竞争法域外适用及其法律冲突研究
目次一、的提出二、竞争法域外适用的与原则三、竞争法域外适用所产生的冲突及其解决四、结语一、问题的提出传统观点认为，国际私法调整的是涉外的或国际的民商事这类具有“私法”性质的法律关系，其方法是通过冲突规范来决定适用内国法还是外国法，或国际统一实
目次
一、的提出
二、竞争法域外适用的与原则
三、竞争法域外适用所产生的冲突及其解决
四、结语
一、问题的提出
传统观点认为，国际私法调整的是涉外的或国际的民商事这类具有“私法”性质的法律关系，其方法是通过冲突规范来决定适用内国法还是外国法，或国际统一实体规范。因此，具有“准公法”性质的法一直被排斥在外。这是因为，经济法是一国意志和经济利益的直接体现，国家干预具有强制性和排他性，而传统国际私法中的双边冲突规则在这一领域显得无能为力。事实上，在这一领域总是适用内国法，外国法被拒之门外。随着国际经济的，国与国之间的商事活动日益频繁，一国的经济活动不可避免地容入到国际经济循环中，由此，带有“准公法”性质的经济法逐渐被他国承认并接受，这是各国法院不得不面对的一个新问题。对于这一“准公法”域外适用所引起的法律冲突，传统的国际私法理论与规则已很难适用，需要一种新的、能够调整经济冲突法的方法。本文以竞争法作为切入点，竞争法域外适用及其法律冲突的原因和发达国家在这一领域的实践，随着加入WTO与我国经济走向国际化，我国竞争法的域外适用问题不仅仅是一个理论问题，而且也是一个迫切需要解决的现实问题。
二、竞争法域外适用的理论与原则
内国竞争法的域外适用，始于美国的司法实践。早在1911年美国最高法院在审理“美国烟草公司案”时就主张美国反托拉斯法的域外效力。在该案中，美国最高法院认为，美国对一英国公司享有管辖权，并判定一家美国公司与英国公司划分市场的协议违反了《谢尔曼法》（Sherman Act）。之后，随着国际经济的发展和发达国家推行的强权政治，这种域外适用一方面受到许多国家的抵制，另一方面也被更多的国家接受。一些发达国家纷纷立法，仿效美国的做
法。这部分法律，不但针对发生在本国内的行为，而且把他们的适用范围扩大到本国以外的他国领域，这种域外适用势必导致与其他国家的立法与政策相冲突，从而产生竞争法的域外适用及其法律冲突问题。
从法理角度来分析，竞争法的域外适用是为了阻止来自本国以外的行为对本国经济造成的危害。按照传统的国际私法理论，只有“私法”才会发生域外适用问题，而“公法”仅具有域内效力，即所谓的“属地管辖原则”。实践中，有些经济行为介于公法与私法之间，具有“准公法”特征，如果坚持属地原则，有可能使这部分行为逃避一国的法律管辖。例如，在本国域外成立跨国垄断公司，控制本国的进出口市场，以逃避本国的反垄断法制裁。可见，属地原则已不能适应国际经济的迅猛发展，各国在涉外经济管制立法方面开始突破域内适用的界限，并提出域外适用的法律依据。一般而言，一国对外国是否适用国内的反垄断法，是一国的司法能力的范围问题，应属于国际公法。所谓司法能力至少包括两个方面，即规定权和执行权。规定权指通过立法、行政和司法机构，制定一般或个别规则的权力；执行权是指一国有权对个
别规则，通过执行而使之产生效力。可见，规定权是由一国主权决定的，各国对规定权的相互承认和尊重对双方的利益都不存在；只有当执行权超出一国的管辖范围时，才会发生法律冲突问题。竞争法的域外适用有可能导致各国执行权的冲突，而不是规定权。
可见，规定权是竞争法域外适用的国际法依据。因为根据国际法原则，一国法律对其在领域内发生的行为具有约束力，即属地原则；对其在领域外的本国公民和法人的行为也具有约束力，即属人原则。在国际法中，属地原则被延伸为，不仅是指领域内的行为（又称客观地域原则），而且还指发生在领域外，但在本国完成或对本国有直接影响的行为（又称主观属地原则）。如此，主观属地原则有可能使各国对同一事项都主张管辖权，冲突也在所难免。近年来，一些发达国家在立法与司法实践中承认并接受竞争法的域外适用，并提出了一些值得借鉴的理论和原则，以证明其存在的合理性和合法性。
第一，国籍原则（nationality principle）。根据此原则，内国的竞争法可以适用于发生在域外的本国人和法人的行为，其适用对象主要是本国在国外的公司。一般来说，各国依国籍原则使本国的竞争法具有域外效力是为了防止本国公司或其他组织（如银行）利用其在国外的分支机构在境外从事某些对本国不利的商业行为，如控制产品的价格或转移资金。有些国家的法律还规定，其适用对象不仅是指本国的公民和法人，还包括由本国公民和法人控制的外国公司。此外，这项原则还经常用于一国在对另一国实施经济制裁时，国家所颁布的法令对域外的本国人发生域外效力。如美国为了对伊朗和伊拉克实行制裁，颁布了《国际经济紧急权力法案》。此法案适用于美国境外的美国人，包括冻结在美国海外银行的伊朗和伊拉克资产，以及禁止美国海外公司与伊朗和伊拉克的商务往来。
