投资咨询公司自查报告
篇一：造价公司自查报告
自检自查情况报告
一、公司基本情况
公司自成立以来，一直认真贯彻执行国家有关法律法规和工程造价管理规定，客观、公正、科学地把握政策。管理严格、纪律严明，实行科学的管理架构，层层实行岗位责任制，既保证了公司上下政令畅通，又利于发挥个人潜力，调动员工积极性、创造性，保证了企业理性与激情的有机结合。公司现有专职专业人员15人(其中，具备全国注册造价工程师职业资格证8人；具备概预算资格证7人；)，高中级职称人数10 人（其中：高级职称1人；中级职称 9人)，并能承担公路、桥梁、水利水电、土地整理开发、市政、房屋建筑等工程的相关造价文件编制及咨询。公司配备了完整的工程计量、计价算软件，这些由经验、技术、智慧集成的专业团队和现代化的办公条件，是我司为客户提供优质、高效服务的根本保证。
多年来，公司秉承“质量为本、服务为上、信誉为重”的理念，坚持独立、公正、客观、守密的原则，以诚信的企业文化、专业的技术团队、严格的管理手段、个性的服务方
式塑造企业的核心竞争力，在资质许可范围内为客户提供优质的服务。
二、清单计价国家标准贯彻实施情况
我公司自XX年至XX年实施《03清单计价规范》，自XX 年至XX年实施《08清单计价规范》，自XX年起开始实施《13清单计价规范》。在新的计价规范发布后，我公司及时组织全体员工统一进行学习培训；近期，针对国家建设部实施XX 清单计价规范，XX年4月2日—4月5日到昆明进行为期4天的学习培训；针对省住建厅发布的XX版建设工程计价依据，公司于XX年3月20日—3月23日到曲靖进行为期4天的学习培训；XX年3月23日—4月16日，公司内部进行了统一的学习讲解；此外，公司还专门请广联达的技术人员到公司为大家进行了为期三天的新计价规范软件使用的讲解培训，帮助大家尽快将XX清单计价规范和云南省XX计价依据相结合，以便更快掌握编制XX清单及省XX计价依据的清单编制及清单计价的方法。
13清单计价规范与08清单计价规范的区别：
（一）专业划分更加精细
新《规范》将原《规范》中的六个专业（建筑、装饰、安装、市政、园林、矿山），重新进行了精细化调整:
1、将建筑与装饰专业合并为一个专业；
2、将仿古从园林专业中分开，拆解为一个新专业；
3、新增了构筑物、城市轨道交通、爆破工程三个专业。
调整后分为以下九个专业：
（1）房屋建筑与装饰工程（2）仿古建筑工程
（3）通用安装工程（4）市政工程
（5）园林绿化工程（6）矿山工程
（7）构筑物工程（8）城市轨道交通工程
（9）爆破工程
由此可见，新《规范》各个专业之间的划分更加清晰、更加具有针对性和可操作性。二、对强制性条款的规定进行了改变
XX版清单强制性的增强主要体现在以下两个方面：
（1）新清单规范强制条文范围扩大。08版清单与13版清单强制条款的数量均为15条。但13版清单增加了对风险分担、措施项目清单编制、招标控制价的使用、投标报价、工程计量五个内容的强制性条文，加大了强制条款的作用范围，基本上涵盖了工程施工阶段的全过程。
（2）新清单规范部分强制性条文语气增强。部分强制性条款由08版清单规范的“应”变为13版清单规范的“必须”，这些改变增强了强制性条文的强制性。
（二）责任划分更加明确
新《规范》对原《规范》里责任不够明确的内容做了明确的责任划分和补充。
（1）阐释了招标工程量清单和已标价工程量清单的定义（2.0.2、2.0.3）
（2）规定了计价风险合理分担的原则（3.4.1、3.4.2、
3.4.3、3.4.4 、 3.4.5）
（3）规定了招标控制价出现误差时投诉与处理的方法（5.3.1~5.3.9）
（4）规定了当法律法规变化、工程变更、项目特征描述不符、工程量清单缺项、工程量偏差、物价变化等15种事项发生时，发承包双方应当按照合同约定调整合同价款。（9.1.1）
（三）明确规定发承包双方风险分担的范围
第一，发包人完全承担的风险——法律法规类风险。
