2015年管理体系内部审核报告 、总体情况此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： 质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 **** 产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。 ** 产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分 A 类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ** 产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压** 等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。 审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 ** 公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整； 外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。 ** 公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与** 公司存在问题基
管理评审报告 一、评审目的 对本公司建立的管理体系的现状和其适宜性、充分性和有效性进行评价，实现持续改进。 二、参加评审人员 总经理、管理者代表、各部门负责人 总经理：陆亚陈 管理者代表：翁蔚峰 葛亚东市场部经理 秦敏学财务部经理、职业健康安全事务代表 曹云娥生产部经理 葛正美质检部经理 牛新玲办公室经理 曹艳娟采购部经理 三、评审综述 2019年3月28日，在公司会议室召开了管理体系2018年度管理评审会议，会议由总经理主持，公司领导、各部门及内审员参加了管理评审会议。 根据议程安排，首先由管理者代表作了《管理体系运行报告》。各部门分别就本部门管理体系运行状况及改进措施作了汇报。会议紧密围绕公司管理方针和目标，重点评价了公司实施管 理体系过程中，生产质量情况、法律法规遵守情况，环境因素识别及控制、危险因素辨识及风 险评价和风险控制策划、风险控制措施制定及各种事故处理预案等情况。经认真讨论商议，与 会者一致认为管理手册发布实施以来，管理体系的运行总体上是有效的、适宜的。现将主要工 作报告如下： a）对公司管理体系的评价： 2018年，公司为了对外证实公司有能力稳定地提供满足顾客和法律法规要求的产品和服务， 有良好的环境表现行为，能够控制职业健康安全风险，提高企业信誉和知名度；同时对内用于 加强内部管理，确保公司产品和服务满足顾客需求和期望，生产过程满足环境保护要求和保证
员工职业健康安全，不断增强顾客和相关方的满意程度。结合自身特点和质量、环境及职业健 康安全管理的需要，按照标准的要求建立管理体系并形成文件。从运行的情况来看，一体化体 系为提高、规范和完善企业内部管理提供了一个科学、有效的管理手段，环境和职业健康安全 体系的建立会使企业在同行业减少安全风险，环境体系的建立有利于节能降耗，为和谐社会作 贡献。经评审与会人员认为：文件适宜，环境因素和危险因素识别充分，整个体系运行符合法 规和方针要求，总体有效。 b）对方针和一体化目标的评价： 与会者一致认为，方针适合企业现行的规模和特点，对方针含义的解释，更有利于大家理 解并实施。目标在方针给定的框架内制定并展开，同时在手册中明确了总体目标，使各部门有 一个战略的认识。 目标的实现及管理方案的实施及完成情况：经管代组织实际考核，质量、环境及职业健康 安全目标均能够实现，取得了良好的管理效果。 c）管理体系内部审核情况分析： 本次审核共开出2份《不符合报告》，其中质量管理体系2项，环境管理体系2项、职业健康安全管理体系2项，没有严重不符合项。审核过程完整，审核结论准确，2份不符合项已分别由责任部门制定了纠正措施计划。对各部门发现的共性问题已在内审报告中重点指出。 d）组织机构与资源提供 在组织机构与资源管理做了大量工作，表现在：为确保管理体系获得必要的人、机、料、 法、环等资源，确保各职能部门责、权分明，重新明确了各部门的职责、权限，任命管理者代 表，选举了员工代表。现场的安全员在体系建立以后一改以往安全管理的单一化、形式化，安 全检查增加了风险预防与控制、员工劳动防护与保护、环境监督等方面的内容。通过三级安全 监督机制，把科学管理、规范生产的要求统一纳入到体系的运行过程中，职责更加明确，使生 产过程中安全管理更加规范化、科学化、合理化。 e）文件的管理 －体系文件的符合性： 我公司管理体系在运行过程中，体系文件得到了全面的贯彻执行，从各部门反馈的意见来 看，公司的方针、目标、管理方案符合国家法律、法规要求及公司生产实际，一体化手册及程
初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则 1.目的 为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的 满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。 2.原则 2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法 律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的 对待相关各方； 2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求， 严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。 2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核 活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。 2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细 地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。 2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过 程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。 3.适用范围 适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
