国内基金公司组织架构
银行系基金 (2)
交银施罗德 (2)
工银瑞信 (3)
农银汇理 (3)
非银行系基金 (4)
易方达 (4)
博时 (4)
广发 (5)
华安 (6)
银华 (7)
汇添富 (7)
鹏华 (8)
融通 (8)
国泰 (9)
景顺长城 (10)
诺安 (10)
海富通 (11)
兴业全球 (11)
光大保德信 (12)
国投瑞银 (12)
长信 (13)
申万巴黎 (13)
友邦华泰 (14)
中海 (14)
万家 (15)
泰信 (16)
银河 (16)
宝盈 (17)
国联安 (17)
本报告收集了2009年末行业排名前45位的基金公司。其中，披露了公司组织架构的有28家，未做相关披露的有17家。报告中，基金公司按行业排名先后排序。
在这45家基金公司中，有9家架设了专门从事公司发展战略的部门（文中公司名称标为红色）。他们分别为工银瑞信、广发、华安、融通、国泰、诺安、海富通、友邦华泰、万家。除此以外，其他很多公司的战略发展研究工作是由研究部门承担。
银行系基金交银施罗德
工银瑞信
农银汇理
非银行系基金易方达
博时
汇添富
融通
诺安
兴业全球
光大保德信
国投瑞银
长信
投资管理部、交易管理部、基金事务部、研究发展部、固定收益部等申万巴黎
友邦华泰
中海
万家
泰信
银河
宝盈
国联安
吉林银行小企业金融服务中心 组织架构及人员配置方案 行领导： 根据《吉林银行中小企业金融业务体制改革实施方案》，吉林银行小企业金融服务中心（以下简称“中心”）拟定了与之配套的《吉林银行小企业金融服务中心组织架构及人员配置方案》，具体内容如下： 中心将实行总裁负责制。总裁下设四名总监。即：市场总监、创新推动总监、运营总监和风险总监。推选一名总监担任副总裁，风险总监由总行风险管理部派驻。中心设置：市场分析及品牌建设部、产品研发部、市场营销部、业务运营部、作业监督部、风险管理部、计划财务部、综合管理部，松原分中心。 一、中心领导层 1、总裁:负责中心全面工作,总体协调各总监及各部门的工作,对总监进行绩效评估，制定中心总体的战略,让中心所有的部门和员工都能够围绕中心的战略协同运转。 2、市场总监：按照中心总体战略规划和产品服务特征，合理利用中心内部资源、开发外部资源，对目标市场进行定位和分析。合理制定市场开发的战略、策略，拟定计划并推进实施，并在实施过程中进行协调、控制、调整和修正，以
保证目标的实现。分管部门：市场分析及品牌建设部、市场营销部、松原分中心。 3、创新推动总监：根据中心的目标客户和目标市场，对小企业金融服务产品进行研发、推广及创新工作，并负责对全行小企业客户经理新产品的培训工作，组织开展投行业务和中间业务。分管部门：产品研发部。 4、运营总监：制定并执行中心的战略规划及与日常营运作相关的制度体系、业务流程；确保中心业务运营指标和年度发展计划的顺利完成；协调各部门的工作，全面保证中心各项工作的正常运转，建设和发展优秀的运营队伍；完成总经理临时交办的其他任务。分管部门：业务运营部、作业监督部、计划财务部、综合管理部。 5、风险总监：风险总监由总行风险管理部派驻。负责全面防范和控制全行中小企业金融业务中存在的法律风险；组织落实总行风险管理部的风险管理政策；监督分管条线做好尽职检查、风险分类、风险预警、贷后检查等工作。分管部门：风险管理部。 二、市场分析及品牌建设部 部门职责：负责全行中小企业业务的市场规划、组织推动和业务指导工作；制定吉林银行经营区域《中小企业营销指导意见》，并根据市场及竞争对手经营策略的变化，定期不定期进行修订，并督促实施；承担与政府职能部门等对外合作事宜的牵头工作；塑造吉林银行中小企业金融服务品
基金管理公司组织架构 一，基金管理公司组织架构图：；二，岗位职责描述：；1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董；2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导；3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导；4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品；5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并；6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制；7人力资源部：根据公司 一，基金管理公司组织架构图： 二，岗位职责描述： 二，1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策， 实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理； 负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务； 向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等 2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导。