府的政策导向进行确定。
◆在中国境外投资的建设项目财务基准收益率的测定，应首先考虑国家风险因素。
◆非政府投资项目，投资者可自行测定基准收益率（ic）。
投资者自行测定ic时，必须综合考虑：
①资金成本
②机会成本
③投资风险
④通货膨胀
（2）财务基准收益率的调整
某些项目风险较大，在确定最低可接受财务收益率时可适当提高其取值。
（3）基准收益率的测定方法
财务基准收益率的测定可采用资本资产定价模型法（CAPM）、加权平均资金成本法、典型项目模拟法和德尔菲专家调查法等方法，也可同时采用多种方法进行测算，将不同方法测算的结果互相验证，经协调后确定。
?下列有关基准收益率确定和选用要求的表述中，正确的有（）。
?A．基准收益率应由国家统一规定，投资者不得擅自确定
?B．从不同角度编制的现金流量表应选用不同的基准收益率
?C．资金成本和机会成本是确定基准收益率的基础
?D．选用的基准收益率不应考虑通货膨胀的影响
?E．选用的基准收益率应考虑投资风险的影响
?关于基准收益率的表述正确的有（）。
A．基准收益率是投资资金应获得的最低盈利水平
B．测定基准收益率应考虑资金成本因素
C．测定基准收益率不考虑通货膨胀因素
D．对债务资金比例高的项目应降低基准收益率取值
E．基准收益率体现了对项目风险程度的估计
1.项目策划的含义是什么？ 建设项目策划是指项目建设前期，通过调查研究和收集资料，针对项目的决策和实施，进行管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，这将使项目建设有正确的方向和明确的目的，也将使建设项目有明确的方向并充分体现业主的建设目的。其根本目的是为项目的决策和实施增值。 2.项目策划有哪些特点？ 一、重视类同建设项目的经验和教训的分析 二、坚持开放性的工作原则 三、策划是一个知识管理的过程 四、策划是一个创新求增值的过程 五、策划是一个动态的过程 3.项目策划可分为哪几种类型？ 项目策划根据针对对象不同，分为成片土地开发项目策划、单体建筑项目策划等；从策划的目的、内容和作用来分，最重要的是以下两类：项目的决策和项目实施的策划，二者统称为项目策划。 4.环境调查有哪些工作内容？ (1)环境调查的工作范围 一、项目周边的自然环境和条件 二、项目开发时期的市场环境 三、宏观经济条件 四、项目所在地政策环境 五、建设条件环境(能源、基础设施等) 六、历史。文化环境 七、建筑环境（风格、主色调等） 八、其他相关问题 (2)环境调查的重点 环境调查应该以项目为基本出发点。将项目实施所可能涉及到的所有环境因素进行系统性思考，以其中较大的核心因素为调查的重点，尤其应将项目决策和项目实施所依据和利用的关键因素和条件作为主要的考虑对象，进行全面深入的调查。 5.环境调查有哪些工作方法？ 一、现场实地考察 二、相关部门走访
三、文献调查与研究 四、问卷调查 6.项目决策策划和实施策划的含义是什么？ 项目决策的策划在项目的决策阶段完成，为项目决策服务，项目决策的策划是回答建设什么，为什么要建设的问题，又称为项目决策评估。项目实施策划在实施阶段前期完成，为项目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施评估； 项目决策策划任务： （1）建设环境和条件的调查和分析； （2）项目建设目标论证与项目定义；（3）项目功能分析与面积分配； （4）与项目决策有关的组织、管理、经济方面的论证和策划； （5）与项目决策有关的技术方面的论证、策划； （6）项目决策的风险分析。 项目实施策划任务： （1）项目实施的环境和条件的调查与分析； （2）项目目标的分析和再论证；（3）目实施的组织策划；（4）项目实施的管理策划；（5）项目实施的合同策划；（6）项目实施的经济策划；（7）项目实施的技术策划；（8）项目实施的风险分析与策划
工程项目投资决策阶段的工作内容分析 摘要：项目建设中，最为重要的就是项目的决策阶段，项目投资决策决定了今后工作方向以及项目建设中的效益以及工程项目的经济效益。在项目投资决策阶段，必须写好项目立项报告，对不同的建设方案进行技术经济的对比选择，并对拟建项目可行性进行经济技术的论证。项目投资要在牢守投资决策的原则下进行，可以说，项目投资是否正确，是项目成败的关键，本文就工程项目投资决策阶段工作内容进行分析。 关键词：工程项目；投资决策；工作内容；分析 在建筑工程项目的管理中，项目投资阶段的决策非常重要。项目投资决策阶段的工作内容主要有项目立项报告、项目可行性研究、工程项目评估与抉择、以及项目投资的工程造价的控制管理。其中，项目的工程造价的管理又是其中的重点工作，以为公司承包工程项目就是为了经济利益，如果项目决策阶段对工程造价没有规划好，将会影响项目接下来的建设运行。因此，工程项目在投资决策阶段，不仅要做好项目计划书，对项目可行性进行论证，还要着重做好工程造价的控制管理。 1、工程项目投资决策阶段工作内容 （1）工程项目立项报告 工程项目立项报告在有的地方也称项目建议书，立项报告是项目可行性研究的依据之一，它是针对项目还不成熟时候的项目规划意见，主要是用来论证项目立项的必要性。拟建工程项目必要性和可能性的分析是否清晰透彻，是评判立项报告质量高低的标准。拟建工程项目的可能性分析是项目建设和生产运营必备的基本条件。 （2）工程项目可行性研究 工程项目是否要进行投资的主要依据就是工程项目的可行性研究，进行工程项目可行性研究是很有必要的，工程项目可行性研究报告时相关政府审批决策性的文件，投资方就可以根据工程项目可行性研究提供的评价结果来决定是否要投资拟建项目，另外，建设单位要建设项目，就需要向金融单位贷款，项目可行性研究报告就是作为金融机构予以贷款的条件。因此，项目可行性研究是不可缺少的程序，在项目建设过程中，这一程序成为重要环节。 项目可行性研究工作各有区分，对于投资金额大、工程项目建设周期长的工程项目，其拟建项目的可行性研究就相对来说要深入一些，研究时限也要长久一些。香港的迪斯尼乐园就是个很典型的例子，它从筹建到竣工，之间要经历8年的时间，为此，香港政府对迪斯尼建设的可行性研究做了严格的考核，这就为