职业健康培训心得体会与职业健康安全管理体系内审 员培训总结汇编 职业健康培训心得体会 我于2011年10月29日至11月2日参加了职业健康监督员专题业务培训学习。通过这次职业健康监督员的培训学习，对职业健康和职业卫生的理解进一步加强，对职业健康管理体系的建立奠定了理论基础。 当今职业健康现状里职业性有害因素的范围在逐年扩展，其特点是种类多、范围广，且群发性较多，直接影响到企业的正常发展。我国原卫生部颁布的《职业病防治法》中的《职业病目录》里是10类115种职业病，其范围过窄，现在的高科技、高技术生产带来的新的职业性有害因素在逐年增加。 我公司职业人群的主要有害因素以粉尘、化学毒物和某些物理因素（如噪声）为主。易发生的职业病有尘肺、化学中毒、电磁辐射、职业性皮肤病和噪声性听力损伤等。 在生产工艺过程中产生的有害因素大至包括： 1、化学因素有：生产性粉尘（如矽尘、煤尘、石棉尘、有机粉尘等）和有毒物质（如铅、汞、氯、一氧化碳、苯等） 2、物理因素有：高温、低温、高气压、低气压、异常风速、噪声、振动、可见光、射频辐射、紫外线、红外线等
另外在劳动过程中的有害因素有：工作组织和制度不合理，工作作息制度不合理；心理性职业紧张；劳动强度过大或生产定额不当等等。 所以需要采取以下相应的防护措施：工程防护措施、工作环境监护措施、健康监护措施、个体防护措施和健康教育、健康促进、管理培训措施等。 职业病防治工作的目的是预防、控制和消除职业危害，防治职业病、保护劳动者健康及相关权益，从而促进企业的经济发展。劳动过程中的职业病防护，其主要手段是采取必要的管理措施（如管理制度和操作规程；健康监护等）及必要的工程技术措施，定期进行环境中职业病危害因素的监测和对接触者的定期体格检查，对劳动者进行职业健康监护，开展职业健康检查，早期发现职业性疾病损害，早期鉴别和诊断。 健康监护就是应做到岗前检查、岗中检查、岗后检查。上岗就业前的体检尤为重要，如果有相对的职业性有害因素接触史就不能够到相应的岗位入职上岗，这样有可能引发职业病，会给劳动者造成危害，也会给企业造成负担。在生产过程中岗中检查非常重要，要做定期体检，以保证劳动者在正常的健康状况下工作，才能创造最大的效益。 终上所诉，职业健康越来越受到国家相关部门、各企业和劳动者的重视，将职业健康管理工作放到安全生产监督管理部门进行专项管理，就是为了做好现阶段职业健康在安全生产中的管理工作。着重体现了职业健康工作的重要性。 冯家斌
内部质量管理体系监督 审核报告 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
内部质量管理体系（监督）审核报告 2004—06（总第006期） 受审核单位：武汉东风冲压件有限公司 东风柳州汽车有限公司 编制：袁武利日期：2004/08/31 审核：陈茂林日期：2004/08/31 批准：刘启欣日期：2004/09/01 东风汽车有限公司QCD总部质量保证部 内部质量管理体系监督审核报告 一、审核目的 评价受审核方质量管理体系运行的符合性、有效性，促进公司质量管理体系的有效运行和不断完善。 二、审核依据 1、东有司发[2003]50号文件； 2、GB/T19001-2000标准、ISO/TS16949：2002标准； 3、CNCA-02C-023：2002《工厂质量保证能力要求》； 4、东风汽车有限公司质量管理体系文件； 5、受审核单位质量管理体系文件； 6、国家有关法律法规。 三、审核范围 1、产品： 1）、武汉东风冲压件有限公司：金属冲压件和焊接件产品的生产制造； 2）、东风柳州汽车有限公司：重型载货汽车、中型载货汽车、轻型载货汽 车、轻型客车的设计、开发、生产制造和 服务；
2、部门：（见审核日程安排） 四、审核日期 2004年8月23日- 8月27日。 五、审核组成员 序号姓名性别组内职务审核员资格 1 陈茂林男组长国家注册高级审核员 2 邵军男组员国家注册高级审核员 3 袁武利男组员国家注册审核员 六、审核日程安排 审核日程安排见 表1 “武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表”； 表2“东风柳州汽车有限公司内审日程安排表”。 表1：武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表 表2：东风柳州汽车有限公司内审日程安排表
测量管理体系监督审核规范 0 前言 对已经取得测量管理体系认证证书的组织实施年度监督审核既是保证测量管理体系认证工作的有效性的必要措施，也是保证已取得认证证书组织的测量管理体系持续改进的重要手段。为了规范年度监督审核工作，确保年度监督审核的质量和有效性，合理简化审核过程，特制定本规范。 1适用范围 本规范规定了对已经取得测量管理体系证书的组织在证书有效期内进行的监督审核，规定了实施监督审核的程序和检查的要素。监督审核由中启计量体系认证中心(以下简称认证中心)负责安排，承担监督审核任务的监督员应当按照本规范的要求实施监督审核，并提交相应的年审报告;被审核的组织应按照本规范规定的要求接受审核，并根据监督审核结果实施整改。 2引用文件 测量管理体系认证管理办法 测量管理体系认证实施规则 3监督审核频次 3.1为确保证书持有人持续满足认证要求，在证书有效期内，认证机构每年应实施不少于一次的监督审核。两次审核时间间隔不超过12个月。 3.2当发生下述情况时，认证机构应考虑增加监督频次: a)证书持有人发生严重的质量、安全、卫生、环保等事故; b)证书持有人发生重大变更时，包括法人、组织机构、相关职能、资源等; c)认证依据等发生变化时; d)发生其他特殊情况时。 4组织实施
