问题：1.纯文字，表格及图比较难做，之后再补
2.查找的资料没有明确提到在管理学角度、经济学角度下的促进作用，仅凭个人理解（1）专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用管理学角度
《专利信息利用实践》主编甘绍宁
P1 第一节技术创新决策中需要解决的主要问题
斯坦福大学的罗伯特.A.伯格曼教授在《技术与创新的战略管理》一书中指出，企业技术创新是针对市场进行的技术开发活动，“技术创新成功与否的终极标准是在商业方面而并非单纯是技术方面。”所以，在技术创新决策过程中，技术创新主体关注的因素既包括产品技术的发展状况，也包括市场需求和行业竞争者的动态。
因此，技术创新决策至少需要关注以下几个问题：
（1）行业技术的现状
（2）目标市场的需求
（3）竞争者的动态
在明了上述问题的基础上提出的技术创新决策建议，将会使技术创新决策更具客观性和针对性。技术创新决策需要参考各类信息源，但无论是从技术角度、经济角度，专利信息都是其中非常重要的一种。
第二节技术创新决策中适用的专利信息运用策略
统计分析是分析工作的主要形式之一。通过对技术信息的分类统计分析，可以发现技术的演变规律和分类构成。专利信息是一种高度标准化的技术法律信息。无论是专利信息整体的类别划分，还是每件专利的文体结构及句法结构，都有相对可循规律，这无疑是专利信息利用统计规律来进行分析应用的天然优势。题目和摘要可以作为技术性分析的统计特征；授权公告号、国际申请、申请人地址中的国别代码和地址信息可以作为地域性分析的统计特征；申请人可以作为同行业申请人或竞争者分析的统计特征；申请日、公开日和优先权日可以作为期限类分析的统计特征，等等。
通常认为，一篇专利文献所描述的现象具有其偶然性，但当对由若干篇专利文献汇聚而成的一类专利文献信息进行统计分析时，就可以得到带有一定普遍性的结论，从而归纳出某个产品技术领域的规律性。例如，我们可以通过统计某一国家或地区在某个特定范围、某类产品或技术专利申请的集中度，了解其技术创新热点，进而了解该国家或地区在这一时间范围(或今后一段时间)的市场需求；如果在上述统计分析过程中加入申请人信息，我们不但可以了解上述信息，还可以获悉申请人在这些开发热点方面各自的技术特长和保护策略。
技术创新决策中的专利信息运用策略主要有：通过技术性分析，了解技术发展动态；通过地域性分析，了解市场需求；通过申请人分析，了解竞争者。综合上述分析，对比技术创新主体自身的能力特点，进而对其技术创新决策提出参考性建议。
《专利信息与利用》李建蓉
6．5．5技术创新中的专利信息检索
6．5．5．1技术创新中的专利信息利用
所谓技术创新，是指企业或组织应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新不能低起点起步，不能重复他人已经完成的创造活动，技术创新要寻求知识产权保护，要使企业的创新产生巨大的价值，因此在技术创新过程中随时利用专利信息，也就是要在创新的过程中分不同阶段进行不同种类的专利信息检索。
技术创新中的专利信息检索应包括：
(1)专利技术主题检索——追溯检索。检索出该技术主题所属领域的所有相关专利，
以供开题分析及决策。
(2)专利技术主题检索——定题检索。定期浏览新出现的相关技术主题的专利，以供
随时监视创新过程中出现的新情况。
(3)新颖性检索。创新完成后，寻求专利保护。
6．5．5．2技术创新中的专利信息检索案例
1．案例一
汉字激光照排系统的发明人王选教授，在发明第四代激光照排系统的过程中从始至
终都在利用专利信息，从而能够在照排技术领域走到世界的前面，获得多项专利。
立项之前，他用了1年时问，检索和研究国外专利，通过专利技术信息检索，了解到照排技术主要有“手动式”、“光学机械式”、“阴极射线管式”。
在研究过程中，通过专利信息随时跟踪检索，越过当时13本流行的光机式、欧美流行的阴极射线管式照排技术，直接研制出第四代激光照排系统。
研究成果出来后，通过专利新颖性检索确定专利保护的可能性，最终在1985～1989年连续申请以下9件与第四代激光照排系统相关的发明专利：85100275照排机和印字机共享的字形发生器和控制器，85100285高分辨率汉字字形发生器，85103268高分辨率字形高速旋转的方法，89101481逐段生成大号汉字字形点阵和图形点阵的设备和方法，89101482汉字字形发生器在处理笔画交错情况时的一个措施，89101483一种适合单路和多路扫描的照排机输出正阳、正阴、反阳、反阴图的控制设备，89103388高速产生倾斜字和任意角度旋转字的方法，89103389分段生成报纸和书刊版面点阵的方法，89103390高集成度的字形发生器和控制器。其中8件申请被授予专利权。
2．案例二
日本旭化成公司计划开发高抗冲聚苯乙烯(HIPS)的项目，该产品广泛用于家用视听设备和其他设备。
项目组对现有技术进行了检索，发现美国FG公司拥有关于HIPS产品的专利，可能阻碍该公司所计划开发技术的商业化。FG专利的权利要求书的要点是在聚丁二烯(PB)存在下的苯乙烯聚合反应，聚丁二烯的微观结构是顺式含量25％～90％，乙烯含量10％或更少。
项目组对该专利进行的评估得到两个重要发现。一方面，在该专利文件的记载中，FG公司强调限制乙烯含量是专利的根本内容和重要内容。另一方面，FG专利没有说明对该含量进行测定的方法。
因此，如果打算继续开发HIPS产品，则必须设计出乙烯含量大于10％的聚丁二烯。项目组开发出了乙烯含量大于13％的聚丁二烯(用Mor．ero测量方法)，并申请了大量的外围专利。
6．5．6产品出口前的专利信息检索
随着我国综合国力的不断增强，我国一些领域的企业在国际市场上的竞争能力也在不断提升，越来越多的企业已经、正在或打算将自己的产品打入国际市场。许多企业开始把产品出口前的专利信息检索作为一项极为重要的工作来做。
6．5．6．1 产品出口前的专利信息检索概述
产品出口前的专利信息检索应包括：
（1）专利技术信息检索——追溯检索。检索出与该产品技术主题相关的所有专利，以了解该产品知识产权状况。
（2）同族专利检索。了解与该产品技术主题相关的所有专利的地域性信息。
（3）专利有效性检索。了解相关专利的有效性信息。
6．5．6．2产品出口前的专利信息检索案例
某单位生产一种垃圾压实机，并准备将该产品出151，担心专利侵权，委托进行产品出口前
的专利信息检索。
根据委托单位提供的资料上显示出的主题词，检索单位进行专利技术信息检索，找到相关专利文献23件，其中：美国专利17件，英国专利1件，国际专利申请1件，中国专利4件。按照专利权人归类，所有国外相关专利分别属于6个专利权人。这6个专利权人分别为3个美国公司，1个英国公司，2个美国个人。在6个专利权人中，技术实力最强的是一家美国公司。它拥有4 824件美国专利或专利申请，其中与委托单位所描述的垃圾压实机主题相关的有7件。它自1975年开始第一次提出有关垃圾压实机的专利申请，经过25年，到2000年仍有专利申请。这7件专利由9个发明人完成。
检索单位又在专利技术信息检索结果的基础上进行同族专利检索，检索到同族专利19件，分别属于11个专利族；有4个专利族拥有潜在同族专利，其中一个专利族的潜在同族专利数量多达94个，其他3个专利族分别有9个、9个和18个潜在同族专利。已公布的中国同族专利的专利族只有2个，全部来自技术实力最强的那家美国公司。
通过专利法律状态检索，确定32件专利的法律状态。其中，视为撤回的3件；视为放弃的2件；届满失效的5件；未指定中国的2件，指定中国但未进人中国国家阶段的1件；授权有效的19件。
检索结论：虽然有不少与委托单位生产的垃圾压实机相关的专利及专利申请，但有的虽然申请中国专利但没有请求实审而被视为撤回，有的虽然通过国际申请指定了中国但在规定的时间内没进人中国国家阶段而不可能获得中国专利权，有的根本就没申请中国专利。此外，没有检索到与委托单位生产的那种垃圾压实机相关的产品进入国的专利。
6．5．7竞争对手研究中的专利信息检索
在市场竞争中，企业会有很多自己的竞争对手，通过专利信息检索和分析，研究竞争对手的专利技术拥有量、所涉及的技术领域、发展趋势等，对找到合作伙伴、确定竞争对手、使自己在市场竞争中占据有利位置具有极大的帮助。
6．5．7．1 竞争对手研究中的专利信息检索概述
竞争对手研究中的专利信息检索应包括：
(I)申请人检索。检索出竞争对手申请的所有专利及其收购的所有专利。
(2)同族专利检索。了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的地域性信息。
(3)专利有效性检索。了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的有效性信息。
6．5．7．2竞争对手研究中的专利信息检索案例
2003年某单位在寻找合作伙伴时，选择了美国LEAPFROG公司的学习机专利为合作目标。为此进行了针对美国LEAPFROG公司的专利信息检索。
通过美国专利商标局政府网站上的专利检索系统，检索到LEAPFROG公司的授权专利4件(其中2件设计专利)，公布的专利申请8件，合计为12件。又通过专利权转移数据库检索到专利说明书上的原受让人为其他人但最终受让人为LEAPFROG公司的授权专利16件(其中3件设计专利)；此外还有专利申请说明书的原受让人为其他人但以其作为优先权在其他国家或组织提出专利申请的公开文件上的申请人为LEAPFROG公司的2件和专利申请说明书的原受让人为其他人但专利授权后的文献上的最终受让人为LEAPFROG公司的专利申请1件。合计19件。
再通过同族专利检索，检索到LEAPFROG公司美国专利的同族专利58件，分属于15个专利族。在15组同族专利中，看似同族专利数量最多的一个专利族只有18件。但如果把国际专利申请指定国这个潜在的同族专利因素考虑进去，则所有含有国际专利申请的每个专利族中的同族专利数量都会大大增加，同族专利数量最多的一个专利族可达89件。在所有同族专利中，有2件中国同族专利。此外还有9件国际专利申请指定了中国。
针对LEAPFROG公司美国专利的法律状态进行检索，确定20件授权美国专利均为有效专利，
其余10件专利申请还在审查之中。再针对LEAP．FROG公司中国专利的法律状态进行检索，确定1件中国专利申请已视为撤回；1件指定中国的国际专利申请已进入中国国家阶段，但尚未授权；其余9件国际专利申请还尚未进入中国国家阶段。
6．5．8专利战略研究中的专利信息检索
6．5．8．1 专利战略研究中的专利信息检索概述
所请专利战略，是指企业在市场经济条件下，自觉地利用专利保护的武器，有效地提高企业竞争能力的总的谋划和策略。企业要发展，就一定要进行针对企业未来发展的专利战略研究，就应在专利战略研究中利用专利信息检索，为研究提供可靠的分析依据。
前述专利信息的各种应用都可以作为专利战略研究中的专利信息检索所使用的方法，但它们各有侧重。作为专利战略研究中的专利信息检索至少应包括：
(1)专利技术信息检索——追溯检索。检索出技术主题所属领域的所有相关专利。
(2)同族专利检索。排除检索结果中的同族专利，保留基本专利，避免分析中的重复计算。
(3)检索结果统计分析(二次检索)。申请年代分析，授权年代分析，申请人分析，发明人分析，IPC分析，国家分布分析，同族专利分析。
6．5．8．2专利战略研究中的专利信息检索案例
例如：在中国专利检索系统(CPRS)中，检索北京各年度在“化学药、兽药及其它们的制造”领域的发明专利申请量。
1．用与“药”相关的分类号限定检索领域，但是要去除“中药和生物药”
(001)F IC C07B+C07C+C07D+C07F+C07G+C07H+C07J+C12Q
(002)F KW药
(003)F IC A61 K
(004)F KW中药+草药+中草药
(005)F IC A61K009
(006)F IC A61K038+A61K039+A61K048+A61K006+A61K035
(007)J 1木2+3—4木5—6
2．用北京的国省代码进行限定
(008)F CO 11
3．检索各年度的申请量
(009)F AD 1999
(010)F AD 2000
(011)F AD 2001
(012)F AD 2002
(013)F AD 2003
(014)F AD 2004
(015)F AD 2005
4．逻辑运算得到“化学药、兽药及其它们的制造”领域的各年度专利申请量
(016)J 7术8术9
(017)J 7木8：}=10
(018)J 7：l：8术1 1
(019)J 7：l：8：l=12
(020)J 7术8木13
(021)J 7术8木14
(022)J 7木8木15
5．二次检索，得到发明的申请量
(023)R 016发明
(024)R 017发明
(025)R 018发明
(026)R 019发明
(027)R 020发明
(028)R 021发明
(029)R 022发明
将以上检索得到的数据制成分析表或分析图，用于评价北京市该技术领域的发展趋势。
具体专利信息分析方法见第七章。
经济学角度
第7章专利信息分析
本章主要介绍专利信息分析的本质、专利信息分析的价值、专利信息分析的各种方法——特别是定量专利信息分析和专利定性分析方法、专利信息分析流程以及分析报告等内容，旨在帮助专利信息使用者能够挖掘出深藏在大量专利信息中的客观事实真相，从而获得指导国家、行业、企业生产、经营决策的重要专利情报。7．1 专利信息分析概述
