第二章：国际法上的国家
?国家的要素和类型
?国家的基本权利
?国家和政府的承认
?国家和政府的继承
?国家责任
第一节：国家的要素和类型
State in International Law
?一、国际法上国家的概念
?国际法上的国家是指具有定居的居民、确定的领土、一定的政权组织和拥有主权的政治法律实体。
?“国家是定居在特定的领土之上，并结合在一个独立自主权力之下的人的集合体。”——邵津主编《国际法》第35页
?“当人民在他们自己的主权政府下定居在一块土地之上时，一个正当意义的国家就存在了。”——詹宁斯、瓦茨修订《奥本海国际法》（第九版）第1卷第1分册92页。
?“蛮夷流徙无定所，往来无定规，亦不为国。盖为国之正义，无他，庶人行事，常服君上，居住必有定所，且有地土、疆界，归其自主。此三者缺一，即不为国矣。”——丁韪良译《万国公法》，中国政法大学出版社2003年版《中国近代法学译丛》。
?国家作为一个国际人格者必须具备下列条件：（1）固定的居民；（2）确定的领土；（3）政府；（4）与他国交往的能力。——1933年《美洲国家间关于国家权利和义务的公约》第1条。二、国家的类型
?（一）单一国和复合国（国家结构形式）
?1．单一国（unitary state）是指对内对外权力高度统一的国家。表现在对内有统一的宪法和法律、有统一的国籍、统一的最高立法、行政和司法机关等；对外是统一的主权国家，其属下的地方政府未经中央权力授权，不能进行国际交往活动。
?2．复合国（composite states）是指两个以上的邦和国家依协议组成的国家联合体，包括联邦和邦联两种形式。
?（1）联邦(federation)是指两个以上的国家组成的永久联合体，对内在统一的前提下依宪法适当分立，对外高度统一。
?（2）邦联（confederation）是两个或两个以上的国家通过签订条约而建立的国家联合体，其特征是对内对外高度分立，邦联本身不是国际法的主体，而其成员邦是国际法主体。历史上的邦联有：1778—1787的美利坚合众国、1815—1848的瑞士、1815—1866的德国。现今有1982年成立的塞内冈比亚邦联。
（二）独立国与附属国（享有主权程度）
?1．独立国是指享有完全主权的国家。
?2．附属国是指在历史上国家对外交往权受到一定限制的国家，包括附庸国和被保护国。
?（1）附庸国是指对内拥有自主权，但对外关系则绝对或者大部分受“宗主国”控制的国家。?（2）被保护国是指依据条约将本国外交权和防务权交由保护国，并与保护国形成保护与被保护的关系的国家。
?被保护国不属于保护国的一部分，具有一定的国际法律人格。
（三）永久中立国
permanent neutralized state
?永久中立国是指通过条约承担永久中立义务，除其本身自卫外，不参与任何对外战争或武装冲突，也不参与任何可能使自己卷入战争或武装冲突的条约或行动，同时其他国家承认并保障其中立地位的国家。
?永久中立作为一项国际制度是瑞士于1815年《维也纳公会宣言》开始的。
?永久中立国除其自卫外不得参与任何对别国的战争或武装冲突；不得缔结与其中立地位不相符的国际条约（如军事同盟、共同防务条约等）；在和平时期不得采取任何使自己可能卷入战争或武装冲突的行动或承担这方面的义务（如允许外国军队过境、建立外国军事基地、接受有损中立的援助等）。
?永久中立国仍然是独立的主权国家（瑞士、奥地利）。
（四）梵蒂冈(Vatican City State)
?罗马教廷（Holy See）在西欧国家具有宗教上的权威，并经常参加国际活动，所以当国际法形成时，被认为是国际法上的国家——教皇国，具有国际法主体地位。
?梵蒂冈是一个特殊的国际法主体，它的国际法上的权利能力和行为能力是有限的。
第二节：国家的基本权利
Fundamental Rights of States
?18、19世纪一些学者就国家的基本权利和义务提出了主张，一些国际文件中也涉及到国家基本权利与义务的问题。尽管学者和相关国际文件中关于国家基本权利义务的阐述不一，但一般认为：
?国家的基本权利是指由国家主权引申出来的国家固有的权利，包括独立权、平等权、管辖权和自卫权。
1．独立权（Right of independence）
?国家的独立权是指国家可以按照自己的意志处理其对内和对外事务而不受任何外来干涉的权利。
?独立权是指国在处理国内事项以及决定同国际社会其他成员之间的关系时，有不受任何支配的独立之权。对内，国家具有支配其领土内的一切人和物的最高权力，可以自由决定国家的组织、国民的权利以及外国人入境的条件等。对外，国家有权决定同其他国家维持关系、自由进行条约的缔结、派遣和接受外交使节、领土的割让等。
?独立权有追求自由行动这一积极的方面和拒绝从属的消极方面。
?独立权被认为是为习惯国际法所承认的一般国际法范畴的国家的基本权利之一，但这种权利不意味着一个国家可以绝对自由地不受任何约束。
?——日本国际法学会编《国际法辞典》（中译本）
2．平等权（Right of Equalty）
?平等权是指每个国家在国际法上都享有平等地位的权利。
?国家无论大小、强弱，或政治、经济、社会制度和发展程度如何不同，它们在国际关系中都是独立地和平等地进行交往，在交往中产生的法律关系也处于同等的地位。
?国家平等的概念大致可以分为三类：制定国际法时的平等、规定国际法内容时的平等和适用时的平等。制定时的平等是指国家平等地参加制定约束自己的某种决定或国际法规，如在外交谈判时享有平等的地位，在国际组织和国际会议进行表决时，享有平等的表决权等；规定国际法内容时的平等是指国家之间经协商同意缔结条约、形成权利义务关系时，其权利义务在内容上无论质或量均应相等。适用国际法时的平等是指国家可平等地主张其享有的权利和平等地履行其义务。——日本国际法学会《国际法辞典》
3．自卫权（Right of Self-defence）
?自卫权是指当国家遭受到外来武力攻击时，有权实施单独或集体武装自卫的权利。
?《联合国宪章》51条：“联合国会员国受武力攻击时，在安全理事会采取必要办法，以维持国际和平及安全以前，本宪章不得认为禁止行使单独或集体自卫之自然权利。”
?自卫权虽然是国家的“自然权利”，但必须满足宪章规定的条件：
?第一、自卫必须是而且只能是对已经实际发生的武力攻击进行的反击。可以说，“受武力攻击”是行使自卫权的首要条件。
?第二、自卫权只有在安理会采取必要办法，以维持国际和平及安全以前才得行使。所以，在
联合国集体安全保障体制下，自卫只是一种临时的紧急救助办法。
?第三、当事国采取的自卫措施或办法必须向安理会报告—程序条件。
?第四、自卫权的行使必须遵守“相称性原则”。
4．管辖权（Right of Jurisdiction）
?管辖权主要是指国家对其领域内的一切人、物以及所发生的事件，以及对在其领域外的本国人享有管辖的权利。根据国际条约和国际习惯，国家的管辖权包括四个方面的内容：
?（1）属地管辖权（territorial jurisdiction，又称属地优越权、领域管辖权）；
?（2）属人管辖权（personal jurisdiction，又称属人优越权、国籍管辖权）
?（3）保护性管辖权(protective jurisdiction)；
?（4）普遍性管辖权(universal jurisdiction)。
（1）属地管辖权（territorial jurisdiction）
?属地管辖权是指国家对其领域内的一切人、物以及所发生的事件享有管辖的权利。
?属地管辖权是从领土主权引申出来的一项权利，也是国家管辖权的基本内容，是国家不可缺少的权利。
?依据国际法，享有外交特权与豁免的人或外国的国家行为与财产不得进行管辖，即国家司法豁免权。——属地管辖权的限制。
?《刑法》第11条：享有外交特权与豁免的外国人的刑事责任，通过外交途径解决。
?1949年联合国大会《国家权利和义务宣言》第2条：各国对其领土及其境内之一切人与物，除国际法公认豁免者外，有行使管辖之权。
?自主之国，莫不有内治之权，皆可制律，以限定人民之权利、分位等事，有权可管辖疆内之人，无论本国之民，及外国之民，并审罚其所犯之罪案，此常例也。——丁韪良译《万国公法》（2）属人管辖权（personal jurisdiction）
?属人管辖权是指国家对一切在国内或国外的本国人享有管辖的权利。
?“本国人”是一个广义的概念，包括具有本国国籍的法人、航空器、船舶和发射到外层空间的人造天体及其宇航员等。