4.1监督审核的实施由认证中心总部直接组织监督员实施;或由认证中心总部委托分支机构组织实施。 4.2下达审核计划 4.2.1认证中心总部根据已取得认证证书组织的年度有效确认的时间，提前3个月,1个月制定监督审核计划。 1 4.2.2计划的制定应考虑下列因素: a) 认证标准、法律法规要求及其他审核准则; b) 监督审核的范围、目的和期限; c) 监督审核的要求; d) 受审核组织的遣留问题、事故或投诉等因素。 4.2.3计划包括下列内容: a)受审核组织名单; b)监督审核时间和日程; c)委托组织实施的分支机构; d)监督审查人日数。认证机构应根据申请人的服务规模、等级、复杂程度、安全(风险)级别等因素确定监督审查人日数。(一般情况，监督审核时间为1, ,2人); 2天，人数为1 e)指定监督员(由中心总部直接组织实施时) 。 4.3监督审查每次必查内容包括: a)测量管理体系评价; b)以往不合格项的跟踪验证; c)认证证书和标志的使用情况。 5现场审核要求
学习好资料 管理体系内部常核报告 xx年xx月至xx月，审核员认真、细致、负责的对公司12个车间和14个部门，进行了管理体系内部审核。审核采取了查阅资料、现场查看的方式，客观公正的收集审核证据，实事求是的填写审核记录。审核过程中发现各车间管理各有特色，有很多值得借鉴和共享的经验，同时也查出一些问题和不足，现总结如下： 1、目标完成情况 xx年1-6月份，焦炭合格率99.42%,煤焦油99.02%,硫酸铉99.87%,粗苯100%液氨100%甲醇100%实现了工亡事故，重大生产(操作)事故，重大设备事故，重大火灾事故，重大爆炸事故，重大厂内交通事故为零的目标，职业病发生率为零，重大环保污染事故为零等目标。 2、公司生产的关键过程控制 (1) 原料控制 进厂原料、备品备件、化工辅料、劳保防护用品、消防器材、设备、基础设施、白动化、信息化等配备齐全，满足生产需要 (2) 工艺指标控制 严格进行工艺检查和工艺查定，各指标平稳运行，MES系统监控，岗位记 录真实，产品质量稳定。 (3) 成品、半成品检验 6种产品严格按国标要求检验，不合格不出厂，中间产品实时监控，按照检验规定进行。 (4) 环境监测绩效 污染源点在线监测，数据达标，环保设施完善，台账记录规范，指标在合格范围；对危险废物进行跟踪检查及时转移，制定《环境保护工作职责》和 更多精品文档
学习好资料 《环保检查应急预案》，环保工作有序开展。 (4)安全监测绩效 进行安全培训、隐患排查、风险识别、应急演练、规范承包商管控、识别法律法规及合规性评价等活动，安全再升一台阶。 二、内审查出问题 1、首要需解决的问题 危险源辨识和风险评价从4月份开始安排，到6月份，各部门只是形成初稿，没有最终确定，各部门的重要危险源和公司级重要危险源清单也未汇总完成。 2、现场检查的问题
环境管理体系审核重点(最新 版) Enterprises should establish and improve various safety production rules and regulations in accordance with national safety production laws and regulations. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0374
环境管理体系审核重点(最新版) 环境管理体系（以下简称EMS）监督审核（以下简称监审）实施中，如何确保贯彻CNAB对认证机构的通用要求和认证机构审核方案的相关规定，把握EMS监审证据的获取重点，形成审核发现和审核结论，促进组织的环境绩效持续改进，是监审有效的关键。现就审核实施中一些体会总结如下： 一、对高层领导的审核 对高层领导的监督审核，通过交谈、沟通等方式主要需获得以下证据：1、环境意识的提高是否有具体的体现，如“新、扩、改”项目领导抓了哪些“三同时”工作；2、守法意识的提高是否有具体的体现，如是否了解新的适用法律法规对组织的要求，组织采取哪些守法对策；3、对组织的重要环境因素控制在领导的日常工作中有哪些具体安排和关注；4、在污染预防、持续改进方面做了哪些工作，
取得的成效如何，在资源优化、环保费用方面有哪些投入；5、政府或相关方关注的重点问题，采取了哪些措施，效果如何；6、自我完善机制如内审、管理评审的实施及有效性；7、目标指标的完成情况。 二、守法证据 EMS监督审核仍然要获取守法的证据，特别是二监、三监审核以体现EMS的有效性。 1、对于属于一类风险的组织不但要审核水、气、声排放的日常监测结果，而且要审核地方环境监测部门的例行监测和年度监测报告，是否达标排放； 2、对于属于二、三类风险的组织酌情而定，对初审时提供的水气声监测报告中已接近排放标准的项目，应要求提供新的年度监测报告，以审核其改进的有效性； 3、组织当年的排污许可证与实际实施情况，有无超标、超量排放，有无罚款或其他行政处罚； 4、有毒有害固体废物的无害化处理或转移的证据； 5、国家或行业节电节水有明确指标要求，组织是否达到了相应
