专利文献复习题
1、1993年到2009年，发明、实用新型、外观设计的授权文件分别用以下哪组字母表示
A、C；Z；S
B、C；Z；D
C、C；Y；D
D、C；Y；S
2、国别代码CN、CH、CA、WO代表以下哪些国家和组织？
A、中国、美国、奥地利、世界知识产权组织
B、中国、瑞士、加拿大、世界知识产权组织
C、中国、欧洲、英国、法国
D、中国、日本、德国、西班牙
3、一次专利文献是指各种类型的
A.专利说明书
B.专利公报
C.专利分类表
D.专利检索工具
4、以下哪个是中国专利申请号：
A.ZL92200123
B.85100463
https://www.doczj.com/doc/078415575.html,1036245A
D.CH116327B
5、以下哪个是美国授权专利号：
https://www.doczj.com/doc/078415575.html,09/971167
https://www.doczj.com/doc/078415575.html,346785
C.SU4534122
https://www.doczj.com/doc/078415575.html,6500454
多选题
1、同族专利是指：
A、与基本专利类似的一些专利。
B、由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利。
C、具有同一发明构思，用不同文种向多国多次申请、公开或批准，内
容有所不同的一族专利。
D、同一申请人多次申请、公开或批准的一组专利。
2、侵权检索的要点是：
A、侵权检索的产品名称
B、侵权检索的时间范围
C、侵权检索的国家范围
D、侵权检索结果的判断依据
3、与一般科技文献相比，专利文献的特点有：
A. 传播最新科学技术信息
B. 都具备新颖性、创造性和实用性
C. 集技术、法律、经济信息于一体
D. 格式统一规范、具有统一的分类体系
4、专利分类号H01C1/00或C08F110/02中的含义不正确的是：
A.H代表部
B.C08F代表大类
C.H01C1/00代表小组
D.C08F110/02代表小组
5、以下是一部分分类号，
B66B 升降机；自动扶梯或移动人行道
1/00 一般升降机的控制系统
1/02 ·无调节的控制系统，即无反馈作用的
1/04 ··液压的
1/06 ··电气的
1/08 ···在轿厢或罐笼内具有直接控制运行的装置。
1/10 ····专门用于矿井卷扬机的
1/12 ···具有装在控制站，直接控制运动的装置
1/14 ···有间接控制运行的装置
1/16 ····有存贮脉冲的装置，用以控制单个轿厢或罐笼运行1/18 ····有存贮脉冲的装置，用以控制多个轿厢或罐笼运行
请问B66B1/16不包含以下哪些技术特征：
A. 具有装在控制站，直接控制运动的装置
B. 用以控制多个轿厢或罐笼运行
C. 有间接控制运行的装置
D. 电气的，无调节的控制系统
专利文献信息基础（2012版）试卷一 64分 (共16道题，共100分，限时：180分钟，还剩86分钟14秒) 多选题 1. 要检索“通用电气公司”在中国申请的有关“医用核磁共振成像”的技术主题，该技术主题对应的IPC类号为A61B5/055，应该（）。 (5分) A. 在“分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 B. 在“优先权”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 C. 在“主分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 D. 在“摘要”或“名称”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 2. 要检索有关稀土荧光材料的国外专利信息，可通过以下哪些途径进行？ (5分) A. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，用英文词在“espacenet”数据库中进行检索； B. 用“稀土荧光材料”的中文主题词查出一些中国专利文献，然后照出所对应的IPC分类号；用分类号在“espacenet”数据库中进行检索； C. 查找国外有关公司的名称，用公司的名称在“espacenet”数据库中进行检索； D. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，通过查阅科技文献。 3. 某公司的主要产品是稀土荧光材料，为了进一步提升产品的技术含量，该公司准备开发新型稀土荧光材料。在开发之前，公司欲进行专利信息的全面检索，以便为开发提供一些参考。此时该公司了解到国外某
公司甲有类似产品。请问该公司可通过以下哪些途径进行专利信息检索（）。 (5分) A. 主题词——稀土荧光材料； B. 稀土荧光材料所对应的IPC分类号； C. 国外某公司甲的公司名称； D. 通过查阅科技文献。 4. 一种纤维素酶制备魔芋甘露寡糖的生产方法，该方法为：酶解、过滤、脱色、浓缩、干燥，其特征在于：按魔芋精粉1g∶80－120u酶活单位投入纤维素酶、半纤维素酶混合物，纤维素酶、半纤维素酶混合物中酶活比例为2.5－3.5∶1；酶解终止后依次采用离心过滤、膜过滤，得到甘露寡糖混合液和滤渣；离心过滤除掉粗渣，超滤膜过滤得到甘露寡糖混合液，去掉大分子；所用的过滤膜的孔径为2－10微米。该技术主题对应的IPC类号为C12P19/00，其类名为：含有糖残基的化合物的制备。请问检索与该技术主题“纤维素酶制备魔芋甘露寡糖”有关的专利信息，应该通过以下哪些检索策略进行最全面检索？ (5分) A. 纤维素酶and 魔芋and 甘露寡糖； B. C12P19/00 and (甘露寡糖or魔芋or纤维素酶)； C. 纤维素酶and 魔芋甘露寡糖； D. C12P19/00 and纤维素酶and 魔芋甘露寡糖。 5. GE公司在中国申请的专利CN95190062.5，它是（）途径申请中国专利的。 (5分)