随着知识经济时代的到来，人类社会的变革远比以往任何时期要更加深刻，意义更加深远。全球经济一体化的进程不断加强，技术创新的规模和进程以前所未有的速度发展。与此同时，科技产业化不断加快，技术及产品的生命周期大大缩短，市场竞争愈演愈烈。在竞争如此激烈的市场环境中，企业要在竞争中得以生存，并在竞争中求得不断的发展，就必须不断进行技术创新。为了应对各种变化和不确定因素所带来的风险，人们需要对经济活动、科技活动及其影响作出分析评估，制定相应的发展战略和政策，确定面向未来的发展方向。专利技术是生产力当中最活跃、最先进、最实用的部分，专利制度的核心是保护发明创造、鼓励技术创新，其重要作用之一是在法律保护下，加快专利技术的推广应用，促进社会进步和经济发展。从世界范围看，运用专利战略保护自己的知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的手段。而作为制定、运用专利战略的基础和前提，专利信息分析无疑是十分重要的，而且是不可缺少的。
7．1．1 专利信息分析简介
7．1．1．1分析的定义
专利文献作为科学知识的一种记录，它展示了许多真实、准确而详尽的信息，例如关于发明的年代(优先权时间)、技术的分类、受让人(申请公司)以及发明人等诸多不同类型的信息。从专利文献中采集专利信息，经过加工、整理、分析，形成专利竞争情报，为企业乃至国家的科技发展战略服务，这就是所谓的专利信息分析。
7．1．1．2分析的本质
专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值(如百分比、增长率等)的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是情报信息工作和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合。从专利信息的内在特征上看，专利信息分析的核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究；从其外部特征上看，专利信息分析在不断向经济、社会各方面延伸和扩展，因此它的应用领域非常广泛。
专利信息分析过程，是具有增值价值的专利信息再生产过程，它是通过使用各种定最或定性的分析方法，对大量杂乱的、孤立的专利信息进行分析，研究专利信息之问的相互关联性，挖掘深藏在大量信息中的客观事实真相，从而对特定技术或技术领域或行业作出趋势预测、对竞争对手作跟踪研究等，从而产生指导国家、行业、企业生产、经营决策的重要情报。
7．1．1．3分析的目的
在专利信息分析过程中，无论采用什么分析方法和技术手段，其目的总是在于希望对特定的问题作出合乎逻辑的解答，通过分析，将孤立的信息按照不同的聚集度，使它们由普通的信息转化为有价值的专利竞争情报，根据这些情报可以从专利这一特殊的视角研判企业或国家在相关产业和技术领域的重点技术及技术发展方向、主要竞争对手的技术组合和技术投资动向，为企业乃至国家制定与总体发展战略相匹配的专利战略。
7．1．2专利信息分析研究历史
7．1．2．1 国际情况
在国际上，对于专利信息分析这一领域的理论研究和实践已有多年的历史。一些发达国家将专利信息分析用于比较、评估不同国家或企业之间的技术创新情况、技术发展现状以及跟踪和预测技术发展趋势，并以此为科技发展政策，尤其是专利战略的制定提供决策依据。
早在20世纪60年代，国际经济合作与发展组织OECD(Organizationfor Economic Co—operation and Development)就开始探究生产率要素与专利质量的内在联系。在美国，美国专利商标局技术评估及预测处(OTAF)从1971年建立开始，就一直不惜工本地对专利信息加以统计研究，他们定期出版的Technology Assessment and Forecast，深得各个专业部门和企业技术评估和预测部门的器重，并把它作为企业专利战略的重要参考信息。美国摩根研究与分析协会(Mogee Research&Analysis Association)，自1985年以来，一直在为美国《财富》杂志中所列的五百强企业提供专利信息定量研究和分析，其分析报告对企业技术许可、市场竞争、研究与开发管理、专利投资及经济发展提供了很好的帮助。联合国教科文组织发表的《1998年世界科学报告》中指出“技术活动可以通过专利局公布的专利数描述，这里不把专利看做一种工业手段，而是看做处于知识前沿的技术能力的标志”，同时，该报告还阐述了专利与研究开发成果、国内生产总值的关系。
与此同时，国外学术界对于专利信息与科技活动、经济活动的关系进行了大量的有益探索。例如，1983年，美国加州大学伯克利分校教授保罗·罗默提出的生产四要素的理论，认为经济的长期增长取决于资本、非技术劳力、人力资本(按接受教育时问的长短衡量)和创新思想(可按专利数量衡量)，而专利数量是经济生产的衡量指标之一；1990年，哈佛大学教授、当代权威的专利数据研究专家之一Griliches在其论文“Patent Sta-tistics As Economic Indicators：A Survey”中探讨了专利数据的重要价值和意义，对专利总量的波动与投资增长的关系进行了精辟的分析。
7．1．2．2 国内情况
我国自1985年起才开始正式实施专利制度，人们对专利制度以及专利信息的作用从认识到认知需要一个长期的过程，对专利信息的分析以及专利战略的运用还处于初期阶段，所以应加强对专利信息分析的研究。
7．1．3专利信息分析的价值
7．1．3．1 专利与创新的联系．
人们常常利用专利数量来分析比较不同国家之间的技术创新情况，评估技术发展现状，跟踪和预测技术发展趋势，那么，为什么专利指标可以作为一种“尺度”来对这些问题进行“描述”呢?通过对专利与创新以及研发之问关系的研究所得到的结论或许可以对这些问题作出较为理想的解答。
众所周知，科技创新是生产力和竞争力的重要因素。
但是，一个重要问题在于：如何以定量的方法和定性方法来描述科技活动。
通常，科技活动只能间接地使用“投入”、“产出”或“影响因素”指标进行测度。OECD曾经建议，投入、产出或影响因素指标应当被定义为科技资源、科技结果和影响因素指标。此外，在理论和实践中，确定科技活动的结果远比记录其资源更困难。科技活动的结果和新产
品、新工艺在市场上取得成功的可能性，都不能用通常科学概念上的“测量”变量来测度。解决的办法是采用一种替代的指标而不是直接测度，在这种背景下专利数量通常被用来测度科技活动的产出。
创新的线性模式显示这样的规律，即新技术的发展将遵循一个清晰的时间次序，起源于研究，包括新产品发展阶段，直至到达产业化和商品化(参见图7—1)。在整个创新过程中，每个阶段都活跃着专利的身影。专利并不仅仅与某个单独的创新阶段有联系，它几乎贯穿于整个创新的过程。许多调查显示：大部分发明被申请专利，并且大部分专利是伴随着经济用途而产生的；无论是小企业或大公司，专利都能较好地反映它们的生产部门或技术开发部门的发明和创新活动。
此外，研发活动与专利活动的紧密联系还在于两者均描绘了发明创新过程的重要方面，不同国家、地区和企业的研发分布状态与专利申请的状况在很大程度上趋于一致；专利是应用导向型研发(应用研究和实验过程，有时也包括导向型的基础研究)的典型结果(或称为产出)，各国专利法要求专利申请必须显示其潜在的工业应用，而且取得专利权的过程中申请人需要付出高额的成本，因此开发申请专利的企业或个人都期望其工业创新活动有较高的投资回报。
然而，关于研发的数据常常不易获得，而专利作为公开的信息源可以提供有关企业或个人创新活动的详细信息。专利数据统一规范的特征使得专利数据具有离散度小的特点，也使得专利数据比研发支出或贸易和产品统计数据有更好的作用。
7．1．3．2专利信息分析的作用
虽然专利与创新以及研发之问具有密切的关联，然而这种关联却深深地隐藏在专利信息的宝库中。而专利信息分析则是面对大量杂乱的专利信息，使用各种分析方法，探寻、研究专利信息之间的相互关联性，将已经或将要发生的客观事实以科学的手段展现在我们的面前。1．提供发明创造的轨迹
专利信息分析的作用在于提供发明创造过程的清晰线路，它可以在宏观或微观的不同层面反映国家或企业的发明创新活动以及研发产出、知识产权的拥有量、技术发展水平及其在国际技术与经济竞争中的地位。
2．揭示技术发展趋势
专利信息分析，可以揭示相关产业和技术领域的整体状况及其发展趋势、行业技术创新热点及专利保护特征，它可以帮助人们了解相关产业和技术领域中企业或国家的技术活动及战略布局，也可以为国家制定产业政策提供参考，还可以为企业的决策者把握特定技术的开发、投资方向以及制定企业专利战略等方面提供依据。
3．展现竞争态势
借助于专利信息分析，可以了解竞争对手在不同地域或国家的市场经营活动以及竞争企业间的技术合作、技术许可动向，预测新产品、新技术的推出，市场普及情况以及相关国家的市场规模等。
7．1．3．3 注意的几点问题
有以下几点值得注意。
(1)专利反映了整个创新过程的重要的部分，但是它们不应该被孤立地使用。科技，甚至研发，仅仅是创新中的一个因素，专利仅反映了创新活动的一个重要方面，一件专利不可能描述发明的所有细节，也不能完全衡量发明人的财力投入以及专利权人的组织机构的情况，而这些信息与它的根本效用和市场一样，是不可或缺的。
(2)不是所有发明创造都能申请专利，例如我国《专利法》第25条明确规定：“对下列各项，不授予专利权：(一)科学发现；(二)智力活动的规则和方法；(三)疾病的诊断和治疗方法；(四)动物和植物品种；(五)用原子核变换方法获得的物质……”
(3)并非所有的发明创造都申请专利(如可口可乐的配方)；在技术发展快速的领域，专利保护或许价值不大，因为创新技术很可能很快变得陈旧，而且企业申请专利必须付出高昂的专利费用。因此，专利保护不是创新技术在市场上取得成功的唯一途径，诸如技术秘密、迅速推出新产品以及低价格策略等都可以作为一种技术保护手段替代专利保护。这就是说：虽然涉及专利申请的技术创新范围是相当广泛的，但专利没有覆盖发明创新活动的所有领域。
7．1．4专利技术的层次分类
在研究专利信息分析之前，有必要对专利保护的种类即专利技术的层次加以分析。各种不同的专利，其技术含量不同。根据专利技术在发明创造活动中的不同地位，人们常常将专利技术划分为核心专利技术、辅助专利技术、相关专利技术等。在发明创造活动的不同阶段产生的专利(无论是发明专利还是实用新型专利)，其技术层次有所不同，通常被分为基本技术、改进技术和组合技术。基本技术构成了创新的基础，在此基础之上的改进技术构成了技术簇，对已有创新技术的组合，最大限度地发挥了基本技术与改进技术的潜力。o
人们普遍认为技术进步所产生的需求是不断扩张的，知识和技术的存量会制约人们的创新活动，因为创新是建立在人们原有的现存基础知识存量之上的。创新理论的先驱熊彼特认为：“创新一般不是孤立事件，创新总是蜂拥而至的。这是由于某项创新内含的技术引发或促成的一系列相关创新的集合构成的。”9但是从专利的现象看，集群现象常常表现为围绕某项基本发明而进行的多次改进及组合的发明。从技术发展的过程看，作为一个规律，基于自然科学领域的重大技术突破的基本发明，其早期专利中要求保护的范围总是较窄的。但是随着这一新技术的不断深入并被越来越多的人所掌握，建立在这一技术基础上的创造性工作的难度越来越大，除非在基本手段和方法上有重大突破和创新，否则未来这个领域的许多发明都将采用改进的发明和组合的发明。o
1．专利技术的三个层次
(1)基本技术。是指技术上主要是对新的科学原理的发明和发现。从技术创新角度来说，它是基础性的，是一种全新的技术思想，开辟了一个全新的技术领域。基本技术在其特性、属性以及用途等方面与现有技术相比完全不同。处于基本技术阶段的发明，一般来说都会带来一个全新的技术思想，产生一个全新的应用领域，常常具有广阔的、全新的应用前景。从引文理论角度看，处于这一阶段的专利文献，具有较高的被引用率，其后围绕着该专利技术的专利数量和专利申请人数量都会逐步增加，对基本技术持有者来说，应通过法律程序规定的手续申请专利，获得专利权，从而达到保护自主知识产权和制约竞争对手发展的目的。
(2)改进技术。是指在对现有技术进行分析研究的基础上，找出现有技术的不足与缺陷，并对其进行实质性改进，使改进后的新技术比现有技术具有显著的新颖性、创造性和实用性。从技术创新角度来说，改进技术并不是全新的方法或产品的创造，而是对现有技术进行改造，使其产生新的特性或新的局部质变。在基本技术产生后，围绕着基本技术将产生无数的产品和系统的改进，它们数量巨大，具有更大的经济价值和技术进步作用。可以说改进技术是技术创新的重要特征。从引文角度来说，处于改进阶段的技术往往会引用某一基础技术，同时改进技术围绕基础技术形成了强大的网状技术，如果改进技术及时申请专利，则有利于形成网状保护，扩大市场占有率。同时，如果改进技术大量被竞争对手所掌握，则会制约基础技术的应用。
(3)组合技术。是指在对现有技术进行分析研究的基础上，选择现有技术的不同特征进行组合，形成的新技术具有新的性能，并具有显著的技术优点。组合技术表现形式众多：既可以开辟一个全新的技术领域，即提出一个全新的技术方案，如激光的发明对医学航天等方面的应用产生的新领域；也可以是技术要素的组合产生新的性能和技术优点；还可以是同现有技术相比，仅仅是技术要素关系的改进与变更，如大小、形状、比例或物质分子的改变，但产生了突出的技术效果；还可以是组合技术产生新的用途，将已知的产品或方法用到新的
技术领域能完成非同寻常的功能。从引文角度来看，随着技术的改进和不断完善，组合技术问的联系更加紧密，引用更加频繁。
2．确定层次的目的
专利技术的三个层次是随着发明创造的发展而产生的。一项基础性专利的价值虽然是很高的，但是基础性专利的内容必须不断发展，并能围绕着基础性专利派生出一系列的新技术，才能使该技术的质量、性能等不断改进，并在基本技术周围构成网状的小的改进专利，保护自主基本技术的知识产权或削弱竞争对手基本技术的权利。确定技术的层次有利于企业正确定位自主创新技术和正确判断竞争对手的技术定位。目前确定技术层次的方法主要有引文分析、专利申请量及专利申请人范围分析等方法。