?在国内的“本国人”因实际处于属地管辖权之下，因此，属人管辖权主要是指在国外的“本国人”。?对在国外的“本国人”的管辖，包括两方面的内容：一是要求在国外的“本国人”应遵守国籍国的法律；二是在国外的本国人的合法权益受到侵害，国家有权行使外交保护。
?《刑法》第7条规定：中华人民共和国公民在中华人民共和国领域外犯本法规定之罪的，适用本法，但是按本法规定的最高刑为三年以下有期徒刑的，可以不予追究。中华人民共和国国家工作人员和军人在中华人民共和国领域外犯本法规定之罪的，适用本法。
（3）保护性管辖权(protective jurisdiction)
?保护性管辖是指国家为了保护本国及其公民的重大利益，对外国人在本国领域外对本国及其本国公民的犯罪行为享有管辖的权利。
?保护性管辖权的对象一般都是世界各国所公认的犯罪行为，如伪造货币、杀人等。
?保护性管辖权的行使受罪行发生地国的属地管辖权的限制。
?《刑法》第8条：外国人在中华人民共和国领域外对中华人民共和国国家或者公民犯罪，而按本法规定的最低刑为3年以上有期徒刑的，可以适用本法，但是按照犯罪地的法律不受处罚的除外。
（4）普遍性管辖权(universal jurisdiction)
?普遍性管辖权是指依据国际法的规定，对普遍危害国际和平与安全以及危害全人类利益的某些特定犯罪行为，不论其犯罪地和国籍，各国均有管辖的权利。
?普遍性管辖权针对的特定犯罪行为一般是指：海盗罪、战争罪、反人道罪等。
?普遍性管辖权只能在本国领域或本国管辖的范围内，或不属于任何国家管辖的领域内行使。?从目前国际法发展看，普遍性管辖权有扩大的趋势。
第二节：国家和政府的承认
Recognition of States and Governments
?一、国家的承认
?（一）国家承认的概念（Recognition of States）
?国家的承认是指既存国对新国家产生的事实予以确认，并表明愿意与新国家进行交往的国家单方面的政治法律行为。
?关于承认的性质，国际法上有“宣告说”和“构成说”两种观点。
?“宣告说”认为既存国对新国家的承认，只具有对新国家的存在这一事实的确认或宣告的作用，而不具有创造国际法律人格的作用。
?“构成说”认为一个新国家的产生，只有经过既存国的承认，才能使新国家具有国际法律人格。因此，承认具有构成性。
（二）新国家产生的情势及承认的原则
?1．新国家产生的情势
?殖民地或附属国人民获得独立；
?国家合并；
?国家分离；
?国家解体而分立若干新国家。
?2．承认的原则
?对新国家的承认是国家单方面的政治法律行为，但应遵守相应的国际法规则：
?1．新产生的政治法律实体已具备国家的要素；
?2．新国家的产生符合国际法原则—1932年史汀生不承认主义。
2．国家承认的方式、范围
?（1）国家承认的方式
?明示承认是指既存国通过照会、函电或发表声明等方式宣告承认新国家的一种方式。
?明示承认是国际上通行的做法。
?默示承认是指既存国通过某种实际行为对新国家表示承认的方式。
?如与新国家签订条约、建立外交领事关系，或在国际组织中投票表示接纳新国家为会员国等，可看作默示承认。但仅是与新国家共同参加国际组织和国际会议，或仅有某种事实上的联系而不表示承认的意思，则不构成事实上的承认。
2．法律上的承认和事实上的承认
?（1）法律上的承认是指既存国对新国家的完全、永久和正式的承认。
?法律上的承认表明既存国愿意与新国家进行全面的交往，从而构成两国间发展正常关系的单方面的法律基础。
?法律上的承认是永久的，不可撤销。
?（2）事实上的承认是既存国出于某种考虑，不愿与新国家建立正式关系，但又有交往必要时所采取的一种临时和有限的承认。
?事实上的承认通常表现在商业、贸易、科技和文化方面的交往，不发生政治、外交和军事关系。
?事实上的承认是一种不完全、不正式的承认，因此是可撤销的。
?国际实践中，事实上的承认往往转化为法律上的承认。
（三）承认的法律效果
?法律上的承认将产生全面的法律效果：
?1．两国关系正常化，两国可以建立正式外交和领事关系；
?2．双方可以缔结政治、经济、文化等方面的条约；
?3．承认被承认国的立法、司法和行政的效力；
?4．承认被承认国在承认国的诉讼权和司法豁免权。
?事实上的承认所产生的法律效果较法律上承认所产生的法律效果要窄，但一旦做出承认，就具有溯及既往的效果。
二、政府的承认
Recognition of Governments
?（一）政府承认的概念
?政府的承认一般是指由于一国国内发生革命和政变导致政权更迭，其他国家表示愿意与该国新政府进行交往的单方面的政治法律行为。
?引起政府承认是原因主要是一国发生了革命和政变，导致该国政权发生非宪法程序的更迭，并选择了不同与旧政权的社会、经济和政治制度。
?革命和政变所引起的政权更迭是在同一个国际法主体内进行的，因此政府的承认并不涉及对新政府所代表的国家的承认问题。
?依照国际法，一个新政府要获得承认，一是新政府的产生要符合国际法，二是新政府已经在其国家的全部或大部领土内行使了有效统治，并得到人民的支持和服从，即“有效统治原则”（principle effective control)。
（二）中华人民共和国的承认
?对中华人民共和国的承认是对新政府的承认，因为中华人民共和国是中华民国的继承者。?从近代国际法产生以来的历史看，中国的国际法主体资格一直没有变化，无论是明、清的朝代更换，还是辛亥革命以来的政权更迭，中国仍然是一个统一的国际法主体。
?“新中国”的法律概念？
（三）对其他实体的承认
?1．对民族解决运动组织的承认（recognition of national liberation movement）是指国家对为摆脱殖民统治，争取建立独立国家而斗争的组织给予的承认。
?如巴勒斯坦解放组织就获得120个国家的承认，并与100个国家建立了联系，同时还向联合国等国际组织派驻了代表和观察员。
?2．对叛乱团体（insurgent body）的承认是指其他国家对一国反抗政府或进行起义团体的承认。?对叛乱团体的承认是出于该国叛乱时间较长，又未达到内战程度，但为了保护在叛乱团体控制地区的商务和侨民利益所采取的一种措施。
?3．对交战团体的承认（belligerent body）是指其他国家对一国内为政治目的而向本国政府发动内战的交战团体的承认。
?条件：(1)武装斗争达到内战程度；（2）双方遵守战争法规；（3）占领相当的领土，并行使有序的管理权。
?承认的效果（1）使交战一方获得战争法上的权利义务；（2）承认国保持中立；（3）对其控制地区实施的国际不法行为承担国际责任。
第三节：国家和政府的继承
(State and Government Succession)
?一、国家继承
?（一）国家继承的概念
?国家继承是指由于领土变更而引起的国际法上的权利义务关系在两个国家之间的转移。
?领土变更是引起国家继承的原因：
?（1）部分领土转移或交换；
?（2）国家领土合并；
?（3）国家领土分离；
?（4）国家解体；
?（5）殖民地、附属地或非自治领土获得独立。
（二）国家继承的规则
?1．与国家继承有关的条约
?目前与国家继承有关的条约有1978年《关于国家在条约方面继承的维也纳公约》和1983年《关于国家对国家财产、档案和债务的继承的维也纳公约》，但均未生效。
?2．关于条约继承的规则
?（1）与国际法主体相关的条约，即“人身条约”（personal treaties）一般都不继承。如同盟条约、友好条约、共同防务条约等。
?（2）“处分性条约”（dispositive treaties ）或“非人身条约”（non-personal treaties）一般应继承。如有关边境制度、河流及其他水域的利用等。
?有关中立化或非军事区的条约，原则也应继承。
?有关经贸、司法协助、引渡等条约是否继承，有争议。因为，这类条约在一定意义上是非政治的，但又有明显的政治特征。
2．关于条约继承的规则（续）
?国家领土变更情况不同，继承国对被继承国缔结或参加的条约的继承也不尽相同。
?（1）在国家部分领土转移的情况下，自继承之日起，被继承国的条约停止对所涉领土生效，继承国的条约则对所涉领土发生效力。
?（2）国家领土合并，条约继续有效，但一般只对原有的领土发生拘束力。
?（3）国家领土分离或分立时，不论被继承国是否存在，原来对继承国全部领土有效的条约，继续对每一个继承国有效，仅对其部分领土有效的条约，则只对该领土的继承国有效。