2015年管理体系内部审核报告 一、总体情况 此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 二、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： ●质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的 过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 ●****产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外 供方质量统计，以作为供方评定依据。 ●**产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度 方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。 技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。 新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ●**产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工 况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压**等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 ●法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但 须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 ●人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整 因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 ●安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。 与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 ●物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽 管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到
M a n a g e m e n t S y s t e m C e r t i f i c a t i o n A u d i t S u m m a r y R e p o r t 管理体系认证审核总结报告 1. Audit objectives 审核目的 The objectives of this audit were: 本次审核目的是： ?to confirm that the management system conforms with all the requirements of the audit standard; 确认管理体系符合审核标准的所有要求； ?to confirm that the organization has effectively implemented the planned management system; 确认组织有效地策划并实施管理体系； ?to confirm that the management system is capable of achieving the organization’s policy objectives. 确认管理体系能够达成组织的方针目标。 2. Scope of certification 认证范围 Design and manufacture of air-condition system for buses and railway transportation; Provision installation technical support services of air-condition system for buses and railway transportation; Provision after-sales services of air-condition system for buses and railway transportation
2017年管理体系内部审核报告 2017年3月至5月，审核员认真、细致、负责的对公司12个车间和14个部门，进行了管理体系内部审核。审核采取了查阅资料、现场查看的方式，客观公正的收集审核证据，实事求是的填写审核记录。审核过程中发现各车间管理各有特色，有很多值得借鉴和共享的经验，同时也查出一些问题和不足，现总结如下： 1、目标完成情况 2017年1-6月份，焦炭合格率99.42%，煤焦油99.02%，硫酸铵99.87%，粗苯100%，液氨100%，甲醇100%。实现了工亡事故，重大生产（操作）事故，重大设备事故，重大火灾事故，重大爆炸事故，重大厂内交通事故为零的目标，职业病发生率为零，重大环保污染事故为零等目标。 2、公司生产的关键过程控制 （1）原料控制 进厂原料、备品备件、化工辅料、劳保防护用品、消防器材、设备、基础设施、自动化、信息化等配备齐全，满足生产需要 （2）工艺指标控制 严格进行工艺检查和工艺查定，各指标平稳运行，MES系统监控，岗位记录真实，产品质量稳定。 (3)成品、半成品检验 6种产品严格按国标要求检验，不合格不出厂，中间产品实时监控，按照检验规定进行。 （4）环境监测绩效 污染源点在线监测，数据达标，环保设施完善，台账记录规范，指标在合格范围；对危险废物进行跟踪检查及时转移，制定《环境保护工作职责》和
《环保检查应急预案》，环保工作有序开展。 （4）安全监测绩效 进行安全培训、隐患排查、风险识别、应急演练、规范承包商管控、识别法律法规及合规性评价等活动，安全再升一台阶。 二、内审查出问题 1、首要需解决的问题 危险源辨识和风险评价从4月份开始安排，到6月份，各部门只是形成初稿，没有最终确定，各部门的重要危险源和公司级重要危险源清单也未汇总完成。 2、现场检查的问题
( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 职业安全健康管理体系的监督 审核(新版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.
