新锐英诚（北京）科技股份有限公司
2011年年度报告
（股份代码 430085）
二零一二年四月
重 要 提 示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。
中磊会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人李文超、主管会计工作负责人苏涛、会计机构负责人谈惠明声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
目 录
第一章 公司基本情况 (4)
第二章 最近两年主要财务数据和指标 (6)
第三章 最近一年的股本变动情况 (8)
第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 (9)
第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 (11)
第六章 公司治理结构 (15)
第七章 股东大会情况简介 (18)
第八章 董事会报告 (19)
第九章 监事会报告 (26)
第十章 重大事项 (27)
第十一章 财务报告 (28)
第十二章 备查文件目录 (71)
第一章 公司基本情况
一、 公司法定中文名称：新锐英诚（北京）科技股份有限公司
公司中文名称缩写： 新锐英诚
公司法定英文名称：New Elite Interational(Beijing)Technology Inc.
二、 公司法定代表人： 李文超
三、 公司董事会秘书： 康红
联系地址：北京市海淀区北四环西路9号银谷大厦1812室
邮政编码：100190
联系电话：010－62800339
传 真：010－62800713
电子信箱：tracyk@https://www.doczj.com/doc/0d5540248.html,
四、 公司注册地址：北京市海淀区北四环西路9号银谷大厦1812室
公司办公地址：北京市海淀区北四环西路9号银谷大厦1812室 邮政编码：100190
公司网址：https://www.doczj.com/doc/0d5540248.html,
公司信箱：tracyk@https://www.doczj.com/doc/0d5540248.html,
五、 公司登载年度报告的指定网站的网址：http:// https://www.doczj.com/doc/0d5540248.html,
年度报告备置地点：董事会秘书办公室
六、 公司股份转让登记系统：
公司依据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》的有关规定，委托申银万国证券股份有限公司作为主办报价券商代办股份报价转让服务业务。
股份简称：新锐英诚 股份代码：430085
七、 其它有关资料
（一）公司首次注册登记日期： 2004年04月12日
（二）注册登记地点：北京市工商行政管理局
（三）企业法人营业执照注册号：110108006838431
（四）税务登记证号码：110108761441628
（五）公司聘请的会计师事务所名称：中磊会计师事务所有限责任公司 （六）会计师事务所办公地址：北京丰台区星火路1号昌宁大厦8层
第二章 最近两年主要财务数据和指标
一、报告期内主要财务数据
单位：人民币元
项目 金额
营业利润 2,215,730.42
利润总额 3,115,730.42
净利润 2,614,672.02
扣除非经常性损益后的净利润 1,849,672.02
经营活动产生的现金流量净额 500,496.60
二、公司近两年主要会计数据和财务指标
单位:人民币元
报告期 上年同期 变动比例(%) 营业收入 45,196,609.0617,894,314.28 152.58
利润总额 3,115,730.421,061,459.10 193.53
净利润 2,614,672.02793,059.58 229.69
扣除非经常性损益后的净利润 1,849,672.02794,426.25 132.83
基本每股收益（元/股） 0.250.12 108.33
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.180.12 50.00
（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 19.547.37 165.13
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产
13.837.38 87.40
收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净资
15.3211.49 33.33
产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额 500,496.60-801,937.92 －
每股经营活动产生的现金流量净额（元
0.05-0.08 －
/股）
报告期末 上年同期末 变动比例(%) 总资产 20,397,644.4912,159,437.85 67.75
股本 10,500,000.0010,500,000.00 －
所有者权益 13,377,883.3910,763,211.37 24.29
每股净资产（元/股） 1.27 1.03 23.30
三、非经常性损益项目和金额
单位:人民币元项目 金额
计入当期的损益的政府补助 900,000.00
非经常性损益的所得税影响数 -135,000.00 非经常性损益影响净额 765,000.00
第三章 最近一年的股本变动情况