中国专利说明书的编号体系由于1989年和1993年的两次调整而分为三个阶段：1985年~1988年为第一阶段，1989年~1992年为第二阶段，1993年以后为第三阶段。列表举例说明如下。 第一阶段：1985年~1988年的编号体系 此阶段的编号特点： （1）三种专利申请号由8位数字组成，按年编排。如88100001，前两位数字表示受理专利申请的年号，第三位数字表示专利申请的种类，1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。 （2）一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号前的ZL 为汉语“专利”的声母组合， 一 般用在专利公报或检索工具中。 共用一套号码的编号方式，突出的优点是方便查阅, 易于检索。不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。因此， 1989年中国专利文献编号体系作了调整。 第二阶段：1989年~1992年的编号体系 此阶段的编号特点： （1）自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由9位数字组成，按年编排。如 89103229.2，增加小数点后面的计算机校验码，其它含义不变。 （2）自 1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列 顺排，逐年累计。起始号分别为：发明专利申请公开号自CN1030001A 开始，发明专利申请审定号自CN1003001B 开始，实用新型申请公告号自CN2030001U 开始，外观设计申请公告号自CN3003001S 开始。首位数字表示专利权种类：1—发明，2—实用新型，3—外观设计。 1993年1月1日起实施修改后的专利法，伴随1994年中国加入专利合作条约（PCT ），1995年4月开始公布进入中国国家阶段的国际申请，为此中国专利文献编号体系又有新变化。
中国专利文献 §2.1.1 中国专利说明书 中国各类专利说明书自1985年9月10日开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。 1.1985-1992年出版的专利说明书： 1985年，专利法规定对发明专利申请实行“早期公开、延迟审查”制，专利申请自实质审查开始、到授予专利权期间内设异议程序；对实用新型、外观设计专利申请实行初步审查制，专利申请从初审公告开始到授予专利权期间内设异议程序。 ①发明专利申请公开说明书（文献类型识别代码A）：这是一种未经实质性审查、尚 未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格后，自申 请日（或优先权日）起满18个月予以公布，并出版发明专利申请公开说明书。（1985 年出版至今）。 ②发明专利申请审定说明书（文献类型识别代码B）：这是一种经过实质性审查、尚 未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专 利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，做 出审定予以公告，并出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月为异议期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予发明专利权。（1985-1992年间出 版）。 ③实用新型专利申请说明书（文献类型识别代码U）：实用新型专利提出申请后，初 步审查合格即行公告，并出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内异议 期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予实用新型专利权。（1985-1992 年间出版）。 ④外观设计专利公告（专利公报）（文献类型识别代码S）：专利提出申请后，初步审 查合格即行公告。由于外观设计专利申请公告仅由简要说明、图片或照片组成，因 而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月为异议期，期满无异议或异议理由不成立的，对专利申请授予外观设计专利权。（1985-1992年 间出版）。
日本专利文献 日本专利制度历史悠久，专利申请审批制度几经变化，因而专利说明书种类繁多，为叙述简便，现将不同审批阶段出版的各种专利说明书以1971年为界分别介绍。 1971年前日本对发明专利申请和实用新型申请实行审查制与异议公告程序并举，因而出版的说明书类型有： 特許公報（专利公告说明书）文献类型识别代码B 经过实质性审查，尚未授予专利权的专利公告说明书，自公告之日起2个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，即授予专利权。 特許明細書（专利说明书），文献类型识别代码C 授予专利权时出版的专利说明书。1950年停止出版，此后改为授予专利权时，只接排专利号，不再出版这种专利说明书。 実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码Y 经过实质性审查，尚未授予注册证书的实用新型公告说明书。自公告之日起2个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，即授予注册证书。 登録実用新案明細書（注册实用新型说明书），文献类型识别代码Z 授予注册证书时出版的注册实用新型说明书。1950年停止出版，此后改为授予注册证书时只接排注册号，不再出版这种注册实用新型说明书。自1971年1月1日起，发明专利申请和实用新型申请同时改为早期公开、延迟审查制并保留公告异议程序，此后出版的说明书类型有： 公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码A 这是一种未经实质审查，也尚未授予专利权的专利申请公开说明书。为第一公布级。作为第一公布级的说明书还有： 公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码A 这是日本为指定国的国际申请说明书。即外国人通过PCT提交的国际申请在WIPO国际局公开后，由日本译成日文在国内再次公开的说明书。其它国家一般用T表示。1979年开始出版。 再公表特許（日本国际申请的再公开），文献类型识别代码A1 这也是一种国际申请说明书。