?第三章工程项目投资决策 ?项目投资决策的分析与评价 ?项目投资估算 ?项目经济分析的基本方法 ?第一节项目投资决策的分析与评价 ?一、项目投资决策的阶段划分 项目决策分析与评价一般分为四个阶段： （一）机会研究 （二）初步可行性研究 （三）可行性研究 （四）项目评估与决策 ?二、可行性研究的主要内容 可行性研究的内容可归纳为市场研究、技术研究和效益研究三个方面，它们分别从项目建设的必要性、技术上的可行性、经济上的合理性角度给出相应的研究结论。可行性研究报告的具体内容包括： 1．市场现状调查 2．资源条件评价 3．建设规模与产品方案研究 4．场址选择 5．技术方案、设备方案和工程方案 6．原材料燃料供应 7．总图运输与公用辅助工程 8．环境影响评价 9．劳动安全卫生与消防 10．组织机构与人力资源配置 11．项目实施进度 12．投资估算 13．融资方案 14．财务评价 15．国民经济评价 16．社会评价 17．风险评价 18．研究结论与建议 ?第二节项目投资估算 ?一、建设投资估算 ?（一）概述 建设投资可按概算法和形成资产法进行分类。 按照概算法，建设投资估算应包括（见表3－1）： ◇工程费用（建安工程费+设备及工器具购置费） ◇工程建设其他费用 ◇预备费； 补充：工程造价或投资可依据建设工程定额来测算。 按编制程序和用途分类，建设工程定额可分为： （一）施工定额 施工定额是以同一性质的施工过程—工序作为研究对象，表示生产产品数量与时间消耗综合关系编制的定额。 施工定额是施工企业（建筑安装企业）组织生产和加强管理在企业内部使用的一种定
额，属于企业定额的性质。 施工定额的定额水平反映施工企业生产与组织的技术水平和管理水平。是施工企业进行施工组织、成本管理、经济核算和投标报价的重要依据 （二）预算定额 预算定额是以建筑物或构筑物各个分部分项工程为对象编制的定额。 与施工定额不同，预算定额是社会性的，而施工定额则是企业性的。是编制施工图预算的主要依据。反映的是社会平均费用支出水平。 （三）概算定额 概算定额是以扩大的分部分项工程为对象编制的。 概算定额一般是在预算定额的基础上综合扩大而成的，每一综合分项概算定额都包含了数项预算定额。 概算定额是编制扩大初步设计概算、确定建设项目投资额的依据。 （四）概算指标 概算指标是概算定额的扩大与合并，它是以整个建筑物和构筑物为对象，以更为扩大的计量单位来编制的。 以每100m2建筑面积、每1000m3建筑体积或每座构筑物为计量单位，规定人工、材料、机械及造价的定额指标。 概算指标的设定和初步设计的深度相适应，一般是在概算定额和预算定额基础上编制的。 概算指标是设计单位编制设计概算或建设单位编制年度投资计划的依据，也可作为编制估算指标的基础。 （五）投资估算指标 投资估算指标通常是以独立的单项工程或完整的工程项目为对象。 是根据已建工程或现有工程的价格数据和资料，经分析、归纳和整理编制而成的。 投资估算指标是在项目建议书和可行性研究阶段编制投资估算、计算投资需要量时使用的一种指标，是合理确定建设工程项目投资的基础。 按照形成资产法，建设投资估算应包括（见表3－2）： △固定资产费用（含工程费用、固定资产其他费用） △无形资产费用 △其他资产费用 △预备费。 （二）投资估算的编制方法 1. 资金周转率法 该法是从资金周转率的定义推算出投资额的一种方法。 即： 式中： C—总投资；Q—产品年产量；P—产品单价；T—资金周转率。 注：该法概念简单明了，方便易行但误差交大。 [案例]某企业拟建年产100万吨的乙醇装置，已知乙醇市场单价为5 000元/吨，经调查该行业平均资金周转率为3.33，请估算该项目的投资。 解： 2. 生产能力指数法 这种方法源于国外对化工厂投资的统计分析，据统计，生产能力不同的两个装置，它们的初始投资与两个装置生产能力之比的指数幂成正比。计算公式为： 式中：C2 —拟建项目或装置的投资额； C1 —已建同类型项目或装置的投资额；
建筑工程项目管理综合练习-第3章 一、单项选择题 题目1 施工成本管理的六项主要任务中，首先是成本预测，成本预测的紧后工作应为( )。 a. 成本分析 b. 成本核算 c. 成本考核 d. 成本计划 正确答案是：成本计划 题目2 施工成本控制的实施步骤为（）。 a. 比较、分析、预测、纠偏、检查 b. 比较、预测、分析、检查、纠偏 c. 分析、检查、预测、比较、纠偏 d. 预测、分析、比较、纠偏、检查 正确答案是：比较、分析、预测、纠偏、检查 题目3 下列不属于施工成本管理任务的是（）。 a. 施工成本分析 b. 施工成本考核 c. 施工成本控制 d. 施工成本策划 正确答案是：施工成本策划 题目4