《国内外专利信息检索与利用》朱江岭著
第一节创新驱动战略与专利信息的关系
一我国实施的创新驱动战略的意义
党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”强调要坚持走中国特色自主创新道路，实施创新驱动发展战略。
创新驱动的本质是指依靠自主创新，充分发挥科技对经济社会的支撑和引领作用，大幅提高科技进步对经济的贡献率，实现经济社会全面协调可持续发展和综合国力不断提升，从国家层面来讲，实施创新驱动发展战略意义深远。
首先，实施创新驱动发展战略是提升国际竞争力的有效路径
现今国际竞争呈现出越来越激烈的态势，中国必须建设成为创新型国家，才能从容应对国际社会的变化和挑战。这也是党中央、国务院作出的事关社会主义现代化建设全局的重大战略决策。而实施创新驱动发展战略是建设创新型国家的必然要求。
目前世界上公认的创新型国家有20个左右，它们有如下共同特征：研发投入占GDP的比例一般在2%以上：科技对经济增长贡献率在70%以上：对外技术依存度指标一般在30%以下。而我国科技对经济增长贡献率为39%,对外技术依存度>40%,与创新型国家存在明显差距。虽然今年来我国科技工作取得了长足进步，但据世界最主要创新型国家还有很大的差距。
除此之外，世界各国纷纷强化创新战略部署——美国出台《创新战略》，从国家发展战略上重视创新，从国家发展路径上强化创新；欧盟通过《欧洲2020战略》，致力于成为最具国际竞争力的国家联合体；日本2009年就出台《数字日本创新计划》，逐步进入科学技术立国与战略调整阶段；韩国在2000年制定科技发展长远规划《2025年构想》，提出2015年成为亚太地区主要研究中心的目标。面对世界发达国家的超前部署，中国只有进一步增强危机意识，坚定不移地实施创新驱动发展战略，才能在综合国力的竞争中抢占先机第二，实施创新驱动发展战略是转变经济发展方式的根本途径
中国长期依靠物质要素投入推动经济增长，经济发展方式以粗放型为主，属于由投资带动的要素驱动阶段，科技创新对经济社会发展的贡献率偏低，生态环境的瓶颈制约非常严重，这种投资发展方式不可避免而且正在遇到资源和环境不可供给的极限，造成产业大多仍然处于全球价值链低端你，经济发展缺乏可持续性。
从数据看足以说明问题：我国天然气、石油人均占有量为世界平均水平的25%、33%、40%。2009年我国GDP总量约占世界的8.6%，能源消耗量约占20.3%，人均能耗达世界平均水平，但人均GDP仅为世界平均水平的一半。单位GDP能耗是世界平均水平的2.0倍，是美、德、英的2.4倍、4.2倍、4.4倍。高投入、高能耗带来了严重的生态环境问题。我国7大水系1/5水质为劣V类，每年因经济发展所带来的环境污染代价已接近1万亿元。长时间大范围雾霾天气影响了国土面积的1/4，受影响人口达6亿。2007年至2011年全国污染物排放量呈逐年上升趋势，2011年度水排放量达659.2亿吨，城镇生活污水排放量达427.9亿吨，工业固体废物产生量32.2亿吨。2011年全国环境污染治理投资总额为6026.2亿元，
占当年GDP的1.27%。
总体看来，应对气候变化、粮食安全、能源安全等全球重大挑战，高投入、高消耗、高排放、低效率的发展模式难以为继，我国必须增强创新能力，加快经济发展方式转变，积极参与国际经济新秩序的重构。
第三，实施创新驱动发展战略是提升科技实力的战略选择。
纵观世界各国创新发展趋势，科技是推动创新事务的引擎，然而我国各项科技经济实力指标明显落后于其他发达国家。我国技术基础研究投入占R&D经费的4.8%，为瑞士的17%，美国的25%，日本的37%。各国三方专利（美日欧授权专利）占世界比例中，中国的三方专利仅为2.4%，为美国的7.84%，日本的7.58%，2005至2009年有效PCT专利（多方专利）中，美国、日本、德国分别占32.2%、20.4%和11.3%,我国仅占2.5%.我国2008-2012年专利实施许可合同数约占专利申请受理数的1.48%，“垃圾专利”居多。我国高技术产品出口总量世界第一，但自主品牌出口不足10%，80%以上是外资企业的产品，其中72%是加工贸易出品，自主创新能力难以支撑经济高速发展。
中共中央国务院日前出台文件，指导深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略。
这份《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，共分9个部分30条，包括总体思路和主要目标，营造激励创新的公平竞争环境，建立技术创新市场导向机制，强化金融创新的功能，完善成果转化激励政策，构建高效的科研体系，创新培养、用好和吸引人才机制，推动形成深度融合的开放创新局面，加强创新政策统筹协调。
《意见》指出，到2020年，基本形成适应创新驱动发展要求的制度环境和政策法律体系，未进入创新型国家行列提供有力保障。
《意见》要求，营造激励创新的公平竞争环境。发挥市场竞争激励创新的根本性作用，营造公平、开放、透明的市场环境，强化竞争政策和产业政策对创新的引导，促进优胜劣汰，增强市场主体创新动力。实行严格的知识产权保护制度，打破制约创新的行业垄断和市场分割，改进新技术新产品新商业模式的准入管理，健全技术产业政策和管理制度，形成要素价格倒逼创新机制。
《意见》强调，发挥市场对技术研发方向、路线选择和各类创新新资源配置的导向作用，调整创新决策和组织模式，强化普惠性政策支持，促进企业真正成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体。
二、专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用
专利信息是专利制度的产物，它是指以公报等形式向公众通报的某项发明创造在获取专利权过程中的各种信息。一般包括专利公报、专利申请文件、专利说明书、专利索引、专利分类表、专利文摘等。专利文献具有数量大、内容广、新颖、可靠、详尽、规范等特点。WIPO研究资料表明：世界上90%至95%的发明成果在专利文献中都有记载。目前，世界约有90个国家和地区每年用大约30种以上的语言文字出版社约100万件专利文献。据统计，全世界70%至90%的发明成果只出现在专利文献中，而不是期刊、论文、会议报告和其他文献中。参考咨询和信息咨询是专利信息最重要的两项功能，为企业技术创新资源的合理配置提供了基础。它不仅可以满足科研人员和企业技术人员对信息本身的参考需求，而且还能够通过对专利信息的集中、浓缩、重组、综合等，将浩如烟海的各类专利信息加工整理成对用户有用的、完整的技术方案或信息产品。因此，充分发挥和利用专利信息的这些功能，不仅可以避免低水平重复研究，而且还可以缩短研发周期，节约大量的人力、财力和物力。
专利信息对建设创新型国家的作用体现在以下几个方面：
1.专利信息是国家制定政策的重要依据
最新的专利信息体现出新兴技术引领者技术创新的动向。对国内外专利进行统计分析，
可以明确技术竞争态势，为国家确定优势技术领域、科研资金投向、技术进出口方针提供依据。
2.专利信息是科技创新的重要源泉
充分利用专利信息资源，可以降低技术创新的成本，加速技术创新的进程，提高研究的起点，确定正确的研究方向，对中国这样一个科技资源紧缺事务发展中国家来说尤为重要。
一般来说，自主创新包括3个方面：原始创新、集成创新、在技术引进的基础上消化吸收再创新。专利信息的有效利用在哪一种创新的过程中都是非常重要的。专利信息是发明创造的内容与其载体的统一体，发明创造从内容上涉及科学技术的各个领域。伴随着现代信息产业发展出现的网络和大型数据库，使得专利信息的获取极其简便。科研人员可以先查阅专利信息，并以此为起点通过各种认识工具认识研究对象，从而研发出新的方法、新的技术特征，最终使发明创造的效率大幅度提高。企业要生存就需要发展，要发展就必须创新。由于专利文献信息具有广泛性、专业性、及时性、公开性等特点，灵活运用专利文献信息对其进行分析，可以迅速、及时、有效地了解现有技术的现状和本领域的研发热点，进一步掌握竞争对手的意图和策略，从而在激烈的市场竞争中获得主动。
此外，专利信息还可以在收购或兼并、调整市场和产品战略、调整研发战略、进行钻里贸易和投资等方面发挥较大的作用。如，北京大学的王选教授发明的激光照排技术，就是通过走检索国外专利信息这条“捷径”高起点研究，并及时在国内外申请专利，实现领先发展的。海尔集团更是“利用不断变化的专利文献信息，创造出万变的产品”，最终赢得了较快的发展。
3.充分利用专利信息是创新企业健康发展的重要保证
市场竞争实际上是知识产权的竞争。企业可以通过专利信息了解竞争对手专利布局，跟踪行业技术发展趋势，确保引进技术的质量和己方的利益，在技术输出到国际市场时避免专利纠纷。从而制定出企业发展战略，在扩大市场份额的同时获得良性发展。
专利信息是一笔数量巨大、内容广播的信息财富。作为科技信息系统的重要组成部分，专利信息在经过一系列的传递、加工、存储和转换后，可以创造出更多的物质财富。在市场经济条件下，专利信息已成为企业生存发展的极其重要的资源。
首先，专利信息满足了企业对生产要素的各种需求，能够使生产过程中的价值增值。企业生产是各要素合理有效配置与组合的过程。专利信息的利用使各要素的运用更趋科学化，合理化，节约了成本，提高了企业的生产效率和竞争力。其次，通过分析，可以实现原始专利信息内容的量变与质变，由普通的信息上升为企业经营活动中的有价值的情报，从而实现价值的增值。以电子表的发明为例。上世纪70年代，瑞士一位工程师发明了电子表技术，但并没有意识到它会引起手表工业的革命。日本人却看到了其潜在的巨大市场价值，买下该专利并投入巨资开发，从而一举登上了电子表王国的宝座。前些年，我国部分手表厂商从瑞士引进电子表技术大批量生产，却不知还有很多核心技术术语日本。产品出口到香港后遭到了日本某公司的抗议。经有关部门检索，发现引进的技术中果然有日本专利，我国厂商不得不向日本公司交付专利使用费。
据了解，20世纪末全球信息业总产值达700亿元。在全球500强企业中，90%以上企业都拥有十分完善和专利的情报系统，包括专利（专题）数据库分析系统。据统计，2002年信息情报（包括专利信息）对部分跨国企业的贡献率为：微软19%，摩托罗拉16%，IBM14%，P&G13%，通用电气12%，惠普12%，可口可乐12%，英特尔10%。越来越多的事实证明，充分发挥和专利信息在激励科技创新、优化资源配置等方面的作用，已成为企业在国际市场上获取竞争优势的关键所在。
4.制定知识产权战略的重要依据
20世纪80年代以后，美国、联盟等国家和地区逐渐认识到知识产权在经济和社会发展
中的重要性，开始讲知识产权工作提高到国家层面，制定了国家层面的知识产权战略，从而推动了本国科技技术的迅猛发展。日本也早在几年前就提出了知识产权立国的战略，并采取了相关举措。有资料表明：目前全世界86%的研发投入，90%以上的发明创造，都掌握在发达国家手中。
正是基于国家长远发展的考虑，党和国家领导人审时度势，准确把握世界发展趋势，明确指出要加强知识产权保护。今年，我国的国家知识战略即将出台。实施知识产权战略，加强知识产权保护，需要推进一系列工作，而其中一个重要环节，就是要鼓励企业在研发过程中学会利用以专利为主要内容的知识产权信息。
(2)专利情报检索与分析在政府决策中的意义
《专利情报检索与分析》
第二节专利情报检索与分析在政府决策中的意义
近年来，在国家科技竞争力研究上，专利情报检索与分析得到了越来越多权威机构或组织的认可。如世界经济论坛( World Economic Forum，WEF)在其每两年发布一次的《全球竞争力报告》（Global Competitiveness Report）中，便选用“专利获准数”，即平均每一百万国民所获得的专利数，作为衡量“国家创新能力”的重要指标之一。O此外，瑞士的洛桑国际管理学院、经济合作组织等，也同WEF -样，将专利作为确定国家竞争力指标的重要考量因素。之所以如此，是因为，借由专利情报检索与分析，可以在相当程度上反映出一个国家或地区的科技及经济发展的现状，便于衡量一个国家或地区的经济成长与科技实力，为政府作出相关决策提供客观的参考依据。
一、对政府制订科技政策和产业政策的意义
在知识经济时代，对一个国家而言，科学技术战略规划和科技政策的制定日益重要，因为一方面实现科学技术的中心角色需要对经济和社会发展进行长期投资；另一方面，需要从长期发展的角度来管理稀缺的资源以实现最佳利用。科技活动基本上是知识创造活动，然而知识生产的成本，包括传播和扩散的成本都在上升，相应地意味着科技活动的投资涉及更大的风险和不确定性。为了最小化风险和不确定性、最大化知识创造活动的收益，政策制定者和决策者必须用科学的方法去展望和预见科技发展的较长期的未来。O而专利情报检索与分析以其独特的客观性、全面性，以及与最先进科技间的密切联系性，成为国家政府部门制定适宜的科学技术战略规划和科技政策的一个重要工具。并且，考虑到“科技是第一生产力”，技术上的任何创新最终要反映到产业实践中去，因此，通过专利情报检索与分析，还可以为国家政府部门制定产业政策提供依据。