区别在于是由日本人通过PCT提交的国际申请在WIPO 国际局公开后，再次在日本国内公开的说明书。1979年开始出版。 特許公報（专利公告说明书，专利说明书）文献类型识别代码B2 根据1971年专利法，申请人可自申请日起7年内提实审请求，因而继续出版这种经过实质性审查，尚未授予专利权的专利公告说明书。1971--1996年3月29日期间出版的特許公報法律属性没有改变，但已是第二公布级。为此，日本也称之为特許公告公報，但说明书的名称上仍是特許公報，INID码文献号（11）注明是专利申请公告号（见图3-1）。 1996年专利法再次修改，取消公告制，发明专利申请经实质审查合格，即授予专利权。自1996年5月29日开始出版的特許公報，实际上为专利说明书，虽然仍为第二公布级，名称、文献类型识别代码没有改变，但法律属性已与前不同（见图3-2）。B2表示出版过专利申请公开说明书。 公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码U 这是一种未经实质性审查，也尚未授予注册证书的实用新型申请公开说明书。为第一公布级。作为第一公布级的实用新型说明书也还有： 公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码U1 这是日本为指定国的实用新型国际申请说明书日文译本。即外国人通过PCT提交的国
中国专利文献的检索技巧 利用《中国专利索引》和各类专利公报可以方便地查阅专利文摘，还可以使用《申请号/公开(告)号对照表》一书，也能对照出相应的公开(告)号，从而达到检索目的。 现在中国专利局出版的主要专利文献有： 公报类 公报类专利文献主要有以下三种：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。目前，三种公报均为周刊，每星期三出版一期。 中国专利说明书 我国专利法规定，根据发明创造技术水平的高低，采取了两种审批制度： (1)对发明专利申请，实行早期公开，延迟审查的度。即在发明专利提出申请后满18个月给予公开，出版《发明专利申请分开说明书》;对提出实质审查请求的，经实审合格，出版《发明专利申请审定说明书》;对那些经过异议，需对审定说明书作出较大修改才能授予专利权的，还应在授权公告的同时出版《发明专利说明书》。 (2)对实用新型和外观设计申请实行初步审查又叫形式审查的制度。即在提出实用新型申请后，一经审查合格就予以公告，出版《实用新型专利申请说明书》。若经过异议，对原
公告的申请文件需作较大修改才能授予专利权的，应在授权公告的同时出版《实用新型专利申请书》。外观设计专利仅在专利公报上公告，不再出版说明书单行本。 自1993年1月1日起，伴随我国新专利法的实施，对发明专利出版《发明专利申请公开说明书》和《发明专利说明书》，对实用新型出版《实用新型专利说明书》。 在国内检索专利文献有一定技巧，看下面。索取中国专利说明书的关键是掌握其文献号，即公开或公告号。 检索中国专利的工具 中国专利局目前出版有《中国专利索引》，为一年度索引，它对每年公开、公告、审定和授权的专利，以条目的形式进行报道，是检索中国专利文献的一种十分有效的工具，其不足之处为出版速度较慢，仅有年度索引，不能适应查阅近期专利的需要，又无文摘，不便于判断取舍。 《中国专利索引》的主要内容有： (1)分类年度索引：将发明、实用新型和外观设计按年度，根据IPC 号或国际外观设计分类顺序编排，其内容依次为IPC号/外观设计分类号，公开号GK/审定号SD/专利名ZL/公告号GG、申请号、申请人/专利权人、专利名称、刊登该专利公报的“卷号”和“期号”(如5-9代表第5卷第9期);
中国专利文献 中国各类专利说明书自1985年9月开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。现将不同审批阶段出版的专利说明书汇总如下： 1985-1992年： 发明专利申请说明书，文献类型识别代码A 这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。1985年出版至今。 发明专利申请审定说明书，文献类型识别代码B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权。1985年至1992年期间出版。 实用新型专利申请说明书，文献类型识别代码U 我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权。1985年至1992年期间出版。 外观设计申请公告，文献类型识别代码S 外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985年至1992年期间出版。 为减少重复出版，对上述授权的三种专利一般不再出版专利说明书。如果经异议或无效程序，对发明专利申请审定说明书或实用新型专利申请说明书做出较大修改，才出版相应的经修改后的发明专利说明书或实用新型专利说明书。这两种专利说明书只出过若干件。 1993年后： 1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型： 发明专利说明书，文献类型识别代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书，从而取代了发明专利申请审定说明书的出版。 实用新型专利说明书，文献类型识别代码Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书，从而取代了实用新型专利申请说明书的出版。 外观设计授权公告，文献类型识别代码D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告也随之取消。 下列示意图可对以上7种类型说明书的产生和取缔进行归纳、总结。