职业安全健康管理体系的监督审核(新版) 组织的职业安全健康管理体系在通过认证机构的认证审核获得体系注册后，必须确保OHS管理体系持续地符合OHSMS标准、体系文件、法规合同的要求，并确保有效地持续实现规定的OHS目标(有可能是逐步提高的)，同时，组织由于各种原因有可能在某一时期发生体系、过程、产品或服务方面的重大变更。为了维持认证资格，也必须对体系作出相应的调整以确保其持续的符合性、有效性，因此，作为认证机构也应建立认证后对组织的OHS管理体系进行定期或不定期的监督审核和复评的制度和程序，认证后的监督包括定期的和不定期的(复审)以及对获证组织的管理的内容。 监督审核是认证机构向组织颁证后，在证书有效期内对获证组织进行的定期的或不定期的(复审)、旨在验证获证组织的OHS管理体系是否持续符合规定的认证标准并有效运行，从而确认其能否继
内部质量管理体系审核报告 一、审核时间： 2019年3月1日至2019年3月3日 二、审核目的： 1、验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性； 2、评价质量管理体系的符合性、有效性。 三、审核依据： 1、适用的法律法规 2、2010版《GMP实施指南》 3、程序文件 4、管理文件 四、本次审核的体系过程和覆盖范围 1、本次审核覆盖产品：镇咳宁糖浆，通脉颗粒。 2、本次审核涉及公司生产部（含车间）、技术中心、物流部、营销部、质 保部、设备部。 五、本次审核组的组成 审核组成员由刘文伟、张弘、苟文胜、马银霞、成春玲、董杰、谢小薇、许磊组成，由张弘、刘文伟担任本次审核组组长，内审员均参加了质量受权人和生产负责人专业机构的培训，经考核合格，具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审核自己的工作”的规定，采取两组人对自己所在部门互查的方式进行。 六、审核过程 1、本次审核实施计划于2018年2月28日编制，并下发各相关部门和人 员。 2、3月1日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参加， 审核组长按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内审实施计划和 时间安排。 3、3月1日上午准时按计划对各部门进行内审，并对检查情况做记录。3
月3日下午全部审核过程结束。 七、不合格项统计与分析 此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项3项： 1、采购合同、委托书及质量保证协议等存在未签字盖红章的现象。 2、购入的中药材，每件包装上应有明显标签，注明品名、规格、数量、产地、采收(初加工)时间等信息。 3、包材库通脉颗粒复合膜货位卡中出入库信息填写不完整。 4、由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部门没有问题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未提出不符合项的部门也应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自查，确保能够按照要求操作。希望各部门加强自己部门所有人员的学习，做到有效的上传下达，确保员工能够按照要求工作。希望各部门尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开展。 八、对质量管理体系的总体评价 通过此次内审，证实了我们的文件制度化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。 九、不合格项的整改和验证 本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。 内审组长： 二零一九年三月二十日