首先，在专利情报检索与分析的过程中，我们能够了解某一技术领域历年专利申请及授权状况，这可反映出在该技术领域研发投入的活跃情况，从而评估出该技术处于技术生命周期的何种阶段。技术生命周期包括萌芽期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。而专利权作为一种与技术有着密切联系的私权，其历年专利申请和授权的数量增减，能反映出私人研发资金在不同时间段，投入某一技术领域的活跃程度，专利数量的多少与私人投资的积极性呈正比关系。也就是说，在萌芽期，由于新技术是否能够成功、应用前景如何，尚处于未知状态，此时，私人研发资金进入，风险将会很大，因此，在这种前景难测的情形下，除极个别有实力、有前瞻性的大公司会适度进入该领域外，更多的要依靠公共研发资金的投入，以解决该技术在萌芽期所需克服的基础研究难题。那么，我们也就不难理解，为何在萌芽期，专利申请、授权数量会很少了。随着研发的深入，该新技术的发展前景日益明朗，其重要的应用价值也日益突显，必然会吸引越来越多“识货”的私人投资者进入该领域，这一方面，可以解决有限的公共研发资金难以支撑起该新技术后续研发所需的庞大经费需求；另一方面，也有利于促进整个研发活动的活跃。这些私人投资者在进入该新技术的研发领域后，往往通过将其研发结果申请并获得专利权的方式，以期今后能在一定年限内，独占由该技术所维系的市场。因此，当专利申请、授权数量出现持续、大幅增长时，我们可以判断，该技术进入成长期。此后，随着该技术被广泛应用，不断有大量的新投资涌人，该技术所面临的技术难题被不断地大量破解，后进入者要想在技术创新上获得大的突破开始变得困难，新的研发成果出现减少的趋势，与之相对，专利申请、授权数量也开始出现连续几年小幅减少，并一直未反弹的现象，意味着该技术已经进入成熟期。从萌芽期到成熟期有一段不短的时间跨度，不少早期的专利已经过了保护期，而要想在成熟的基础上，通过技术创新，获得更多的专利也越来越困难，这必然导致“跟风”进行仿制生产的难度逐渐降低；而越来越多的参与者进入这
一领域，也加剧了技术上、市场营销上的竞争。逐渐地，一些有远见的投资者，开始慢慢地退出这一领域，将资金转移到新的、成长性更好的技术领域，以获取更丰厚的利润。相应的，伴随着技术的日益老化、市场的逐渐饱和、大规模研发资金投入的减少，专利申请、授权数量开始迅速下滑，逐年萎缩，该技术进入衰退期。对于政府有关部门而言，结合历年专利申请、授权量变化所反映的不同技术生命周期的特点，在制定相应的科技政策和产业政策时，侧重点也会有所不同。在萌芽期，鉴于该新技术更多地还处于基础研究领域，更需要政府在研发资金上的直接支持，那么，此时，在科技政策上，应以研发资金的划拨、使用、管理等为主；在产业政策上，宜将该技术所涉产业列为远期发展目标，更多的是原则性的宏观架构和指引。在成长期，意味着该新技术的价值已经开始为社会所认可，政府在制定科技政策时，重心就开始逐渐从直接的资金支持转移到以激励私人投资为主；产业政策上则开始以理顺产权关系、加速研发成果转换、出台吸引其他领域资金进入该领域等措施为重点。在成熟期，该技术领域的发展空间逐渐开始出现变小的趋势，相应的，在科技政策的制定上，逐渐开始降低政府激励的力度，代之以由市场主导的自由发展为主；在产业政策上，则开始有意识地引导投资者自主地进行产业结构调整。在衰退期，该技术领域的发展前景已经不容乐观，因此，在科技政策上，将不再对该领域予以过多关注；在产业政策上，多以进一步加速、深化产业结构调整，促进投资转移，甚至建立相应的退出机制为主。通过上述分析，我们不难看出，政府在制定科技政策和产业政策时，其侧重点往往与技术生命周期有一定的紧密联系，如近年来，各国普遍将生物技术、通讯技术、新能源作为未来科技发展和产业发展的重要方向，并出台了一系列相关扶持、激励政策，和这三个技术领域均处于成长期，甚至其中部分技术还处于萌芽期是有一定关系的。但要确定某一技术产业处于技术生命周期的何种阶段，判断该产业未来的发展趋势，专利情报检索与分析可以作为其中重要的途径之一，为政府制定适宜的科技政策和产业政策提供决策辅助。此外，在专利情报检索与分析的过程中，我们通过专利申请人或专利权人的国别分布、不同国家的专利被引证情况以及不同国家专利申请人或专利权人的构成，能够在一定程度上，了解不同国家在同一技术产业上的定位和做法上的差异，客观反映出不同国家在该产业上的竞争力，从而有利于政府有关部门在制定相应的科技政策与产业政策时，针对本国的优势和劣势，有的放矢。如果来自某国的专利申请人或专利权人申请并获得专利权的数量越多，某国在全球该技术领域的专利申请量或授权量中所占的比例越高，那么该国在该领域的研发就越活跃，成果越多，竞争实力越强；一个国家的专利被其他国家引用的次数越多，即它的专利引证率O越高，表示该国专利技术的品质较好且在该技术领域具有重要性，这意味着该国在这一技术领域具有相当强的竞争力，引证率越高，竞争力越强。通过分析专利申请人或专利权人的国别分布，并结合不同国家的专利被引证情况，可以相当真实、客观地反映一国在某一技术领域内的竞争力。那么，在制定科技政策和产业政策时，可以参考此分析结果，考虑是采用政府激励、扶持的政策为主以赶超差距，还是以政府适当指导、市场为主的政策以继续保持竞争优势；并考虑是否有必要调整国家在相关产业上的远期或近期规划，并根据调整出台相应的配套政策。此外，如果来自同一国家的专利申请人或专利权人的构成以大学和科研机构为主，那么，该国在该领域的研发资金来源主要系公共财政投入；如果构成系以企业为主，那么，资金来源则主要系社会私人资金投入。这一分析结果，不仅反映出一国在某一技术领域研发上资金来源的特点，而且能在一定程度上反映出该国科研体制的某些特点。那么，借鉴该分析结果，并结合本国在该领域的科技竞争力分析结果，在制定科技政策和产业政策时，考虑是否有必要改革或优化现有的科研体制和科研资金分配、使用制度以及科研成果转换制度，是否有必要调整国家产业发展的重心，是否有必要加速特定产业的整合或进行特定产业的升级换代或淘汰等。
二、对实施国家知识产权战略的意义
当今世界，随着知识经济和经济全球化深入发展，知识产权日益成为国家发展的战略性资源
和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。为此，美国、日本、欧盟国家、新加坡、加拿大、澳大利亚等均相继出台了本国的国家知识产权战略，并从这一分析战略的推行中，取得了良好的效果。我国也于2008年6月发布了《国家知识产权战略纲要》，以提高我国的核心竞争力。在包括我国在内的各国国家知识产权战略的制定和实施中，“促进知识产权系统集成、资源整合和信息共享”和“建立知识产权预警应急机制”成为其中的重要内容之一。而前者，为更好地进行专利情报检索与分析提供了技术支撑，后者的建立与实施则以专利情报检索与分析的结果为依据。
近年来，随着专利情报检索与分析研究的深入、应用的普及、技巧的日益成熟，以及它在政府或企业决策中的重要参考作用的显现，包括我国在内的许多国家均在实施国家知识产权战略时，将加强专利情报检索与分析的研究与应用作为其中的一项重要工作。如近年来日本特许厅每年都把预算的10%左右用于专利情报检索与分析的理论和应用研究，并组织厅内外专家定期编制关键技术领域的“专利地图”等基础性资料，同时还根据日本宏观经济政策逐步由以产业政策为主向竞争政策调整的要求，采取措施淡化专利情报检索与分析中的政府干预色彩，以指导日本企业实施知识产权战略。一是日本通产省把政府专利预警情报项目外包给美国私人公司，多次向美国著名的专利情报分析公司-CHI公司购买研究报告；二是鼓励和支持一些有实力的知识产权情报分析组织走商业化道路。如“日本专利信息组织”已经被改组为Patolis公司，通过购买美国Delphion公司的专利情报软件和人际网络分析工具的使用权，逐步向服务产业方向发展，并且充分利用取得的研究服务成果为政府调整宏观政策提供依据。O韩国也在近年积极推进专利情报检索与分析研究服务的产业化，通过开发基于产业专利地图理论，具有自主知识产权的专利情报分析软件( INAS)，以及支持三星、LG和浦项等大企业集团有重点地开展专利情报检索与分析等措施，对美日等发达国家精心设置的知识产权战略进行有效反击。我国国家知识产权局也于2008年启动专利分析和预警工作以促进我国技术创新，防范产业化重大专项中存在的专利风险，避免重复投入，提高研究起点，促进经济和科技协调发展为目标，以辅助决策。为了使这项工作“稳起步、有计划、重实效”的有序开展，国家知识产权局专门成立了专利分析和预警工作领导小组和负责具体项目实施的领导小组办公室，并印发了《国家知识产权局专利分析和预警工作管理办法》等文件，出版了《专利分析和预警操作实务》，对全局专利分析和预警工作的具体实施进行指导和规范。两年来，国家知识产权局已经完成了LED照明、高端光刻机、纯电动汽车、光伏、风电等15个专利分析和预警研究项目。一些项目的研究成果为政府出台相关政策发挥了相应的决策支撑作用。2010年，国家知识产权局将启动涉及国家知识产权局电学发明审查部、化学发明审查部等6个审查部门的9个专利分析预警项目。O从这些例子不难看出，专利情报检索与分析在国家知识产权战略的实施过程中，已经或正在起着越来越重要的作用，受到了各国政府的高度重视。它既是推进国家知识产权战略的重要助推工具和实施措施之一，也是国家知识产权战略实施是否能够真正达到预期目的的重要衡量指标之一，更是国家知识产权战略本身的一个重要组成部分，其重要性不言而喻。
三、对地方政府招商引资决策的意义
对外招商引资不仅可以弥补本地建设资金的不足，还能够引进大量先进的技术、人才和管理经验，受到我国各地政府的重视。总结多年经验，现在的地方政府在招商引资过程中，正在从“盲目招商”到“科学招商”，从“来者不拒”到“加以选择”，从“只重数量”到“更重质量”，从“粗放型”到“集约型”，从“忽略项目结构”到“优化项目结构”。在这一转变的过程中，政府越来越重视分析本地产业发展状况和产业优劣势，制定本地产业发展规划，在招商引资过程中，选出一定阶段的重点支柱产业，给予支柱产业政策扶持，以加快本地产业优化，延长产业链。而通过专利情报检索与分析，地方政府在招商引资决策中，一是能够客观分析本地产业优劣势和欲引资项目的发展前景；二是能够判断外来投资方的实力，特别
是技术竞争实力；三是能够评估欲引资项目可能面临的法律风险。
首先，通过分析不同技术领域本地区专利申请人或专利权人在全国专利申请人或专利权人中所占比例和分布结构，可以了解本地区在不同技术领域，或者说，在不同的产业中，研发、投资的活跃程度和竞争力强度，从而对本地产业优劣势有一个比较全面客观的了解。而且，当面临一个欲引资项目时，通常在投资项目说明书或可行性报告中，对所涉项目的前景不乏赞美。但有时，真实情况可能与所描述的情况有出入，如果盲目引进，可能由于引进的是一个快被或已被淘汰的落后技术，导致本地区环境污染、生态平衡破坏，不能实现优化本地区产业结构的目的，造成有限的用于招商的优惠资金、土地资源和税收优惠的浪费。为避免发生这种情况，在招商引资的过程中，针对欲引进项目所对应的技术领域，进行专利情报检索与分析，可以确定该技术现处于技术生命周期的何个阶段。如果已进入衰退期，说明这个项目面临着快被或已被淘汰的局面，通常分析出的衰退系数越高，被淘汰的可能性也就越高；如果处于萌芽期，说明这个项目还相当不成熟，可能发生投入巨大却没有收获或收获甚微，需特别谨慎；如果处于成长期或成熟期，说明该项目发展空间大或尚有一定的发展空间，可以考虑引入。
其次，通过分析某一项目的投资方目前已申请或已授权的专利权的数量和质量，从而对该投资方的真正实力，至少是在技术上的实力，以及该投资方对项目的驾驭能力作出一定的判断。通常，该投资方在与项目有关的技术领域所获得的专利权，特别是发明专利权的数量越多，授权后仍然有效的发明专利数量越多，即授权后被放弃、被宣告无效的专利数量越少，所拥有的专利的引证率越高，所涉及的发明创造越是该领域核心而非外围的技术，则该投资方的技术实力越强。如果其所拥有的专利不仅数量多，而且质量高，意味着该投资方在所涉产业中具有一定的技术掌控力，具有相当强的竞争力，与之对应的该投资项目的前景也就比较好。并且考虑到技术研发活动往往需要大量的资金支持，投资方如果拥有大量的高质量的专利技术，且近几年在专利的申请量和授权量上，仍然有着比较稳定的态势，那么，这在一定程度上表明该投资方具有比较良好的资金调配能力，运营状况比较良好，能为研发活动提供稳定的现金流。总之，通过专利情报检索与分析，我们可以在一定程度上了解某一项目的投资方对该项目的驾驭能力，降低“半拉子”项目发生的可能性，确保招商引资工作能取得良好的效果。
最后，通过分析欲引资项目所涉及的专利权人和相关专利权的转让、许可等信息，以及该项目投资方所拥有的专利技术在该领域与其他专利技术间的关系，能够帮助地方政府在招商引资过程中，评估欲引资项目可能面临的法律风险。根据专利权制度的特点，持有专利权证书的人未必是真正的专利权人，即专利权证书只是证明某人曾经就某一发明创造获得过专利这一事实，但授权后，该专利技术是否被转让、许可等，是不能通过该证书得到反映的，专利授权后真实的法律状态只有在专利登记簿上才有记载。在招商引资过程中，投资方尽管出示了项目所涉及技术的专利权证书或专利许可合同，但仍然有必要对专利登记簿进行检索和分析，因为不排除专利登记簿上记载这些技术的全部或部分已被转让，或投资方根本不是相关技术的被许可人，也就是说，投资方根本不具备使用这些技术的合法身份。如果不进行事前的专利情报检索与分析，那么，耗费巨资、人力，甚至技术还被作价人股所引进的这个项目，可能一开始就是个侵权项目，不仅会深陷法律诉讼的泥沼，还会因为无法使用这些技术而导致项目无法运营，所造成的后果是相当严重的。即使通过专利法律状态的检索分析，投资方对项目所涉技术拥有合法的权利，也不等于就一定高枕无忧。通过分析投资方所持有的专利技术与其他专利技术间的相关性，可以了解投资方所拥有的技术在所涉技术领域中的定位，即正常运营该项目所必需的那些基本专利、核心专利，是否全部已被投资方拥有或已通过许可的方式获得了合法授权。如果有遗漏，鉴于这些基本专利、核心专利是项目所涉技术领域的关键之处，无法回避，那么可以在启动该项目之前，亡羊补牢。否则，该项目在建