?（4）殖民地新独立国家对原殖民国或宗主国的条约有权自由决定是否继承。拒绝继承也被称为“白板规则”（the clean slate rule）
3．国家财产继承（state property）
?国家财产继承是指在国家继承之日，按照被继承国的国内法规定为该国所拥有的财产、权利和利益转移给继承国。
?继承的原则：被继承国的国家财产必须与变更的领土相关联；财产继承必须根据所涉领土的实际生存原则，并顾及公平。
?被继承国的不动产随领土的转移而转移；动产则应与领土实际生存活动有关才转移。
?国家财产的继承还应根据领土变更的不同情况，区别继承。
4．国家债务的继承（state debt）
?（1）国家债务的概念
?国家债务是指一国以国家名义对外所负的财政义务的总和。
?国家债务可以从不同的角度进行分类：从用途分，可分为整个国家所负的债务和地方化国家债务（localized state debt，即以国家名义承担，但只适用于地方的债务）；从举债和用途的性质分，可分为符合国际法的债务和“恶债”。
?国家债务的继承因领土变更不同而各异：
?第一、因两个或两个以上的国家合并而组成一个新的继承国时，被继承国的国家债务转属继承国；
国家债务（续）
?第二、国家的一部或几部分领土分离而组成新国家时，除另有协议外，被继承国的国家债务应按公平的比例转属继承国；
?第三、被承担国解体而不复存在，其领土分别组成不同新国家时，除各继承国另有协议外，被继承国的国家债务应按公平的比例转属各继承国；
?第四、新独立国家原则上不继承被继承国的国家债务；
?第五、一国将部分领土转移给另一国时，国家债务继承按协议处理，无协议则按公平比例原则继承。
?5．国家档案文件的继承（略）
?6．历史遗产的继承（思考）
二、政府的继承
?1．政府的继承是指国际法上的权利义务在同一个国际法主体内部新旧政权之间的转移。政府继承的特征：
?第一、政府继承是因革命或政府导致政权更迭的结果；
?第二、政府继承发生在同一个国际法主体内部的新旧政权之间；
?第三、政府继承除与政府身份有关的条约和债务外，一般都实行全部继承。
?政府继承的基本原则：一切不平等的和与新政权所代表的国家利益相对立的条约不予继承；旧政权的“恶债”不予继承；国家财产、权益和利益全部继承。
?2．中华人民共和国的继承
?《共同纲领》55条：对于国民党政府与外国所订立的各项条约和协定，中华人民共和国中央人民政府应加以审查，按其内容予以分别承认，或废除，或重订。
第四节：国家责任（Responsibility States）
?一、国家责任概述
?1．国家责任的概念
?国家责任是指国家违反其国际义务所应承担的国际法律责任。
?传统国际法中研究国家责任主要限于对外国人及其财产造成的损害而引起的国家责任，这主要反映了西方列强的立场。
?联合国成立以后，这一情况得到一定的改变，除损害外国人及其财产的国家责任问题外，还扩展到了对外国环境、自然资源的侵害、侵犯他国主权、从事侵略战争、严重违反人道主义法、破坏国际和平与安全等国际罪行的责任。
?国际罪行概念的提出，引起一系列法律问题：国际法中能否引入国内刑法的概念？能否适用于国家行为？国家作为一个政治法律实体如何承担国际刑事责任？国际犯罪与国际不法行为的法律后果有何不同？所以，国家责任是一个还在发展中的法律概念。
2．国家责任的意义
?（1）通过追究国家责任的形式以纠正有关国家的不法行为。构成国家责任的前提条件就是国家违反了其应所承担的国际义务，而国家责任的目的就是要行为国停止其不法行为，并对自己的不法行为承担法律责任。所以，国家责任制度具有保证各国诚实履行国家义务，制止国家不法行为的意义。
?（2）维持正常的国际关系秩序。
?（3）追究行为国的不法行为，使受害国的损害得到合理赔偿。
二、国家责任的构成要件
?产生国家责任必须具备两个基本条件：该行为违背了国家所承担的国际义务；该行为（作为或不作为）可以归于国家行为。
?（一）国际不法行为的概念
?国际不法行为（internationally wrongful acts）是指一国违反国际义务而对另一国或国际社会所作出的侵害行为，可分为国际罪行和国际侵权行为两类。
?《关于国家责任的条文草案》19条：一国所违背的国际义务对于保护国际社会的根本利益至关重要，以致整个国际社会公认违背该项义务是一种罪行，其因而产生的国际不当行为构成国际罪行。
?除国际罪行外的违反国际法行为属于国际侵权行为。
（二）构成国际不法行为的条件
?1．客观上，该行为违背了该国的国际义务，造成对外国权益的侵害；
?2．主观上，行为国有故意或过失；
?3．侵害行为可归因于国家。
?根据国际法，可归因于国家的行为有：
?（1）国家机关和经授权行使政府权利的其他机关的行为；
?（2）实际上代表国家行事的人的行为；
?（3）别国或国际组织交由一国支配的机关的行为；
?（4）经证明有关国家事先疏于防范或事后疏于惩治和救济的个人所作的行为。
?一国境内的叛乱行为或起义行为不应归因于国家行为。
（三）国家责任的免除
?1．同意（consent）
?2．对抗措施(countermeasures)。如自卫、反报、报复等。
?3．不可抗力和偶然事故(force majeure and fortuitous event)
?4．危难与危急情况(distress and the state of necessity)
三、国家责任的形式
?（一）停止不法行为（cessation of wrongful conduct）。当一国实施了具有持续性国际不法行为时，不管其后果如何，首先有义务停止这一不法行为。
?（二）赔偿(reparation)。赔偿是一个广泛的概念，包括恢复原状、补偿、赔礼道歉和保证不重犯等，这些方式可单独使用，也可综合适用。
?（三）恢复原状(restitution in kind)。即恢复实行不法行为发生前所存在的状况。
?（四）补偿(compensation)。
?（五）赔礼道歉(satisfaction)。
?（六）保证不重犯(assurances and guarantees of non-repetition)。
四、国际责任的新制度
?（一）国际罪行
?第一次世界大战结束后就开始了追究个人国际罪行的尝试，二战结束后确立了追究个人国际罪行的制度。
?目前，国际公约所规定的刑事责任的主体均为个人。国家作为一个政治法律实体，能否实行刑法意义上的犯罪行为，是一个有争议的问题。一些最为严重的国际犯罪，如侵略，显然是国家行为，与一般的刑事犯罪有根本的区别，并只有建立国际刑事管辖权，才能对这些犯罪进行惩治。
?（二）国际法不加禁止的行为造成的国际责任。
?《关于核损害的民事责任的维也纳公约》、《核动力船舶经营人的责任公约》、《外空物体造成损害的国际责任公约》和《海洋法公约》等。
?特点：第一、它是国际法不加禁止的行为所引起的，而不论该行为是否构成国际不法行为；第二、只问行为是否造成损害后果，而不论行为是否故意或过失；第三、承担责任的形式一般是赔偿；第四、个人或法人造成的损害，国家有责任承担个人或法人财力不及部分。
本章思考题
?1．试述国际法上国家的概念及其要素。
?2．试述国家基本权利的内容。
?3．试述承认的概念及其法律效果
?4．试述国家继承的概念及其国家财产继承的原则。
?5．试述中华人民共和国继承的实践。
?6．试述国家责任的概念及其国际不法行为的构成要件。
?试述国家责任的发展趋势。
从国际法看国家主权 【内容摘要】国家是国际法的基本主体，这意味着国家在国际法律体系中处于一种主要的地位。但随着全球化的不断发展，以国际组织为代表的世界各行为主体间相互关系的日益密切，其它国际法主体在现代国际体系中的地位不断提升。维持和平行动及人道主义干涉也越来越依靠强制力量。与此相伴的是国家主权被人们有意或无意地淡化。国家主权受到冲击。有人甚至借此大肆鼓吹国家主权有限论，人权高于主权。本文从国际法的视角，对国家主权进行分析，以明确对国家主权的认识。 【关键词】国际法国家主权主权原则 国家是国际法的基本主体，在国际法律体系中处于主要地位。主权是国家的基本组成要素。它是一个国家独立自主地处理对内对外事务的最高权力，是国家的固有属性。目前世界上有近200个国家，虽然大小强弱不一，制度不同，但都有自己的主权。没有主权的行为体，不能称之为国家。 一、国家主权及主权原则 1、国家主权的概念