根据国际法原则，国籍原则系指一国对其国民的行为、利益、身分或其他关系，不论是发生在该国领域之内或之外，均享有管辖权。换言之，一个主权国家对于其自己的公民，并不因其离开自己的领域而停止对该人行使主权 .著
名法学家Story在其冲突法论（Conflict of Laws）一书中也认为：“没有任何国家可以藉由其法律，直接影响或拘束其领域之外的财产，或拘束在领域之外居住的个人；但每一个国家均有权利以自己的法律，在任何其他地域，拘束其自己的公民”这些观点都是国籍原则最好的理论依据。
第二，效果原则（effect principle）。此原则是指，发生在一国域外的行为如果对本国经济产生影响，那么该国就可以对此行为行使管辖权。这项原则是一些发达国家作为反垄断法域外适用的主要理由。效果原则由美国首创并在司法实践中得到进一步的发展。在1982年的《对外贸易反托拉斯促进法》中又明确规定，反托拉斯法可以适用于美国域外的行为，只要该行为对美国的商业产生了“直接、实质的和能预见的效果”（第4条、第7条）。对美国提出的效果原则，最初有许多国家表示反对，并公开抵制或拒绝这种管辖。但以后的发展表明，这项原则开始被越来越多的国家在同类立法中采纳。如欧共体《罗马条约》第85、86条规定，对于来自共同体外的行为，欧共体可以根据“实质的限制性影响”来确定其管辖权。目前，德国、法国、奥地利、瑞士、澳大利亚、瑞典、日本、希腊等国家都在本国竞争法中以效果原则作为域外适用的依据。
第三，合理原则（Jurisdictional rule of reason）。
合理原则是对效果原则主观判断的纠正，即在决定本国竞争法具有域外效力时以结果的“合理”与否作为判断依据。该原则的最大特点在于考虑到本国利益与外国利益的平衡。如外国利益明显大于本国利益，则不能适用域外管辖。1985年美国在《对外贸易反托拉斯促进法》中放弃了效果原则，而改用合理原则。1987年在《对外关系法重述（第三次）》中明确规定，各州不得行使特定立法的管辖权，如果涉及与其他州有关系的人或物的利益，这种管辖权的行使并不合理。在司法实践中，对确定是否合理的标准主要有以下两种：一是以不对其他国家的利益造成不合理损害为条件；二是以本国利益大于外国利益为条件。欧共体和德国在审理一些案件时也采纳了这一原则。目前，国际上的争论问题是，应该以什么标准来确定内国竞争法的域外适用。国际法协会主张可根据有条件的影响原则来确定内国竞争法的域外适用。1977年国际法协会在奥斯陆会议上指出，对于跨国公司的限制性商业行为在任何情况下都可以根据行为的发生地来确定其管辖权。
第四、实际履行地原则。（actually perform）
将反垄断法适用于外国的跨国公司及其域外行为的效果原则，有其主观判断的缺陷，也容易使他国采取各种对抗措施。正因为如此，欧洲法院不愿公开以效果原则来阐释欧共体竞争法的域外效力，而是运用其他原则来解释。如实际履行地原则和经济单一体原则。欧共体法院在1971年审理的Beguilin一案中，首次以实际履行地原则作为竞争法域外适用的依据。法院在判决中指出：“一个协议必须具有影响各成员国之间贸易的后果，并以阻碍共同市场内的竞争为目的或者有此效果，才构成与共同体市场不相容，并为《罗马条约》第85条所禁止。根据本案的事实，虽然协议的一方当事人是住所位于第三国的企
业，但并不能阻却（欧共体）条约第85条的适用，因为这个协议是在共同体市场内履行的。”
从国际私法角度来分析，履行地原则有一定的合理性。垄断行为以协议的形式出现，就意味着这是契约式的反竞争行为。支配契约的法律，在19世纪以前是以缔约地法为主，同时兼采履行地法。早在法则区别说，已有这种倾向。在英国，英格兰法院对于在契约订立地以外履行的任何义务，多半适用债务履行地法。可见，判定反竞争协议是否违反反垄断法时，采用履行地原则有一定的合理性。
第五、经济单一体原则（the economic entity approach）。这是一项专门针对跨国公司的域外适用原则。即在某种情况下，根据母公司与子公司的控制支配关系，或根据代理说，将其各自具有的独立法律人格抛开一边，视作单一的经济单位，将一国法律适用到其境外的母公司或子公司。美国经常适用经济单一体原则对跨国公司行使管辖权。如在Watchmakers案中，美国联邦地区法院认为：“一个公司对其子公司在业务和财产上的完全支配，并不使母公司纳入被管辖，只要子公司在形式上的独立被保持着”。法院认为，本案中两个瑞士公司合资的子公司――Watchmakers是为了给母公司从事广告、联络消费者及促销而设立，并被母公司紧密地监管，因而已没有自己的业务，不过是母公司的附属物而已，这实际上可视作一个单一的经济单元。