设过程中或投入运营后，可能马上就会面临侵权诉讼，造成无法弥补的损失。如我国某省2002年在没有进行专利信息有关分析和充分前期论证的情况下，启动了微硬盘项目，动用了六项国家项目经费和多家银行贷款，产品上市后在与日立公司的侵权诉讼和市场挤压下于2006年下马，造成20亿元的损失。
(3)对企业经营的意义
《专利情报检索与分析》牟萍著
3第三节专利情报检索与分析对企业经营的意义
专利情报检索与分析作为竞争情报分析的一个重要方面，不仅是国家政府部门在作出相关决策时的一种重要辅助手段，而且在企业经营中，有着广阔的应用空间。专利信息兼具法律设限与技术揭露的特性，可以提供独一无二的计划资源，系统化评估公司在市场的竞争定位，作为管理公司技术或产品发展的参考，近年来，专利情报检索与分析越来越受到企业界的重视，成为企业在产业布局与技术管理上的重要参考，并能为企业经营者估计技术竞争力、预测技术趋势、计划新技术、感知新的市场机会和合作机会，提供一个重要的获取途径。一、对企业技术研发的意义
专利文献与发明创造间天然的联系，决定了进行专利情报检索与分析，对于帮助企业作出正确的研发策略有着重要的作用。事实上，根据世界知识产权组织的统计：有效利用专利信息，可以节约研发时间60%，节约研发经费40%。
首先，通过专利情报检索与分析，可以获知欲研发的技术目前在技术生命周期中处于何种阶段，从而有利于研发人员了解该技术的成熟状况，判断其发展前景，从而考虑是否有必要耗时、耗资去研发该技术或转而致力于研发另一具有发展潜力的技术。
其次，鉴于专利权具有强烈的排他性，如果某一技术已被申请专利并获得了授权，那么，其他企业再对相同内容进行重复研发，只会造成严重的资源浪费，甚至应用该研发成果之日就是侵犯他人专利权之日，得不偿失。而通过专利情报检索与分析，研发人员能够较全面地了解欲研发技术目前的专利部署状况，即哪些层面的技术问题已被哪些企业申请专利或获得专利授权，从而沦为在先技术。如果通过分析，发现欲研发技术已经落人在先技术的范畴，那么，就应当放弃该技术的研发计划或果断中止正在进行的该技术研发，重新调整研发方向，以避免造成或扩大损失。
再次，鉴于本行业的标杆公司往往也是本行业在技术研发上的领头羊，具有敏锐的市场洞察力和超前的研发意识，因此，通过对标杆公司专利申请与授权情况，特别是近几年的情况进行跟踪分析，可以发现标杆公司近年来主要的研发方向或研发趋势，从而帮助研发人员判断本行业未来新的有市场前景的技术领域，并结合技术生命周期分析以及本公司的自身实力，考虑是否追随标杆公司的研发方向，或采取与标杆公司不同的做法，另辟蹊径。
最后，通过专利引证情况、同族专利状况、不同权利人间的专利技术领域分布及交叉等专利技术关联分析，可以识别欲研发技术所属领域的基本专利和核心专利，了解它们的分布状况，以及竞争对手在基本专利和核心专利上的掌握情况。这有助于研发人员寻找到欲研发技术所属领域的空白点，并判断是以基本技术或核心技术为研发方向，还是致力于外围技术的研发。此外，通过对竞争对手所有专利申请或授权情况的检索与分析，能够获知其专利部署现状，研发人员可结合本企业与竞争对手的关系，以及本企业与竞争对手在欲研发技术所属领域的实力差距，在确定研发方向时，选择是开发竞争性技术以避开对方专利，还是开发互补性技术与对方进行技术交换，以形成交叉许可的局面。
可见，借助专利情报检索与分析，企业可以避免重复研发，防止侵权，寻找研发空白，确定研发方向，并据此制定适宜的研发策略。
二、对企业技术引进谈判的意义
企业通过技术引进的方式能够弥补自身研发实力的不足，优化企业技术结构的分布，对企业的长足发展有着重要意义。因此，技术引进谈判，对每一个企业来说，都是件慎重的事情。引进方必须要对欲引进技术的相关真实信息有尽可能全面、客观的了解，才能够在谈判中，作出正确的决策。通常来说，如果一个技术具有足够的创新性和价值，鉴于商业秘密保护固
有的不安全性和困难性，通常权利人会采用专利权而非商业秘密来保护这一技术，而这些技术也往往是引进谈判中最核心的目标技术。因此，不论是采用单方引进还是交叉许可方式引进，借助专利情报检索与分析，引进方可以获取与核心目标技术有关的那些技术和商业信息。首先，通过专利情报检索与分析，引进方可以非常清楚地了解所涉专利技术的真实法律状态，即该技术是否获得授权，是否尚处于保护期、所余保护期的长短、曾经被转让或被许可的记录、目前真实的权利人是谁，防止技术转让方在所转让的技术中，混入假冒专利、已过保护期的专利、因未交专利年费或书面放弃而失效的专利、被宣告无效的专利，滥竽充数，造成技术引进方的经济损失。如我国某企业在引进英国皮尔顿公司浮法玻璃生产技术时，对英方申明的、包含在内的专利技术进行检索分析，结果发现其所提供的137项专利中，有51项专利已失效，从而，使技术引进费用由原来英方报价的2 500万英镑降为52.5万英镑。
其次，通过对欲引进的专利技术与其他相关技术或可替代技术的技术关联性分析，了解该技术在所属领域所处的水平，即了解该技术是否系所属领域的基本技术、核心技术，抑或只是一般的外围技术，从而帮助引进兴趣和需求，帮助技术转让方寻找到可能的技术引进方。第三，在确定潜在受让人的具体范围后，进一步分析欲转让或许可的专利技术的特点，并将其与潜在授权对象的现有专利技术做对比，评估其在技术上可能的需求重点，有助于技术转让方评估授权的可行性以及适宜的方式，甚至根据分析、评估结果，转让方可将手中现有的多个技术成果进行组合，组成一个对技术受让人来说，具有吸引力的套装产品，提高转让或许可的成功率。
三、对企业专利产品仿制策略的意义
从仿制到创新是许多企业由小变大，走向成功的一条捷径。不论是早期的日本家电企业，还是我国台湾地区的富士康，抑或我国的比亚迪公司，都曾经有过专利产品仿制的历史。只不过，它们的仿制不是简单的跟风模仿，而是仿制中带创新，通过专利规避的方式进行技术改进，从而达到以较少的研发经费创造出更优质的产品的目的。通常在专利产品仿制过程中：一是，以本技术领域内的、他人所有的基本专利为核心，致力于研发实施该基本专利必不可少的外围技术，抢先申请并获得专利权，在基本专利周围设置一层严密的外围专利网，以削弱基本专利的权利人在这一技术领域内的控制力，实现“以小搏大”的目的。二是，研究其他企业在相关技术领域的专利技术的特点，找出其漏洞，宣告其无效；或避开相关专利的保护范围或适用地域，实现无侵权风险的仿制。三是，充分挖掘已进入或将要进入公有领域的失效专利技术和即将失效的专利技术的价值，从中寻找出仍有良好发展前景的目标，以该技术为基础，进行技术改良，研发出新的具有创造性的成果，申请并获得专利权。虽然进行仿制中带创新的专利产品仿制策略对那些研发实力较弱的企业来说，不失为短时间提高自己产品市场竞争力和企业研发能力的一个可供选择的道路，但冒冒失失地进行仿制是充满侵权风险的，需要建立在充分的专利情报检索与分析的基础上，有针对性地为之。
首先，需检索分析欲使用的专利技术的法律状态。一方面，可了解该专利技术的同族专利e 分布情况，掌握它在不同国家的专利授权情况，确定它受保护的地域范围。另一方面，进一步分别检索它在不同国家是否已过专利保护期，是否已因专利权人未缴年费或书面放弃而导致专利权终止，是否已被宣告无效，从而判断该专利技术在某个国家是否已成为失效专利。以此为基础，可在该专利技术未获授权的国家或已经失效的国家自由地、免费地使用该技术，而无侵权之虞。失效专利并非意味着该专利技术已经落后过时，没有市场前景。有时可能是由于该专利技术太过超前，消费者接受还有待时日，但保护期已满；有时可能是对该专利技术进行市场化应用时策略不当，而导致无所作为，被权利人放弃或束之高阁直至保护期届满……因此，以检索出的失效专利为基础，进行二次开发，利用失效专利提供的技术支持，开发出更具实用性和前瞻性的专利技术。这样的成功例子比比皆是，如盒式磁带录音机最早是由荷兰某公司发明的，但该公司以为此时发展录音机产业没有市场，先后主动放弃了盒式
专利文献 主要是指各国专利局的正式出版物。 作为公开出版物的专利文献主要有: ——各种发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书； ——各种发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引； ——涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。 专利族 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（Patent Family)。一件专利申请可能出现多个专利文献，不能以专利申请的数量来统计同族专利。应以专利文献数量计算。如12个专利文献可能源自9个专利申请，但同族专利数目为12。 同族专利 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员（Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。 一次专利文献 一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。 二次专利文献 二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。 专利分类资料
专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。 专利说明书组成部分 以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。 国别代码 CH 瑞士CN 中国 DE 德国EP 欧洲专利局 FR 法国GB 英国 JP 日本KR 韩国 RU 俄罗斯联邦US 美国 WO 世界知识产权组织（WIPO） 检索报告 用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关程度 X——视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献； Y——视为与其它类似文献结合否定发明申请创造性的文献，这种结合对本领域技术人员是显而易见的；A——一般现有技术水平文献，无特别相关性； E——PCT细则33.1（c）中确定的在先文献，但公布日在国际申请日的同时或之后。 专利文献编号 专利文献编号：包括申请号和文献号。 申请号（含义)构成：按年编号、连续编号 例如：CN85100463.6、JP特愿昭57-183216、US4632317 文献号（含义)构成：文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号组成部
专利技术信息检索方法 1.专利技术信息检索的课题分析 进行专利检索技术信息检索的第一步就是课题分析。课题分析的目的是确定准备检索的课题是否属于专利技术信息检索，区别检索的主题是关于产品、生产产品的方法还是生产产品的设备。 1)区别检索种类 进行专利检索技术信息检索，首先要确定准备检索的主题是否属于专利技术信息检索。 专利技术信息检索和新颖性检索都属于技术主题检索。由于专利技术信息检索应用范围很广，因此许多人常把专利技术信息检索和新颖性检索搞混，区别不出究竟自己所作的检索是哪一种，甚至把专利技术信息检索说成是新颖性检索。 要确定是否属于专利技术信息检索的方法，就要看被检索课题的特征。专利技术信息检索课题的基本特征是：有明确的检索技术主题，但没有明确的技术解决方案;而新颖性检索的基本特征是：不仅有明确的检索技术主题，而且还有明确的技术解决方案。专利技术信息检索的目的就是要找到检索技术主题的技术解决方案。 由于检索者在进行专利技术信息检索时并不知道所检索的检索技术主题的具体技术解决方案，因此在确定检索词时，应多选择上位概念词，以保证检索的检全率。 2)区别主题种类
要区别检索的主题是关于产品、生产产品的方法还是生产产品的设备，或者是三者都需要。 专利信息数据库中收录的是发明创造专利，而发明创造技术主题主要涉及两大类型：产品发明和方法发明。产品发明有：物品(如机械、器具、装置、设备、仪器、部件、元件等)，材料(如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、组合物等);方法发明有：产品的制造方法(如产品的机械制造方法、化学制造法和生物制造法等)，其他方法(如通信方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法等)。 如果主题涉及的只是产品，则应在发明名称字段中进行检索，这会使检索结果更加准确。如果在文摘或权利要求字段甚至全文中进行检索，则会造成较高的误检率，增加检索结果筛选的工作量。 如果主题涉及的是生产产品的方法，则不能在发明名称字段中进行检索，而须到文摘或权利要求字段中进行检索。在发明名称字段中进行检索时，极易漏检。在文摘或权利要求字段中进行检索时，不要选择“方法”作为检索词。国际专利分类为方法发明设立了相应的分类位置，可结合国际专利分类号字段进行检索。 如果主题涉及的是生产产品的设备，而生产产品的设备有专有名称，则可以把设备视为产品来检索;如果生产产品的设备没有专有名称，只能从被这种设备生产的产品来检索，则最好选择全文检索;如果不能进行全文检索，则应在文摘或权利要求字段中进行检索，虽然误检率高，但漏检率低。如果同时结合国际专利分类的相关类号进行检索，则效果会更好。 2. 检索系统的选择