单位：股
期初股份 期末股份 股份性质
数量 比例（%）本期增加
本期减少数量 比例（%）
一、有限售条件股份 10,500,000 100.004,087,5006,412,500 61.07其中：高管股份 8,550,000 81.432,137,5006,412,500
61.07 个人或基金 1,950,000
18.571,950,000
- - 其他法人 - - - - 二、无限售条件股份
- - 4,087,500
4,087,500 38.93股份总数
10,500,000
100.00
10,500,000
100.00
说明：
2011年3月21日中国证券业协会出具了《关于推荐新锐英诚（北京）科技股份有限公司挂牌报价文件的备案确认函》（中证协函［2011］088号）。2011年5月31日，公司股份在代办股份转让系统挂牌。
报告期内公司总股本未发生变化，公司首批解除转让限制登记申请获得中国证券业协会备案确认（中证协市场字［2011］118号）并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除限售和限售登记手续。报告期内公司办理解除转让限制登记4,087,500股。
第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系
一、股东数量和持股情况
单位：股 股东总数 十（名）
前十名股东持股情况
股东名称 股东
性质
报告期初
持股总数
报告期末
持股总数
报告期
末持股
比例
变动
原因
期末可转让
股份数量
是否存在
抵押或质
押
李文超 自然人5,400,000 5,400,00051.43- 1,350,000 - 苏涛 自然人2,100,000 2,100.00020.00- 525,000 - 张文春 自然人600,000 600,000 5.71- 150,000 - 孙善忠 自然人450,000 450,000 4.29- 450,000 - 刘龙九 自然人450,000 420,000 4.00卖出 420,000 - 栾云斌 自然人450,000 450,000 4.29- 450,000 - 吴 毅 自然人450,000 450,000 4.29- 450,000 - 郭 芃 自然人450,000 450,000 4.29- 112,500 - 朱美娟 自然人150,000 150,000 1.43- 150,000 -
上海天一投
资咨询发展
有限公司
法人 - 30,0000.29买入 30,000 -
上述股东关联关系或一致行动关系的说明：公司股东中苏涛和郭芃系为夫妻关系，张文春系李文超之兄的配偶。刘龙九系上海天一投资咨询发展有限公司法人。除此之外，其他股东之间无关联关系。
二、控股股东及实际控制人简介
公司控股股东，实际控制人为李文超。
李文超，男，1972年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大学国际经济与贸易专业。1993年1月至1995年1月于香港泛凌有限公司任销售经理职务；1995年3月至1997年12月于新加坡先拓公司任销售经理职务；1998年1月至2004年4月于北京融创伟业科技有限公司任总经理职务；2004年4月投资成立有限
公司，现任公司董事长兼总经理，任期三年，自2010年12月1日起至2013年11月30日。
公司董事张文春系李文超之兄配偶,其持有公司5.71％股份。
三、其他持股在百分之十以上的股东
苏涛，男，1972年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于北京联合大学电气技术专业，大学本科学历。1994年7月至1997年8月于科海（集团）测控工程公司任工程师、项目经理职务；1997年8月至1999年10月于北京艾美柯科技有限公司任技术部经理职务；1999年10月至2004年4月于北京融创伟业科技有限公司任技术总监、副总经理职务；2004年4月进入公司，现任公司董事兼副总经理核心技术人员。任期三年，自2010年12月1日至2013年11月30日。
公司股东郭芃系苏涛之妻，其持有公司4.29％股份。
第五章 董事、监事、高级管理人员、
核心技术人员及其持股情况
一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 （一）基本情况
姓名 职务 年
龄
性
别
任职起止日期
报告期初持
股数（股）
报告期末持
股数（股）
股份增
减数（股）
是否在公
司领薪
李文超 董事长
总经理
40 男 2010.12-2013.115,400,0005,400,000 - 是
苏涛
董事
副总经
理
40 男 2010.12-2013.112,100,0002,100,000 - 是
张文春 董事 44 女 - 600,000 600,000 - 否 郭芃 董事 41 女 - 450,000 450,000 - 否
李慧明
董事
高级管
理人员
51 男 2010.12-2013.11_ - - 是
郭新 监事会
主席
42 男 2010.12-2013.11- - - 是
李曦 监事 40 男 2010.12-2013.11- - - 是
孙明辉 职工
监事
36 女 2010.12-2013.11- - - 是
谈惠明 财务
总监
59 女 2010.12-2013.11- - - 是
康红 董秘 38 女 2010.12-2013.11- - - 是
（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历
1、公司董事