《专利文献信息与检索》作业 专业班级：姓名：学号： 一、选择题（单项或多项）：每题1分，共34分 1.专利文献的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成 ( )。 A 对 B 错 2.专利文献对发明创造进行简要介绍()。 A 对 B 错 3．文献的作用是()。 A 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。 B 专利文献传播专利信息，促进科技进步。 C 专利文献是对专利实施法律保护的依据。 D 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。 4. 专利说明书的组成部分有( )。 A 扉页 B 说明书 C 权利要求书 D 附图 5.专利公报具有以下特点：( ) A 连续出版 B 报道及时 C 法律信息准确而丰富 D是一种可靠的工业产权信息源 6. 专利信息特征主要包括( )。 A 技术信息特征； B 法律信息特征； C 经济信息特征； D 市场信息特征； E 作为进行专利统计工作的基础，从而对各个技术领域的技术发展状况作出评价。7．专利文献的编号包括( )。 A 申请号 B 文献号 C ISBN号 D 书号 8.我国从以下时间开始，专利申请号采用完整年份。 A 1989年 B 1993年 C 2003年 D 2003年10月1日以后 9.中国专利法三次修订的时间()。 A 1993年1月1日、2001年7月1日和2009年10月1日； B 1992年、2000年和2008年； C 1984年4月1日、1985年4月1日和2008年4月1日； D 1993年、2001年和2009年。 10. 下列文献哪些是日本的专利说明书()。 A 特許公報、実用新案公報 B 公開特許公報、公開実用新案公報 C 公表特許公報、公表実用新案公報 D 特許庁公報、意匠公報 11．日本文献号特開平5-344801，是指()。 A 平成5年公开的第344801号专利申请公开说明书 B 1993年公开的第344801号专利申请公开说明书 C平成5年公开的第344801号实用新型公开说明书 D1993年公开的第344801号实用新型公开说明书 12.欧洲专利申请说明书是由()部分组成的。 A 扉页、说明书正文、权利要求书和附图
第一章测试题 (共10道题，共100分，不限时) 90分 多选题 1. 带B字母的专利文件，它是（）。 (10分) A. 在公开阶段产生的，只受临时的法律保护 B. 已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件 C. 已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件 2. 带A字母的专利文件，它是（）。 (10分) A. 在公开阶段产生的，只受临时的法律保护 B. 已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件 C. 已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件 3. 目前大部分国家都采用（）审查制。 (10分) A. 登记制 B. 初审制 C. 完全审查制 D. 延迟审查制 4. 通过对专利文献的检索、分析，可以获得代表国际新潮流的设计思路，在自己的研发过程中进行有方向性的开发。 (10分) A. 错 B. 对 5. 检索报告里面A表示（）。 (10分) A. 仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性； B. 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性； C. 一般现有技术文献，无特别相关性 E. 申请日前公布的文献 6. 检索报告里面Y表示（B）。 (10分)
A. 仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性； B. 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性； C. 一般现有技术文献，无特别相关性 D. 申请日前公布的文献 7. 以下列出的代码哪一个是WIPO制定的国家、机构及政府间组织使用的国际标准代码中的日本国家代码（）。 (10分) A. JPO B. JA C. JP D. JO 8. 著录项目是（）三种信息特征的集合。 (10分) A. 技术 B. 法律 C. 经济 D. 社会 9. （）的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 (10分) A. 专利文献 B. 专利法 C. 专利分类表 D. 专利公报 10. 我国第一件专利文献出版于（）年。 (10分) A. 1950 B. 1961 C. 1985 D. 1990
专利基础知识 1、什么是专利？ 专利一词，一般有三种含义，即专利权、取得专利权的发明创造和专利文献，但主要是指专利权。所谓专利权就是由国家专利主管机关依据专利法授予申请人的一种实施其发明创造的专有权。 2、什么是专利法？ 专利法是调整因为发明创造的归属和实施而产生的各种社会关系的法律，是国家重要的经济法规。专利法的主要内容包括：专利申请权和专利权的归属，授予专利权的条件，专利的申请和审查批准程序，专利权人的权利义务专利权的期限，终止和无效，专利实施的强制许可和专利权的保护等。 3、专利权的种类？ 我国专利法保护三种专利，即：发明专利实用新型专利和外观设计专利。 ４、专利权有哪些特点？ (1) 独占性：专利权是一种无形财产权，具有排他性质，任何人要实施专利，除法律另有规定的以外，必须得到专利权人的许可，并按双方协议支付使用费，否则就是侵权。 (2) 时间性：专利权只有一定期限内有效期限届满后专利权就不在存在，它所保护的发明创造就成为全社会的共同财富，任何人都可以自由利用，专利权的期限是由专利法规定的。 (3) 地域性：一个国家授予的专利权只在授予国的本国有效，对
其它国家没有任何法律约束力，每个国家所授予的专利权，其效力是互相独立的。 5、什么人可以申请专利？ 对于非职务发明创造，发明人或设计人有权申请专利。发明人或设计人的合法受让人也可以申请专利。 合法受让包括两种情况：一是由发明人或设计人自愿将其发明创造的专利申请权有偿或无偿地转让给第三者；另一是由于发明人或设计人的去世，其继承人合法继承专利申请权。 几个人共同完成的非职务发明创造，专利申请权归几个人共有。 对于职务发明创造，专利申请权属于发明人、设计人所属的单位。全民所有制单位申请的，专利权归该单位持有，非全民所有制单位申请的，专利权归该单位所有。职务发明创造专利权的持有和所有单位，应当根据发明创造的意义和实施以后的经济效益，对发明人、设计人按照其对完成发明创造所做贡献的大小，给予奖金和报酬。 6、什么是职务发明创造和非职务发明创造？ 依据专利法和实施细则规定以下情况完成的发明创造都是职务发明创造： (1) 发明人在本职工作中完成的发明创造 (2) 履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造； (3) 主要利用本单位的物质条件（包括资金、设备、零部件、原材料或者不向外公开的技术资料等）完成的发明创造； (4) 退职、退休或者调动工作一年内作出的与其在原单位承担的