在综合成本分析方法中，可作为施工项目成本分析基础的是（）。 a. 月（季）度成本分析 b. 单位工程竣工成本分析 c. 分部分项工程成本分析 d. 年度成本分析 正确答案是：分部分项工程成本分析 题目5以货币形式编制施工项目在施工项目周期内的生产费用、成本水平、成本降低率，以及为降低成本所采取的主要措施和规划的书面方案是指( )。 a. 成本考核 b. 成本核算 c. 成本计划 d. 成本预测 正确答案是：成本计划 题目6建设工程项目按其成本组成编制施工成本计划时，是指将施工成本分解为（）。 a. 单位工程施工成本及分部、分项工程施工成本 b. 建筑工程费和安装工程费 c. 直接费、间接费、利润、税金 d. 人工费、材料费、施工机械使用费、企业管理费 正确答案是：人工费、材料费、施工机械使用费、企业管理费 题目7施工成本管理措施中，( )的关键是：一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析。 a. 合同措施 b. 组织措施 c. 经济措施 d. 技术措施 正确答案是：技术措施 题目8某项目进行成本偏差分析，结果如下：已完工程实际施工成本-已完工程计划施工成本>0，拟完工程计划施工成本-已完工程计算施工成本<0，则说明( )。 a. 成本超支，进度拖后 b. 成本节约，进度提前 c. 成本节约，进度拖后 d. 成本超支，进度提前 正确答案是：成本超支，进度提前 题目9用曲线法进行施工成本偏差分析时，已完工程计划施工成本曲线和拟完工程计划施工成本曲线水平距离表示（）。 a. 累计偏差 b. 成本偏差 c. 局部偏差
工程项目招标投标程序 现行法律法规对工程项目招标程序有严格的规定，可以用图7.1招标投标程序流程图表示。 工作阶段 招标人 投标人 行政监督部门 ………………………………………………………………………………………………………………………… （1）招标资格 与备案 （2）招标方式确定 （3）发布（送）招标公告 或投标邀请书 （4）编制、发放资格 预审文件和递交 资格预审申请书 （5）资格预审，确定 合格的投标申请 人 （6）发放招标文件 招标人自行办理招标事宜的，按规定向有关行政监督部门备案；委托代理招标事宜的应签订委托代理合同 有关行政监督部门 接受自行招标备案 实行公开招标的，应在国家或地方指定的报刊、信息网或其 他媒介，并同时在相关网上发布招标公告；实行邀请招标的，应向三个以上符合资质条件的投标人发送投标邀请书。 按照法律法规和规章确定公开招标或邀请招标 获取资格 预审文件 采用资格预审的，编制资 格预审文件，向参加投标的申请人发放资格预审文件 投标人按资格预审文件要求填报写资格预审申请书（如是联合体投标应分别填报每个成员的情情况），并递交； 接收资格预审申请书 审查、分析投标申请人报送 的资格预审申请书的内容 确定合格投标申请人 向合格投标申请人发放资格预审合格通知书 合格投标申请人获得资格格预审通知书，并提交合书面回执 获取招标 项目信息 有关行政监督部门 进行邀请招标审批 编制招标文件
（7）踏勘现场 （8）投标预备会 （答疑会） ①以书面形式 ②答疑会 （9）投标文件的编制与提交 将招标文件发放给合格的 投标申请人 以书面形式向所有投 标人发放答疑纪要 组织投标人踏勘现场 召开答疑会解答问题，会 后将答疑会议纪要发放 给投标人 获取招标文件 回执 开始准备投标文件 搜集有关资料和相 关信息 现场踏勘 招标文件和踏勘现 场中的问题可通过 下列方法提出： 接受问题，准备解答 接受问题，准备解答 ①以书面形式提 出问题 获取问题解答 回执 ②答疑会前在 规定的时间前以 书面形式提交质 疑问题 获取答疑纪要 回执 招标文件的澄清、修改 获取澄清、修改 招标文件回执 招标人接收投标文件记 录接收日期、时间 编制投标文件 办理投标担保 提交投标文件 和投标担保 回执
7、什么是项目的对象系统、目标系统、行为系统和行为主体系统？它们之间有什么联系？以三峡建设工程为例，简述其目标系统、对象系统、行为系统、行为主体系统。 答： （1）工程项目的对象系统：工程项目的目标最终是通过工程的建设和运行实现的。这个工程系统是项目的可交付成果，是项目的对象，通常表现为实体系统形式。 （2）目标系统：工程项目所要达到的最终状态的描述系统。 （3）行为系统：由实现项目目标、完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的，包括各种设计、施工、供应和管理工作。 （4）行为主体系统：指一个项目的各参加单位之间通过行政的或合同的关系连接并形成一个庞大的组织体系，为了实现共同的项目目标承担各自的任务。（5）联系：目标系统用对象系统完成，对象系统依靠行为系统完成，行为系统由行为主体系统完成；项目管理系统对目标系统进行目标管理，对对象系统进行策划，对行为系统进行计划控制，对行为主体系统进行协调指挥。 （6）三峡建设工程 目标系统：集防洪、发电和航运于一体的特大型水利枢纽 对象系统：三峡水电站（三峡大坝） 行为系统：中国长江三峡工程开发总公司，水利部长江水利委员会，中国水利水电建设工程咨询西北公司，水利部长江水利委员会，三峡发展，中国葛洲坝集团公司（葛洲坝股份有限公司）、中国安能建设总公司（中国人民武装警察部队水电部队）、中国水利水电第四工程局（联营体）、中国水利水电第八工程局（联营体）、中国水利水电第十四工程局（联营体）等; 行为主体系统：三峡工程的业主是中国长江三峡工程开发总公司，设计单位是水利部长江水利委员会，监理单位是中国水利水电建设工程咨询西北公司，水利部长江水利委员会，三峡发展等。主要施工单位有中国葛洲坝集团公司（葛洲坝股份有限公司）、中国安能建设总公司（中国人民武装警察部队水电部队）、中国水利水电第四工程局（联营体）、中国水利水电第八工程局（联营体）、中国水利水电第十四工程局（联营体）等。