李文超，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“二、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍。
苏涛，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“三、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍。
张文春，女，1968年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于海淀走读大学计算机应用专业，大学专科学历。1990年7月至2005年4月，于北京中天华鼎建筑设计有限公司任职员，从事计算机管理管理。2005年5月至今，于北京鑫海厦建筑设计有限公司工作任职员，从事计算机管理工作。现任公司董事任期三年，自2010年12月至2013年11月30日。
郭芃，女，1971年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大学会计学专业，大学本科学历。1994年8月至1998年4月于香港星晨集团有限公司北京代表处任秘书职务；1998年5月至2006年12月于艾睿电子中国有限公司任销售助理，财务助理职务；2007年11月至2009年12月飞兆半导体（上海）有限公司北京分公司任出纳职务；2009年12月至今于拓朗半导体技术服务（上海）有限公司任行政主管职务；现任公司董事，任期三年，自2010年12月1日至2013年11月30日。
李慧明，男，1961年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于复旦大学计算机软件专业，大学本科学历。1983年8月至1987年3月于兵器工业部计算机应用技术研究所任助理工程师职务；1987年3月至2000年3月于福建省人民政府驻上海办事处信息处任主任科员职务；2000年3月至2006年8月于美国EXABYTE公司上海办事处任技术经理职务；2006年8月进入公司，现任公司董事兼技术总监，任期三年，自2010年12月1日至2013年11月30日。
2、公司监事
郭新，男，1970年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于北京联大机械工程学院应用电子技术专业，大学本科学历。1993年9月至1997年12月于北京科海测控工程公司任技术经理；1997年12月至2007年3月于北京瑞软软件技术有限公司历任开发部经理、副总经理；2007年3月至2010年3月于北京优士东方数码科技有限公司任设计总监；2010年4月进入公司，现任公司监事会主席、研发部经理职务，任期三年，2010年12月1日至2013年11月30日。
李曦，男，1972年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于北京师范大学中文专业，本科学历。1994年3月至1998年7月于香港保发科技有限公司任华北、东北销售经理职务；1999年10月至2002年7月于香港其士商业系统有限公司任北方区销售经理；2003年10月至2005年12月于北京银富丽进出口贸易有限公司公司任
金融设备部经理职务；2006年7月进入公司，现任公司监事，销售经理职务，任期三年，自2010年12月1日至2013年11月30日。
孙明辉，女，1976年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大学工商管理专业，本科学历。1998年7月至2000年9月于北京金利盛德装饰中心任经理助理职务。2000年10 月至2003年3月于北京博联诚业科技发展有限公司任会计职务；2004年4月进入公司，从事会计工作。2010年11月17日经公司职工代表大会选举为职工监事，任期三年，自2010年12月1日至2013年11月30日。
3、公司高级管理人员
李文超，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“二、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍。
苏涛，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“三、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍。
康红，女，1974年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于北京经贸职业学院旅游管理专业，大学专科学历。1996年5月至1998年8月于北京欧乐贸易公司任职员，1999年10月至2002年2月于北京通万家电子商务有限公司任商务助理职务；2004年6月至2008年2月于达特（北京）科技发展有限公司，任人事行政秘书职务；2010年11月进入公司，现任公司董事会秘书职务，任期三年，自2010年12月1日至2013年11月30日。
谈惠明，女，1953年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于北京广播电视学校财会专业，大学专科学历。1974年6月至1980年8月于北京市市政工程公司任出纳职务；1980年9月至1999年6月北京市市政工程公司任会计职务；1999年3
月至2004年3月于北京融创伟业科技有限公司任会计职务；2004年4月进入公司，现任公司财务总监职务，任期三年，自2010年12月1日至2013年11月30日。
4、技术核心人员