第一章专利文献基础 概述：本章介绍专利文献的基础知识，学习专利名词的基本含义。建议读者先清楚了解本章的基本知识，尤其是名词的意义，以便于下面学习的进行。专利族属于重要章节，与现代专利事业联系紧密。 导入：科学技术突飞猛进，经济全球化发展趋势日益增强。专利文献是集技术信息、法律信息、经济信息于一体的信息载体，它蕴藏着巨大的战略信息资源。那么，什么是专利文献呢？ 第一节、专利文献基础 1、专利文献起源 专利文献的起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 1852年英国建立了专利局，并颁布《专利法修正法令》。规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。这项规定体现了现代专利制度的基本理念——“以技术公开换法律保护”。这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。 从1852年起，英国专利局开始正式出版专利说明书，并向前追溯出版早期的专利说明书，配给专利号。另外，英国还出版了人名索引及分类文摘等专利文献。现存第一份英国专利文献号码是1/1617(即1617年的第一件专利)。 附图：
1852年印制的拉思伯恩和伯吉斯专利 2、我国及世界各国专利文献的出现 美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁发的专利。另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。 目前，部分国家保存的第1件专利说明书的时间如下： 法国： 1791年； 俄国： 1814年； 德国： 1877年； 瑞典： 1885年； 瑞士： 1888年； 丹麦： 1894年；
（1）关键词：手机；固件；升级；更新 IPC分类号：G06F9/445 检索表达式：手机 and 固件 and （升级 or 更新）在我国知识产权局专利数据库中进行检索，在国家知识产权局网站的专利检索专栏内选“表格检索”，然后在“摘要”入口输入检索式“手机 and 固件 and （升级 or 更新）”，再在“申请(专利权)人”中输入“乐金电子(中国)研究开发中心有限公司”，点击“检索”即可。系统会将相关结果列出，搜索出发明专利1条，显示申请号为 CN200510073359 ，发明名称为利用智能手机的电子产品固件升级系统及方法。 （2）登陆欧洲专利局专利检索系统（https://www.doczj.com/doc/078415575.html,），可检索同族专利，“Advanced search”高级检索有“Priority number:”入口，输入优先权号“10-2004-0092077”,点击检索，再点击检索到的结果链接，进入该专利信息页面，在点击页面左侧“INPADOC patent family”项可查看结果。 （3）①中国法律状态信息查询:登录 https://www.doczj.com/doc/078415575.html,/,在专利检索栏单击“专利法律状态查询”,在“申请（专利）号”内输入“200510073359.2”,点击确定,即出现本专利在中国的法律状态.目前法律状态为“发明专利申请公布后的视为撤回” ②美国法律状态信息查询: 登录美国专利商标局网站： https://www.doczj.com/doc/078415575.html,/index.jsp， Patents内容框下，点击Patent search，进入检索界面后点击"Patent Application Information Retrieval (PAIR)"。在随后的页面中点击Public PAIR：进入新页面后需要输入验证码，即可进入检索界面。（注：以上的步骤可以直接通过登录此链接完成： https://www.doczj.com/doc/078415575.html,/external/portal/pair）在检索界面上有一个检索式输入框"Enter Number"和一些选项"Choose type of number:"，以供选择检索字段。选择“Publication Number”，在“enter number”中输入“1773455”，进行检索，即可获得该专利 的专利记录结果。
专利文献与专利分类 第一节概要 1．下表所示为一个专利族的相关著录项目。 专利文献号申请日期申请号 CH538767 19720908 CHl9720013201 A T319372 19730706 19730005992 DE2323735 19730510 DEl9732323735 ES418591 19730908 ESl9730418590 FR2199213 19730816 FRl9730029881 下列哪一项正确地表示了上表所示专利族的优先申请日和优先申请号?(2004年试卷三第98题) A．19730706，A Tl9730005992 B．19730510，DEl9732323735 C．19720908，CHl9720013201 D．19730816，FRl9730029881 参考答案：C 考点：专利族 详解：人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家和国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族。在同一专利族中，每件文件出版物互为同族专利。根据同族专利的定义，上表中最靠前的日期即1972年09月08日应该为首次申请的专利文件。因此正确答案为C。 2．同族专利是指在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相耐或基本相同的一组专利文献。下列各种哪些是同族专利的共同点?(2002年试卷三第94题) A．具有共同发明人B．具有共同申请人 C．具有相同专利分类D．具有共同优先权 参考答案：D 考点：同族专利 详解：同族专利，按照一般理解，是指同一专利族中每件专利或专利申请之间的一种互称，而专利族是由具有共同优先权的在不同国家或国际组织多次申请、公开、批准的内容相同或基本相同的一组专利或专利申请组成，因此正确答案为D。 第二节专利文献的专利说明书、公报及分类资料 4．中国专利的授权公告号是对下列哪些文献的编号?(2004年试卷三第90题) A．发明专利申请审定说明书B．发明专利说明书 C．实用新型专利说明书D．夕h观设计专利公告 参考答案：BCD 考点：中国专利的授权公告号 详解：授权公告号包括：在发明专利授权时给予出版的发明专利文献的一个标识号码；