根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。 3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导。树立企业文化，领导人力资源、行政、法律和客户服务部门，保证公司运营的顺畅，为业务的开展提供人力配备、行政后勤和法律的保障。 三，4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；根据 接触客户的第一手资料，为产品研发部提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进；负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划； 负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同，确保所签合同规
范、有效和可行；了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库；负责合同、评审记录的及时传递和保存；负责货款回收的管理；协助客户服务部对顾客满意程度的调查。 5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在法律部的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证；进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效；根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责风险的预测和风险应对计划的制定。 6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制定资金的投资计划；负责投资的实时操作；于营销部和产品研发部紧密配合。 7人力资源部：根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节；制定公司的薪酬和绩效考核制度；根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励；规划、组织和实施公司的人员提升培训。 8行政部：根据公司的战略和经营理念，营造公司的文化氛围；制定《员工手册》（包括上下班时间、办公室环境管理办法、迟到或旷工等的处理办法、公司车辆管理办法、各部门职业晋升通道的设定、各类员工福利管理办法、公司物资管理办法等）；日常公司正常运营的管理。 9法律部：负责为公司的经营、管理决策提供可行性、合法性分析和法律风险分析；对产品研发部的工作进行法律上的指导；协助公司相关部门及各下属企业建立、完善各项规章制度，对公司及各下属企业中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制；参与公司重大经济活动的谈判工作，审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；协助公司相关部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务；负责审查、修改各类经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行；负责处理公司重大或复杂
XXX投资基金管理公司立项报告 目录 1. 立项背景 (3) 1.1投资基金公司成立的必要性 (3) 1.1.1 公司发展的需要——拓展新的业务增长点 (3) 1.1.2 竞争格局的需要——培养新的竞争优势 (3) 1.1.3 市场发展的需要——培育新兴产业 (3) 1.2产业投资基金国外运作模式借鉴 (4) 2. 市场分析 (4) 2.1 政府推动，各方积极参与，推动投资基金持续发展 (4) 2.1.1 股权投资基金发展迅速 (5) 2.1.2 金融机构及国有企业积极参与。 (5) 2.1.3 政府大力推动。 (5) 2.2 市场条件日趋成熟，为投资基金未来发展带来广阔空间 (5) 2.2.1社会经济发展促进投资基金快速发展。 (5) 2.2.2 法律、规章制度日趋完善。 (6) 2.2.3 国内多层次资本市场的建立为投资基金筹资、退出创造了有利环境。 (6) 2.3 竞争力分析 (6) 2.4 市场风险分析 (7) 2.4.1市场认可度还不是很高。 (7) 2.4.2 竞争比较激烈。 (7) 2.4.3多层次资本市场还不够完善。 (7) 3. 实施方案 (7) 3.1 公司设立方式 (7) 3.1.1 建立科学合理股权结构 (7) 3.1.2 股本规模 (7) 3.2投资估算及筹资方案 (8) 3.2.1投资估算 (8) 3.2.2 筹资方案 (8) 3.3 组织架构及人员构成 (8) 3.3.1 公司组织架构 (8) 3.3.2 各部门职责 (9) 3.3.3 人员编制 (10) 3.3.4激励机制 (10) 3.4 公司运作模式 (10) 3.4.1建立投资经理负责制，开展专业化的投资运作 (10)