欧共体委员会早在1969年就开始适用经济单一体原则。在Commercial Solvents一案中，欧共体委员会明确地把Commercial Solvents与IC（分别为美国和意大利公司）视为一个单一的经济实体，并裁定其滥用了在共同市场内的支配地位，违反了《欧共体条约》第86条的规定。
经济单一体原则也有明显的不足，这主要反映在其适用的不确定上。因为该原则的运用，首先取决于法院地国在揭开公司面纱问题上的态度和实践。如果国内法尚无这方面的明确原则和规则，那么经济单一体原则势必增加法律后果的不可预见性；其次，垄断行为的构成与跨国公司内部控制权的关联，取决于法院的主观裁量。因为法律上无法对利用控制权与从事垄断行为的关系作明确表述。诸如控制权的具体实现形式，在不同的法律体系中有不同的含义，不同的法院也可能在裁定时持不同的观点；再次，以法律明文规定的形式，无视跨国公司中各自独立实体的人格独立，则势必遭到众多国家，尤其是作为跨国公司母国的发达国家的反对。阿根廷在其1974年《国际私法（草案）》第10条中规定：“运作于多国管辖权的跨国公司，如联合公司或控股公司等，尽管其法律人格具有多重性质，仍应被视为一个经济实体，其活动应根据经济现实依阿根廷法来评价。” 事实上，在立法与司法实践中也很难明确否定跨国公司各成员的独立人格和法律地位。
三、竞争法域外适用所产生的法律冲突及其解决方法
发达国家竞争法的域外适用在20世纪40年代以后出现了新发展。其主要原因是：其一、发达国家推行的强权政治促使了竞争法的域外适用。以美国为首的发达国家在战后迅速崛起，大力发展本国经济，并很快成为世界经济的霸
主。在强权政治推进下，贸易制裁成为美国经常使用的对外经济政策，而在法律领域则出现了竞争法的域外适用。因此，在强权政治背景下，一些贸易制裁法令都具有域外效力。如前面提到的美国对伊朗、伊拉克的制裁、以及80年代对波兰和苏联的经济制裁；其二、国际经济的广泛交流和密切联系使内国竞争法的域外适用成为可能。如跨国公司在一国的决策往往会影响到世界上不同国家的贸易安排，产品和资金的流向可以迅速地从一国流到另一国。这种新的国际经济格局使原本属于国内法的竞争法开始向国际法发展，而一些发达国家则首先将本国的竞争法适用到域外，以使本国的法律充分发挥作用；其三、一些国家出于保护本国的利益也主张竞争法的域外效力，以抵制其他国家已经采纳的效果原则。事实上，一些国家对美国的域外管辖虽十分不满，但又出于无奈，于是只能采取对策，在本国立法中规定了竞争法的域外效力。这种被迫行为表现为二种形式：一是制定“抵制法”（the blocking statute），二是“仿效法”。前者如英国1964年制定的《运输合同和商业票据法》，该法授权政府部长禁止执行有损英国主权的要求；后者如德国1957年颁布的《反限制竞争法》，该法明确规定：本法适用于在本法发生效力的领域内产生影响的所有限制竞争的行为，即使这种限制是由境外的行为引起的。
问题是，如果各国都主张竞争法的域外适用，那么国际间的经济交往就会受到影响，并且各国的法律冲突也将削弱国与国之间的经济交往。当某一行为同时受到两个或两个以上国家的法律管辖时，就会造成这种法律关系的不确定性和不稳定性；如果各国对这种法律关系的域外管辖都拥有自由裁量权的话，对当事人来说就会带来不确定的和难以预见的法律后果，使他们无所适从。其次，这种域外适用所导致的法律冲突还常常使两国关系紧张，影响正常的经济交往。正是基于这种考虑，各国除了依据国际法的基本原则作出抗辩外（如政府介入、主权豁免、国家行为豁免、外国主权强制原则等），正在积极采取协调措施，以解决各国在竞争法域外适用方面所带来的法律冲突。
如何解决各国竞争法域外适用中的冲突与对抗，这是一个敏感又棘手的问题。一些学者从不同角度提出了解决的方法和建议。如，各国应放弃“效果原则”作为行使管辖权的依据，采用法律选择原则，或通过外交途径解决；或制定超国家的统一实体规范来协调各国的法律，等等。我国学者指出，解决管辖冲突的方式有两种：一是国家单方面采取措施，实行自我限制；一是通过双边或多边途径解决。笔者认为，在讨论解决问题的方法和途径时，应首先确立一些基本原则。方法和途径可以多种多样，但原则必须是国际共同承认和遵守的。根据公认的国际法原则和竞争法本身的特点，笔者认为，解决竞争法域外适用所带来的法律冲突应遵守以下三项原则：
第一，属地管辖原则。
竞争法域外适用所引起的冲突与对抗，原因在于各国对竞争法的域外管辖权分歧较大。笔者认为，对于“准公法”性质的竞争法，我们可以从国际公法的角度来管辖权，将国际法上的管辖权原则类推到竞争法的域外管辖上，采纳各国普遍承认与遵守的属地原则。目前，国际社会已达成的共识是，“国际法的首要原则是，属于公权性质问题的管辖是领土管辖，一国不得以任何形式在另一国土内行使其权力……，不过，在特殊情况下，可能允许一国将其公法扩