工程建设项目招投标办法 第一章总则 第一条为规范土建工程建设项目招标投标活动，保护公司利益、社会公共利益招标投标活动当事人的合法权益，保证工程质量，提高投资效益，根据《中华人民共和国招标投标法》，制定本办法。 第二条本办法适用于在公司内依法必须进行招标的土建工程建设项目招标投标活动。 第三条土建工程建设项目招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。招标投标活动不受地区或者部门的限制。 第四条土建工程建设项目招标投标活动，依法由土建评标负责。 第五条土建评标小组由建安公司、审计部、财务部、供应部及建设单位领导组成。 第六条工程招标人由建设单位及建安公司组成。 第二章招标 第七条公司工程采用邀请招标方式进行招标，向三家以上具资质、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。 第八条招标人应当按邀请书规定的时间、地点发出招标文件。自招标文件发出之日起至停止发出之日止，最短不得少于五个工作日。招标人发出的招标文件应当加盖印章。招标人可以通过信息网络或者其他媒介发布招标文件，通过信息网络或者其他媒介发布的招标文件与书面招标文件具有同等法律效力，出现不一致时以
书面招标文件为准，但法律、行政法规或者招标文件另有规定的除外。对招标文件不收费。 第九条招标人可以根据招标工程的特点和需要，对潜在投标人或者投标人进行资格审查；法律、行政法规对潜在投标人或者投标人的资格条件有规定的，依照其规定。 第十条资格审查分为资格预审和资格后审。 第十一条采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中详细规定资格审查的标准和方法；采取资格后审的，招标人应当在招标文件中详细规定资格审查的标准和方法。 第十二条经资格预审后，招标人应当向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的潜在投标人告知资格预审结果。资格预审合格的潜在投标人不足三个的，招标人应当重新进行资格预审。对资格后审不合格的投标人，评标小组应当对其投标作废标处理。 第十三条招标文件一般包括下列内容：(一)投标邀请书；(二)投标人须知；(三)投标文件格式；(四)技术规格、参数及其他要求；(五)评标标准和方法；(六)合同主要条款。招标人应当在招标文件中规定实质性要求和条件，说明不满足其中任何一项实质性要求和条件的投标将被拒绝，并用醒目的方式标明。公司对招标工程的技术、标准、质量等有特殊要求的，应当在招标文件中提出相应特殊要求，并将其作为实质性要求和条件。
1.项目的整体优化通常指什么？ 追求项目的整体的最优化，强调系统目标的一致性，强调项目的总目标和总效果，而不是局部优化。这个整体常常不仅指整个项目(建设过程)，而且指整个工程的生命期，甚至还包括对项目的整个上层系统(如企业、地区、国家)的影响。 资源优化分配、资源计划优化、成本优化、工期一费用优化、项目整体效益优化、工期与成本的优化、材料采购时间和批量的优化等等个体优化。 2.以自己工作的办公楼或上课的教学楼的建设为例进行项目结构分解。角度为业主的项目经理，建设过程包括设计、准备、施工（土建、安装、装饰）、验收、交付。 (1) 对项目的建筑、结构、设备和设施等作简单描述； (2) 对项目的实施组织策划和实施过程作出说明； (3)在上述的基础上画出项目结构图。 工程项目结构分析工作包括如下几方面内容： 1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究，以划定整个项目的系统范围，包括工程范围和项目所包括的实施责任范围。例如对于承包商，分析的对象是招标文件(包括合同文件，规范，图 工程项目结构分解的结果有：1．树型结构图。常见的工程项目的树型结构可见图3-l。其中每一个单元(不分层次，无论在总项目的结构图中或在子结构图中)又统一被称为项目单元。2项目结构分析表。将项目结构图用表来表示则为项目结构分析表。它的结构类似于计算机中文件的目录路径。 网络搜索无得自己回答 4.（没有3题）在项目管理中有哪些可以采用树型结构方式来描述？ 例如：各工程小组的成本消耗指标；承(分)包合同价格；采购(供应)部门费用计划；各职能部门费用计划等。 5．还有一些其它的分解形式，例如按项目阶段分为：可行性研究、设计和计划、实施、运行等各个阶段的费用计划，形成不同阶段的成本结构，还可以按照年度进行分解。上述每一种成本对象的分解，都应该以树型结构的形式，应清楚列出相关范围内的所有成本，保证完备性。
设计阶段 建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段（或称运营阶段，或称运行阶段）。 从项目建设意图的酝酿开始，调查研究、编写和报批项目建议书、编制和报批项目的可行性研究等项目前期的组织、管理、经济和技术方面的论证都属于项目决策阶段的工作。项目立项（立项批准）是项目决策的标志。决策阶段管理工作的主要任务是确定项目的定义，一般包括如下内容： （1）确定项目实施的组织； （2）确定和落实建设地点； （3）确定建设任务和建设原则； （4）确定和落实项目建设的资金； （5）确定建设项目的投资目标、进度目标和质量目标等。 这一阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策。此阶段的主要目标是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及为什么要投资、何时投资、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。本阶段工作量不大，但却十分重要。投资决策是投资者最为重视的，因为它对工程项目的长远经济效益和战略方向起着决定性的作用。为保证工程项目决策的科学性、客观性，可行性研究和项目评估工作应委托高水平的咨询公司独立进行，可行性研究和项目评估应由不同的咨询公司来完成。 实施阶段 使用阶段 方案设计和初步设计是两个不同的阶段的设计的名称。一个项目的规划设计