专利文献信息基础（2012版）试卷一 (共14道题，共100分，限时：180分钟，还剩179分钟21秒) 多选题 1. 要检索“通用电气公司”在中国申请的有关“医用核磁共振成像”的技术主题，该技术主题对应的IPC类号为A61B5/055，应该（）。 (5分) A. 在“分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 B. 在“优先权”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 C. 在“主分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 D. 在“摘要”或“名称”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 2. 要检索有关稀土荧光材料的国外专利信息，可通过以下哪些途径进行？ (5分) A. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，用英文词在“espacenet”数据库中进行检索； B. 用“稀土荧光材料”的中文主题词查出一些中国专利文献，然后照出所对应的IPC分类号；用分类号在“espacenet”数据库中进行检索； C. 查找国外有关公司的名称，用公司的名称在“espacenet”数据库中进行检索； D. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，通过查阅科技文献。 3. 某公司的主要产品是稀土荧光材料，为了进一步提升产品的技术含量，该公司准备开发新型稀土荧光材料。在开发之前，公司欲进行专利信息的全面检索，以便为开发提供一些参考。此时该公司了解到国外某公司甲有类似产品。请问该公司可通过以下哪些途径进行专利信息检索（）。 (5分) A. 主题词——稀土荧光材料； B. 稀土荧光材料所对应的IPC分类号； C. 国外某公司甲的公司名称； D. 通过查阅科技文献。 4. 一种纤维素酶制备魔芋甘露寡糖的生产方法，该方法为：酶解、过滤、脱色、浓缩、干燥，其特征在于：按魔芋精粉1g∶80－120u酶活单位投入纤维素酶、半纤维素酶混合物，纤维素酶、半纤维素酶混合物中酶活比例为2.5－ 3.5∶1；酶解终止后依次采用离心过滤、膜过滤，得到甘露寡糖混合液和滤渣；离心过滤除掉粗渣，超滤膜过滤得到甘露寡糖混合液，去掉大分子；所用的过滤膜的孔径为2－10微米。该技术主题对应的IPC类号为C12P19/00，其类名为：含有糖残基的化合物的制备。请问检索与该技术主题“纤维素酶制备魔芋甘露寡糖”有关的专利信息，应该通过以下哪些检索策略进行最全面检索？ (5分) A. 纤维素酶and 魔芋and 甘露寡糖； B. C12P19/00 and (甘露寡糖or魔芋or纤维素酶)；
中国专利说明书的种类 1985－1992年出版: ——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经实质性审查、尚未授予专利权；——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、但尚未授予专利权；——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权；——外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 中国专利说明书的种类 1993年以后出版： ——发明专利申请公开说明书； ——发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予专利权； ——实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步（形式）审查合格、授予专利权； ——外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权。 ?(一)发明专利申请公开说明书，文献种类标识代码A 未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发明专利申请提出后，经初步审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书（见图1）。1985年出版至今 ?(二)发明专利说明书，文献种类标识代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书（见图2），从而取代了发明专利申请审定说明书（B）的出版。 ?(三)实用新型专利说明书，文献种类标识代码Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书（见图3），从而取代了实用新型专利申请说明书（U）的出版。 ?（四）外观设计授权公告，文献种类标识代码D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之取消。 外观设计专利（单行本）（图4），2006年以后出版。 中国专利文献的编号体系 1985年~1988年的编号体系