及其领域外，但是，这种域外管辖权必须得到国家普遍实践所确立的国际法原则的支持。” 可见，在没有国际法原则支持的前提下，外国“公法”不具有域外效力。虽然竞争法也具有民事性质，但其属性更接近于公法性质。称竞争法是“经济宪法”，表明它不是一般的经济法规，它反映了一国的基本经济制度和当下的经济政策。据此，我们应采用属地原则作为竞争法管辖权的一般原则，摒弃“效果原则”和“利益原则”。
第二，平等协商原则。
我们知道，根据国际法上的一般原则，一国在行使管辖权时，不能构成对别国主权和利益的侵犯和损害；如果同时有两个国家对某一行为有管辖权，应通过协商解决，或采纳自愿调解程序，不能单方面以内国法来确定这类“共管”事件的管辖权。因此，国与国在利益发生冲突时，应在主权平等的基础上协商解决，这也体现出国际法的平等互利原则。不经过协商，仅就内国法作为行使域外管辖权的法律依据，是对他国国家主权的粗暴干涉，有悖于国际法的基本原则。
第三，国际合作原则。在竞争法领域引入国际合作原则，将会减缓和避免冲突与对抗，为制定国际竞争保护法奠定基?＝昀矗蘼墼诠使煊颍故窃诠仕椒煊颍屎献鞯姆段Ш统氏植欢侠┐蟮那魇啤Ｒ恍┕液
第三，国际合作原则。
在竞争法领域引入国际合作原则，将会减缓和避免冲突与对抗，为制定国际竞争保护法奠定基础。近年来，无论在国际公法领域，还是在国际私法领域，国际合作的范围和呈现不断扩大的趋势。一些国家和地区已就反垄断法的域外管辖达成双边或多边协议，以合作的方式避免对抗，解决冲突。值得一提的是，美国最早提出反托拉斯法的域外适用，但70年代以后，美国的政策不得不有所改变，采取较为温和的态度，并积极与其他国家签订双边协议。如1976年与联邦德国，1982年与澳大利亚签订了关于反托拉斯相互合作的协议；1984年与加拿大签订了关于国内反托拉斯法适用时的通知，协商和合作的谅解备忘录，等等。这种合作姿态，从一个侧面反映出反垄断法国际合作的未来趋势。
除双边协议外，签订国际公约也是国际合作的另一个重要方面。由于反垄断法具有公法性质，因而国际很难协调各国的不同利益，这也是至今没有一个正式的国际反垄断法公约的原因所在。近年来，国际社会已在作出努力，已有二个有关国际反垄断法方面的国际性文件：一是与合作发展组织的建议，一是
联合国贸发会的《多边协议的管制限制性商业行为的原则与规则》。尽管上述两个文件不具有约束力，但它们为今后正式的国际公约奠定了基础。可以推测，建立国际竞争保护法将是下一轮WTO的议题，而竞争法的域外适用问题也将是议题中的主要问题。
就解决冲突的具体而言，笔者认为，各国可以通过以下途径来解决：
其一，国内法的协调。
竞争法领域的冲突是国际社会经济全球化发展的必然结果。随着贸易保护主义的兴起，各国对经济干预的程度将会加大，并通过单方面适用本国竞争法来实现自己的竞争政策，片面保护本国利益。如果要根本上消除这种冲突，所有WTO成员国必须调整内国法，采取同样措施来禁止限制性商业行为，并共同建立一个全球竞争管理机构和统一的国际竞争法，以逐步统一各国的国内竞争法。在走向统一前，各国在现阶段应根据国际法原则和WTO框架来调整国内法。第一，以合理原则作为域外管辖的依据。相对于效果原则来说，合理原则考虑到本国与外国的利益关系，权衡二者的利益大小。从某种意义上说，它将内国法律与外国法律平等地对待；第二，以属地管辖原则限制本国法的域外适用。各国都应遵守属地管辖原则，不将本国的某些涉外法律适用到域外，这种自我限制和对他国的礼让是减少各国法律冲突的有效方法之一；第三，以减少实体法的差异使各国法律趋同。如果各国的涉外法律在内容上没有实质性的差异，即使域外适用也容易被他国接受。这种法律上的“趋同”现象正出现在一些国家的经济法部门，法律的比较、、甚至移植使各国在这些领域的法律逐渐趋向一致。
其二，双边条约协调。
在国际层面上，协调与合作是至今为止解决各国法律冲突的最好途径。发达国家在这方面的实践和经验值得我们借鉴。欧美的竞争法最发达，其立法与司法实践也最为成熟。事实上，美国与欧共体在竞争法域外适用方面，从早期的互相对抗、抵发展到近年来的互相协调与合作，这是因为美国与欧共体都认识到双方竞争法的冲突，尤其是竞争法域外效力的冲突将严重阻碍国际自由贸易，同时由于在域外取证及执行上的困难也妨碍了各自竞争法的实施，使竞争法的目的难以实现。因此，近年来双方进行了一系列双边及国际层面上的合作与沟通，以达到缓解或消除这种法律上的冲突给自由贸易带来的负面。实践表明，他们在减少竞争法域外适用所导致的冲突方面已有不少经验，也取得了良好的效果。例如，欧美的双边合作始于20世纪70年代。美国在1976年、1982年和1984年分别与西德、澳大利亚、加拿大等三国签订了相互协商与合作的双边条约，以后又与法国及欧共体签署了竞争法领域合作的双边协议。其中美国与欧共体在1991年签订又在1995年重新修订的《美国与欧洲共同体关于它们竞争法适用的协定》（以下简称《协定》）最引人注目。该协定被认为是继1986年《经合理事会（OECD）建议》及双方原有的反托拉斯协商机制之后的革命性变化。1998年4月，双方又签订了《美国和欧共体关于在实施它们竞争法中适用积极礼让原则的协定》，这份协定是对1995年协定的补充说明。