目前，人们普遍认为世界著名国际法学家奥本海和我国著名国际法学家周鲠生对主权概念的解释是权威的。奥本海给主权的定义是：“主权是最高权威,即一个独立于世界上任何其他权威之外的权威。因此,依照最严格和最狭隘的意义,主权含有全面独立的意思,无论在国土 以内或在国土以外都是独立的”。周鲠生对主权的定义是:主权是国家具有的独立自主地处理自己的对内和对外事务的最高权力。分析起来,国家主权具有两方面的特性,即在国内是最高的,对国外是独立的。”而梁西教授主编的《国际法》则将国家主权定义为：“国家主权，是国家的根本属性，在国际法上是指国家有独立自主地处理其内外事务的权力。” 概括上述概念，不难看出，独立自主是国家主权最基本的属性。国家之所以成为国家，即因为拥有完全的自主权力。在国家政治制度、经济发展模式方面拥有独立自主权。在国际法层面，各个国家无论大小、强弱，其主权是平等的。 2、国家主权原则 现代国际法对主权原则的确认主要体现在1945年通过的《联合国宪章》中。宪章的序言申述了“大小各国平等权利”的信念。宪章第二条第一款明确规定，“本组织系基于各会员国主权平等之原则”。1 970年的《国际法原则宣言》将各国主权平等之原则列为国际法七项基本原则中的第六项,并对主权原则的内容作出详细说明：“其具体规定是:各国一律享有主权平等，各国不问经济、社会、政治或其他
认为,国际法虽然没有规定跨界环境损害行为的归咎原则,但联合国环境规划署召开的人类环境与发展大会相继通过的《斯德哥尔摩人类环境宣言》、《内罗毕环境宣言》以及《里约环境与发展宣言》、《远距离跨界大气污染公约》等,都严格规定环境保护的国际原则和标准。并认为,对于国家构成的跨界环境损害行为,应承担国家责任,这体现了国际法的公平原则,使发达国家和发展中国家都按照国际法严格的规定追究行为国的国家责任。 笔者认为,跨界环境损害的国家责任是以违背不损害国外环境的义务和私人活动归责于国家为构成要件,指国家为其管辖或控制下的私人活动所造成的损害他国环境的后果所承担的责任。 二、跨界环境损害的国家责任的归责原则 目前跨国界环境损害的发生,除了国际不法行为造成的之外,从事国际法不加禁止的行为而造成的跨界损害时所应承担的国际责任原则也为当前的国际社会所承认,并将其纳入到一些国际条约和公约的法律原则当中。 严格责任首先起源于国内民事交往的过程中,而后应用到国际法领域的。严格责任是指在没有考虑一国主观故意或过失的情形下,对其行为引起的损害性后果依然担负的责任大量国际实践及国际法学者的学说表明,跨境损害的国家责任是以严格责任为其归责原则的。 三、跨界环境损害国家责任的国际实践 国际上关于跨界环境损害国家承担责任的案例还不是很多,最具代表性的是特雷尔冶炼厂案。特雷尔冶炼厂案对国际环境损害国家责任制度的发展产生了重大影响,该案为此后的跨界环境损害事件开创可借鉴的典范。此外,发生于2005年11月的松花江水污染事件也是一起典型的跨界环境损害事件,中国政府对俄罗斯诚挚的道歉以及积极的救援与帮助在一定程度上承担了国家责任。 （1）如果是有特定受害人的环境损害，即一国的外空活动对其他国家空间物体及所载人员造 成的损害，其责任构成要件包括：第一，发生了对他国外空物体及其所载人员的损害结果； 第二，行为过主观上存在过失。 （2）如果是没有特定受害人的环境损害，即一国的外空活动并没有导致特定国家的空间物 体及所载人员损害，而仅仅对外空环境造成污染，其责任构成要件只有一个，即行为国的外 空活动造成了外空环境损害的结果，因为这种责任适用严格责任原则，故无需考虑行为国的 主观过错。 浅析国际法上的国家责任 摘要：1928年，美国国际法学家依格尔顿在《国家责任论》一书的序言中指出：“国家与小我，先注重其权力，而不注重其义务。更可怪者，国际公法对于国家责任问题，亦未有充实之注重。”从那时起，虽有关国家责任的专着仍然不多，但在国际法着作中涉及国家责任的问题越来越多。 关头词：国家责任国际法国际法令责任 从广义上讲，“国家责任是指国家的国际犯警行为或损害行为所应承担的国际法令责任。”从狭义上讲，国家责任是国家的国际犯警行为所引起的法令后不美观。王铁崖师长教师在给国家责任下界说时指出，“这种犯警行为在国际法上发哨兵然的后不美观”。《奥本海
论国际法的强制力 国际法是一个宽泛的概念，从横向上渊源的角度来说包括：国际条约、国际习惯、一般法律原则等；国际法渊源的分类中，并不能片面地说哪一种是由强制力的，哪一种是没有强制力的；国际条约、国际习惯和一般法律原则中都有具有拘束力的，也都有不具有拘束力的。此外，国际法的强制力还可以从纵向的角度进行探讨，一是国际法本身所具有的强制力，二是国际法强制力的实现----制裁。 强制力的来源：一个合法缔结的条约，在其有效期间内，当事国有依约善意履行的义务。这在国际法上称为条约必须信守原则或条约神圣原则，是条约法上的一个最重要的基本原则。善意履行条约也就是诚实地和正直地履行条约，从而要求不仅按照条约的文字，而且也按照条约的精神履行条约，要求不仅不以任何行为挫败条约的宗旨和目的，而且予以不折不扣的履行。条约必须信守原则，需要加上条约必须善意解释原则，在适用上才能毫无遗憾。 从是否具有强制力来看，可以将这些渊源分成两类。 一、国际法本身具有的强制力 国际法的本身所具有的强制力，主要体现在国际强行法和国际法基本原则当中。 （一）国际法的基本原则“是那些被各国公认的、具有普遍拘束力的、适用于国际法一切效力范围的、构成国际法的基础的法律原则”。国际法的基本原则是各国公认为符合国际社会进步要求的准则，即基本原则的内容必须具备进步性，而且这一进步性必须经过正当的国际立法程序认可。国际法的基本原则是从国际法的一般规则中提炼出来的，因而
有高度的概括性和基础性，同时亦不免具有一定的抽象性。基本原则是整个国际法体系的基础，从这些基础性的原则中可以派生、引伸出许多新的具体规则，从而使整个国际法体系具有无限的生命力。 （二）国际强行法，是国际法上一系列具有法律拘束力的特殊原则和规范的总称，这类原则和规范由国际社会成员作为整体通过条约或习惯，以明示或默示的方式接受并承认为具有绝对强制性，且非同等强行性质之国际法规则不得予以更改，任何条约或行为（包括作为与不作为）如与之相抵触，归于无效。任何国家都不得以不是条约的当事国为借口而否定载有强行法规范的条约对它的强制效力。采用“国际社会成员”这种措辞，是考虑到国际法上除了国家还有其它法律主体存在这一事实。 在一个较为完善的法律秩序中，国际强行法规范的作用在于保护整个国际社会及其行为规则不受个别协议或行为的损害。强行法是经过列国国际社会作为整体接受与承认的法律规范，即对强行法规范的接受与承认具有整体性。“作为整体接受”的含义在于，不需要国际社会的成员毫无例外地全体一致接受，而只需要“绝大多数的成员表示接受”就行了，个别或是为数极少的国家或国家集团执意反对某一规则的强行效力，也丝毫无损于该规则的强行性质。对强行法的接受或承认与一般的法律规则不同，必须经过从形式到本质两方面的验证，即起草委员会所强调的“双重同意”。形式上的同意是指，可以成为强行法的规则首先必须是在形式上具有一般国际法规则的特点，而本质上的同意是指，经过形式上检验过的一般国际法原则或规则还要进一步被承认为是在本质上具有强行性质的特点，才是真正的强行法规则。 （三）国际强行法和国际法基本原则的异同 相同点： 第一，两者虽然在确认的程序规定上稍有措辞不同（强行法需经“整体接受”，基本原则要受到“公认”），但双方所维护的是同一对象----国际社会的整体利益，因而两者的具体