专利文献信息基础（2012版）试卷一 67分 (共16道题，共100分，限时：180分钟，还剩174分钟2秒) 多选题 1. 要检索“通用电气公司”在中国申请的有关“医用核磁共振成像”的技术主题，该技术主题对应的IPC类号为A61B5/055，应该（）。 (5分) A. 在“分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 B. 在“优先权”中输入：医用 and 核磁 and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 C. 在“主分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 D. 在“摘要”或“名称”中输入：医用 and 核磁 and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 2. 要检索有关稀土荧光材料的国外专利信息，可通过以下哪些途径进行？ (5分) A. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，用英文词在“espacenet”数据库中进行检索； B. 用“稀土荧光材料”的中文主题词查出一些中国专利文献，然后照出所对应的IPC分类号；用分类号在“espacenet”数据库中进行检索； C. 查找国外有关公司的名称，用公司的名称在“espacenet”数据库中进行检索； D. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，通过查阅科技文献。 3. 某公司的主要产品是稀土荧光材料，为了进一步提升产品的技术含量，该公司准备开发新型稀土荧光材料。在开发之前，公司欲进行专利信息的全面检索，以便为开发提供一些参考。此时该公司了解到国外某公司甲有类似产品。请问该公司可通过以下哪些途径进行专利信息检索（）。 (5分)
专利文献与专利分类 编辑：竹雪 ----内容来源：（国家知识产权局李建蓉老师授课PPT） 一、专利文献概要 1.专利文献的概念 （1）WIPO关于专利文献的概念（P7） ?世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念: “专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”该教程还进一步指出: “专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。” （2）作为公开出版物的专利文献（P8） ?作为公开出版物的专利文献主要有: ——各种发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书； ——各种发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引； ——涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。 2.专利文献的特点与作用 （1）专利文献的特点（P22-25） ——专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 ——专利文献传播最新科学技术信息。 ——专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。——专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。 （2）专利文献的作用（P27-28） ——专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。 ——专利文献传播专利信息，促进科技进步。 ——专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。 ——专利文献是确定专利保护范围的依据。 ——专利文献是专利机构审批专利的基础和保障. 3.专利文献的出版与载体变化 （1）专利文献出版量（P13） ?目前，有90多个国家、地区及组织以30多种文字出版专利文献，每年以150万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4。 （2）专利文献载体 ?目前，世界各国专利文献以磁介质存贮为主，因特网形式公布。
专利文献信息基础（2012版）试卷一（答案） (共16道题，共100分，限时：180分钟，还剩180分钟00秒 ) 多选题(答案有1个或多个) 1. 关于日本专利文献，以下哪些说法是正确的？(5分)D A. 日本专利文献中的《特許公報》、《実用新案公報》、《公開特許公報》、《公開実用新案公報》、《公表特許公報》、《公表実用新案公報》等，是日本专利局的公报 B. 目前日本实用新型实行早期公开、延迟审查制 C. 《公開特許公報》和《公表特許公報》的文献类型识别代码不一样 D. 从1994年，日本专利局开始以CD-ROM形式出版专利文献 2. 关于欧洲专利文献，以下哪些说法是正确的？D(5分) A. 欧洲专利说明书同时用英、法、德三种文字出版 B. 欧洲专利局网站不能检索美国专利 C. 欧洲专利说明书其文献类型识别代码为A D. 欧洲专利公报是题录型专利公报 3. 在以下列出的专利分类号中，哪些不是国际专利分类号（ABD）。(5分) A.3B104 AA00 B.H01R 35/04 F C.A45B 25/16 D.303/6.01 4. 国际分类表按“生活需要”、“作业；运输”、“化学；冶金”、“纺织；造纸”、“固定建筑物”、“机械工程；照明；加热；武器；爆破”、“物理”、“电技术”等技术领域分为（A）个部分。(5分) A. 8个 B. 7个 C. 6个 D. 5个 5. 有关“医用核磁共振成像仪永磁磁系”的技术主题，与以下哪些IPC分类相关？ACD(5分) A. H01F7/02永久磁体 B. H01F41/02用于制造磁芯、磁体的设备或方法 C. G01R33/383使用永久磁体产生、均匀或稳定主磁场或梯度磁场的系统 D. A61K 49/06 核磁共振造影剂；磁共振成像造影剂 6. 以下各种专利文献分类，哪些说法是正确的？ B (5分) A. 美国专利分类法是基于IPC分类系统下细分的系统 B. ECLA分类系统是欧洲专利局内部分类系统 C. 目前美国专利分类共有约10万个小类 D. 日本专利分类法中的F-term分类系统共有19万多个细分类 7. 专利信息检索ABC(5分)