质量管理体系审核实施的三个阶段 质量管理体系审核实施从外部审核的角度，大致可分为三个阶段： (1)质量管理体系审核实施的准备阶段； 质量管理体系审核实施的准备是指现场审核的策划和准备工作，包括组成审核组、文件审查、确定审核范围、初访(必要时)、制定审核计划、编制检查表等活动，以确保现场审核的有序性和完整性。 (2)现场审核阶段； 现场审核的目的，是为了查证质量管理体系标准和质量管理体系文件的实际执行情况，对质量管理体系运行状况是否符合标准和文件规定作出判断，并据此对受审核方能否通过质量管理体系认证作出结论。所以现场审核是工作量最大，涉及的人员和部门最广泛，也是最重要的审核活动。 现场审核需做好如下工作： a、召开审核会议。 b、进行现场检查。 按审核计划的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记录、与受审方人员交谈和提问，必要时经实际测定等调查，抽取一定的样本，查证发现问题和获取证据。 c、审核过程的控制。 d、不合格项判断和不合格报告编写。 e、编写审核报告。 (3)质量管理体系审核纠正措施跟踪和监督阶段。 a、纠正措施的跟踪 审核组通过现场审核，对审核记录的客观证据汇总整理，确定不合格项，由审核方确认后，审核组提出纠正措施要求，受审核方应针对不合格项制订纠正措施计划并加以实施，审核组对实施情况进行纠正措施的跟踪。 纠正措施的跟踪原则：
①所有在审核中发现的不合格项，都必须由受审核方分析原因，采取措施，并由审核组进行跟踪验证。 ②根据不合格的性质或程度，可采用不同的跟踪验证方式。 纠正措施验证的内容： ①纠正措施计划是否按规定的日期完成? ②计划中各项措施是否都已完成? ③完成后的效果如何?自采取纠正措施以来，有否类似的不合格再发生? ④实施的过程是否有保存的记录可查? ⑤引起体系文件的修改，是否按规定程序进行审批、发放及记录，并按照执行。 b、认证后的监督 质量管理体系认证机构对获得认证的受审核方在证书有效期内(一般三年)定期实施监督和复审(其时间间隔不超过一年)，以验证其是否持续满足认证标准的要求。促使受审核方质量管理体系有效保持正常运行并不断改进。 监督审核和管理中对所发现问题，视轻重程度有如下三种处置方式： ①认证暂停。②认证撤销。③认证注销。 质量管理体系审核与质量管理体系认证的主要区别及联系 (1)质量管理体系认证包括了质量管理体系审核的全部活动。 (2)质量管理体系审核是质量管理体系认证的基础和核心。 (3)审核仅需要提交审核报告，而认证需要颁发认证证书。 (4)当审核报告发出后，审核即告结束；而颁发认证证书后，认证活动并未终止。 (5)纠正措施的验证通常不视为审核的一部分，而对于认证来说，却是一项必不可少的活动。 (6)质量管理体系审核不仅只是第三方审核，而对于认证来说，所进行的审核就是—种第三方审核。 青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才
2017年中内部质量管理体系审核报告 审核原因：企业变更了企业负责人， 审核目的：为确保公司符合医疗器械质量管理体系的要求，推进质量管理体系持续有效地运行，经公司研究决定，于二○一七年七月十五日对公司内部的质量管理体系进行全面的审核，现将审核情况报告如下： 一、检查与考核目的: 通过内部审核，评价本公司医疗器械质量管理体系的符合性、适宜性和有效性并对本公司医疗器械质量管理制度的执行情况做评价，找出不符合项，提出改进措施和防止不合格再发生的预防措施，不断完善质量管理。 二、审核范围： 全公司所有部门及岗位 三、审核依据： 1、《医疗器械经营监督管理办法》； 2、《医疗器械说明书和标签管理规定》； 3、《医疗器械经营质量管理规范》； 4、《食品药品监管总局关于印发国家重点监管医疗器械目录的通知》和相关法规、公司质量管理制度和相关文件； 5、公司现行的质量管理体系文件 五、审核组成员 六、内审时间安排 2017年7月15日一天 上午：对需现场检查的项目进行检查，包括岗位人员的实际操作，现场提问等。 下午：对医疗器械的文件、制度、人员培训、购销存等记录进行检查。 七、审核结论 在公司领导的重视下，在各部门的大力支持配合下，使我们能在预定的1天时间内，对公司的质量管理体系总的运行情况和现状进行全面的、深入的内部审核工作。通过查阅资料，检查相关记录及表格、现场观察、抽查提问等方式，逐项查对，得出如下结论： （一）对公司医疗器械质量管理运行情况进行全面的内部审核。