苏涛，参见“第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系”中“三、控股股东及实际控制人简介”中相关介绍。
李慧明，参见“第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况”中“（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历”中的相关介绍。
郭新，参见“第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况”中“（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历”中的相关介绍。
（三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称 担任的
职务
任期起始日期 任期终止日期
是否领取报
酬津贴
张文春 北京鑫海厦建筑
设计有限公司
工程师 2011.10 2012.9 否
郭 芃 拓朗半导体技术
服务（上海）有限
公司
行政主管2011.6 2012.6 否
二、年度报酬情况
（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:
董事、监事的报酬水平由股东大会确定；总经理的报酬水平由董事会确定；其他高级管理人员的报酬水平由总经理提出方案，并经董事会批准后执行。
三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
在本报告期内公司董事、监事、高级管理人员无变动。
第六章 公司治理结构
一、公司治理情况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和中国证监会有关法律、法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构,建立现代企业制度,规范公司运作。公司“三会”的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。
(一)关于股东与股东大会
公司确保全体股东享有法律、法规和《公司章程》及公司《股东大会议事规则》规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。
(二)关于控股股东与公司的关系
公司控股股东严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东大会议 事规则》等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使股东权利，未以控股股东身份干预公司的决策及生产经营活动，保证了公司运作的独立性。
(三)关于董事与董事会
公司股东大会严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并针对董事会的具体工作制订了《董事会议事规则》。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定；公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责, 认真出席董事会会议；董事会表决过程符合相关法律、法规和公司相关制度，会议记录等相关档案清晰、完整。
(四)关于监事与监事会
公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，并针对监事会的具体工作制订了《监事会议事规则》。全体监事依据《公司章程》和《监事会议事规则》赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事及高级管理人员履行职责的行为的合法、合规性进行监督检查，相关记录及档案清晰、完整。
(五)关于相关利益者
公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
(六)关于信息披露
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，能够按照法律、法规和《公司章程》的规定,力争做到真实、准确、完整、及时地披露有关信息，严格依照《公司法》、《证券法》及相关信息披露规则的要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护公司股东的利益。
二、独立董事履行职责情况
公司无独立董事。
三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系
(一)业务独立情况
公司独立从事业务经营活动，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、生产、销售、管理体系，具有专利权等专有知识产权，业务不依赖于控股股东及其关联企业。
(二)人员独立情况
公司高级管理人员均在公司工作并领取报酬，未在控股股东及其关联企业担任除 董事、监事之外的职务。公司的劳动、人事、工资福利管理制度完全独立。控股股东推荐董事和高级管理人员完全按照法定程序进行。
(三)资产独立情况
公司独立拥有生产经营所需的生产设备及知识产权，具有软件著作权等无形资产。
(四)机构独立情况
公司办公机构及经营场所独立，不存在与控股股东及其关联企业混合经营管理的 情况。公司相应部门与控股股东及其关联企业内设机构之间不存在从属关系。
(五)财务独立情况