根据以上两个协定，欧美双方认为，各方应在其竞争法主管机构实施竞争法可能影响到他方重要利益时，应向另一方通报（第2条5款）；各方竞争法主管机关的官员应定期举行会晤，对他方的竞争法主管机关提供协助（第4条至条6条）以及在竞争法实施活动中相互合作与协调。值得一提的是，在95年的《协议》中首次提出了竞争法领域合作的“礼让原则”（Notion of Comity），其中还提出了积极礼让与消极礼让这两个新概念。如第6条的“消极礼让原则”（Negative Comity）指出，各方在决定是否开始反不正当竞争调查程序、决定调查的范围、实施救济及惩罚的性质以及其他方面行为时应充分考虑到另一方的重要利益，甚至可以主动将案件交由另一有重要利益一方的主管机关处理；第5条“积极礼让原则”（Positive comity）指出，当一国主管机关认为一项对两国都有消极影响的不正当竞争行为由另一个国家处理更好时，该国主管机关应要求另一国主管机关进行调查，并给予可能的积极协助。在98年的补充协议中又对“积极礼让”作了进一步的解释，即受到发生在另一方领土的反竞争行为影响的一方，可以要求该另一方的主管机关根据其自己的法律对这种行为进行调查和处罚，这种要求的提出可以不必考虑反竞争行为是否同时触犯了请求方的竞争法以及请求方是否已经开始根据其自己的竞争法采取了执行措施。
尽管以上协定的内容大都是程序性规定，缺少实体事项的规定和强制性条款，很难强制双方遵守，但双方能够在竞争法领域作出合作姿态并规定若干合作原则和协商形式已经迈出了一大步，为各国涉外经济法的协调提供了很好的模式。
其三，国际合作协调。
除了双边合作以外，解决各国冲突的最佳方法是通过国际社会的协调与参与，制定各国遵守的规则。，欧美发达国家极力主张将各国竞争法领域的合作问题纳入到WTO框架中去解决。他们认为，自由贸易与竞争政策有十分重要的关系。欧盟提出，竞争法是保证自由市场体系必不可少的组成部分，因此，贸易与竞争的紧密协调是自由开放市场的成功保证；美国也提出，美国与世界经济的相互依赖使反托拉斯法与贸易规则的合并更为重要。 1999年5月11日至12日在东京举行的欧盟、美国、加拿大、日本四方贸易部长会议的主席声明中又再次重申，竞争法是贸易自由化的必要补充，WTO可以在这方面发挥其重要作用。1996年底，根据欧盟的建议，新加坡部长会议上设立了一个竞争政策工作小组，开始正式进行将竞争政策纳入WTO框架进行。在世贸组织1999年部长级会议上，欧盟代表就达成WTO框架下的竞争合作协议阐述了其原则立场。他们指出：第一，WTO竞争协议只能约束成员国政府而不能直接约束，因此成员国政府有义务将该协议并人或转化为其国内法：其次，WTO竞争协议应就成员国合作事宜达成基本的原则性条款，不应急于在WTO协议内设立对不正当竞争行为的调查及执行条款；第三，WTO协议应突出强调禁止那些各国公认的对国际贸易及投资产生消极影响并进而影响WTO市场开放的不正当竞争行为。此外，欧盟还进一步提出了构成WTO竞争协议的四个核心内容：（1）协议应包括竞争法及执行竞争法的核心原则及各国公认的竞争规则。例如竞争实体法的范围；执行竞争法的基本原则，包括行政及司法机关的作用；竞争法适用的限制例外；不歧视及透明度原则；私人在行政及司法程序中的权利等；（2）禁止
对国际贸易及投资具有显著影响的不正当竞争行为。例如对硬性卡特尔的限制；对各国出口卡特尔豁免原则的重新考虑；对滥用市场支配地位等制定统一标准；加强对涉及国际影响的兼并的控制等；（3）国际合作条款。WTO竞争协议应包括成员国之间的通报、磋商、对造成国际影响的不正当竞争行为的监管以及互换非机密情报信息等机制；此外，协议还应包括积极与消极礼让条款，以鼓励各国在制定双边协定时彼此进行合作；（4）利用WTO现有的争端解决机制解决各成员国竞争合作中出现的各种争议。
其四，运用“软法”协调。在经济全球化的今天，越来越多的国际组织在国际经济活动中发挥重要的作用，其制定的“建议”、“宣言”、“指南”、“纲要”等虽然不具有法律约束力，但对各国政府的行为却有一定的指引、示范作用，具有“软法”性质。如，“经合组织”制定的“跨国公司指南”、联合国关于“卡特尔法的行动纲要”等，这部分软法可以对各国的国内立法与司法提供指导，促使国内法走向趋同以减少冲突；此外，“软法”还可以为以后形成的多边或国际条约提供范本，形成成熟的国际条约。