检索案例 课题名称：甜菜挖掘机的结构设计 一、分析课题，明确检索目的 该课题是要设计一台新型甜菜挖掘机，与现有甜菜挖掘机相比挖掘损伤率更低，效率更高。因此希望获得有关甜菜挖掘机及其零部件的详细结构图，作为结构设计的参考。考虑到与其它文献相比，专利文献一般有较详尽的结构图，因此希望获得较密切的专利信息，同时在满足查准率的同时希望兼顾一定的查全率，以全面了解国内外甜菜挖掘机结构情况。 （一）确定课题检索类型 本课题属于专利文献信息检索。 （二）确定课题所属的学科及所属的类目 所属学科：农业科学中的农业工程学科。 所属类目：块根作物收获机，中图法分类号：S225.7. （三）确定课题的检索范围 1.专业范围：属于农业工程专业范围； 2.时间范围：1993年-今，共20年； 3.语种范围：中外文。 （四）确定检索概念，列出课题涉及的检索词 本课题涉及两个主题概念： 第一个主题概念： 中文：甜菜 英文：sugarbeet 检索词： 中文：甜菜, 块根作物, 块根类作物, 根茎作物, 根茎类作物, 根菜, 块根蔬菜, 块茎作物 英文：sugarbeet, sugar beet, beet, root crops, root vegetables 第二个主题概念： 中文；挖掘机 英文：digger 检索词： 中文：挖掘机, 挖掘机械, 挖掘装置, 挖掘设备, 挖掘部件, 收获机, 收获机械, 收获设备, 收获装置 英文：excavator, excavators, digger, harvester, harvesting machine, harvesting apparatus，harvesting installation, 二、选择检索系统 中文专利的检索可选择如下检索系统：中华人民共和国国家知识产权局、专利之星、《中国专利全文数据库（知网版）》、万方数据知识服务平台。 外文专利的检索可选择如下系统：Espacenet欧洲专利数据库系统、美国专利商标局专利数据库、专利之星、Derwent Innovations Index、《国外专利数据库（知网版）》、万方数据知识服务平台。 三、确定检索途径，编制检索式 （一）确定检索途径 检索专利文献的常用检索途径一般有：名称、摘要、分类号、公开日等，本课题即采用这几种检索途径进行检索。
汽车电涡流缓速器 专利分析报告
技术分解表 技术术语定义表
检索要素表
一、引言 国内外对于汽车电磁制动技术已经研究多年，取得的成果主要以应用在商用车上的电涡流缓速器为主。近年来部分机构和科技人员开始研究应用在乘用车上的电磁制动技术。分析电磁制动技术的发展历程，发展现状和技术分布，对于预测其发展前景，进一步地研究汽车电磁制动技术非常有帮助。 二、数据来源和分析方法 电磁制动系统的工作原理是：通电的线圈产生磁场，处于该磁场中的制动盘做切割磁感线运动，因而制动盘表面会产生电涡流，电涡流感生出的磁场反作用线圈磁场，进而产生制动力。汽车上的电磁制动系统主要电磁制动器、踏板、传感器和控制器等部分组成。 电磁制动技术的专利主要分布在IPC大类B60中，为了保证检索数据的全面性和准确性，将专利检索式确定为：（汽车OR车辆OR机动车）AND电磁AND ( 制动OR减速器OR促动器)，即英文检索式确定为：TID=(((electr* adj4 (brak*3 or actuator or retarder) near (car or vehicle or automo*)) OR ABD=(electr* near (brak*3 or actuator or retarder) near (car or vehicle or automo*))) OR CL1=(electr* near (brak*3 or actuator or retarder) near (car or vehicle or automo*))) AND AD>=(19950101) AND AD<=(20150115)。检索结果为1006件。 利用数据库自身的分析功能，对检索出的1006项专利进行了统计图表分析、文本聚类分析和引证树分析。得出了关于电磁制动技术的发展趋势，各个国家和企业的技术发展水平和侧重点，核心技术的掌握者等重要结论。这对国内相关技术人员来说具有重要的参考价值。 三、电磁制动技术专利申请趋势分析 3.1 全球电磁制动技术专利申请趋势分析 通过专利申请趋势分析可以观察全球专利申请总量的变化，追踪电磁制动技术的研发活动情况，了解其发展趋势及全局动态。从图2可以看出，汽车电磁制动技术从20世纪90年代中期开始进行研究；从1995年到2014年这20年期间专利申请数量整体上呈现逐步上升的趋势。1995-1997年，专利申请从无到有；1997年之后的5年电磁制动技术处于缓慢的发展状态，这期间每年专利申请数量基本维持在1997年水平，略有提升；2003年和2004年专利申请数量基本比往年翻了一倍，但是紧接着2005年和2006年又回到了原来的水平；从2007年开始到2014年，伴随着By-wire技术（线控技术）在汽车上应用的推广，电磁制动技术也迎来了快速发展时期，这期间专利申请数量逐年递增，2013和1014年专利申请数量已经是2006年的三倍多。 安全、舒适和减少污染是现代汽车发展的趋势。电磁制动是线控制动技术和传统的液压传动制动过程相比，响应时间短，制动效能高，即电磁制动更安全；和传统制动技术相比，电磁制动技术能更好地控制制动力矩，使车辆实现平滑的制动，即电磁制动更舒适；电磁制
问题：1.纯文字，表格及图比较难做，之后再补 2.查找的资料没有明确提到在管理学角度、经济学角度下的促进作用，仅凭个人理解（1）专利信息对实施创新驱动发展战略的推动作用管理学角度 《专利信息利用实践》主编甘绍宁 P1 第一节技术创新决策中需要解决的主要问题 斯坦福大学的罗伯特.A.伯格曼教授在《技术与创新的战略管理》一书中指出，企业技术创新是针对市场进行的技术开发活动，“技术创新成功与否的终极标准是在商业方面而并非单纯是技术方面。”所以，在技术创新决策过程中，技术创新主体关注的因素既包括产品技术的发展状况，也包括市场需求和行业竞争者的动态。 因此，技术创新决策至少需要关注以下几个问题： （1）行业技术的现状 （2）目标市场的需求 （3）竞争者的动态 在明了上述问题的基础上提出的技术创新决策建议，将会使技术创新决策更具客观性和针对性。技术创新决策需要参考各类信息源，但无论是从技术角度、经济角度，专利信息都是其中非常重要的一种。 第二节技术创新决策中适用的专利信息运用策略 统计分析是分析工作的主要形式之一。通过对技术信息的分类统计分析，可以发现技术的演变规律和分类构成。专利信息是一种高度标准化的技术法律信息。无论是专利信息整体的类别划分，还是每件专利的文体结构及句法结构，都有相对可循规律，这无疑是专利信息利用统计规律来进行分析应用的天然优势。题目和摘要可以作为技术性分析的统计特征；授权公告号、国际申请、申请人地址中的国别代码和地址信息可以作为地域性分析的统计特征；申请人可以作为同行业申请人或竞争者分析的统计特征；申请日、公开日和优先权日可以作为期限类分析的统计特征，等等。 通常认为，一篇专利文献所描述的现象具有其偶然性，但当对由若干篇专利文献汇聚而成的一类专利文献信息进行统计分析时，就可以得到带有一定普遍性的结论，从而归纳出某个产品技术领域的规律性。例如，我们可以通过统计某一国家或地区在某个特定范围、某类产品或技术专利申请的集中度，了解其技术创新热点，进而了解该国家或地区在这一时间范围(或今后一段时间)的市场需求；如果在上述统计分析过程中加入申请人信息，我们不但可以了解上述信息，还可以获悉申请人在这些开发热点方面各自的技术特长和保护策略。 技术创新决策中的专利信息运用策略主要有：通过技术性分析，了解技术发展动态；通过地域性分析，了解市场需求；通过申请人分析，了解竞争者。综合上述分析，对比技术创新主体自身的能力特点，进而对其技术创新决策提出参考性建议。 《专利信息与利用》李建蓉 6．5．5技术创新中的专利信息检索 6．5．5．1技术创新中的专利信息利用 所谓技术创新，是指企业或组织应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新不能低起点起步，不能重复他人已经完成的创造活动，技术创新要寻求知识产权保护，要使企业的创新产生巨大的价值，因此在技术创新过程中随时利用专利信息，也就是要在创新的过程中分不同阶段进行不同种类的专利信息检索。 技术创新中的专利信息检索应包括：
第一章测试题 (共10道题，共100分，不限时) 90分 多选题 1. 带B字母的专利文件，它是（）。 (10分) A. 在公开阶段产生的，只受临时的法律保护 B. 已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件 C. 已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件 2. 带A字母的专利文件，它是（）。 (10分) A. 在公开阶段产生的，只受临时的法律保护 B. 已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件 C. 已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件 3. 目前大部分国家都采用（）审查制。 (10分) A. 登记制 B. 初审制 C. 完全审查制 D. 延迟审查制 4. 通过对专利文献的检索、分析，可以获得代表国际新潮流的设计思路，在自己的研发过程中进行有方向性的开发。 (10分) A. 错 B. 对 5. 检索报告里面A表示（）。 (10分) A. 仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性； B. 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性； C. 一般现有技术文献，无特别相关性 E. 申请日前公布的文献 6. 检索报告里面Y表示（B）。 (10分)
A. 仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性； B. 当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性； C. 一般现有技术文献，无特别相关性 D. 申请日前公布的文献 7. 以下列出的代码哪一个是WIPO制定的国家、机构及政府间组织使用的国际标准代码中的日本国家代码（）。 (10分) A. JPO B. JA C. JP D. JO 8. 著录项目是（）三种信息特征的集合。 (10分) A. 技术 B. 法律 C. 经济 D. 社会 9. （）的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 (10分) A. 专利文献 B. 专利法 C. 专利分类表 D. 专利公报 10. 我国第一件专利文献出版于（）年。 (10分) A. 1950 B. 1961 C. 1985 D. 1990
专利文献信息基础（2012版）试卷一 64分 (共16道题，共100分，限时：180分钟，还剩86分钟14秒) 多选题 1. 要检索“通用电气公司”在中国申请的有关“医用核磁共振成像”的技术主题，该技术主题对应的IPC类号为A61B5/055，应该（）。 (5分) A. 在“分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 B. 在“优先权”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 C. 在“主分类号”中输入：A61B5/055，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 D. 在“摘要”或“名称”中输入：医用and 核磁and共振成像，同时在“申请（专利权）人”中输入：通用电气 2. 要检索有关稀土荧光材料的国外专利信息，可通过以下哪些途径进行？ (5分) A. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，用英文词在“espacenet”数据库中进行检索； B. 用“稀土荧光材料”的中文主题词查出一些中国专利文献，然后照出所对应的IPC分类号；用分类号在“espacenet”数据库中进行检索； C. 查找国外有关公司的名称，用公司的名称在“espacenet”数据库中进行检索； D. 查找“稀土荧光材料”对应的英文主题词，通过查阅科技文献。 3. 某公司的主要产品是稀土荧光材料，为了进一步提升产品的技术含量，该公司准备开发新型稀土荧光材料。在开发之前，公司欲进行专利信息的全面检索，以便为开发提供一些参考。此时该公司了解到国外某
公司甲有类似产品。请问该公司可通过以下哪些途径进行专利信息检索（）。 (5分) A. 主题词——稀土荧光材料； B. 稀土荧光材料所对应的IPC分类号； C. 国外某公司甲的公司名称； D. 通过查阅科技文献。 4. 一种纤维素酶制备魔芋甘露寡糖的生产方法，该方法为：酶解、过滤、脱色、浓缩、干燥，其特征在于：按魔芋精粉1g∶80－120u酶活单位投入纤维素酶、半纤维素酶混合物，纤维素酶、半纤维素酶混合物中酶活比例为2.5－3.5∶1；酶解终止后依次采用离心过滤、膜过滤，得到甘露寡糖混合液和滤渣；离心过滤除掉粗渣，超滤膜过滤得到甘露寡糖混合液，去掉大分子；所用的过滤膜的孔径为2－10微米。该技术主题对应的IPC类号为C12P19/00，其类名为：含有糖残基的化合物的制备。请问检索与该技术主题“纤维素酶制备魔芋甘露寡糖”有关的专利信息，应该通过以下哪些检索策略进行最全面检索？ (5分) A. 纤维素酶and 魔芋and 甘露寡糖； B. C12P19/00 and (甘露寡糖or魔芋or纤维素酶)； C. 纤维素酶and 魔芋甘露寡糖； D. C12P19/00 and纤维素酶and 魔芋甘露寡糖。 5. GE公司在中国申请的专利CN95190062.5，它是（）途径申请中国专利的。 (5分)