在尼加拉瓜境内针对尼加拉瓜的军事与准军事活动案 【案情简介】 从1984年2月开始，在美国的资助和直接参与下，尼加拉瓜反政府武装组织在尼加拉瓜几个重要港口布设水雷，这严重威胁到尼加拉瓜的安全和航行，并造成了重大事故和损失。美国还支持尼反政府武装攻击尼加拉瓜港口、石油设施等。为此，尼加拉瓜于1984年4月9日向国际法院提出申请，控告美国在其港口布雷、出动飞机袭击尼加拉瓜石油设施和港口以及进行其他军事和准军事活动。 尼加拉瓜请求法院宣布美国的行为构成非法使用武力和以武力相威胁、干涉其内政和侵犯其主权的行为，请求法院责令美国立即停止上述行为及对其本身和其国民所受损害予以赔偿，并指示临时保全措施。 美国则认为法院对该案没有管辖权，因为尼加拉瓜发表的接受法院强制管辖的声明并未发生法律效力。而且，1984年4月6日美国政府通知联合国秘书长对于1946年发表的接受法院强制管辖的声明在两年内不适用于“与任何中美洲国家的争端或由中美洲发生的事件引起或同中美洲事件有关的争端”，该通知立即生效，这也排除了法院对本案的管辖权。 【判决】 1984年5月，法院指示了临时保全措施。11月，法院作出初步判决，否定了美国的初步反对意见。法院认为尼加拉瓜1929年发表的接受国际常设法院强制管辖的声明依《国际法院规约》第36条第2款具有法律效力。至于美国1984年的声明，应受其1946年声明中的“6个月后生效”的约束，这是依据诚意原则的结果。因此法院对本案有管辖权。1985年，美国宣布退出国际法院的诉讼程序，并中止1956年《美国和尼加拉瓜友好通商航海条约》和美国对国际法院强制管辖的接受。法院认为美国的这些行为均发生在法院作出初步判决之后，其管辖权不受影响。根据规约第53条有关当事国一方不出庭的规定，法院决定继续审理此案。 1986年6月，法院对本案的实质问题作出了判决。法院以绝大多数票判决：美国在尼加拉瓜境内的行动违反了禁止使用武力原则，构成对尼非法使用武力和以武力相威胁；美支持尼反政府武装是对尼内政的干涉，明显违反了不干涉原则；美国对尼加拉瓜的行动违反了尊重国家领土主权原则；美国鼓励了尼反政府武装从事违反人道法原则的行为，美国在尼港口布雷造成第三国船舶及其人员的人身、财产损害的行为也构成了对人道法原则的违反；美国有义务立即停止并不再采取任何上述违背其国际义务的行为，并对违反行为所
第二章国际法上的国家(重点章) ?国家概说 ?国家和政府的承认 ?国家的继承 第一节国家概说 一、国家的概念(四要素)（重点） 固定的居民;确定的领土;政府;主权 思考题： 1、台湾是否符合成为国家的四要件？ 2、相当长的历史时期处于分治状态，是否构成独立的理 由？ 3、台湾能否享有民族自决权？ 4、台湾能否以公投方式决定自己的前途？ 二、国家的类型 （一）单一国和复合国(国家的结构形式) ?联邦和邦联的区别(重点) ?联邦： ?统一的联邦宪法，联邦成员根据宪法规定，确定其权限； ?统一的最高权力机关，直接约束各成员邦公民； ?公民有共同国籍； ?联邦是国际法主体 ?邦联： ?国家的联合体； ?机构权力及于成员国； ?成员国是国际法主体； ?各成员国国民具有自己的国籍 ?(三)永久中立国
?１．永久中立国是根据国际承认或国际条约，在对外关系中承担永久中立义务的国家。 ?特点： ?（１）自愿承担永久中立义务，如不对他国进行战争和不加入军事同盟等； ?（２）其永久中立地位由国际条约加以保证。 ?２．永久中立国承担的永久中立义务： ?（１）不得对他国进行战争或参加其他国家之间的战争，但有权对来自外国的侵略进行自卫。 ?（２）不得缔结与中立地位相抵触的条约，如军事同盟条约，也不得参加任何军事集团或联盟。 ?（３）不得采取任何可能使自己卷入战争的行动或承担这方面的义务；不得为他国提供准备、发动和进行战争的任何条件；不得参加对他国的经济抵制和经济封锁；不得接受附有任何政治条件，以致损害自己中立地位的援助等。 ?(四)独立国和附属国 ?独立国是指行使全部主权的国家。这类国家既可以是单一国，也可以是复合国，它们都是国际法主体。 ?附属国是指由于封建统治残余关系或者由于帝 国主义、殖民主义的外来压力，对他国居于从属地位，因而只享受部分主权的国家。这类国家主要有附庸国和被保护国两种。
浅论国际法上的不干涉内政原则 摘要：不干涉内政原则是国际法的基本原则之一，它源于主权原则，指国家相互交往中不得以任何理由或方式,直接或间接地干涉在本质上属于任何国家国内管辖的事务。本文首先简述了不干涉内政原则的产生与发展，继而界定其范围及其在全球化时代遭遇的挑战。 关键词：不干涉含义挑战 不干涉内政原则(principle of non intervention of internal affairs)是从国家主权原则中引申出来的一项国际法基本原则，该原则指国家相互交往中不得以任何理由或方式，直接或间接地干涉在本质上属于任何国家国内管辖的事务，也不得以任何手段强迫他国接受自己的意志、社会制度和意识形态；该原则也包含国际组织不得干涉成员国国内管辖事务之义。 一、不干涉内政原则的产生 不干涉内政原则源于主权原则，主权原则是现代国际法的基石，主权是国家固有的权利，是国家最重要的属性。国家主权，是指国家独立自主地处理其对内对外事务的权力，其内涵包括对内具有最高统治权和对外具有独立权两个方面。一个国家根据其主权，享有独立自主地处理其对内对外事务的权力，不受他国的干涉，这样，一国主权范围之内不受他国干涉的内部事务就是内政。 国家主权概念的形成经历了一个较长的演进过程。主权最早是一个宪法学（国内法）上的概念，法国著名古典法学家、哲学家、政治思想家让·博丹于1577 年在其名著《论共和国》一书中第一次比较系统地阐述了“国家主权学说”。其后，洛克和卢梭等思想家分别提出“议会主权”和“人民主权”概念，但他们所强调的主权还只是国内法范畴，没有涉及到国际法的问题。 1648 年欧洲各国为结束三十年战争而签订的《威斯特伐利亚和约》标志着近代主权国家的诞生。它第一次以多边条约的形式确认了所有与会国的独立与法律上的平等，主权概念正式应用到国际法领域中。18 － 19 世纪，在反对欧洲封建统治和反对他国干涉的斗争中，欧美国家学者的著述和政府文件都强调了国家主权的原则。20 世纪，国家主权在反对武装干涉、维护民族自决和促进国际友好合作中发展为国际法的一项基本原则，主要表现在1919 年《国际联盟盟约》和1945 年《联合国宪章》对国家主权原则的确认和强化，该原则确认各国有权决定其政治、经济、社会和文化制度，保证各国处理其国内外事务的独立自主，禁止外来的侵略和干涉，尊重各国政治独立、领土完整和经济权益。 二、不干涉内政原则的含义
浅论主权在国际法中的地位和影响 [摘要] 主权是一国在国际法上所固有的独立自主地处理对内对外事物的权力，是国家的基本要素之一，也是国家的固有属性，它表示一个国家在国际法上的根本地位。没有主权，就不能构成国家。主权问题既是国际关系中的一个重要的理论问题，也是一个实践问题，它已经并正在对国际关系产生深刻的影响。 [关键词]主权平等地位 一、主权的含义及发展 （一）主权的概念及性质。主权，即国家主权，是指国家独立自主的处理其一切内外事物的最高权利，具体表现为国家对内最高权和对外独立权两个方面。所谓对内最高权是指国家对其领域内一切人、事、物及对领土外的本国人所享有的统治权力，而且这种权力在其特定管辖领域内是至高无上的；所谓对外独立权，是指国家独立自主处理其内外事物，并排除任何外来侵犯和干涉的权力。主权的最高性与独立性是相辅相成、互相引证的，最高权力也就意味着具有排斥干涉的独立性，反之亦然。 主权的性质主要体现在以下几个方面：第一，主权是国家的根本属性。也就是说，主权是国家的基本构成要素，是衡量国家和非国家的根本标志。凡属国家必然具有主权，凡不具有主权因素的地域，哪怕一时具有所谓的独立的治权，也不因此成为国家，如中国的台湾等。其二主权是国家的固有权利。也就是说，这种权利并非源于他方的授权，而是国家作为国际法基本主体本应享有的权利。国家享有主权，恰如人享有人权，它是一种与主体资格密不可分，紧密结合的权利。因此主权具有不可侵犯性、不可分割性、不可转让性和排他性四大特征。（二）主权原则的发展 国家主权概念产生于16世纪。1577年，法国学者博丹发表《论共和国》一书，最早提出主权概念，他的“主权在君论”在当时是有进步意义的。到了17世纪，荷兰国际法学者格老秀斯也论述了他的主权学说。他的主权观念对近代国际法体系的创立起到了理论导向的作用，他也因此被尊称为“近代国际法之父”。18世纪时，法国学者卢梭在他的《社会契约论》一书中，提出了“主权在民”的观念，至今对国际法及国际社会有着极大的影响。以上这些理论为主权原则的确立提供了理论依据。但到了19世纪末，一些资本主义国家的西方学者开始提