EP 欧洲专利局 A1 说明书＋检索报告 A2 仅说明书 A3 仅检索报告 B1 经审查的授权专利 B2 异议程序以后经修改的专利 美国专利商标局 A1 专利申请公开文本 A2 专利申请再公开 B1 授权前未曾公开 B2 授权前曾公开 中国专利局 A 专利申请公开 C 授权版本 专利文献种类及其代码 （1）WIPO标准ST.16 （P45-47） 第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。——第一公布级 A ——第二公布级 B ——第三公布级 C 第2组: 用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。 ——第一公布级U ——第二公布级Y 第3组: 用于专利文献的专门序列。 ——工业品外观设计专利文献S （2）美国专利文献种类及其代码（P172-173） ? 专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2） ? 专利申请公布说明书（Patent Application Publication），文献类型识别代码（A1）
? 植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3） ? 再版专利（Reissued Patent），文献类型识别代码（E） ? 再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）? 依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码H ? 设计专利(United States Design Patent)，文献类型识别代码（S） （3）日本专利文献种类及其代码（P107-110 ） ? 公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A） ? 特許公報（专利公告说明书）文献类型识别代码（B2） ? 公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A） ? 公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U） ? 公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）? 実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2） ? 登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U） ? 実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2） ? 意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S） （4）欧洲专利文献种类及其代码（P186） ? 欧洲专利申请说明书（European Patent Applications），文献类型识别代码（A） ? A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书； ? A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书； ? A3——单独出版的检索报告； ? A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。 ? 欧洲专利说明书（European Patent Specification），文献类型识别代码（B） ? B1——欧洲专利说明书； ? B2——经修改后再次公告出版的欧洲专利说明书。 （5）国际申请文献种类及其代码（P190） ? 国际申请说明书（INTERNATIONAL APPLICATIONS），文献类型识别代码（A） ? A1—附有检索报告的国际申请说明书； ? A2—未附检索报告的国际申请说明书； ? A3—单独出版的检索报告。
专利文献基础知识——专利文献与名词解释 专利文献的著录项目 专利文献著录项目是各工业产权局为表示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息以及可供查询的信息线索而编制的项目。其通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。 专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。 专利的技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。 专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。有关专利保护的范围的法律信息是通过专利文件的权利要求书展示出来的，能够表示专利保护范围信息特征的专利文献著录项目主要是专利分类号。其他法律信息则以法律信息特征的方式反映在专利文件的扉页上，用申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等专利文献著录项目来揭示不同法律信息特征。 专利文献以一种物质形态形式存在，因此专利文献具有文献所拥有的所有文献外在形式，进而就有了表示专利文献外在形式的信息特征。表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。 为了消除了专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPO制定了标准《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》和《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》，两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID码。 专利文献 世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 该概念包含的内容是： 专利文献所涉及的对象是提出专利申请或批准为专利的发明创造；