包含5个阶段：概念性规划（概规）→修建性详细规划（修规）→方案设计→初步设计→施工图设计，如果施工中发生较大改变，则需要做设计变更。 扩初设计就是扩大性初步设计，是对初步设计进行细化的一个过程。初步设计是最终成果的前身，相当于一幅图的草图，一般做设计的在没有最终定稿之前的设计都统称为初步设计。初步设计的步骤： （1）找到主题； （2）依据主题； （3）用途设计模式； （4）收集资料； （5）整理分析资料； （6）摆出多种界面； （7）设计出多种思路； （8）依据用途、需要选出最合适的一种设计模式。 通常来说，初步设计，然后是扩初（即"扩充初步设计"），接下来才是施工图。扩初是指在方案设计基础上的进一步设计，但设计深度还未达到施工图的要求，小型工程可能不必经过这个阶段直接进入施工图。扩初设计阶段监理工作、质量控制程序和要点编辑本段质量控制扩初设计编制的目的、内容和深度要求扩大初步设计是在项目可行性研究报告被批准后，由建设单位征集规划设计方案并以规划设计方案和建设单位提出的扩初设计委托设计任务书为依据而进行的。 扩初设计阶段监理工作、质量控制程序和要点扩初设计阶段监理工作内容与工业交通项目初步设计阶段质量控制内容基本一样。监理工程师对扩大初步设计的质量控制要侧重于在技术方案的研究、选择上。具体的质量控制是通过跟踪设计，对设计图纸审查来实现，其审核控制要点为6方面： （1）是否符合设计任务书和批准方案所确定的使用性质、规模、设计原则和审批意见，设计文件的深度是否达到要求。 （2）有无违反人防、消防、节能、抗震及其他有关设计规范和设计标准。 （3）总体设计中所列项目有无漏项等。 （4）建筑物单体设计中各部分用房分配等是否合理。
第一章招标书投标人须知前附表
投标人须知 一、总则 1、合格的投标人的范围 （1）合格的投标人必须是经国家工商行政管理机关注册的法人企业，注册资金人民币50万元以上，并经国税、地税部门登记的企业，必须是有能力按照本招标文件规定的要求提供招标项目货物，进行项目相关服务、独立承担民事等法律责任的法人。 （2）投标人必须具备独立完成整体项目的能力。 （3）投标人必须有3个以上含小型机、千兆主干的局域网和广域网的建设成功案例。（以合同为准） （4）投标人应是IBM小型机的指定代理商或有厂商对该项目的授权证书。 （5）投标人应是拥有信息产业部系统集成四级及以上资质的公司。 投标人应遵守国家及四川省有关的法律、法规和政策以及招标文件的约定及其收费等。 2、适用法律。 本次招标及由本次招标产生的合同受中华人民共和国有关的法律、法规制约和保护。
3、投标费用 投标人应自行承担所有与参加投标有关的费用。无论投标过程中的作法和结果如何，招标人在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。 4、招标文件的约束力 投标人一旦购买了本招标文件并参加投标，即被认为接受了本招标文件中的所有条件和规定。 二、招标文件 5、招标文件构成 5.1 招标文件有以下部分组成 （1）招标书 附：投标人须知前附表 投标人须知 （2）投标范围及技术设计方案填报要求 （3）投标书 资格证明文件 请仔细检查招标文件是否齐全，如有缺漏请于交标前向招标人索取，否则责任自负。 5.2投标人应认真阅读招标文件中所有的事项、格式、条款和规范等
要求。按招标文件要求和规定编制投标文件，并保证所提供的全部资料的真实性，以使其投标文件对招标文件做出实质性响应，其风险应由投标人自行承担。否则，其投标将被拒绝。 6、招标文件的澄清 投标人对招标文件如有疑点要求澄清，或认为有必要与用户进行技术交流时，可用书面、传真、电报形式通知招标人，招标人视具体情况作出答复，如果有必要时可将答复内容包括原提出的问题（但不标明问题查询的来源），分发给所有取得同一招标文件的招标人。7、招标文件的修改 7.1 在投标截止时间前，招标人无论出于自己的考虑，还是出于对投标人提问的澄清，均可对招标文件用补充文件的方式进行修改。 7.2对招标文件的修改，将以书面、电报或传真的形式通知已购买招标文件的每一投标人。补充文件将作为招标文件的组成部分，对所有投标人有约束力。 7.3为使投标人有足够的时间按招标文件的修改要求考虑修正投标文件，招标人可酌情推迟投标的截止日期和开标日期，并将此变更通知及时通报每一投标人。 三、投标文件的编制 8、投标语言及度量衡单位 8.1 投标人提交的投标文件以及投标人与招标人就有关投标的所有来往函电均应使用中文。
. ▲工程项目建设一般分为哪几个阶段？每个阶段的深度要求如何？ 目前，我国现行的工程项目建设，主要包括以下四个阶段： 1、立项决策阶段 2、编制勘察设计文件阶段 3、建筑施工安装阶段 4、竣工验收交付使用阶段 每个阶段都有其具体的内容和规范。凡国家、地方政府、国有企事业单位投资新建的工程项目特别是大中型项目，必须遵循此建设程序。 工程项目立项阶段的主要工作有编制项目建议书，进行可行性研究和编制可行性研究报告，进行建设场地的地震安全性评价和工程项目的环境影响评价。 一般在建筑施工组织里，还会多出一个阶段，就是后评价阶段。 编制勘察设计文件阶段里是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排。分为初步设计和施工图设计。 建筑施工安装阶段就是建设项目一经批准开工建设，项目就进入建设实施阶段。 竣工验收交付使用阶段就是当工程全部建完，具备投产使用能力，都要及时组织验收后评价阶段是对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产经营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。 ▲方案阶段，初步设计、深度设计、施工图设计。具体深度要求，方案提供给本专业的工程根据工程项目的性质、功能、环境条件配电系统。 立项、勘察、设计、审核、招标、施工、验收、投入使用。如果细分的话，很多很多，是一项系统工程。 ▲建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段，实施阶段和使用阶段。项目的实施阶段包括设计前的准备阶段，设计阶段，施工阶段，动用前的准备阶段和保修期。业主方进度的任务是控制整个项目实施阶段的进度，包括控制设计准备阶段的工作进度，设计工作进度，施工进度，物资采购工作进度以及项目动用前准备阶段的工作进度，而施工进度控制是最为重要的。 精选文本