专利信息检索和分析的现在和未来中国对技术创新提供专利保护始于1980年代。在这三十年的发展中，人们对专利的认识越来越多，与此同时专利文献作为一种非常有价值的信息也越来越多地被使用在研发过程和商业决策中。 因此，专利文献的检索和分析也越来越受到重视。但是，相比于一些发达国家如美国和欧洲的几个国家，中国在专利检索方面的起步比较晚，无论从检索工具还是分析工具等方面都还有很多要学习和提高。 在计算机尚未普及的时候，如果人们需要检索专利，通常要到专利局去查阅，比如在欧洲专利局就经常看到专利代理人埋头在大量的纸质专利文献中辛苦地查找需要的信息。后来，随着技术的发展，人们可以到专利局定期购买专利文献光盘，然后安装到自己的电脑上查阅。再后来，信息技术的发展使得人们可以进行在线检索，那时人们熟知的几家专利数据库供应商，比如STN，Dialog等可以提供网上检索。 但是，开始的时候网速是非常慢的，并且网速越慢收费越高，所以人们就得好好斟酌一下到底要不要检索和到底要不要下载检索到的专利。那么到了近十来年，网速不再是人们关注的主要问题了，不仅商业数据库发展迅速、种类繁多，而且很多专利局也开始提供第一手官方网上数据库供人们免费检索，比如WIPO, USPTO, EPO, SIPO, JPO 和KIPO等等。 目前专利数据库主要分为公共免费和商业收费两种。相比之下，商业数据库的发展更加
符合越来越高的检索需求，比如检索的功能由开始的表格式关键词检索发展到逻辑检索、命令式检索、化学结构式检索、语义检索等等。检索界面使用起来不仅方便易懂而且美观，有些专利数据库供应商还针对非专业人员开发了专门数据库以满足他们的检索需求，比如SciFinder和PatBase Express等等。 另外，很多商业数据库不仅收集了多数国家的专利数据即覆盖范围广，而且更新速度也很快。有的数据库供应商为了提高检索质量，还专门对专利信息进行重新编写和制定索引，比如STN和Derwent World Patent Index。 而在专利分析方面，除了一些专门的分析工具或可视化分析工具以外，今天的很多专利检索数据库供应商也同时提供对检索结果进行统计分析等功能。目前多数专利数据分析软件集中于对著录项目所反映的信息进行统计，比如专利数量、专利申请人、专利引用数量和引用关系、发明人、专利的技术分类统计、专利法律状态统计、专利申请地域的统计等等。 但是，这种看似简单的统计分析其实要做到准确仍然困难重重。以专利申请人为例，很多大公司，比如大的央企、大的外国公司，他们有着极为复杂的集团架构，母公司、子公司、合资公司等等，有本土的、有海外的等等。在检索专利时，有时候我们希望得到整个集团的专利申请情况。可问题是，我们怎么才能把所有的关联公司的名单搜集齐全呢？我们怎么才能保证我们检索到的数据是完整的呢。 无论是检索还是分析，我们都面临一些类似的基本问题，比如不同语种在翻译过程中造成的用词不准确；比如很多专利局仅公开部分专利信息（只有题目和摘要、没有全文、没有
中南大学 专利信息实验中心 开放实验项目 实验报告 姓名：蔡甲军 学号：0501150324 日期：2015.12.02 指导教师：刘强 实验名称：____预应力锚固____技术专利信息检索与利用 一、实验目的：掌握重点技术领域中国专利检索与利用 二、实验原理：利用专业软件进行数据库建设及分析 三、仪器及装置：中南大学专利信息实验中心软硬件设施
第一章项目概述 1.1项目技术背景 预应力锚固是用锚固方法增加支挡结构或岩土体稳定性的一种措施。其方法是打钻孔穿过有可能滑动的或已经滑动过的滑动面，将钢筋（或钢索）的一端固定在孔底的稳定岩土体中，再将钢筋（或钢索）拉紧以至能产生一定的回弹力（即预应力），然后将钢筋（索）的另一端固定于岩土体或支挡结构表面，利用钢筋的回弹力压紧可能滑动的岩土体或支挡结构，以增大滑动面上的抗剪强度，从而达到提高岩土体或支挡结构稳定性的目的。 1.2项目目的和意义 本项目是收集、整理和分析与预应力锚固技术领域有关的专利信息，分析的内容包括对预应力锚固技术领域技术的专利信息进行宏观上的定量分析。通过对这些专利信息的分析和研究，充分了解相关技术领域现有技术水平、发展趋势、主要竞争对手及研发重点，达到监视竞争对手技术发展动向、跟踪行业新技术发展动态的目的，充分利用专利信息进行技术创新，提高发明的品质，提升研发人员的自主创新能力，从而提升产业整体技术创新能力。 第二章专利检索 2.1检索步骤 1.建立专利数据 2.专利数据下载和整理 3.专利信息分析 2.2检索主题及检索策略 1.检索技术主题：_____预应力锚固_________________ 2.专利检索式：_______摘要+分类号________________
专利检索的相关知识 专利的分类： 发明专利→发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案 实用新型专利→又称小发明或小专利，通常是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计专利→是指：对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计是指工业品的外观设计，也就是工业品的式样。什么叫专利检索： 专利检索通常称为专利查询，属于信息检索的一项基本技能，专利检索就是科研立项和申请专利之前需要查询专利，以避免重复研制，侵犯他人专利权；事先检索也可判断该项成果是否有可能获得专利权；专利信息检索是从事专利文献工作的人们在长期的工作实践中概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语； 主题词检索 专利检索主要检索哪些内容专利信息检索 同族专利检索 法律状态检索 或：查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等； 注：发明人、申请人、专利权人、受让权人、申请日期、授权日期、公开日期、授权国别、授权区域都要做为重要检索对象，便于进一步分析； 何时需要专利检索： 1、研发立项前需要专利检索，避开专利碰撞； 2、研发进行中需要专利检索，以防过程中专利被注册； 3、产品出口前需要专利检索，避免被控侵权的风险；
4、研究竞争对手时需要专利检索，收集情报，调整战略;（申请人、同族、引证、状态、研发重点、国际布局） 5、专利战略研究中需要专利检索，为企业未来发展提供可靠分析依据；（追溯检索、同族检索、二次检索） 专利检索的目的： 1.避免重复开发，使自己研发出来的技术、产品、方法、工艺等为自己所用，为自己所有。 2.专利诉讼的需要，对某设计、产品或专利是否可能侵犯了他人专利权进行分析，为了应对可能出现的侵权诉讼提供参考意见，同时也为避免被他人侵，维护专利权提供参考意见。 3.对某一个领域的专利申请状态进行检索，经过法律状态和著录项的查询分析，还可以得出该领域的总体发展历程和发展趋势，为分析此领域的整体走向提供帮助，还能够帮助企业调整经营策略； 专利检索的价值： 世界上发明成果的70%~90%都出现在专利文献中，而不会出现在杂志、论坛、会议、网络等媒体。同一发明成果出现在专利文献的时间比出现在其他媒体上的时间平均早1~2年，经常检索专利信息可以节约60%的研发时间和40%的研发成本。 检索后的工作： 1、如果该项专利未被申请或未出现同类专利，即可立项开发； 2、如果该项专利已经落入了别人的保护范围，一般可采取以下几种措施： ①与专利权人进行该项目合作，以使用该专利为前提条件； ②花钱买下该专利或者该专利的使用权； ③开发其他技术，代替别人已经申请的专利技术； ④在已有的专利技术上进行投资研发，研发出更先进的技术或产品专利，然后与原来的专利进行交叉许可使用； 专利信息分析的作用：
_______________________________________________________________________________ 专利信息分析方法和流程 在本文中，将对基本分析方法应用于专利信息分析时所显示的特点进行简单的描述;同时，对如何合理、科学地安排专利分析的流程以及规范、条理清晰地撰写分析报告提出了我们的见解。 专利信息分析方法 对专利信息进行分析的方法有许多种，通常按定性分析、定量分析、拟定量分析和图表分析来划分分析方法的类型。 1．定性分析方法 专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳、演绎、分析、综合，以及抽象与概括等，以达到把握某一技术发展状况的目的。具体地说，根据专利文献提供的技术主题、专利国别、专利发明人、专利受让人、专利分类号、专利申请日、专利授权日和专利引证文献等技术内容，广泛进行信息搜集，对搜集的内容进行阅读和摘记等，在此基础上，进一步对这些信息进行分类、比较和分析等研究活动，形成有机的信息集合。进而有重点地研究那些有代表性、关键性和典型性的专利文献，最终找出专利信息之间的内在的甚至是潜在的相互关系，从而形成一个比较完整的认识。专利信息的定性分析，着重于对技术内容的分析，是一种基础的分析方法，在专利信息分析中有重要作用和不可替代的地位。常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究。 2．定量分析方法 专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计、运筹学、计量学和计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。定量分析方法是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利分类、申请人、发明人和申请人所在国家和专利引文等某些特征进行科学计量，将信息转化成系统的、完整的有价情报。这种分析方法能提高专利信息质量，可以很好地分析和预测技术发展趋势，科学地反映发明创造所具有的技术水平和商业价值；科学地评估某一国家或地区的技术研究与发展重点，用量化的形式揭示国家或地区在某一技术领域中的实力，
专利信息检索 1、信息资源的类型（以加工程度划分）：一次信息资源；二次信息资源；三次信息资源。 2、信息检索的方法：常规法；顺查法；倒查法；抽查法。 3、信息检索的途径：题名途径；责任者途径；号码途径；分类途径；主题途径；其他。 4、检索效果的评价 查全率是指被检出的相关文献量与系统文档中实有的相关文献量之间的比率。它是衡量信息检索系统收录内容及其用户检索结果的完整程度的指标。 R=被检出相关文献量/相关文献总量=（a/a+c）*100% 查准率是指检出的相关文献量与检出文献总量之间的比率。它是衡量信息检索系统收录内容及用户检索结果精确度的尺度。 --------------------------可以编辑的精品文档，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改--------------------------- ==========================================================================
P=被检出相关文献量/被检出文献总量=（a/a+b）*100% 影响因素： ①影响查全率的因素：所选检索词不符合检索系统所用的词表规范；检索词专指性太强；相关词数量不够；信息数据库选择不当；没有将同义词作为检索词。 ②影响查准率的因素：检索词的专指度不够；检索词选择不规范。 提高查全率方法： ①准确把握检索对象及目的,选择合适的数据库。 ②降低检索词或分类号的专指度。 ③更多地采用学科分类途径来扩大检索范围。 --------------------------可以编辑的精品文档，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改--------------------------- ==========================================================================
概述 我认为，专利检索分析的门槛并没有那么高，但是因为每一次检索分析具体情况各不相同， 加上流程步骤多，且每一步要执行的操作不一，是否达到要求的判断不一，所以经常做着做 着不是漏了重要的步骤，就是某一步骤没有达到要求影响了后面所有的步骤。本系列文章目 的是梳理专利检索分析的一般流程，并针对比较复杂的步骤详细展开，尽可能归纳出模板化、标准化的内容，帮助检索分析工作者理清思路，提供工作效率。 首先我们来看一下一个完整的检索分析流程包括哪些步骤：准备工作→技术分解→检索→数 据处理→分析→报告 上述检索分析步骤基本上可以适用全部专利分析项目，要注意的是这个流程并不是做完一步 就少一步，因为有可能做的过程中需要返回上一步，比如我们进行到检索的时候，可能会发 现技术分解形成的技术分支不合理，那我们就需要返回到上一步去调整。 下面我们就开始具体讲解每个步骤的内容。 准备工作 首先要明确本次检索分析的对象是产业、产品，还是是技术问题，产业一般涵盖范围广，需 要涉及上、中、下游等诸多内容，产品是指单个物件，一辆汽车、一部手机都是产品，技术 问题则是诸如“淡水鱼饲料加工方法”之类。检索分析对象不同会造成检索分析方法、工作量 等不同。 其次要尽可能的搜集相关资料，资料来源可以是产业宏观报告、期刊文献、硕博论文、技术 标准以及互联网信息等，或者是和相关行业专家、技术人员交流，了解行业信息、研发现状等。 最后要根据以上信息，整理成一份简单的调研报告，调研报告可以包含本次检索分析对象的 发展历史和现状、产业链构成、市场概况、主要企业、相关政策等。 技术分解 为什么要做技术分解？直接检索主题不就行了？