ⅩⅩ银行小企业金融服务中心组织架构及人员配置方案 行领导： 根据《ⅩⅩ银行中小企业金融业务体制改革实施方案》，ⅩⅩ银行小企业金融服务中心（以下简称“中心”）拟定了与之配套的《ⅩⅩ银行小企业金融服务中心组织架构及人员配置方案》，具体内容如下： 中心将实行总裁负责制。总裁下设四名总监。即：市场总监、创新推动总监、运营总监和风险总监。推选一名总监担任副总裁，风险总监由总行风险管理部派驻。中心设置：市场分析及品牌建设部、产品研发部、市场营销部、业务运营部、作业监督部、风险管理部、计划财务部、综合管理部，松原分中心。 一、中心领导层 1、总裁:负责中心全面工作,总体协调各总监及各部门的工作,对总监进行绩效评估，制定中心总体的战略,让中心所有的部门和员工都能够围绕中心的战略协同运转。 2、市场总监：按照中心总体战略规划和产品服务特征，合理利用中心内部资源、开发外部资源，对目标市场进行定位和分析。合理制定市场开发的战略、策略，拟定计划并推进实施，并在实施过程中进行协调、控制、调整和修正，以保证目标的实现。分管部门：市场分析及品牌建设部、市场营销部、松原分中心。 3、创新推动总监：根据中心的目标客户和目标市场，对小企
业金融服务产品进行研发、推广及创新工作，并负责对全行小企业客户经理新产品的培训工作，组织开展投行业务和中间业务。分管部门：产品研发部。 4、运营总监：制定并执行中心的战略规划及与日常营运作相关的制度体系、业务流程；确保中心业务运营指标和年度发展计划的顺利完成；协调各部门的工作，全面保证中心各项工作的正常运转，建设和发展优秀的运营队伍；完成总经理临时交办的其他任务。分管部门：业务运营部、作业监督部、计划财务部、综合管理部。 5、风险总监：风险总监由总行风险管理部派驻。负责全面防范和控制全行中小企业金融业务中存在的法律风险；组织落实总行风险管理部的风险管理政策；监督分管条线做好尽职检查、风险分类、风险预警、贷后检查等工作。分管部门：风险管理部。 二、市场分析及品牌建设部 部门职责：负责全行中小企业业务的市场规划、组织推动和业务指导工作；制定ⅩⅩ银行经营区域《中小企业营销指导意见》，并根据市场及竞争对手经营策略的变化，定期不定期进行修订，并督促实施；承担与政府职能部门等对外合作事宜的牵头工作；塑造ⅩⅩ银行中小企业金融服务品牌；承担制定小企业客户政策与筛选职责。 岗位设置：总经理岗、副总经理岗、营销规划岗、品牌管理岗、客户收集岗、客户筛选岗。具体职责如下： 总经理岗：具体负责市场分析及品牌建设部业务，对部门员工岗位工作的完成情况进行管理，对部门业务进行分工，就市场分析
基金公司组织架构以及部 门职能 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
(一)基金管理公司组织架构 (二)职能描述 1、专业委员会 （1）投资决策委员会：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。 （2）风险控制委员会：风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。 2、投资管理部门 （1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （3）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。3、风险管理部门 （1）监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 （2）风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。 4、市场营销部门
P2P消费金融公司 部门架构及岗位职责 消费金融公司是指不吸收公众存款，以小额、分散为原则，为中国境内居民个人提供以消费为目的的贷款的非银行金融机构，包括个人耐用消费品贷款及一般用途个人消费贷款等。由于消费金融公司发 放的贷款是无担保、无抵押贷款，风险相对较高，银监会因而设立了严格的监管标准。消费金融公司的业务主要包括个人耐用消费品贷款及一般用途个人消费贷款，前者通过经销商发放，后者直接向借款人发放。具体架构如下： 总经理岗位职责 1、高层管理岗位，参与公司P2P网贷平台经营事项决策，协助CEO制定经营发展战略，实现企业经营管理目标； 2、全面负责网贷事业线的经营管理工作，根据公司的中长期发展规划，结合市场需求，开发设计适合P2P网贷平台的贷款产品、业务流