第一章导论 一、国际法的概念 （一）定义和特征 国际法是在国际交往中产生的，主要是调整国家之间法律关系的原则、规则和制度。它是国际社会成员之间的法，它有法律拘束力，它不同于国际道德和礼让。它也是一个独立的法律体系，与国内法是不同的，有它自己的特征： 1、国际法的主体和调整对象与国内法不同，国际法的主体即法律关系的参加者，主要是国家，此外还有政府间的国际组织及争取独立的民族解放组织，它们是国际社会的成员。而国内法的主体主要是自然人和法人。国际法调整的对象主要是国家间的法律关系，此外还有国家与其国际法主体或其他国际法主体之间的法律关系，国内法主要是调整自然人之间、法人之间、或自然人与法人之间的法律关系。 2、国际法的创立方式是国际法主体间的协议，主要是国家间的协议。 因为国际社会的成员之间都是平等的、独立的，就国家而言，相互没有管辖和支配的权力，在它们之上也没有世界政府、没有立法机关，因此，只能是在它们交往中通过达成协议而产生共同遵守的国际法原则和规则。它不同于国内法，国内法是由国家立法机关制定的。 3、国际法的强制遵守和执行是依靠国家对违法者采取单独的或集体的强制措施加以保证的。它不同于国内法国内法的强制执行措施，依靠国内的司法机关、警察和军队及其执法机构保证。 （二）国际法的效力根据 所谓效力根据就是国际法为什么有法律拘束力或法律效力，根据是什么。 对这个问题重点抓住传统的国际法学派的自然法学派和实在法学派的基本主张。自然法学派认为国际法是自然法，是人的理性和良知。国家代表人民与别国交往遵守的规则是民族的理性和法律良知。这样的民族法律良知就成了国际法效力的根据。实在法学派基本观点认为国际法不是自然法而是实际存在的法律原则和规则，是国家同意的结果，因此，它的效力根据是国家的同意。不是什么民族的理性和良知。格老秀斯对国际法效力根据提出自己的主张，他认为国际法大部是自然法，其次是实在法。因此它的大部分规则的效力根据是民族的理性或法律良知，其次是国家的同意。显然是自然法学派和实在法学派两种主张的折衷。因此，有人称之为折衷主义派。抓住传统的自然法学派和实在法学派的基本主张对新的自然法学派和实在法学派的理解就不难了。 我以为国际法的形成是各国协议的结果，无论是以条约或习惯及其他形式协议都表现了国家的意志协调，也可以说国家的同意。因此实在法学派研究问题的角度是正确的。 二、国际法的渊源 国际法的直接渊源有国际条约、国际习惯和一般法律原则。前两项是国际法原则和规则形成的主要方式，一般法律原则是次要的或是前两
第二章：国际法上的国家 ?国家的要素和类型 ?国家的基本权利 ?国家和政府的承认 ?国家和政府的继承 ?国家责任 第一节：国家的要素和类型 State in International Law ?一、国际法上国家的概念 ?国际法上的国家是指具有定居的居民、确定的领土、一定的政权组织和拥有主权的政治法律实体。 ?“国家是定居在特定的领土之上，并结合在一个独立自主权力之下的人的集合体。”——邵津主编《国际法》第35页 ?“当人民在他们自己的主权政府下定居在一块土地之上时，一个正当意义的国家就存在了。”——詹宁斯、瓦茨修订《奥本海国际法》（第九版）第1卷第1分册92页。 ?“蛮夷流徙无定所，往来无定规，亦不为国。盖为国之正义，无他，庶人行事，常服君上，居住必有定所，且有地土、疆界，归其自主。此三者缺一，即不为国矣。”——丁韪良译《万国公法》，中国政法大学出版社2003年版《中国近代法学译丛》。 ?国家作为一个国际人格者必须具备下列条件：（1）固定的居民；（2）确定的领土；（3）政府；（4）与他国交往的能力。——1933年《美洲国家间关于国家权利和义务的公约》第1条。二、国家的类型 ?（一）单一国和复合国（国家结构形式） ?1．单一国（unitary state）是指对内对外权力高度统一的国家。表现在对内有统一的宪法和法律、有统一的国籍、统一的最高立法、行政和司法机关等；对外是统一的主权国家，其属下的地方政府未经中央权力授权，不能进行国际交往活动。 ?2．复合国（composite states）是指两个以上的邦和国家依协议组成的国家联合体，包括联邦和邦联两种形式。 ?（1）联邦(federation)是指两个以上的国家组成的永久联合体，对内在统一的前提下依宪法适当分立，对外高度统一。 ?（2）邦联（confederation）是两个或两个以上的国家通过签订条约而建立的国家联合体，其特征是对内对外高度分立，邦联本身不是国际法的主体，而其成员邦是国际法主体。历史上的邦联有：1778—1787的美利坚合众国、1815—1848的瑞士、1815—1866的德国。现今有1982年成立的塞内冈比亚邦联。 （二）独立国与附属国（享有主权程度） ?1．独立国是指享有完全主权的国家。 ?2．附属国是指在历史上国家对外交往权受到一定限制的国家，包括附庸国和被保护国。 ?（1）附庸国是指对内拥有自主权，但对外关系则绝对或者大部分受“宗主国”控制的国家。?（2）被保护国是指依据条约将本国外交权和防务权交由保护国，并与保护国形成保护与被保护的关系的国家。 ?被保护国不属于保护国的一部分，具有一定的国际法律人格。 （三）永久中立国 permanent neutralized state ?永久中立国是指通过条约承担永久中立义务，除其本身自卫外，不参与任何对外战争或武装冲突，也不参与任何可能使自己卷入战争或武装冲突的条约或行动，同时其他国家承认并保障其中立地位的国家。
国际法上的国家主权与国际干涉 杨泽伟 内容提要:国际干涉与国家主权的关系是当今国际法研究中的一个重大课题。在世界新形势下,传统的国家主权面临一系列新挑战,但日益增多的国际干涉存在着明显的缺陷。国际干涉与国家主权既有矛盾的一面,又有一致的一面。我们既要维护传统国际法上的国家主权,又不能一味地排斥所有的国际干涉,重要的是国际干涉行动必须遵循一些重要的国际法准则。 关键词:国家主权 国际干涉 国际法 国际组织 20世纪90年代以来,世界格局发生了巨大变化。两极对抗虽已消失,但地区性的冲突却有增无已,国际干涉已成为全球关注的热点话题。从柬埔寨到伊拉克,从索马里到波黑,从科索沃到东帝汶,国际干涉显著增强。国际干涉的增多,既对传统国际法上的国家主权提出了挑战,同时还产生了一个新的问题,即如何正确认识国际干涉与国家主权之间的关系。深入研究这一问题,不但是当今国际法理论研究中面临的一个紧迫的、重大的课题,而且对于维护国际和平与安全、推动国际干涉进一步走上健康发展的轨道,具有十分重要的意义。 一、传统国际法上的国家主权面临新挑战 (一)否定主权的论调甚嚣尘上 从国际法理论发展的轨迹看,否认国家主权的思潮肇始于20世纪初。第一次世界大战后,法国公法学家狄骥率先对国家主权提出了责难。第二次世界大战后,著名国际法学家凯尔逊、劳特派特再次否认国家主权。冷战结束以来,由于国际社会的结构性变化,全球化理论的出现,国际干涉增多,否认和弱化国家主权又一次成为欧美理论界的重要趋向。 1992年托马斯·魏士和贾拉特·乔普拉提出,“主权不再是神圣不可侵犯的”。1995年特里 ·戴贝尔进一步认为,“禁止干涉内政已成为国家主权基础上的旧制度”。〔1〕同时,随着全球环 境问题的恶化和环境国际保护需求的上升,一些生态主义学者在环境保护领域中也提出了弱· 144· 〔1〕均见钱文荣:《联合国宪章和国家主权问题》,《世界政治与经济》1995年第8期。 中南财经政法大学国际法系副教授。
《东南亚研究》1998.5SOU THEAST ASLAN STUD IES 南沙问题变成一个“国际”问题还是70年代以后的事情,由于南沙群岛所具有的重要战略地位和海洋经济价值,加之1982年联合国海洋法公约颁布以后世界各国日益增长的海洋意识,一些本来与南沙问题毫无关联的国家也纷纷提出了对南沙群岛的领土要求,使该问题当事国由3个扩大到了7个。越南提出对南沙拥有主权的国际法依据已是众所周知,菲律宾则是从“发现”和“邻近”来主张其权利,而马来西亚、印度尼西亚、文莱和新加坡是以海洋法中的大陆架制度和专属经济区制度来主张权利。那么南沙群岛的主权归属到底应如何认定,本文试从国际法有关规定来谈谈这一问题。 一、对南沙群岛的“发现”问题 在物权法上,对无主物的发现可以构成所有权,这一原则被引入18世纪以前的国际法中,成为认定“无主地”主权归属的重要法律依据。西班牙、葡萄牙、荷兰、英国、法国等西方殖民主义国家在非洲、美洲、亚洲等地的殖民探险活动中,就以此为根据占有了大量所谓的“无主地”。1955年菲律宾宣称“发现”了(南沙群岛中)若干无人居住的岛礁,并命名为“卡拉延群岛”,1978年又将其纳入菲律宾的主权统治之下。越南也宣称早在17世纪上半叶就“发现”了南沙群岛,并以此为根据主张对整个南沙群岛拥有主权。此外,菲律宾在提出主权要求时还有一个理由就是“邻近”,认为“卡拉扬群岛”在地理上接近该国,对该国的国家安全和经济发展具有重要意义,因而该国“应该”拥有主权。 因“发现”而对“无主地”拥有主权这一由物权法引伸而来的国际法规则,在18世纪以后的国际法理论与实践中已被逐渐抛弃。现代国际法认为领土主权的产生只能基于五种事实,即先占、时效、割让、征服和添附,而“发现”不是产生领土主权的法定事由,因此以“发现”来主张权利于法无据。