公司设置了独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，独立 进行财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司在银行独立开户，依 法纳税。
四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制
公司初步建立了绩效评价与激励约束机制，公司通过《公司章程》、签订《劳动合同》、《保密协议》及公司的财务管理制度、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人员履行职责的行为进行约束和规定,并制定了考评和奖励制度。
公司目前以岗位目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价。
公司高级管理人员的聘任公开透明，符合法律法规规定。
公司尚未建立股权激励机制。
第七章 股东大会情况简介
一、2010年年度股东大会召开情况
公司2010年年度股东大会于2011年5月20日在公司会议室召开。
本次会议以投票表决方式审议通过了如下议案：
1、审议通过了《2010年度董事会工作报告》；
2、审议通过了《2010年度监事会工作报告》；
3、审议通过了《2010年年度报告》；
4、审议通过了《2010年度财务决算报告》；
5、审议通过了《2010年度利润分配方案》；
6、审议通过了《2011年度财务预算方案》。
二、2011年第一次临时股东大会召开情况
公司2011年第一次临时股东大会于2011年9月16日在公司会议室召开。
本次会议以投票表决方式审议通过了如下议案：
审议通过了《关于同意授权公司董事会和总经理审批公司银行贷款额度的议案》。
第八章 董事会报告
一、董事会关于经营情况和财务状况分析
（一）报告期内公司总体经营情况回顾
报告期内，公司按照年初的经营计划，抓住公司发展的战略遇期，加大市场开发力度，深化渠道建设、品牌推广和销售人力资源建设，公司全面加强质量管理工作，在2011年12月12日取得了GB/T19001-2008/ISO9001:2008 质量管理体系的认证。完成了各项经营指标, 实现了营业收入和净利润大幅增长。
（二）报告期内主营业务及其经营情况分析
1、分析公司主营业务及其经营状况：
公司主营业务为存储设备软硬件研发、生产、销售及服务,计算机系统集成等。
作为专业的存储解决方案及服务提供商,公司为客户提供产品与服务,同时也为行业集成商提供专业的技术咨询、优质的解决方案。公司确立了研发与销售并重的经营模式,加强研发能力和销售能力,并努力打造自主品牌。目前公司产品的终端用户涉及广电、金融、医疗、电信、教育等行业,公司已逐步形成一定的品牌知名度和市场影响力。
报告期内，公司实现营业收入4519.66万元，营业利润311.57万元，分别较去年同期增长2730.23万元和205.43万元。报告期内实现净利润261.47万元，较去年同期增长182.16万元。公司业绩提升是因为公司加大研发及销售力度，使公司业绩显著增长。
2、报告期内利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力等无重大变化。
3、报告期内公司无参股公司
4、报告期内公司无子公司。
（三）对报告期内现金流量状况的分析
单位：人民币元 项目 本期数 上年同期数 变动金额
经营活动产生的现金流量净额 500,496.60-801,937.921,302,434.52投资活动产生的现金流量净额 -1,369,460.18-903,269.00-466,191.18筹资活动产生现金流量净额 1,982,470.234,600,000.00-2,617,529.77
现金及现金等价物净额 1,113,506.652,894,793.08-1,781,286.43
二、对公司未来发展的展望
（一）公司所属行业发展趋势，公司面临的机遇和挑战；
中国存储软件市场逐渐成熟，近年来正处于高速增长阶段。虽然市场受到自2008下半年开始蔓延的全球金融危机的影响，在2009年存储软件市场增长有明显减缓，但市场需求旺盛的本质不会改变，市场的增长也会随着经济的恢复很快回升。IDC预计，在未来5年中，中国存储市场将以18.2%的复合增长率保持高速增长，在2013年达到4.3亿美元。
（二）公司未来经营中可能出现的不利因素和困难；
我国信息产业发展迅速，产业规模和技术水平都有相应的提高，但同发达国家相比，仍存在很大差距。企业级产品国产化程度低、科研基础薄弱、高水平专业化人才培养滞后、行业标准不规范等均是制约我国信息化存储行业发展的不利因素。
（三）公司对未来经营中可能出现的不利因素和困难的对策；
为应对以上不利因素和困难，公司在巩固现有市场份额的同时扩大重点市场的占有率，以应对日益激烈的市场竞争。同时公司加大了研发投入，公司将加大核心技术产品的研发投入，巩固先进技术的领先性，同时加大对人才的引进、培养力度；积极进行有效资源整合，将存储行业的上游、中游、下游企业进行产业链的有效联合，形成优势互补的资源整合格局；加快全国营销网络布局，通过设立分公司及与当地经销商合作的方式，扩大市场占有率。
（四）公司未来的经营目标和发展战略；
通过对公司过去几年发展的基本情况及所从事主要业务市场发展趋势分析，公司未来两年的战略发展目标和发展思路如下：
1、总体战略目标
在数据存储归档领域，公司逐步发展成为“知名存储管理解决方案提供商”。在确保现有存储软硬件系统集成业务顺利发展的前提下，公司将加大自有知识产权产品的研发推广投入，力争将企业做大做强，提高企业的抗风险能力。为此，公司将于2012年进行了增资扩股，以加大自主产品的研发投入、开拓市场以及补充流动资金。