程，制定营销策略和营销方案； 3、根据公司风险控制要求，健全和完善公司风险管理体系，确保公司业务在风险可控、可预测的情况下开展； 4、全面负责公司金融信贷版块的相关体系、制度、流程建设， 为CEO决策提供相应专业方案，并组织实施； 5、负责公司金融专业人才的引进与培养，提升团队职业化水平。 总监岗位职责 1、高层管理岗位，参与公司P2P网贷平台经营事项决策，协助总经理制定经营发展战略，实现企业经营管理目标； 2、根据公司的中长期发展规划，结合市场需求，开发设计适合 P2P网贷平台的贷款产品、业务流程，制定营销策略和营销方案； 3、根据公司风险控制要求，健全和完善公司风险管理体系，确保公司业务在风险可控、可预测的情况下开展； 4、全面负责公司金融信贷版块的相关体系、制度、流程建设， 为总经理决策提供相应专业方案，并组织实施； 5、负责公司金融专业人才的引进与培养，提升团队职业化水平。 客服专员岗位职责 1、负责P2P网贷平台线上办理投融资业务的客户开户、交易等业务办理工作；
一，基金管理公司组织架构图： 二，岗位职责描述： 1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等。 2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导。根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。 3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导。树立企业文化，领导人力资源、行政、法律和客户服务部门，保证公司运营的顺畅，为业务的开展提供人力配备、行政后勤和法律的保障。 4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；根据接触客户的第一手资料，为产品研发部提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进；负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划；负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同，确保所签合同规范、有效和可行；了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库；负责合同、评审记录的及时传递和保存；负责货款回收的管理；协助客户服务部对顾客满意程度的调查。 5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在法律部的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证；进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效；根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责风险的预测和风险应对计划的制定。
**资产管理有限公司 2014年组织架构及岗位设置方案 *** 2014-1-24
一、组织架构设计原则 1、战略发展需要原则 **资产管理有限公司的企业组织架构设计首先必须符合**资产管理有限公司的战略发展需要。在**资产管理有限公司的战略发展过程中，组织的架构和管理是为现阶段企业经营服务的，但同时要符合未来战略发展及变化的需要。 2、成本优化原则 组织应根据**公司的企业现状设立，在控制人力成本的原则下，不设或少设部门和岗位，但是企业运行的基本职能不能少。这就要求一岗多职能，尽量在不影响企业运行的情况下，控制人力成本，优化人力成本。 3、层级管理的原则 层级原则是设置组织架构的重要要求，为避免交叉指令、重复指令的出现，就需要对**公司组织中的每个岗位的直接领导人做出明确的设计，只对一个人负责的原则，是组织层级管理的重要原则。如投资部的员工在遇到问题时，只向唯一的上级报告，而不是越级或多头报告，同时这个上级的岗位在管理标准范围内对下属的报告作出裁定；避免组织管理混乱的现象发生。
二、组织架构图 总经理 投资部融资部理财部人力资源部财务部
三、部门及岗位职能说明 （一）总经理 1、制定公司的中长期战略规划及发展方向，对公司的重大问题进行决策，保证公司战略目标的正常实现； 2、全面主持**公司的日常管理工作，以法人代表的身份代表公司签署有关协议、合同、合约和处理相关事宜； 3、组织实施公司的年度工作计划和财务预算报告及利润分配、使用方案； 4、决定组织体制和人事编制，决定各职能部门和下属各关联业务部门经理以及其他高级职员的任免、报酬、奖惩，建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系； 5、决定对成绩显著的员工予以奖励、调资和晋级，对违纪员工的处分，直至辞退； 6、加强企业文化建设，搞好社会公共关系，树立公司良好的社会形象； （二）投资部 1、部门设置 A、部门经理 1名 B、投资分析员 4名 C、法务专员 1名 2、部门及岗位职能