1.项目的整体优化通常指什么 追求项目的整体的最优化，强调系统目标的一致性，强调项目的总目标和总效果，而不是局部优化。这个整体常常不仅指整个项目(建设过程)，而且指整个工程的生命期，甚至还包括对项目的整个上层系统(如企业、地区、国家)的影响。 资源优化分配、资源计划优化、成本优化、工期一费用优化、项目整体效益优化、工期与成本的优化、材料采购时间和批量的优化等等个体优化。 2.以自己工作的办公楼或上课的教学楼的建设为例进行项目结构分解。角度为业主的项目经理，建设过程包括设计、准备、施工（土建、安装、装饰）、验收、交付。 (1) 对项目的建筑、结构、设备和设施等作简单描述； (2) 对项目的实施组织策划和实施过程作出说明； (3)在上述的基础上画出项目结构图。 工程项目结构分析工作包括如下几方面内容： 1.对项目的系统总目标和总任务进行全面研究，以划定整个项目的系统范围，包括工程范围和项目所包括的实施责任范围。例如对于承包商，分析的对象是招标文件(包括合同文件，规范，图 工程项目结构分解的结果有：1．树型结构图。常见的工程项目的树型结构可见图3-l。其中每一个单元(不分层次，无论在总项目的结构图中或在子结构图中)又统一被称为项目单元。2项目结构分析表。将项目结构图用表来表示则为项目结构分析表。它的结构类似于计算机中文件的目录路径。 网络搜索无得自己回答 4.（没有3题）在项目管理中有哪些可以采用树型结构方式来描述 例如：各工程小组的成本消耗指标；承(分)包合同价格；采购(供应)部门费用计划；各职能部门费用计划等。5．还有一些其它的分解形式，例如按项目阶段分为：可行性研究、设计和计划、实施、运行等各个阶段的费用计划，形成不同阶段的成本结构，还可以按照年度进行分解。上述每一种成本对象的分解，都应该以树型结构的形式，应清楚列出相关范围内的所有成本，保证完备性。 在项目管理中常用的系统分解方法有：1. 结构化分解方法。如何项目系统都有它的结构，都可以进行结构分解。例如：工程的技术系统可以按照一定的规则分
黄金山新区还建工程建设项目 招标管理自查报告 招投标是投资管控的重要手段，抓好了工程招投标工作，投资管控工作就掌握了关键、奠定了基础。根据《中华人民共和国招投标法》、《黄石经济技术开发区项目招标管理实施办法》的相关规定，严格依法依归按招投标程序办事，确保还建项目招标工作始终置于黄石招投标管理办公室的监督之下，真正做到招标评标工作的公平、公正、公开。现根据工作安排，对 年以来还建工程建设项目招标管理情况进行了严格自查，现将自查情况汇报如下： 一、自查情况简述 自查内容：此次自查的内容主要有：（ ）招标管理和监督制度的建设情况是否齐全、规范；（ ）招标程序是否合规；（ ）是否存在未核准先招标、未批招标计划先招标的情况；（ ）是否存在中标单位资质不符合工程项目建设要求的情况；（ ）是否存在规避招标、虚假招标、围标串标、评标不公、监管不力等情况；（ ）评标办法是否科学、规范、合理；（ ）招、投标资料及评标报告是否齐全、合规、并做到及时归档； 二、合同签订及履行情况。 、 年公司共签订主体和配套工程类合同 份，合同总金额约 亿元；其中，主体工程全部实行，部分附属配套工程进行公开邀标，对土方平整类工程按照开发区有关规定优先由有关村施工。还建工程项目招议标及合同履行情况较好，未出现不合规和纠纷事件，各个项目的招标及合同签订等手续规范，材料齐全。 三、主要体会
（一）、以工程标段划分为招标工作的切入点 标段划分指把准备投入建设的某一整体工程或某一整体工程的某一期工程画分 为若干工程段落并或单个或组合起来进行招标的招标客体。标段划分的合理与否对招投标的成功与否有很大影响。一期招标工作以工程标段划分为切入点，结合工程总平面条件、工程项目性质、投资额、网络进度、管理协调等因素，确定标段范围，尽量做到标段间无缝搭接，为工程顺利开展作好准备。 、根据工程规模、复杂程度、网络进度、项目特点、场地布置、力能供应等条件，合理划分标段，尽量避免交叉施工，降低管理成本。 标段的划分可结合投资计划、资金状况和造价控制手段来划分标段，原则是保 证满足工期计划，保证工程质量，同时便于施工管理。原则上采用岛式标段划分， 对项目规模大，专业技术复杂的标段实行总包，既可以避免因各专业不协调、配合不当，造成的返工浪费、工期延误，同时有利于承包商发挥自身的管理优势，减少 索赔的发生；对专业性强，技术复杂的工程，采用专业标段划分方式。这样，可以 充分发挥专业承包商的技术优势，同时还能够有效控制投资水平，降低工程造价。 ）通过细分标段，达到降低造价的目的。标段细化后，加大了招标人对工程 的直接控制权，并通过价格竞争最大化的方法更经济的发包工程，取得相对合理的 项目造价。 ）通过细分标段，达到在现场形成互相赶超的竞争态势。标段细化后，现场 承包商会增多，在施工现场内形成了完全竞争态势，避免了某一承包商完全垄断现场项目。促进了工程在质量控制、进度管理成本控制等方面管理水平的整体提升。 ）标段划分较多，自然接口增多，交叉作业的可能加大，进而增加了协调和
