深圳xx创新并购基金管理有限公司
xx城市更新项目投后管理方案
说明：
xx城市更新项目（以下简称“项目”、“xx项目”）的投后管理主要通过现场监管和后续管理两种方式实现。
现场监管为项目投后管理的基础，现场监管人员负责对深圳市茂骏投资有限公司（以下简称“项目公司”、“茂骏投资”）经营活动进行动态监管，随时把握项目进展情况，包括项目公司重大事项、资金使用、项目销售、合同签订、施工进度等的监管。后续管理是指对项目的数据和信息进行分析，评估项目的整体风险、做出预警并跟进项目风控措施的落实情况。
一、现场监管
现场监管包括项目公司资金使用、项目销售、合同签订、施工进度等的监管，深圳xx创新并购基金管理有限公司（以下简称“基金管理公司”、“公司”、“xx”）向项目公司委派董事、财务总监和现场管理人员。
（一）共管、交接
项目公司印鉴、证照原件、票据、U盾共管。
交接：印鉴、证照原件、票据、U盾、已开立银行账户清单、账户信息、财务制度会计核算制度、各项内部审批流程、签字样本等。
（二）重大事项
在项目公司股权过户后，应立即修改项目公司章程，并在章程中赋予xx委派董事在项目公司所有重大事项决策程序中享有一票否决权。
需经项目公司董事会审批的重大事项内容包括但不限于：
1.企业的发展方向、经营方针，中长期发展规划等重大战略管理事项；
2.资产损失核销、重大资产处置、产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、缴纳国家税费等重大资产（产权）管理事项；
3.企业年度工作报告，财务预算、决算，从事高风险经营，以及内部组织机构设置、职能调整等重大生产经营管理事项；项目公司聘用、解聘负责审计项
目公司财务报表的会计师事务所等事宜；
4.公司对外投资；担保（无论对外担保或为自身债务担保）、对外投资事项、关联方交易；公司的利润分配方案和弥补亏损方案。企业对外申请融资，或者进行其他导致企业负债增加的业务的具体事宜、偿还和提前偿还借款的方案；
5.企业改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司，国（境）外注册公司、投资参股、重大收购或购买上市/非上市公司股权，公司产权转让等重大资本运营管理事项;
6.企业薪酬分配，以及涉及职工重大切身利益等重大利益调配事项；
7.涉及到城市更新类项目开发建设权益的重要事项，包括但不限于：项目可行性研究和规划设计、经济指标确定、项目投资预算的调整和工期进度计划的调整、重要行政审批程序、项目建筑总承包商等重要外聘服务主体公司的选择确定、项目申请融资的具体方案、项目销售方案的制定等；
8.需要提交股东会、董事会审议决定的事项；
9.其他有关企业全局性、方向性、战略性的重大事项；
10.经委派董事正式提出，可以将任何委派董事认为必要的事项纳入董事会决议事项的范畴内。
xx委派董事的委派条件、程序、工作方式等规定详见《深圳xx创新并购基金管理有限公司外派董事管理制度》。
（三）资金使用
放款前米项目公司需提供总预算/资金使用总计划，首月资金使用计划明细，项目实施进度计划。
资金使用监管通过要求项目公司开立监管账户以及向项目公司委派财务总监进行监管。
要求项目公司在xx同意的银行开立资金监管账户，基金对项目公司的投资款统一划入监管账户，就监管账户中的资金使用，应按以下流程处理：
1、项目公司每月向xx提交下月的资金使用计划表；
2、项目公司需支付资金时，须提前向xx提供相关支付凭证或用款证明，xx 审核相关支付凭证/用款证明与资金使用计划表后，向监管银行出具同意划款的加盖xx公章/财务章的书面通知，监管银行收到书面通知和项目公司出具的符合
监管银行要求的划款凭证后方可从监管账户中划出资金。
xx向项目公司委派一名财务总监，项目单笔100万元以上以及当天累计超过100万元的大额用款须经xx委派财务总监签字同意后方可划拨。
xx委派董事的委派条件、程序、工作方式等规定详见《深圳xx创新并购基金管理有限公司投后管理制度（行政及财务）》。
（四）销售监管
销售计划的制定在董事会
项目公司在xx指定的监管银行开立销售回款专项账户（可与上述资金使用监管账户为同一账户），所有销售回款在回到相应按揭账户之后1个月内必须统一划入该账户
现场监管人员销售合同、与进度每周汇报
（五）进度监管
现场监管人员每2周去以此现场，检查项目形象进度与项目实施计划、资金使用计划是否相符
（六）本息归集
提前与项目方做好沟通，确保
（六）
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本金、利息提前归集