基金管理公司的组织架构及治理结构 基金管理公司架构图： 第一条公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构，行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）根据股东的提名，选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告和提交的决议； （四）审议批准监事的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （九）对公司延长经营期限作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司发起设立基金（定义见下文）作出决议； （十二）审议批准基金（定义见下文）的私募备忘录及合伙协议及其补充 协议、托管协议（如需）、管理协议（如需）、认购协议（如需）、 咨询服务协议（如需）等基金设立文件（为免疑义，基金设立文 件不应包括基金的经营运作和项目投资过程中涉及的所有文件， 该等文件由投资决策委员会审议通过）； （十三）定期审议公司的财务报表； （十四）决定公司内部管理机构的设臵；和 （十五）本章程约定或股东一致同意应由股东会决定的其他事项。 股东按照出资比例行使表决权。上述所有事项应经代表公司三分之二以上 表决权的股东决议通过，但上述第（二）条规定的选举和更换董事、监事事项， 全体股东应根据有权提名的股东的意见作出决议。 第二条股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以 前通知全体股东。定期会议每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三 分之一以上的董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；
管理团队的组建及管理公司内部架构 设计 一．管理团队的组建。 中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》对PE管理团队未作强制性要求。国家发改委2864号文件要求，股权投资企业及其受托管理机构所有高管人员在最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件，至少3名高管人员具备2年以上股权投资或相关业务经验。 管理团队中至少有3名以上高管人员具有较丰富的股权投资及相关业务经验是天津市发改委675号文、国家发改委2864号文对管理团队的最低要求。 管理团队应该匹配投行、法律、财务以及拟投资领域内的行业专家，形成以行业判断为主，以法律、财务为双翼，护航前行的专业化管理团队，且此类人员更侧重于实践经验的丰富与积累，唯有如此方能更好地把握投资方向、筛选出优秀的投资标、设计优良的投资方案，并把控住重大的投资风险，保证投资安全、提高投资收益。 （二）、管理团队诉求与激励机制。 管理团队存在的意义在于：发现、筛选目标企业，完成价值判断，并进行投资管理。 当资本持有人的身份转变为PE出资人后，其应向管理团队支付两笔费用。分别是管理费与业绩报酬。
管理费——按出资额的一定比例按年计付，用于支付管理团队日常运营的费用，如开办费用、人员工资、差旅费用等，结余部分一般允许向管理团队做奖励分配。 业绩报酬——一般在投资收益中按照一定比例计付，用于奖励管理团队为实现资本增值做出的贡献，通常情况下出资人会与管理团队商定一定的基本收益目标，并将达到的基本收益目标作为支付业绩报酬的条件。 一般管理费用计付比例每年2%，业绩报酬的计付比例20%。 （三）、业绩报酬的分配制度。分享业绩报酬是对PE管理团队的主要激励机制，也是筹备过程中，管理团队关切的核心问题之一。这里即包括对整个管理团队如何分享业绩报酬的考量，也应当包含对团队成员之间如何分享的设计。 合理的考量与设计，可以增强凝聚力、提高战斗力，使团队成员充分发挥各自的专业特长、聪明才智，齐心合力、积极主动，实现出资人与管理团队利益最大化。 管理团队收取业绩报酬后，可以以利润分配方式向股东分配，也可以奖励方式向团队成员分配，参与分配的团队成员可有分为核心成员、周边成员与公开招聘的辅助人员。 管理公司往往由核心团队发起、组建，并以核心团队对管理公司
投资公司组织架构图
运作流程 阶段步骤目的操作事项责任部门 投资项目的选择项目的寻找 通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、 市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠 道（银行、券商、律师/会计事务所、其他 专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中 心）等，寻找潜在的投资项目。 流程： ①渠道建立； ②资料初步建立； ③登记申请项目表； ④整理项目资料； ⑤登记进入项目资料库。 投资管理部 市场营销部 客户服务部项目的筛选 对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤 掉不值得投资的项目，将可能存在投资价 值的项目进行立项，以深入调查。 筛选的标准主要有：投资规模、行业、发 展阶段、产品、管理团队、投资区域等。 流程： ①缩写项目基本情况报告； ②项目初评； ③编写项目初步筛选报告； ④进一步评估； ⑤立项登记。 投资管理部