工程成本规划与控制课程教案 工程成本规划与控制课程教案
第五章工程项目投资决策阶段的成本规划与控制（4学时） 一、本章教学目的 通过本章的学习，让学生掌握工程项目投资决策阶段影响工程成本的因素和投资估算的方法，熟悉投资估算的编制依据和程序，学会对工程项目进行可行性研究和经济评价的基本方法。 二、本章教学重点和难点 本章的重点是工程项目投资的估算及工程项目可行性研究。难点是工程项目可行性研究中经济评价的方法。 三、本章教学内容 （一）工程项目投资决策阶段成本规划与控制概述 1.工程项目投资决策的含义 工程项目投资决策是选择和决定工程项目投资行动方案的过程，是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比较选择及做出判断和决定的过程。投资决策是否正确，直接决定了项目投资的经济效益
2.工程项目投资决策与成本规划与控制的关系 （1）正确决策是合理规划和控制工程成本的前提 项目决策正确与否，直接关系到项目建设的成败，关系到建设成本的高低及投资效果的好坏，正确决策是合理计划和控制工程成本的前提。 （2）投资决策阶段是工程项目成本计划与控制的关键阶段 ①在建设工程项目的投资决策阶段，项目建设标准、建设地址、建设工艺、设备设施等各项技术经济决策，对建设工程成本以及项目建成后的经济效益，有着决定性的影响。 ②投资决策阶段的成本控制，对整个建设工程项目而言，节约投资的可能性最大。也就是说，节约投资的可能性随着建设工程项目的进展而不断减少。 ③在项目的投资决策阶段，所需投入的费用只占项目总投资一个很小的比例。 （3）投资决策阶段的成本规划是投资者进行决策的主要依据； （4）投资决策阶段的成本规划确定了工程项目的成本控制目标； （5）投资决策的深度影响投资估算的精确度，也影响工程项目成本的控制效果。 3.工程项目投资决策阶段成本计划与控制的任务 （1）以方案的投资估算额作为方案选择的主要依据，根据投资者的投资意图，综合考虑多种决策因素，对项目进行多方案的技术经济分析和经济评价，选择技术上行、经济合理的技术方案。 （2）在对建设方案进行技术经济分析的基础上，编制并审查决策方案的投资估算，确定项目的成本控制目标。 （二）工程项目投资决策阶段影响工程项目成本的主要因素 1.工程项目区位的选择 （1）建设地区的选择 ①影响着项目的建设成本。 ②影响项目建成后经营成本。 ③影响项目建成后的营销推广。 ④影响着项目的建设工期。 ⑤影响着项目的建设质量。 ⑥与项目或投资者的投资战略密切相关。 （2）建设场地的选择 2.项目建设方案的选择 （1）项目定位 通常，项目的定位对项目成败具有决定性的影响。成功的项目定位确定了项目的实施路线和方针，是顺利完成产品销售与推广的基础与前提，也是项目实现盈利目标的保证。（2）项目建设标准
如何开展工程项目招标工作 2010-07-26 加强对招投标工作的管理，有利于营造公平竞争、规范运行的市场秩序，从而达到控制建设工期、确保工程质量和提高投资效益的目的。从国家调查统计的最新数据显示，工程建设项目施工通过招投标一般可节约投资10%左右。但是由于招投标过程中存在着局部的市场不规范行为，常会出现一些同现行的政策法规和管理体制相悖的现象，从而使业主在不同方面蒙受损失，甚至造成一些灾难性的现象。因此如何选择招标方式、评标标准以及采取何种对策、措施成为业主面对的一个严峻而又必须认真对待的问题。 作为业主，掌握必要的招投标法律法规知识，是做好招标工作的前提。 一、建设工程招投标简介 1、招标范围 《中华人民共和国招标投标法》（第3条）规定的强制招标范围： 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1）关系社会公共利益、公众安全的大型基础设施和公用事业项目 2）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目 3）使用国际组织和外国政府贷款、援助资金的项目 《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家计委3号令）规定的强制招标范围： 1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的 2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的 3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的 4）单项合同估算低于第1）、2）、3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。 2、招标方式 招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 3、招标方式的选择 公开招标：达到法定招标范围和规模的；国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目。 邀请招标： （1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的； （2）受自然地域环境限制的； （3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的； （4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的； （5）法律、法规规定不宜公开招标的。 4、招标的组织形式 招标可以采用委托招标代理机构招标或自行招标两种形式。招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