13版清单第3.4.2条明确规定了发包人应承担的影响合
同价款的风险：
1. 国家法律、法规、规章和政策发生变化；
2. 省级或行业建设主管部门发布的人工费调整，但承包人对人工费或人工单价的报价高于发布的除外；
3. 由政府定价或政府指导价管理的原材料等价格进行了调整的。
第二，发包人有条件承担的风险——变更类风险。
工程变更、项目特征描述不符、工程量清单缺项属于变更类风险。变更类风险导致的变更发生属于业主的主动行为，由于经过业主（监理人指令）的允许才会发生变更，因此本风险是有条件的发包人承担的风险
第三，合同约定承发包共担的风险——合同约定其它风险。
（1）工程量偏差风险。13版清单第9.6.2条规定：对于任一招标工程量清单项目，如果因本条规定的工程量偏差和的工程变更等原因导致工程量偏差超过15%，调整的原则为：当工程量增加15%以上时，其增加部分的工程量的综合单价应予调低；当工程量减少15%以上时，减少后剩余部分的工程量的综合单价应予调高。
（2）物价变化风险。13版清单第3.4.3条规定：由于市场物价波动影响合同价款，应由发承包双方合理分摊；合同没有约定的，发、承包发生争议时，按第9.9.1～9.9.3条规定（材料、工程设备单价变化范围为5%），调整合同价款。
（3）不可抗力风险。 13版清单第9.11.1条规定：因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加，发承包双方应按以下原则分别承担并调整合同价款和工期。风险分担更加合理，强制了计价风险的分担原则，明确了应由发、承包人各自分别承担的风险范围和应由发、承包
篇二：连锁总部自查报告
山东阳光医药连锁有限公司
GSP认证申请自查报告
山东阳光医药连锁有限公司以“经营放心药品，创造满意服务”为经营宗旨，把GSP作为企业质量标准，我们通过对《药品经营质量管理规范》的不断学习，逐条逐项对照GSP认证的标准，自查整改，取得了明显的效果，同时也进一步提高了公司经营及管理水平，使公司制度化、标准化、规范化。本公司认为目前已基本符合GSP认证标准的要求，现将公司实施GSP自查工作情况作如下汇报：
一、企业概况
山东阳光医药连锁有限公司是经山东省济宁市食品药品监督管理局批准于XX年5月成立的药品零售连锁公司。注册地址：济宁市高新技术开发区诗仙路6号，企业负责人：李敏，质量负责人：郑刘，质量管理机构负责人：张琴。公司主要经营范围：处方药非处方药：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂、生化药品、生物制品（除疫苗外）。公司现有职工人数11人，其中执业药师3人。公司主要领导人及质管人员均具备相关的技术职称，公司设质量管理部、信息管理部、办公室、业务部4个职能部门。山东阳光医药连锁有限公司全权委托医药有限公司配送，不设仓库，总部办公面积238平方米。
公司自成立以来，始终坚持将GSP要求作为公司经营的
行为准则，认真落实《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等法律法规，制定并严格执行企业质量管理制度和程序，不断提升企业人员质量意识、管理技能，坚持规范企业的经营行为，确保了公司质量管理体系的正常和有效运行。从整体上提升药品经营质量管理的水平，保证了本公司的药品经营质量和人民群众用药安全、有效，取得了良好的社会效益。二、GSP认证准备工作情况及自查总结
1、质量管理体系
公司认真贯彻执行《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《药品经营质量管理规范》等法律法规的要求，建立健全组织机构和质量管理体系，明确了各部门的职责和质量责任；配备了符合规定的专业技术人员，各级人员能够认真履行职责，公司自成立以来，从未出现任何质量事故和重大质量投诉，取得良好的社会效益和经济效益.