尽职调查对经过初步筛选保留下来的项目进行详细 的调查，并深入了解，以确定项目是否具 有投资价值。 调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、 竞争对手等。 调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营 状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。 调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技 能、加强对尽职调查的重视和参与。 流程： ①组建项目团队； ②制定尽职调查计划； ③内外部调查； ④形成调查报告初稿； ⑤投资委员会反馈意见； ⑥撰写尽职调查报告。 投资管理部 法律事务部 财务部 人力资源部 投决委员会 项目评估采取一定的方法，对投资项目价值进行评 估，以进一步确定目标企业是否值得投资， 并为融资资金量的确定奠定基础。 流程： ①项目可行性报告的撰写； ②项目风险分析及评估； ③自身实力和融资能力评估； ④风险控制委员会评估； ⑤超出委员会权限的交由董事会评审。 投资管理部 法律事务部 财务部 风控委员会 董事会 投资决策在对投资项目进行调查评估之后，综合各 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 的项目。 流程： ①召开投资决策委员会会议； ②会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见； 投资管理部 投决委员会
私募基金及私募基金管理人组织结构搭建 一、私募基金和私募基金管理人的组织形式 （一）私募基金的组织形式 私募基金主要有三种组织架构：合伙制、公司制和信托制。 1、合伙制 鉴于私募基金中的投资人以出资额为限承担有限责任，故实践中的合伙制基金仅限于有限合伙。 在有限合伙制模式下，基金的投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。普通合伙人代表私募基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对私募基金债务承担有限责任。普通合伙人可以以基金管理人的身份直接管理基金，也可以委托基金管理人管理基金。在实践操作中，多数私募基金采用基金管理人与普通合伙人分离的组织形式。 有限合伙制基金具有以下优点： （1）它不是纳税主体，其应缴的税收等同于基金投资者直接进行投资所需缴纳的税收，因此它不用缴纳资本利得税和所得税； （2）分配自由，不受公司制同股同利的限制； （3）治理结构便利，合伙制基金没有控股权之争。
2、公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 公司制基金的组织结构图示如下： 公司制基金的优点在于： （1）投资收益可以留存继续； （2）对所有股东都是有限责任的投资形式。 但是它有明显的缺点，即需要交纳企业所得税。 3、信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。
XX基金管理组织架构 1.专业委员会 （1）投资决策委员会 投资决策委员会是基金管理公司基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。（2）风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。
2.总经理 总经理对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等。 3.投资管理部门 （1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （3）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 4.风险管理部门 （1）监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 （2）风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管
1、投资部 岗位职责： 熟悉、掌握基金业相关领域前沿发展动态，撰写相关研究报告；广泛对接国内外优秀基金管理人，建立行业相关机构的联系，寻找长期战略合作伙伴，负责基金管理人的招募、对接、立项工作；向基金积极推荐项目； 参与投资项目分析和尽职调查工作； 参与投资谈判、合同或协议起草、修订； 负责公司专项基金的投后管理，定期出具基金运营报告； 完成领导交办的其他工作。 2、行业研究部 岗位职责 熟悉国家对母基金、私募股权基金行业的扶持政策，加强与同行业及行业协会的联系，建立稳定信息来源，寻求战略合作伙伴关系； 在分析调研基础上，撰写并提交分析报告，为基金投资提供行业信息参考； 负责定期撰写或编辑行业预警、行业研究和宏观经济周期分析报告，为公司业务开展提供参考； 完成领导交办的其他工作。 3、风险控制部 岗位职责