浅谈工程项目决策阶段的风险管理 摘要：由于项目决策阶段是研究项目建设必要性、项目技术可行性、项目经济合理性的关键时期，直接决定了项目的取舍与否，其风险管理至关重要。本文根据实践经验及以往资料，对项目决策阶段中的项目建议书与可行性研究阶段、项目评价与决策阶段的风险管理分别进行探讨，分析了其风险管理的目标、风险辨识方法以及风险评价。 关键词：风险管理；决策阶段；风险辨识；风险评价 1引言 近年来，我国工程项目的风险研究及应用的工作发展迅速，工程风险管理研究已经成为风险管理研究领域中的重要课题。但由于我国工程风险管理发展较晚，在实际应用中仍然存在一些问题，比如业主和政府的风险管理意识比较淡薄、风险管理手段落后等。这些问题都严重的制约着工程风险管理的自身发展，不仅增加了风险管理的成本，风险评价结果的误差也较大。越来越多的工程实例说明，只有通过有效的风险管理，对风险进行防范，才能使工程项目满足业主的要求同时为企业获利最大。工程项目风险管理可以分为项目决策阶段、准备阶段、实施阶段以及竣工验收阶段的风险管理，在项目建设的不同阶段，项目风险管理的处境及所追求的目标不一样，面临的风险因素不同，风险管理的重点与方法也会有所不同。由于项目决策阶段是研究项目建设必要性、项目技术可行性、项目经济合理性的关键时期，直接决定了项目的取舍与否，其风险管理至关重要。因此，本文对工程项目在项目决策阶段的风险管理进行探讨，以期为企业提高工程项
目的风险管理水平提供一定的参考。 2 项目建议书与可行性研究阶段的风险管理 进行项目决策阶段风险管理，首先要对项目的决策阶段进行界定。由于目前我国只对于政府投资项目才采取审批制度，对于非政府投资项目一律不用审批项目建议书，所以把项目建议书阶段和可行性研究阶段合并称为项目建议书与可行性研究阶段。因此，项目决策阶段包括项目建议书与可行性研究阶段、项目评价与决策阶段。 2.1项目建议书与可行性研究阶段风险管理的目标 项目建议书与可行性研究阶段风险是指在投资决策前，对拟建项目的所有方面（工程、技术、法律等）进行全面的、综合的调查研究上分析项目建设必要性，说明技术上、市场上、工程上和经济上的可能性过程中出现的不确定因素，以及该因素对项目目标产生的有利或不利的影响的机会事件的不确定性和损失的可能性。在此阶段的风险管理目标主要是： 1）保证市场调查资料的真实、可靠； 2）选择正确的估算方法，防止估算错误； 3）防止考虑不周，缺项漏项现象的发生。 2.2项目建议书与可行性研究阶段风险辨识 2.2.1工程环境的风险识别 环境分析是对工程项目所在外部环境的宏观分析，寻找影响该工程项目的有利因素和不利因素。PEST是目前常用的环境分析方法，其将外部一般环境分为以下4个方面：
2018年《必须招标的工程项目规定》的几个关键问题 解读 ３月27日，国家发改委终于发布了经国务院批准的《必须招标的工程项目规定》，将于今年６月１日起施行。 一 新《规定》的亮点 亮点一：“必须进行招标项目”范围大大缩小 从资金来源的角度，新《规定》将“全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目”限定在使用预算资金200万元人民币以上并且该资金占投资额10％以上的项目，或者，使用国有企业事业单位资金并且该资金占控股或者主导地位的项目，范围已大为缩小。 亮点二：招标起点金额有所提高 从招标起点金额的角度看，新《规定》将勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的“必须进行招标项目”的金额，较旧《规定》分别提高了一倍。虽然提高的幅度与市场期待仍有一定距离，但此次修改的方向依然得到了业界的肯定。 关于新《规定》的几个关键问题 问题一：民间资本投资项目是否需要招标？ 仅从资金来源的角度去考察和把握民间资本投资项目是否需要招标，是有失偏颇的。民间资本投资项目是否需要招标，需要从项目性质、资金来源两个角度进行考察和把握：首先，应考察项目的性质。若该项目属于《招标投标法》第三条规定的“关系社会公共利益、公众安全的项目”，则该项目应当招标，而不论该项目资金来源于何处（哪怕是该项目资金全部来源于民间资本）。 其次，若该项目不属于“关系社会公共利益、公众安全的项目”，则进一步考察其资金来源：该项目所使用的资金全部来源于民间资本的，则该项目无需招标；该项目所使用的资金部分来源于民间资本、部分使用新《规定》第二、第三条所规定资金的，则该项目仍然需要招标。 问题二：如何理解和把握“该资金占控股或者主导地位”？ 新《规定》第二条第（二）项规定，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目包括“使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。”如何理解和把握“该资金占控股或者主导地位”？ 所谓“该资金占控股或者主导地位”，根据《公司法》第二百一十七条规定，是指国有资金占有限责任公司资本总额50％以上或者国有股份占股份有限公司股本总额50％以上；国有资金或者国有股份的比例虽然不足50％，但依出资额或者所持股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的，或者国有企事业单位通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的，也属于国有资金占控股或者主导地位。