看完这篇文章,专利检索及分析就是这 么简单 尽管现在越来越多的人意识到专利信息具有宝贵的价值，而且各种商业专利数据库和政府开发的专利信息公共平台也是层出不群，但做过专利分析的人都知道，在专利数据中获取有价值的信息并不简单。 首先，专利数据本身远不像大家想象的那么规整，有很多缺失、错误等问题，各国的专利数据质量也是良莠不齐，例如，据统计，仅就IBM公司申请的美国专利而言，专利申请人字段中对IBM公司就有200多种表达方式，这其中不仅有公司别名、缩写，还有大量的笔误等不规范表达方式;其次，如何检索专利需要很多技巧，业界老师们常说的要兼顾专利查全和查准就像一条魔咒横亘在专利分析人员面前，让人们对专利分析望而却步;最后，即便检索到了相关专利，那么如何从大量的数据中分析出规律、找到问题的答案，也如沙里淘金一般耗时耗力，非常困难，有时还收效甚微，达不到预期的效果。 那么，专利分析真的只是看上很美吗?或者只有专业人员才能做专利分析吗?其实，正是为了解决上述问题，才催生了Innography等新一代的专利检索分析工具的产生。2006年，一位斯坦福大学毕业的IBM公司的专利发明人，因为忍受不了在专利申请前要做大量繁琐、复杂的专利检索分析工作，决定自己创立一家公司，开发一个可以让专利检索专家和普通研发人员都可以方便使用的专利检索工具，并可以直观的获得分析结论。
这位前IBM公司的专利发明人就是Innography公司的创始人Tyron Stading，而这家公司开发的专利分析工具就叫做InnographyAdvancedAnalysis(Innography高端专利分析工具)。虽然Innography高端专利分析工具产生的历史不是特别悠久，但是凭借它独特和出色的分析功能，目前已经跻身为国际专利信息市场上排名前五的专利检索分析工具。 2015年，INNOGRAPHY公司被国际一流的知识产权管理和软件公司CPA GLOBAL 收购，更加奠定了Innography成为国际顶级专利分析工具的江湖地位。但是，直到现在，Innography公司的官方网站(https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,)上仍然是这么描述自己的产品定位的：所有专利拥有者和创新者的知识产权情报软件(IP Intelligence Software for Patent Owners & Innovators)。可见，就像马云创立阿里巴巴公司的初衷是让天下没有难做的生意一样，Innography创立的初衷，就是让天下没有难做的专利分析。 那么，Innography究竟怎么做，才能让天下没有难做的专利分析呢?我认为主要有“三大法宝”，分别是：关联的“专利大数据”、“傻瓜式”检索和“智能化”分析。我们以虚拟现实游戏领域的专利分析为例，分别进行说明，完整的示意报告，可以联系作者获取。 法宝一：关联的“专利大数据” 什么是关联的“专利大数据”呢?这包括三个步骤。第一步，Innography会采用其自有的算法和机器学习来不断的规范、修正发明人、申请人等数据。第二步，Innography首次提出了“专利大数据”的概念，从几十个不同的数据源收集信息。Innography数据库中不仅收录了全球超过1亿篇的高质量的专利数据，而且还收录了诸如邓白氏商业情报数据
技术研发中的专利检索与利用
2015年5月
(编辑：王丽 )
主要内容
一 专利基础知识 一、专利基础知识 二、专利分析的流程 专利分析的流程 三、专利检索的方法 四、案例实践 五、小结
利用专利信息分析引导专利战略和专利布局 利用专利信息分析引导专利战略和专利布局， 为机构带来技术进步和国际专利商战的巨大利益
TOUCH SCREEN DEVICE,MENTHOD,AND DEVICE MENTHOD AND GRAPHICAL USER INTERFACE FOR COMMANDS BY APPLYING HEURISTIC DETERMING
Patent No: US7,479.949 B2 Date of Patent: Jan,20,2009 Jan 20 2009 Steven.P.Jobs
Apple.Inc
1.1专利信息的外在特点
依照一国法律取 得的知识产权只 在改过境内具有 法律效力 他人无法实施使 用该发明创造的 权利 各国专利法均规 定了专利的有效 时间
地域性
专有性
外在 特点
时效性
1 2专利信息的内容特征 1.2
发明创造的权利 保护范围、生效 日期、优先权、 地域范围等 受专利法保护的 人类科学技术的 研发成果 与国家、行业、 与国家 行业 企业的经济活动 密切相关
法律性
技术性
内容 特征
经济性
9个常用中国专利检索网站的比较研究 在专利检索实践和文献检索课教学实践中，常常给教师和检索者带来许多困惑：中国专利检索网站究竟有多少，这些网站彼此之间存在什么关系，哪些是必须教授的内容，哪些是必须检索的网站，哪些可以择优作为讲授或检索的网站，教师们和检索者实难抉择。为此，本文搜集了除香港地区、澳门地区和台湾地区以外的中国专利检索常用网站，并以这些专利网站专利数据总数、抽查单类或单科专利数据量、实际检索（白介素抗病毒、红外线监测仪、广东地区申报的有关蛋白重组的专利、专利发明人申洪等）作为比较研究的依据，对各网站进行对比分析，得出结论指导文献检索课的专利检索教学和检索者的检索实践。 中国专利检索常用网站有9个，它们是： ①中国知识产权网 https://www.doczj.com/doc/0615332966.html, ②中华人民共和国国家知识产权局网站 https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,/sipo2008/ ③中国专利信息中心的中国专利数据库检索 系统https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,/Search/CN/ ④中国专利信息网 https://www.doczj.com/doc/0615332966.html, ⑤中国发明专利技术信息网 https://www.doczj.com/doc/0615332966.html, ⑥教育部科技发展中心 https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,/cn/index.htm高校专利信息服务平台https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,/cnipr/ ⑦万方数据知识服务平台专利检索 https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,/patent.aspx ⑧CNKI中国专利数据库 https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,/Grid2008/Dbpub/SCPDIn dex. Aspx? DBName=SCPDIndex ⑨国家科技文献资源网络服务系统(NSTL) https://www.doczj.com/doc/0615332966.html,/ 这其中，⑥教育部科技发展中心高校专利信息服务平台直接链接①中国知识产权网，⑤中国发明专利技术信息网直接链接②中华人民共和国国家 知识产权局网，⑤⑥两个实际是重复的，去掉重复的还剩7个。 1 各网站及其检索的基本情况 1.1 中国知识产权网（简称CNIPR） CNIPR是国家知识产权局知识产权出版社在国家的支持下于1999年6月创建的知识产权综合性服务网站。其宗旨是通过互联网宣传知识产权知识,传播知识产权信息,促进专利技术的推广。 专利数据量：经检索统计，1978.01.01 至2010.08.06 共收录专利 4632705件，其中发明专利1790133件（38.64%）、实用新型1540102件（33.24%）、外观设计1302470件（28.11%）。从该数据库的统计来看，1978年和1980年各只有1件专利，申请号分别为CN87215370和CN88200375.5。1985年是真实的起始年，收录了发明专利8120件、实用新型专利4436件、外观设计专利592件，合计13148件。 医学专利收录情况：国际专利分类法将医学专利定为“A61医学或兽医学；卫生学”类，在“高级检索”的表达式输入口或“新版搜索”的智能检索入口输入检索式“PIC=A61 NOT PIC=A61D”、或“A61/PIC NOT A61D”,两处两组检索式检出的结果完全相同，都是257947件。“NOT A61D”表示不含“兽医用仪器、器械、工具或方法”。用分类号检索时，必须用“主分类号PIC”,不能用“分类号SIC”。因为，同一专利申请案具有若干个分类号时，其中第一个称为主分类号，如一项外观产品有两个或者两个以上的用途的产品组合时，审查员就会给出与其用途相应的多个分类号。以主要用途所确定的分类号为“主分类号”，以次要用途确定的分类号为副分类号习称“分类号”。 中国知识产权网的专利检索系统支持逻辑运算符“AND”或用“ * ”代替，不支持空格替代。 有三种检索方式：关键词检索、高级检索、快速通道检索。 1.1.1 关键词检索有“名称，摘要”、“申请（专利）号”、“申请日”、“公开（公告）号”、“公开（公告）日”、“申请（专利权）人”、“发明（设计）人”、“主分类号”等8个字段供选择。 检索式支持“AND”、“*”、“OR”、“NOT”、“（）”。 检索举例1：检索有关白介素抗病毒的专利 选择“名称，摘要”字段 + 检索式“(白介素OR 白细胞介素) AND 病毒”，检出61份发明专利。 检索举例2：检索红外线监测仪的专利 输入检索式“名称，摘要”字段 + “红外线 AND 监测仪”，检出13件。 检索举例3：检索广东地区申报的有关蛋白重组的专利 因关键词检索字段没有地址或者国省代码，只能用“名称，摘要”字段加“蛋白 AND 重组”，检出结果为6014件，然后在显示结果中进行“二次检索”选择“地址”字段，检出236件。 1.1.2 高级搜索包含两部分功能，即菜单检索、表达式检索。
专利检索制度 第一条专利检索定义 指根据使用者的需要，借助于一定的检索工具，从专利信息集合中找出符合特定要求的专利信息的过程和技术。 第二条目的 为了使我司职工在科学研究工作中能及时了解本行业、本技术领域国内外的最新发展动态，避免进行低水平重复研究，以提高研究起点，避免浪费，在科研开发工作中做到既不侵犯他人的知识产权，同时又能使自己的发明创造和技术秘密得到及时有效的保护，根据国家有关法律法规制度，制定本制度。 第三条范围 本制度适用于XX公司。 第四条检索途径 专利检索可以在国家知识产权局网公开的数据库中进行一般检索，也可以委托专利检索中心进行专业的检索。 第五条专利检索 (一)凡有下列情形之一的，应当向公司知识产权管理部门提出专利检索需求：１、申报重大科研项目和新技术、新产品开发立项的； ２、从事专利技术、产品、设备的进出口贸易的； ３、以专利技术、设备作为投资或者申办公司的； ４、涉及专利的科技成果申请鉴定、登记或者评奖的； ５、其他应当进行专利文献检索的； (二)前款第１项所列项目实施过程中，要根据项目实施的不同阶段要进行必要的跟踪检索，不断跟踪有关知识产权的发展、变化，保证成果的新颖性、创造性和实用性； (三)申请发明专利的成果应尽可能进行国内和国际专利检索，申请实用新型专利者须进行国内专利检索； (四)由公司知识产权管理部安排专职工作人员负责专利检索的联系与相关咨询工作。专 职工作人员要定期进行培训，不断提高专业服务水平；
(五)专利检索的文献资料要作为公司知识产权管理部的专利管理档案由公司的专利管理部门备份存档； 第六条检索流程 专利文献都是按照一定的加工规则存储在数据库中，检索就是从数据库中寻找特定专利文献的过程。具体流程如下： 第七条分析论证 开展专利战略研究，其核心正是专利分析, 即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报。从而为公司的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。其一般流程如下： 第八条专利信息利用 （一）由公司专利管理部门安排专职工作人员负责公司专利信息的收集、整理、分类及加工； （二）加强专利信息利用平台的建设，利用公司的计算机网络逐步建立和完善准确高效的专利信息传播网络，并定期向广大职工发布相关专利信息。在条件允许的情况下，要及时建立相关技术领域的专利信息数据库，为职工提供专利信息服务和其他与专利有关的信息服务； （三）专利信息收集专职工作人员要定期培训学习，不断提高业务水平，保证专利信息的畅通、及时、有效； （四）公司专利管理部门必须保证每年订阅1种关于专利方面的相关刊物； （五）公司专利管理部门定期以讲座等形式对专利信息利用进行宣传，增强职工的知识产权意识。 第九条专利信息活动管理 为保障公司专利信息利用工作的有序开展，提高专利信息利用的效率，使专利信息利用工作更好地支持公司技术研发与生产经营活动，公司可从以下几方面对专利信息利用活动进行管理。 1．人员配置：知识产权管理部门下配置专、兼职专利管理人员10人，由相关技术、法务、外语、专利信息检索及分析等人员组成；