负责基金公司风险控制工作，根据其风险管理控制体系要求，制定风险管控方案，构建业务风险评价及预防体系； 组织协调公司日常的风险管理工作，设计公司风险管理标准，完善风险管理制度和机制，监督风险管理机制运行情况； 打造、培养下属风控团队，对各类基金投资项目做好尽职调查、监控和评估，按月向公司领导及集团风险管理中心提交经营风险监测报告，并提出具体风险化解方案，协助相关部门或被投资企业实施风险化解措施； 参与拟投资项目操作过程，并及时提出交易后评估意见，为风险控制委员会和投资决策委员会表决时提供参考意见； 参与业务部门对项目组各级成员综合评定其项目参与与岗位的收益业绩和风控业绩的评审； 按季度、年度编制公司风险管理工作报告，指出被投资企业的经营分线敞口，提出化解方案，并协助相关单位具体落实； 4、综合管理部 岗位职责 负责起草和攥写公司、部门重要文件，会议纪要、发言材料、通讯信息材料； 负责公司年度和阶段工作计划、董事会及管理层安排的重大事项的督查督办； 负责公司接待及重大活动的承办和协调工作；
金融服务公司 金融服务公司指开展业务活动为客户提供包括融资投资、储蓄、信贷、结算、证券买卖、商业保险和金融信息咨询等金融类服务的公司。 金融服务 金融服务是指金融机构运用货币交易手段融通有价物品，向金融活动参与者和顾客提供的共同受益、获得满足的活动。按照世界贸易组织附件的内容，金融服务的提供者包括下列类型机构：保险及其相关服务，还包括所有银行和其他金融服务(保险除外)。 金融服务内容 金融服务范围 广义金融服务，指整个金融业发挥其多种功能以促进经济与社会的发展。具体来说，金融服务是指金融机构通过开展业务活动为客户提供包括融资投资、储蓄、信贷、结算、证券买卖、商业保险和金融信息咨询等多方面的服务。增强金融服务意识，提高金融服务水平，对于加快推进我国的现代金融制度建设，改进金融机构经营管理，增强金融业竞争力，更好地促进经济和社会发展，具有十分重要的意义。 1.直接保险（包括共同保险、寿险、非寿险）。 2.再保险和转分保。 3.保险中介，如经纪和代理。 4.保险附属服务，如咨询。精算、风险评估和理赔服务；银行和其他金融服务（保险除外）。 5.接受公众存款和其他应偿还基金。 6.所有类型的贷款，包括消费信贷、抵押信贷、商业交易的代理和融资。 7.财务租赁。 8.所有支付和货币转移服务，包括信用卡、赊账卡、贷记卡、旅行支票和银行汇票。 9.担保和承诺。 10.交易市场、公开市场或场外交易市场的自行交易或代客交易，包括货币市场工具（包括支票、汇票、存单），外汇，衍生产品（包括但不仅限于期货和期权），汇率和利率工具（包括换汇和远期利率协议等产品），可转让证券，其他可转让票据和金融资产，含金银条。 11.参与各类证券的发行，包括承销和募集代理（无论公开或私下），并提供与该发行有关的服务。 12.货币经纪。
基金管理公司组织结构 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
基金管理公司组织结构 1、专业委员会 （1）投资决策委员会 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。 （2）风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。 2、投资管理部门 （1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （3）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 3、风险管理部门 （1）监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 （2）风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。 4、市场营销部门
小企业企业金融服务中心内设部门职责、岗位职责及人员配置方案修改
吉林银行小企业金融服务中心 组织架构及人员配置方案 行领导： 根据《吉林银行中小企业金融业务体制改革实施方案》，吉林银行小企业金融服务中心（以下简称“中心”）拟定了与之配套的《吉林银行小企业金融服务中心组织架构及人员配置方案》，具体内容如下： 中心将实行总裁负责制。总裁下设四名总监。即：市场总监、创新推动总监、运营总监和风险总监。推选一名总监担任副总裁，风险总监由总行风险管理部派驻。中心设置：市场分析及品牌建设部、产品研发部、市场营销部、业务运营部、作业监督部、风险管理部、计划财务部、综合管理部，松原分中心。 一、中心领导层 1、总裁:负责中心全面工作,总体协调各总监及各部门的工作,对总监进行绩效评估，制定中心总体的战略,让中心所有的部门和员工都能够围绕中心的战略协同运转。 2、市场总监：按照中心总体战略规划和产品服务特征，合理利用中心内部资源、开发外部资源，对目标市场进行定位和分析。合理制定市场开发的战略、策略，拟定计划并推进实施，并在实施过程中进行协调、控制、调整和修正，以