我们的审核是按照医疗器械监督管理条例及公司有关制度等逐项进行抽样检查，得出以下结论：共56项经检查结果出现1项不合格。经审核组讨论并一致认为：公司目前的质量管理体系运转正常，是适宜有效的，符合医疗器械质量管理标准，具体如下： 1、管理职责: （1）公司严格按许可证核准的经营方式和经营范围从事产品经营活动，无发现超范围经营的情况。 （2）公司组织结构及岗位设置合理，各岗位人员职责清晰，责任明确，按照医疗器械质量管理标准要求和公司实施管理需要，建立了以总经理为首、质量负责人为辅的组织机构，下设质量管理部、储运部等，质量管理部能实施公司的质量方针，建立质量管理体系，保证质管人员行使职权，对各岗位的质量职责及
企业监督审核认证应提供资料 1.提供公司管理手册、程序文件、作业文件； 2.提供受控文件清单、记录清单、外来文件清单(国家行业法律法规、标准、顾客技术文件、图纸)； 3.提供上一年公司管理体系审核报告； 4.提供上一年公司管理体系监督审核不符合报告； 5.各项资质提供一套复印件。包括营业执照副本、组织机构代码证副本、3C证书、管理管理体系 证书等资质证书。要求今年已完成年检工作； 6.提供今年合同台帐、合同和合同的评审记录； 7.提供今年顾客沟通记录、顾客满意度调查表和顾客满意度调查报告； 8.提供今年供应商的合格供方名录、供应商的复评记录； 9.提供今年各种原材料的采购计划或采购申请； 10.提供今年内各种原材料的检验记录、供应商(供方)提供的出厂检验报告或第三方的检验报告； 11.提供生产设备清单、今年生产设备维修保养计划、生产设备的维修保养记录； 12.提供检测设备清单(计量器具)和检测设备有效的检定校准证书； 13.提供今年公司主要产品的工序操作工的自检记录； 14.提供今年内公司主要产品的首检、巡检、成品检验的记录； 15.提供今年内公司主要产品的不合格品记录 16.提供今年内审记录； 17.提供今年管理评审记录。 18.年度培训计划和培训记录。 19.纠正措施预防措施记录。 20.特种作业人员证书（有效期内）。 21.特种设备资质单位检验报告。 22.公司及部门管理目标完成情况统计。 23环境.地理位置示意图和组织区域平面图。 24.地下管网图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口。 25.环境监测机构近一年内出具的各项污染物环境监测报告复印件（适用时）。 26.守法证明原件（适用时）。 27.重要环境因素清单，适用的法律法规清单。 28.环境安全目标、指标和管理方案。 29.安全情况简介，包括近一年中是否发生安全事故及处理情况。
**********糖业有限公司 质量、食品安全管理体系内部审核报告 XK/GW-8.2.2-2017-01
一、 根据管理体系《内部审核计划》，我公司于2017年1月14日组织开展了质量、食品安全管理体系内部审核工作，现将内审情况报告如下： 一、审核目的 验证公司建立的食品安全、质量管理体系的符合性和有效性；质量、食品安全管理目标的实现程度；找出公司建立的质量、食品安全管理体系的薄弱环节和改进的机会；促进公司生产、管理水平的提升。 二、审核范围：管理体系覆盖各生产车间、科室，白砂糖生产和服务的全过程。 三、审核依据：GB/T 22000-2006《食品安全管理体系—食品链中各类组织的要求》、GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》、公司管理体系文件、相关法律法规、合同等。 四、审核组长：XXX 审核成员：XXX、XXX、X X、XXX、XXX 五、审核日期：2016年1月14日至1月15日 六、审核过程综述： 本次审核对生产、储运和文件管理所涉及的公司相关部门、白砂糖生产和服务过程进行为期两天的审核。在审核过程中，内部审核组对白砂糖产品的实现的各个过程均进行了抽样审核，保证一定的样本数量，对质量管理体系支持过程的各项活动也进行了分层、分组抽样审核，保证审核样本具有充分性和代表性，此次内审共发现3个书面不符合项。抽样审核的结果表明，公司建立的食品安全、质量管理体系基本得到了有效的实施。 七、质量、食品安全管理体系运行情况 公司于2016年1月14、15日对公司建立的质量、食品安全管理体系进行了一次全面的内审。现将质量、食品安全管理体系有效性做