四、结语
竞争法的域外适用及其法律冲突，是现代国际社会经济全球化发展的必然趋势。经济交往的国际化或全球化是国际私法得以发展的基础。如今，国际私法已把自己的领域拓展到了公法领域的冲突
法国外商投资法律制度体系介绍 一、外商投资法律体系和主要法律制度 法国现行吸引和鼓励外国投资的法律文件分别是1966 年12月28日的第66-1008号法令、1996年2 月14日的96-117号政令和2000年12月14日的2000-1223号法令。法国政府对外国直接投资实行“国民待遇”。法国的法律和法规，如《公司法》《劳动法》《商业法》《税收法》《合同法》等，不仅适用于本国的企业，也同样适用于外国直接投资企业。 二、外商投资管理机构及其职能 根据法国政府职能分工，法国经济财政部是外资并购主管机构。法国经财部的职能是制定实施经济、财政、消费和反舞弊方面的政策；促进和发展社会经济和弱势群体扶助；制定实施政府预算和税收政策；负责公共账目和跨年财算事务等，下设国库总司、国家统计和经济分析研究所、竞争消费和反舞弊总司、预算司、公共财政总司、海关和间接税总司、财政监察局、打击偷漏税全国办公室等。 三、外国投资的定义和构成 外国控股公司或个人在法国从事下列活动被视为
直接投资：购买、创立或扩大商业资产、分公司或个人企业；收购工商、金融、不动产和农业企业或对自己控股企业的增资扩股；相互转让法国公司股权。租期6个月以上或含有购买经营权和企业资产期权内容的租借经营方面的投资，也视为直接投资。另外，对法国上市公司股权投资比例低于20%，非上市公司低于33.33%的外商投资活动，则不被视为直接投资。 四、外商投资准入（审查、审议、批准、登记）制度 在法国，除某些领域外来投资需强制性申报和许可之外，法国政府对外来投资没有任何行政限制。对于外来投资者收购法国公司10%或以上的股权或投票权的交易，为了统计目的，须向信贷机构提交申报表，对相关交易进行详细说明。 五、外商投资特定行业的限制性或特别管理措施 根据法国政府规定，在博彩、私人保安服务；生物药剂或有毒药剂；窃听设备；信息技术行业系统评估和鉴定；信息系统安全产品和服务；军民两用产品和技术；数字应用加密和解密系统；国防业务；武器、军火、军事用途炸药或用于战争装备的贸易；向国防部提供研究或供应设备等“特定业务”领域，外国投资者直接或间接收购全部或部分业务前，须事先获得
婚姻家庭法律适用问题研究 [论文提要] 家庭是社会的细胞，和睦、安宁的家庭关系，不仅是每个家庭成员人生幸福的重要内容，也是建设社会主义和谐社会的基础之一。 《中华人民共和国婚姻法》于二○○一年四月修正后,相关司法解释并相继出台，根据《中华人民共和国婚姻法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等法律的规定，处理离婚家庭纠纷案件中，按照《中华人民共和国婚姻法》第三十一条“男女双方自愿离婚的，准予离婚。双方必须到婚姻登记机关申请离婚。婚姻登记机关查明双方确实是自愿并对子女和财产问题已有适当处理时，发给离婚证”。第三十二条“男女一方要求离婚的，可由有关部门进行调解或直接向人民法院提出离婚诉讼。人民法院审理离婚案件，应当进行调解；如感情确已破裂，调解无效，应准予离婚”这两条在法律上具体明确了离婚自由的原则，同时也指明了离婚问题的解决途径：一是夫妻双方同时向婚姻登记机关申请离婚，二是男女一方要求离婚的，可由一方直接向人民法院提出离婚诉讼。无论采取那一种解决离婚问题的途径，最终是以婚姻登记机关发给的离婚证或人民法院准予离婚的法律文件（离婚调解书、离婚判决书）来确定法定解除婚姻关系的依据。在离婚证、离婚调解书或离婚判决书形成之前，婚姻登记机关或人民法院必须查明子女和财产问题并处理解决。男女双方自愿离婚的，婚姻登记机关查明对子女和财产依双方已达成的协议所作出处理即可登记离婚。男女一方要求离婚的，尽管人民法院在诉讼中以感情是否破裂为前提，应当进行调解离婚或者不离婚，调解离婚的人民法院按照男女双方达成对子女和财产处理的离婚协议制作离婚调解书，这只是离婚诉讼程序中必要环节。但是就离婚诉讼过程中，法院审理离婚案件对，当事人的感情确已破裂、调解无效的应判决准予离婚，同时离婚诉讼属复合之诉，子女抚养、夫妻共同财产分割作为从诉应一并作出处理,所适用的法律依据，结合笔者多年代理处理离婚案件的实践体会，以及如何对夫妻财产制度、对子女探望权的行使、离婚中的过错赔偿等方面，在法律适用中的一些具体问题作如下探讨： 从我院2009-2011年以来统计数据来看，婚姻纠纷成为基层法院触及最多的案件，为了进一步探索、掌握离婚案件的新情况、新特点，笔者日前对我院近三年来审结的离婚案件进行了统计，试图通过分析，探究更好的解决方法。 