《药品经营质量管理规范（XX年修订）》颁布以来，公司高度重视，组织开展了《药品经营质量管理规范》知识培训学习，以提高员工对新版《药品经营质量管理规范》的认识、了解和参与质量控制的意识。
公司建有完善的质量管理体系并能够有效运行，开展质量控制质量保证活动，可以保证经营全过程中的药品质量。
公司制定有明确的质量方针和质量目标要求，公司的质量方针是“经营放心药品，创造满意服务”。同时，依据各部门的职能，开展了质量策划、质量控制、质量保证、质量改进等活动，对质量目标进行分解，将质量质量方针和质量目标贯彻到药品经营活动的全过程。
公司制定有质量风险管理制度，采取前瞻式的方式对公司质量管理体系等环节进行质量风险识别、风险评估、控制、沟通等活动，对经营过程中存在的风险进行评价，防止风险
产生，采取恰当的预防措施，切实消除潜在的隐患或缺陷，有效控制药品经营过程中的质量风险。
公司的质量管理体系与经营范围和规模相适应，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。
公司在企业负责人变更及计算机系统升级更新时，均组织开展内审工作。并对内审企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
公司对供货单位质量管理体系进行了审核、评价，对供货单位采取实地考察的方式进行质量体系评估。定期更新有关资料证明文件，保证供货单位相关资质时刻处于合法有效的控制状态，保证药品来源、去向渠道合法。
2、组织机构与管理职责
公司设有和公司经营规模相适应的组织机构和职能部门。每个职能部门和岗位都明确的职责、权限、相互关系和质量管理职责，各部门能够在各自的职责范围内独立履行职责，开展相应的职责活动。
企业负责人是公司安全经营药品质量第一责任人，对公司经营的一切结果负有最终责任。
公司质量负责人，全面负责公司药品质量管理工作，独立履行赋予的质量管理职责及其他职责，在公司内部对药品质量管理具有最终裁决权。
公司设有独立的质量管理部，能够独立履行各自的相关职责。
质量管理部在日常工作中能够履行以下相关职责：能够及时督促公司相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及药品经营质量管理规范；组织制订（修订）公司质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行；
负责对供货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行管理，必要时组织对药品供货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价；负责质量信息的收集和管理；负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督；负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告；负责假劣药品的报告；负责药品质量查询；负责指导设定计算机系统质量控制功能；负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新；组织验证、校准相关设施设备；负责药品召回的管理；负责药品不良反应的报告；定期组织开展质量管理体系的内审和风险评估；督促有关部门开展质量管理教育、培训和员工健康体检工作，建立相关档案；履行药
品监督管理部门及公司领导安排的其他职责。 3.人员与培训:
公司制定有培训计划，能够依据培训计划开展《药品管理法》《药品管理法实施办法》《药品经营质量管理规范》《药品流通监督管理办法》等法律法规以及药品专业知识、公司管理制度、岗位职责、操作规程等相关知识。新员工上岗前对其进行公司制度培训，岗位知识、操作技能培训，合格后上岗。新制定的文件、文件修订后，均开展针对性培训。
所有员工都进行针对性的继续教育培训。并对培训的内容的进行考试。
公司制定有员工健康体检制度，明确了直接接触药品人员的身体要求，规定凡是患有传染病等可能污染药品的疾病的人员，不得从事质量管理、药品收货、质量验收、保管、养护、等岗位工作。新录用的员工凭健康证明报道上岗。公司对质量管理、药品收货、质量验收、养护等岗位的工作人员，每年体检一次，建立健康档案。
公司制定有环境卫生、员工个人卫生管理制度，并有效执行。
4、质量管理体系文件
篇三：集团公司财务自查报告
＃＃＃＃集团公司
财务自查情况报告
＃＃＃：
根据＃＃＃《关于进一步加强财务监管工作的通知》（＃＃＃发【XX】13号）的要求（以下简称“通知”），公司认真、全面地开展了进一步加强财务监管的相关工作和财务运行情况自查，对发现问题及不足之处进行整改完善。现将本次自查情况、自查发现的问题及整改情况报告如下：
一、进一步加强财务监管工作的开展情况
公司对进一步加强财务监管工作高度重视，财务运行情况自查的开展，有组织、有计划、有步骤地进行，具体情况如下：
1、XX年8月26日，根据《通知》要求，下达了＃＃＃集团公司《关于财务管理要求和开展财务检查的通知》（＃＃＃发【XX】74号）文件，对此次专项活动的前期工作做了相关部署。
2、XX年8月31日，召开各实体财务部门负责人会议，传达《通知》精神及要求，按《通知》要求对自查内容进行了书面安排，积极推进部署自查工作的进行。
3、XX年9月1日至9月30日，集团财务部和各分子公司财