出如下评价意见： 1.文件管理方面：公司自建立质量、食品安全管理体系以来，在文件管理方面，认真执行GB/T 19001-2008 和GB/T 22000-2006的要求，文件管理越来越规范化，各部门的管理体系文件按编号和分类有序存放，并排列清单，易于检索和查阅。在文件管理方面公司自建立质量、食品安全管理体系运行良好。 2.生产管理方面：我公司是一个制糖生产的企业，对于生产现场的要求非常严格，质量和食品安全不仅牵涉着消费者的利益和健康，同时也关乎着公司的声誉和形象，关乎着公司的发展前途，所以，对生产现场地高要求始终未敢放松。自建立质量、食品安全管理体系以来，公司更加加强对生产的要求，从甘蔗进厂的源头抓起，到销售出厂之后完善售后服务，在生产过程中每天每班次检查机器设备，做好质量记录，层层把关，实行监督与检查并行的制度，确保质量和食品安全。 3.人员方面：参加生产的人员，必须经培训合格后方可上岗，因为操作人员的操作直接关系到生产的质量和食品安全，因此，公司建立有完善的“三级”培训制度，培训后实行评价确认，对于新进厂的员工，再经培训合格后，各岗位通过“传、帮、带”的方式，让老员工、熟练操作工将经验传授给新员工，并始终乐于帮助新员工技能的提升，从而确保人员合格上岗。 4.环境方面：公司设立有现场管理考核小组，定期对公司的所有场所进行检查，并涉及安全和环保，从小细节到大设备，每一个环节都严格审核，从而确保了公司的生产、工作环境符合质量、食品安全管理体系的要求。 5.其他方面：质量、食品安全管理体系的建立并非一两个人的奋斗，而保证管理体系的有效性、符合性和持续性也并非一天两天的努力，因此，无论是哪个方面，公司都在努力完善管理，从不放松。采
管理体系审核报告 □QMS：项目编号：审核类型： □EMS：项目编号：审核类型： □OHS：项目编号：审核类型： 组织名称 审核组长 审核组成员 审核日期年月日至年月日报告编制日期年月日
填写说明： 1初次认证审核、再认证（复评）审核按全要素评价；监督审核按“监督审核策划方案表”规定的要素评价，未评价要素在要素后填写“不适用”。
一、审核目的 □确认受审核方的管理体系是否符合标准要求，运行是否有效，决定是否推荐认证注册。 □确认受审核方的管理体系是否持续符合标准要求，运行是否有效，决定是否推 荐再认证注册。 □确认受审核方的管理体系持续的符合性和有效性，决定是否推荐继续使用认证证书。 二、审核准则 □ GB/T19001-2008 □GB/T24001-2004 □GB/T28001-2001 □受审核组织体系文件 □适用法律法规 □其他 三、经确认的审核范围 四、审核基本信息 1、现场审核地址与多现场情况说明 现场审核地址 多现场说明： 2、审核所覆盖的时期年月至年月 3、审核计划完成情况说明 4、有无重大质量/环境/安全问题或相关方投诉，在各体系的评价中分别说明，如无上述情 况，填写附件二（“无重大事故声明表”）。 五、审核发现汇总分析评价（体系通用部分） 1、管理职责 （1）方针□符合□基本符合□不符合
方针内容的合理性（） 员工理解方针及贯彻情况（） （2）职责、权限□符合□基本符合□不符合关键业务过程职责和权限规定清晰（） 理解并贯彻（） （3）内部沟通□符合□基本符合□不符合关键过程有效性的沟通形式和内容（） 2、资源管理 （1）人力资源□符合□基本符合□不符合按过程方法识别能力需求（） 提供培训或采取其它措施满足能力需求（） 培训有效性评价（） 如法规有强制性要求，而组织没有满足要求，请予以说明。 （2）基础设施和工作环境□符合□基本符合□不符合确定并提供为达到产品符合要求所需要的基础设施（） 定期维护为达到产品符合要求所需要的基础设施（） 确定并管理为达到产品符合要求所需要的工作环境（） 如法规有强制性要求，而组织没有满足要求，请予以说明。 3、文件化管理 （1）体系文件化□符合□基本符合□不符合手册按过程之间的相互关系表述（） 程序文件策划（） （2）文件控制□符合□基本符合□不符合文件审批及发放（） 文件更新及处置（） 外来文件识别及分发（） （3）记录控制□符合□基本符合□不符合记录的标识、保存、保护、检索（） 记录保存期限确定的合理性（） 记录处置（） 4、内审和管理评审 （1）内审□符合□基本符合□不符合内审策划方案（）