一、婚姻家庭案件中遇到问题及应对机制 在统计中发现，近年来离婚案件主要具有如下特点： 1、女方起诉离婚的案件居多。2009年至2011年我院三年民事审判庭收案数据显示，离婚案件中女性起诉男性离婚占多数。女方要求离婚的居多，一方面反映了现代女性自我保护的法律意识、权利意识增强，加之现代女性社会经济地位的提高，使得女性不再忍气吞声，一旦对婚姻不满，就可依自己的意愿提出离婚。另一方面也说明了女性在婚姻家庭中仍然处于相对弱势地位，特别是由于家庭暴力等因素引起的离婚案件近年来不断上升，从而出现了女性提起诉讼的比例高于男性的状况。从表现形式看，一般说来家庭暴力主要有三种表现形式，即身体暴力、精神暴力和性暴力。身体暴力是指行为人以殴打、捆绑、残害、强行限制人身自由或者其他手段给其家庭成员的身体、精神等方面造成一定伤害后果的行为。精神暴力和性暴力是指通过暗示性的威胁、言语攻击、无端挑剔，或漠不关心对方、将语言交流降
注册会计师法律责任问题研究 '注册 师法律责任问题研究 在我国 不断 的促进下，我国注册会计师的市场需求越来越大，其原因在于，注册会计师能够为鉴证、验资等中介服务行为为各类经济 参与经济活动提供了重要的依据，为经济发展创造了规范的秩序和稳定的外部 。然而，在注册会计师行业不断发展的同时，也出现了很多的问题，需要及时的解决，因此，我们应当给与相应的重视，强化注册会计师的法律责任意识，进而，提升行业道德水平的建设。 一、注册会计师法律责任概述 所谓的法律责任就是，有关主体如果出现违法行为，必须要承担相应的法律后果，亲戚行为，证明违章行为的真实存在，主体可是企业等单位、法人以及公民等，法律责任是主体对于法律的贯彻和执行的义务，其中注册会计师的法律责任就是，其在财务活动中如果出现了违规法律条款的行为时，必须要对其后果负责，其违规行为包括注册会计师的违约、过失或欺诈以及对 委托单位或其他有利益关系的第三人造成的损害。 我国的注册会计师所负的法律责任包含三种，其一就是行政责任，行政责任就是，如果注册会计师出现了违规行为，政府部门将会对其进行审查并实行处罚，轻者对其进行警告、罚款、没收所得、重者将会受到暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和吊销注册会计师证等处置。其二就是注册会计师要负责民事责任，民事责任要求注册会计师应当对所伤害的主体实行经济型的索赔，应当依法停止对他人的伤害，并承当法律民事赔偿责任。其三，就是注册会计师还具有一定的刑事责任，这种责任后果往往会是很严重的，在一般情况下很少发生，但是，如果注册会计师违反了国家刑法的规定，定然，会对其采取追究刑事责任的办法，判处其一定的徒刑。采取如上三个法律责任，能够有效的 注册会计师的行业制度和相关的规范准则，但是，对于追究责任来讲，三者责任并行不悖，不能相互代替，刑事责任和行政责任是由国家有关部门进行罚处的，而民事责任则有受害依法要求进行索赔的。 二、我国注册会计师法律责任制度存在的问题 （一）不同法律规定之间相互矛盾。现如今，由于我国针对注册会计师的法律责任的判定还没有一个统一的法律和法规，因此，这就影响着注册会计师的责任认定，首先根据《证券法》来看，注册会计师要对其 的程序负责与其工作的后果没有太多的关系，然而，如果根据《公司法》以及《刑法》来看又与《证券法》完全相反，其注重的是注册会计师应当对其工作结果负相应的法律责任，同时还有其他的法律则是按工作的实际结果与影响情况来判断注册会计师是否要承担法律责任。这种法律之间的不统一性，给注册会计师的法律责任的判定带来了很大的差异，其结果形式可以完全的不一样，这就引起了法律失去了其真正的公正和权威效应。 （二）我国法规重行政和刑事责任，轻民事责任。由于我国经济体制的特殊性，这就引起了有关法律和法规还没有从 经济的模式中走出，对于目前有关的法律法规政策，多是注重国家有关部门对于主体的惩罚，却很少提及民本文由 联盟 收集整理事责任，对于注册会计师法律责任也是如此，这就造成了有些时候很少进行相