但国际法也承认“发现”可以产生一定的法律后果,即可以使某一主权者与另一“无主地”产生一定事实联系,从而阻止其它主权者的介入,但这种“阻止”在效力上只是暂时的。 据此越南和菲律宾以“发现”来主张主权已可认定于法无据,而且最早“发现”南沙群岛的也不是它们而是中国,“发现”的后果也应由中国承受。早在公元前二世纪中国的《扶南传》和《南州异物志》等典藉中就已对南沙群岛的情况进行过描述,而宋代中国人又开始把包括南沙群岛在内的南海诸岛命名为“长沙”、“石塘”,明代开始南沙群岛被标入中国官方的地图中,并且标出了具体航线和航程。可见,中国对南沙群岛的发现比越南早了1千多年,即使“发现”可以产生主权,该主权也应归属中国而不是其它国家。 至于菲律宾提出的“邻近”问题,不管在传统国际法还是现代国际法中都不承认“邻近”可以产生主权,因此可以认定该事由不能成立。 二、对南沙群岛的“先占”问题 先占亦称占领,是国际法承认的五种领土主权取得方式之一。先占有两个构成要件:一是对象要件,即只能占领“无主地”,二是行为要件,即必须是有效占领。所谓“无主地”,是指尚未受任何主权统治,或无人居住,或土著居民尚未形成部落的地域。所谓“有效占领”,是指占领者有效地行使了主权,如建立了一定的管理机构,进行了适当的经济活动,或进行了移民,均为有效占领。 如前文所述,南沙群岛在被中国发现以前,尚属于“无主地”,在中国发现以后,按传统国际法,即已成为中国主权下的“有主地”。即使按现代国际法,该地域也与中国产生了事实联系,具有阻止其它主权者介入的效力。越南声称在19世纪就在南沙群岛行使了主权,且不说这一说法缺乏事实根据,即使越南真的进行了一些主权活动,在时间上也比中国晚得多,不仅不构成“先占”,反而对中国领土构成了入侵,因为南沙此时已不再是“无主地”,而是中国主权管辖下的领土,中国已在该区域实施了有效管治。 从国际法看南沙群岛的主权归属问题 马涛
【名词解释】 1.国际习惯（international custom）：经接受为法律的一般实践、惯例或做法 2.强行法(jus cogens)：在国际社会中必须绝对执行和严格遵守的，不得随意选弃、违反或更改的国际法规范 3.永久中立国(permanent neutralized state)：根据国际承认或国际条约，在对外关系中担任永久中立义务的国家 4.国家豁免（state immunity）：一国的国家行为或国家财产，非经该国同意，不受外国管辖 5.用尽当地救济(exhaustion of local remedies)：受害者本人应用尽在居留国的所有救济程序（司法、行政），如此还不能实现其合法权利时，其国籍国即可行使外交保护权 6.引渡(extradition)：一国应外国的请求，根据条约或互惠原则，将处在其境内的被外国指控为犯罪或判刑的人移交给请求国，以便处罚或判刑的司法协助行为 7.庇护（asylum）：国家对因政治原因被追诉或受迫害而请求避难的外国人，准其入境、居留，并予以保护的行为 8.全民公决（referendum）：国际法承认在特定条件下，由某一领土上的居民投票决定领土归属 9.群岛基线(archipelagic baseline)：划分群岛国主权海域的界线，指连接群岛最外缘各岛屿和各个干礁最外缘各点的直线 10.无害通过权（right of innocent passage）：不损害沿海国和平、良好秩序或安全的通过的权利 11.过境通行(transit passage)：专为在连接公海或专属经济区的一个部分与公海或专属经济区的另一个部分的海峡以继续不停和迅速过境的目的而行使航行和飞越的自由 12.紧追权（right of hot pursuit）：沿海国当局在有充分理由认为外国船舶在其内水、群岛水域、领海、毗连区、专属经济区或大陆架上，包括大陆架设施周围的安全地带内，违反该国法律和规章时，可对该国船舶进行紧追 13.登临权（right of visit）：一国军舰对公海上的外国船只有合理根据认为其从事海盗、奴隶贩卖、未经许可的广播、没有国籍等嫌疑的，享有登临该船的权利，甚至可以进行搜查14.平行开发制(single exploitation system)：区域资源的开发权由联合国海洋管理局企业部开发和由缔约国或国营公司担保下的具有缔约国国籍或由这类国家的国民有效控制的自然人和法人与管理局以协作方式开发 15.加权表决制(weighted voting)：根据一定标准和规则，分别给予国际组织成员以不同票数或不等值的投票权的表决制度 16.联合国专门机构(specialized agencies)：根据特别协定而与联合国建立关系，或联合国决定而创立的对某一特定领域有国际责任的全球性、政府间、专门的国际组织 17.双重否决权（double veto）：联合国安理会每一个常任理事国享有的，以投反对票阻止安理会关于实质事项和先决问题的决议通过的权利 18.条约必须信守(pacta sunt servanda)：条约依法缔结生效后，即对各方当事国具有约束力，必须由各当事国善意履行 19.条约保留（reservations to treaties）：一国在签署、批准、接受、赞同或加入条约时所做
《国际法学》习题 第一部分国际法基础理论（教材第一、二、三章） 一、判断题 1.国际法是调整一切国际关系的法律,其中包括国家之间的政治关系、经济关系和法律关系。( ) 2.国际法具备法律所具有的共性。( ) 3.国际法有强制性,但与国内法的强制方式不同。国内法由各种国内法院强制执行,国际法由国际法院强制执行。( ) 4.威斯特伐利亚公会的重大历史意义在于确立了国家主权和主权平等的原则。( ) 5.国际法的阶级性表现为各国统治阶级的意志的总和。( ) 6.一般法律原则为各大法系所承认者就可作为国际法的渊源。( ) 7.国际法委员会是国际立法机关。( ) 8.联合国大会的决议具有普遍拘束力。( ) 9.国家不能以国内法无规定为理由为其违反国际法的行为辩护。( ) 10.对英国来说，凡在国际上有效的条约，即使议会尚未批准，也在国内法上有效。( ) 11.国际法基本原则是各国在国际关系中必须遵守的原则。( ) 12.《联合国宪章》是会员国必须遵守的,它本身就是国际法的基本原则。( ) 13.和平共处五项原则是当今指导国际关系的基本原则。( ) 14.国际法基本原则具有强行法的性质,但具有强行性质的原则不一定都是国际法基本原则。( ) 15.国际法基本原则与国际法的其他原则都适用于国际法一切领域。( ) 16.国家必须受国际法的约束,因而必须交出一部分主权,这才可以实现国际合作。( ) 17.一国根据国内法作出的行为,不论是否符合国际法,都属于它的内政。( ) 18.国家主权平等是指法律地位平等,但其政治地位或经济地位是可能不平等的。( ) 19.国家不能在外国法院被诉,但可以在外国法院起诉,外国法院可以接受对该国的反诉。( ) 20.民族自决原则是指民族有权摆脱殖民统治建立民族独立国家。( ) 二、单项选择题 1、国际法是_______的。( ) A、国际组织颁布 B、联合国大会制定 C、国际交往的实践中形成 D、国际法学者编著 2、国际法渊源是指_______。( ) A、国际法原则、规则和规章制度所产生的地方 B、国际法发展的过程 C、国际法所适用的法律文件 D、国家立法的草案 3、关于国际法的特点的描述，错误的是：( ) A、国际法的主体包括国家、准国家和国际组织 B、国际法以平等协助为基础 C、国际法独立于国际政治，并不明显受国际政治的影响 D、国际法可以称为“不可裁判的法”、“外交法” 4、国际法的阶级性体现为________。( ) A、各国统治阶级之间的协议意志 B、各国统治阶级的意志 C、各国政府的共同意志 D、各国统治者的一致理想 5、规范法学派的代表人物为_______。( ) A、宾刻舒克 B、劳特派特 C、格老秀斯 D、凯尔逊