会科展开了全面、深入的“背靠背式”自查活动，并对自查活动的
开展情况、自查内容及自查发现的问题进行总结分析，出具自查报告，提交领导审议。在此期间，对自查阶段发现的问题，依据相关法律法规要求，逐一落实整改。
二、进一步加强财务监管工作的具体实施情况
（一）根据《通知》重申财务监管责任的要求，在下达的＃＃＃集团公司《关于财务管理要求和开展财务检查的通知》（＃＃＃发【XX】74号）文件中，首先明确了财务监管责任，即：各分、子公司负责人（一把手）对本部门的现金、收入、支出、财务、采购等重点环节切实承担起主体责任，并接受集团财务部的双向管理。
（二）根据《通知》完善财务监管制度的要求，集团公司各分、子公司依据《会计基础工作规范》、《会计准则》和《企业会计制度》要求，结合自身特点，按照相关规定，对现有财务管理制度进行了梳理，查漏补缺，调整完善内部管控制度。
（三）根据《通知》强化企业财务检查的要求，集团所
属的6个子公司，6个分公司的财会科和集团财务部，分别进行“背靠背式”检查，即各个分、子公司的财务部门自查，形成各实体书面自查报告；同时，集团财务部再委派财务人员对各个分、子公司进行检查，形成集团财务部检查报告。
1、检查时间范围：XX年1月至XX年7月。
2、检查内容：（1）逐笔勾对内部银行、外部银行账。（2）逐笔检查发票（含收据）的购、领、开具、收款各环节的执行和登记。（3）以XX年7月31日为结点清理往来账务，逐个取得内、
外部客户、供应商书面的往来款项核对确认函证。（4）档案管理、内控制度建设及执行等检查。
3、本次完成检查：（1）逐笔勾对内部银行、外部银行账笔。
（2）逐笔检查发票、收据份。（3）往来函证份。（4）完善档案备份光盘张。（5）完善财务相关制度规定个。
4、自查发现的问题及整改情况：
（1）财务体制
存在问题：集团公司现行财务体制是90年代初建立的，主要是为了适用原“承包制”。按照当时管理体制，总部财
务只负责资金统筹及对税务、财政等对外报表，具体经济业务由各实体独立核算。这种“以包代管”的财务体制，客观上造成了财务上下核算两张皮，相互脱节。
整改措施：总结、学习、摸索、调研，正在寻求建立一个适合本企业管理要求的“简单、实用、高效”的财务体制。
整改结果：完成财务体制改革。
（2）财务管理制度建设和执行情况
存在问题：公司的财务管理制度已运行二十余年，相关制度因燃气产权久拖未决没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件，包括资金管理、费用报销、资产管理、档案管理等方面。在实际执行中，因制度已不适应，无法执行到位，部分存在执行走样的情况，如：资金管理、票据管理、档案管理等，导致手续的缺失、不完善。
整改措施：依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固
化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。
整改结果：各实体现已补充部分制度：如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。总部XX年至今每年完善的财务制度讨论稿待专案结案后最终定稿正式
发文。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。
（3）财务印鉴的管理及使用
存在问题：3个印章（财务专用章、部门负责人章、实体负责人章）由财务科长一人保管，过于集中，个别部门存在印章临时代管无手续。
整改措施：严格按照规定做好财务印鉴的管理，明确规定法人、会计和出纳等人员的私章不得转借用。要求印鉴分离管理，增加一个审核环节，有效规避财务风险。
整改结果： 3个印章现在分由两人保管，财务专用章、本人私章由财务负责人掌握，公司负责人印鉴私章由主办会计保管。建立了印鉴章使用登记簿，对印鉴章的使用必须登记，加盖印鉴章的人员进行签字确认。
（4）财务人员和机构设置
存在问题：个别出纳兼本公司内部银行账勾对工作；部份公司会计因人员配置，既装订会计凭证又进行会计档案保管；部份机构
财务人员的设置，客观上导致财务审核、监督职责无法分离履行。如：＃＃＃分公司，在财务人员的配置上，只有一名财务负责人和一名出纳，财务负责人既要负责会计原始
凭证的审核，记账凭证的填制，又要会计凭证复核，编制报表以及会计档案的装订、保管，造成既是运动员又是裁判员的局面。
整改措施：（1）严格按照《会计基础工作规范》对不相容岗位进行清理整改，对人员缺编部门日常凭证审核工作，正在采取实体之间财务负责人交叉审核会计凭证方式。（2）发文（＃＃＃发【XX】82号）财务人员的工作岗位实行定期轮换。
整改结果：对不相容的岗位进行了调整，出纳仅负责现金的收支、银行支票的填写、转存款、费用报销，做到收钱不开票，开票不收钱。目前人力资源部正在加紧制定相关财务人员定期轮岗的实施方案。
（5）资金管理和付款内控情况
存在问题：取现资金计划仅由财务负责人审核。支取备用金笼统不明晰。部份供应商付款业务由财务部门代请款。
整改措施：取现计划增加单位负责人签字；完善内行结算凭证支付支撑，建立补充要求；发文（＃＃＃发【XX】74号）调整备用金管理；发文（＃＃＃发【XX】82号）加强内部管理，各级财会部门不允许从事非财会的业务工作，财会部门人员不得与外用户直接接触。
整改结果：集团总部已要求：取现计划增加单位负责人签字，