Small Enterprises Financial Service Center 保证目标的实现。分管部门：市场分析及品牌建设部、市场营销部、松原分中心。 3、创新推动总监：根据中心的目标客户和目标市场，对小企业金融服务产品进行研发、推广及创新工作，并负责对全行小企业客户经理新产品的培训工作，组织开展投行业务和中间业务。分管部门：产品研发部。 4、运营总监：制定并执行中心的战略规划及与日常营运作相关的制度体系、业务流程；确保中心业务运营指标和年度发展计划的顺利完成；协调各部门的工作，全面保证中心各项工作的正常运转，建设和发展优秀的运营队伍；完成总经理临时交办的其他任务。分管部门：业务运营部、作业监督部、计划财务部、综合管理部。 5、风险总监：风险总监由总行风险管理部派驻。负责全面防范和控制全行中小企业金融业务中存在的法律风险；组织落实总行风险管理部的风险管理政策；监督分管条线做好尽职检查、风险分类、风险预警、贷后检查等工作。分管部门：风险管理部。 二、市场分析及品牌建设部 部门职责：负责全行中小企业业务的市场规划、组织推动和业务指导工作；制定吉林银行经营区域《中小企业营销指导意见》，并根据市场及竞争对手经营策略的变化，定期不定期进行修订，并督促实施；承担与政府职能部门等对外
基金管理公司的组织架构及治理结构基金管理公司架构图： 第一条公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构，行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）根据股东的提名，选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告和提交的决议； （四）审议批准监事的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （九）对公司延长经营期限作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司发起设立基金（定义见下文）作出决议； （十二）审议批准基金（定义见下文）的私募备忘录及合伙协议及其补充协议、托管协议（如需）、管理协议（如需）、认购协议（如需）、 咨询服务协议（如需）等基金设立文件（为免疑义，基金设立文 件不应包括基金的经营运作和项目投资过程中涉及的所有文件， 该等文件由投资决策委员会审议通过）； （十三）定期审议公司的财务报表； （十四）决定公司内部管理机构的设置；和 （十五）本章程约定或股东一致同意应由股东会决定的其他事项。 股东按照出资比例行使表决权。上述所有事项应经代表公司三分之二以上表决权的股东决议通过，但上述第（二）条规定的选举和更换董事、监事事项，全体股东应根据有权提名的股东的意见作出决议。 第二条股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；
ⅩⅩ银行小企业金融服务中心组织架构及 人员配置方案 行领导： 根据《ⅩⅩ银行中小企业金融业务体制改革实施方案》，ⅩⅩ银行小企业金融服务中心（以下简称“中心”）拟定了与之配套的《ⅩⅩ银行小企业金融服务中心组织架构及人员配置方案》，具体内容如下： 中心将实行总裁负责制。总裁下设四名总监。即：市场总监、创新推动总监、运营总监和风险总监。推选一名总监担任副总裁，风险总监由总行风险管理部派驻。中心设置：市场分析及品牌建设部、产品研发部、市场营销部、业务运营部、作业监督部、风险管理部、计划财务部、综合管理部，松原分中心。 一、中心领导层 1、总裁:负责中心全面工作,总体协调各总监及各部门的工作,对总监进行绩效评估，制定中心总体的战略,让中心所有的部门和员工都能够围绕中心的战略协同运转。 2、市场总监：按照中心总体战略规划和产品服务特征，合理利用中心内部资源、开发外部资源，对目标市场进行定位和分析。合理制定市场开发的战略、策略，拟定计划并推进实施，并在实施过程中进行协调、控制、调整和修正，以
保证目标的实现。分管部门：市场分析及品牌建设部、市场营销部、松原分中心。 3、创新推动总监：根据中心的目标客户和目标市场，对小企业金融服务产品进行研发、推广及创新工作，并负责对全行小企业客户经理新产品的培训工作，组织开展投行业务和中间业务。分管部门：产品研发部。 4、运营总监：制定并执行中心的战略规划及与日常营运作相关的制度体系、业务流程；确保中心业务运营指标和年度发展计划的顺利完成；协调各部门的工作，全面保证中心各项工作的正常运转，建设和发展优秀的运营队伍；完成总经理临时交办的其他任务。分管部门：业务运营部、作业监督部、计划财务部、综合管理部。 5、风险总监：风险总监由总行风险管理部派驻。负责全面防范和控制全行中小企业金融业务中存在的法律风险；组织落实总行风险管理部的风险管理政策；监督分管条线做好尽职检查、风险分类、风险预警、贷后检查等工作。分管部门：风险管理部。 二、市场分析及品牌建设部 部门职责：负责全行中小企业业务的市场规划、组织推动和业务指导工作；制定ⅩⅩ银行经营区域《中小企业营销指导意见》，并根据市场及竞争对手经营策略的变化，定期不定期进行修订，并督促实施；承担与政府职能部门等对外合作事宜的牵头工作；塑造ⅩⅩ银行中小企业金融服务品