浅论国际条约在国内的适用 ——暨国际条约在国内适用中主权国家的 利益维护问题探讨 安徽大学法学院09法学2班范震 内容提要国际条约在国际交往中发挥着日益重要的作用。20世纪五十年代以来，随着经济全球化趋势的发展，了规范国际间的交流与合作，国际条约的触角渐渐伸向了主权国家的某些内部事务。本文旨在探讨在与世界联系日益紧密的今天，主权国家对于国际条约在国内的适用与国家利益的维护问题。 关键词国家利益非协商性协调机制妥协国际条约与国内法主权国家国家利益 一、国际法及国际条约产生的原因——国家利益的妥协 （一）国际条约的含义 国际法（Internal law）指适用主权国家之间以及其他具有国际人格的实体之间的法律规则的总体。国际法又称国际公法，以区别于国际私法或法律冲突，后者处理的是不同国家的国内法之间的差异。国际法也与国内法截然不同，国内法是一个国家内部的法律，它调整在其管辖范围内的个人及其他法律实体的行为。 国际条约（International Treaties）指国际法主体之间以国际法为准则而为确立其相互权利和义务而缔结的书面协议。国际条约包括一般性的条约和特别条约。一般性的国际条约通常是大多数或多数国家参加的,主题事项涉及世界性问题,起着创立一般适用的国际法原则和规则的作用。特别条约,一般由两个或几个国家为特定事项缔结的。国际条约是国际私法规范赖以存在的基本形式之一。 （二）国际法和国际条约产生的历程及其形成原因分析 在人类社会的早期，原始的国家形态产生开始，国际法与国际条约的萌芽便氤氲而生。国与国间的交往中，通过不尽其数的斗争与交往，为了国家的发展和国家利益的保全与延伸，国与国之间订立了一系列的“契约”。这些契约或是通过对一些传统经典的尊崇，或是通过外交使节的谈判形成的协议。不管这些契约的形式如何，它们的本质都是相同，即国家间对于经常性国家利益冲突的协调机制。这种协调机制与国内规则并不相同。在一个国家内部，其国内规则，不管是通过立法形式还是统治者的命令，都享有最高效力，具有不可抗拒性和非协商性，因为在一个国家内部只存在一种占据统治地位的力量。于此不同的是，在国际社会，订立契约的国家间并不能区分哪一方的力量占据绝对统治地位，国家间不管大小强弱，都有其存在并抗拒他国意志任意行使的能力，因为当一个国家不具备保留自身意志能力的时候，这个国家将很快不复存在，沦为殖民地或被吞并。这是基于国家间这种利益的冲突和力量的制衡双重因素的作用，才导致了国与国之间不可能将所有问题都依照某一国的意志，这就产生了妥协。这种妥协并不是固定的，而是随着国家实力的变迁而变化的。国际法与国际条约历经岁月变迁，从《威斯特法利亚合约》到WTO条约，每一项国际法与国际条约的背后都是国家利益与国家力量间妥协的不断运动。 （三）国际法与国际条约的实施保障
国际法上的三种干涉形态：发展与挑战 干涉问题无疑是当代国际法中最复杂，同时也是发展最快的问题之一。一方面，传统 的人道干涉尽管饱受非议，其依然在向前发展，有政治意愿的国家依然在“执着地”推进 着相关实践，另一方面，作为一个责任形态存在的干涉即基于“保护的责任”的干涉，和 作为一种义务形态的干涉即国家在某些特定的情形下有干涉的义务，一旦违背相关义务， 作为旁观者“不作为”，即会引起相应的国家责任，也开始“异军突起”，从而构成了干 涉形态的最新发展。本文的目的，即在于通过对这三种干涉形态的研究，来讨论干涉问题 对当代国际法的发展所带来的影响与挑战，并在此基础上讨论中国对此所应采取的立场。 本文将分为五部分。在前面三部分中，我将分别讨论作为传统干涉形态的人道干涉和 作为其“升级版”的“保护的责任”，以及构成干涉最新发展的作为一种义务存在的干涉 形态。文章第四部分将主要讨论干涉问题的新发展给国际法所带来的影响与挑战，最后一 部分则将从中国视角检讨此种新发展对中国的影响，以及中国所应采取的立场。 一、人道干涉：传统的干涉形态 人道干涉的理论最早可以追溯到三十年战争之前，在格劳秀斯、维多利亚等的著作中 都有一些零星的相关论点。1但其被作为一种理论用来指导国家实践并进而真正影响到国际 关系，则开始出现于19世纪。自1815年开始，奥地利、俄罗斯和普鲁士建立了“神圣同盟”，此同盟的主要功能之一，即是以同盟的力量和名义进行军事干涉。在此背景下，发 生了多起以人道为名义所进行的干涉，如1856年英国和法国对西西里的干涉，1860至 1861年英、法、普、奥、俄对叙利亚的干涉，1866至1868年英、法、俄对克里特岛的干涉，以及1876至1878年对波斯尼亚、黑塞哥维纳、保加利亚和马其顿的干涉等。 第二次世界大战之后，人道干涉的实践获得了较大发展，尤其是在冷战终结之后。但 值得注意的就是，冷战期间的干涉实践，干涉国甚少是从人道干涉角度来为自身行为进行 辩护的。无论是在1948年的中东战争中，还是在1971年的印巴冲突中，抑或是在1979年越南进入柬埔寨并推翻柬共政权的过程中，相关国家均是从其他角度而非人道干涉角度来 为自身的行为进行了辩护。2而在冷战终结之后，相关国家在进行干涉的时候，就一改冷战 期间的“羞羞答答”，转而祭起了人道干涉的“大旗”，以人道干涉为名径自进行干涉， 如1999年北约对南斯拉夫联邦共和国的空中轰炸行为。也正是在此时期，人道干涉议题引起了国际社会的广泛关注和辩论。3 从国际社会对人道干涉议题的讨论情况来看，一般而言，对其干涉的“正当性”，质 疑的声音很少；国际社会对此议题高度关注的焦点，在于人道干涉的“合法性”，即人道 干涉是否有国际法上的明确依据问题。4无论国际社会围绕此问题有何见解，人道干涉之于 国家，显然是作为一种权利形态存在的。对于那些主张和支持人道干涉的国家而言，其认 为国家是有权利来对他国进行人道干涉的；对于那些否认人道干涉具有合法性的国家而言，则认为国际法没有授权任何国家对另一国进行人道干涉。无论是何种观点，都没有将人道 干涉视为一种责任或者义务。这也是人道干涉作为传统的干涉形态的最重要的特征。 二、保护的责任：人道干涉的“升级版” 1参见杨泽伟：《人道主义干涉在国际法中的地位》，载《法学研究》2000年第4期，第128页。 2参见（英）米歇尔·阿库斯特：《国际法与人道主义干涉问题》，魏力译，载《环球法律评论》1990年第 4期，第55-56页。 3关于此点的描述参见周桂银：《中国、美国与国际伦理——对冷战后人道主义干涉的一项比较研究 （1991-1999年）》，载《国际政治研究》2003年第4期，第36-44页；杨泽伟：《人道主义干涉在国际法中 的地位》，载《法学研究》2000年第4期，第133-137页。 4有关人道干涉的国际法依据的研究参见：宋杰：《从<联合国宪章>第2（4）条的解释来看人道干涉的法 律依据——基于准备资料和嗣后实践的视角》，载《国际法研究》2014年第4期。
名词解释 1国际法的渊源是国际法的原则、规则和规章、制度第一次出现的地方或最初的表现形式，是国际法中证明具有法律的拘束力并普遍适用的规则已经存在的证据和表明这种规则效力的法定形式。 2国际法的基本原则是指被各国公认和接受的，具有普遍约束力的，适用于国际法各个领域的，构成国际法律基础的法律原则。 3国家承认的是指即存国家对新产生的国家给予认可、接受，并愿意与之建立关系进行交往的行为。 4国家继承是指一国对领土的国际关系所付的责任，由别国取代。即由于出现了国家领土的变更事实，而使与变更领土相关的国际法上的权利和义务从被继承国转移给继承国。 5国家责任是在国际法上，一国对其违反国际法的行为所承担的责任称之为国家责任。 6国际不法行为是引起国家责任的最主要的形式，国际不法行为的构成包括：1、该行为违反了该国所承担的国际义务或者违反了国际法；2、该不法行为应当视为国家的行为 7无害通过是指外国船舶在不损害沿海国安全和良好秩序的条件下，迅速地连续不停地通过领海而无需事先通知或取得沿海国的许可。 8条约的保留是指国家或国际组织在签署、批准、接受、核准或加入条约时所作的单方面声明，不论措辞或名称为何，其目的在于摒弃或更除条约中若干规定对该国或国际组织适用时的法律效果。 9条约的无效是指条约因不具备国际法所要求的有效条件而产生的一种法律后果。国际法上的无效制度在原理上同国内法上的无效合同制度极其相似。 —国际法的基础 1国际法产生的前提：国家的存在。即主权国的存在，能够独立的享有国际权利和承担国际义务。 2国际之间的交往是国际法存在的社会基础，国家与国家自从有了相互的联络、交流，才会产生各种矛盾、冲突，以及联合与合作。 3国家之间交往的内在需要：建立一种秩序。自古以来，国与国之间的交往与摩擦无不围绕着各种利益纷争：领土的划分，资源的掠夺、瓜分以及共享，相互的援助与扶持等等。纵观国际法的发展史，即是人类经济、政治发展史，人类的战争史、文明史。人类历经了两次世界大战，战争给人类带来的创伤无时无刻不在警醒着人类。为了追寻一个更大的共同利益，为了能在一个相对和平、安全的国际环境中生存和发展，为了获得相互的更多的帮助与互益，各文明国之间需要建立一种秩序，而这种秩序迫切需要国际法，即能约束各国行为的普遍的国际规范、原则来构建。