会计08-4 林翠平201008043056 论学生伤害事故中的法律责任 案例：组织学生看电影发生踩踏事故。 2002年12月4日下午3时35分，某县某小学组织全体学生在该县某影院观看电影。当最后两个班正在进入观众厅双号过道时，电灯熄灭，电影正式开演。学生急于入座，发生拥挤，秩序大乱。导致一年级学生许某被踩踏死亡，另有轻伤一人。时隔不久，在某市也发生了类似的事件。2003年5月12日，某市某中学组织学生到电影院观看电影，由于电影院管理失误，入场检票时单、双号门却还紧闭，致使五六百学生检票后仅能是入过厅而不能进入放映场，电影开演五六分钟后，影院才仅开单号门让学生入放映场地，而天窗紧闭，不开电灯，黑暗中学生发生拥挤，致使三名学生被挤倒在地，其中高三女生孟某经抢救无效死亡，另两人受轻伤。 案例分析： 近年来，我国的教育事业蓬勃发展，办学规模日益扩大，独生子女在学生中的比例增加，学生的自我防范意识和自我防范能力相对比较差，学生伤害事故频繁发生，而公民权利意识随着普法工作的广泛深入进行得到了不断增强，为学生伤害事故引发的与学校的法律纠纷越来越多。许多学校面对学生伤害事故常常表现得不知所措，要么为了息事宁人而牺牲学校或教师的合法权益，要么一味地维护学校或教师权益而导致事态难以收拾。学生伤害事故困扰着学校，使得学校在开展体育娱乐劳动等活动时缩手缩脚，惟恐发生学生伤害事故。如何明确学生伤害事故中的法律责任，切实维护学校、教师和学生的合法权益，扭转学生伤害事故困扰学校的局面，就成为一个具有重要意义的现实问题。本文将就学生伤害事故的概念、学生伤害事故的法律责任以及学生伤害事故的预防和处理对策进行初步探究。 一、学生伤害事故的概念 学生伤害事故又称学校事故，它是指在学校实施的教育教学活动或者学校组织的校外活动中，以及在学校负有管理责任的校舍、场地、其他教育教学设施、生活设施内发生的，造成在校学生人身损害后果的事故。 二、学生伤害事故的法律责任 法律责任是指违法行为人或违约行为人对其违法或违约行为依法应承受的某种不利的法律后果。一般而言，违法行为是法律责任的前提和依据，没有违法行为就不会发生法律责任问题。法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类。对于以积极或者消极方式实施了导致学生伤害事故发生的行为的主体，都可能涉及这三类法律责任的承担问题。学生伤害事故的法律责任大多属于民事侵权责任。关于侵权民事责任的确定问题，一般认为有三种原则：过错责任原则、无过错责任原则和公平责任原则。《民法通则》和《最高人民法院关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见(试行)》以及教育部《学生伤害事故处理办法》和最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》都明确规定了学生伤害事故的法律责任适用过错责任原则，但是，有时也适用无过错责任原则和公平责任原则。 教育部于2002年6月25日颁布的于2002年9月1日起实施的《学生伤害事故处理办法》第二章第八条规定：“学生伤害事故的责任，应当根据相关当事人的行为与损害后果之间的因果关系依法确定。因学校、学生或其他相关当事人的过错造成的学生伤害事故，相关当事人应当根据其行为过错程度的比例及其与损害后果之间的因果关系承担相应的责任。”
国外公务员制度 一、外国公务员制度概况 现代公务员制度发源于英国，后来在经济和科学技术高度发达的美国得到了新的发展。其产生的历史背景是：“恩赐官职制”和“政党分肥制”。在英国，在两党制下，执政党的更迭和内阁的变动比较频繁，本着战利品归胜利者所有的观念，每当一个政党执政并组成内阁，便相应地任命大批本党成员担任政府公职。撤换一批官员。从而造成了政府行政人员中经常性的大换班，造成了肥缺分赃、营私舞弊的恶风，埋没了真正的人才，使政府管理效率低下。为了建立一个廉洁、稳定、高效的政府，保护整个资产阶级的利益并促进资本主义生产的发展，从19世纪50年代开始，在英国，随后在世界上许多国家形成了国家公务员制度。 外国公务员制度建立的两个重要标志是：“考试录用制度”以及“政务官与事务官分离，事务官职务常任制”。 外国公务员制度的基本内容包括“以考任制为核心的任用制度”和“以工作实绩为基础的考核制度”。考任制是公务员制度的基本标志。英美两个国家的官吏制度改革，是以建立考试录用制度为开端的，法国、日本、德国等国建立现代国家公务员制度也是从实行公务员录用考试开始的。 公务员管理可以归纳为入口管理、在职管理和出口管理。把好入口关后，主要是通过绩效考核来决定奖励和惩罚、职务的任免和升降等。工作实绩为基础的考核制度是在职管理的中心内容。 二、英美法等国公务员制度的建立和发展 1．英国文官制度的建立和发展 英国文官制度的形成，经历了一个漫长的过程。英国文官制度起源于政务官与事务官的分离。 （1）实行官职考试补缺制度是英国文官制度的标志 英国文官制度形成的一个重要标志，就是推行考试录用制度。在两党轮流执政的情况下。执政党往往把政府的官职，作为“战利品”，公开进行“肥缺分赃”。这种“政党分肥”的选官制度，一方面随着执政党的变换，造成政府官员大换班，不利于政局的稳定和政府工作的连续性；另一方面，使官场营私舞弊、腐败成风。为克服这些弊端，英国政府从1833年开始，对各部门实行官职考试补缺制度，规定每有职位空缺时，需要有四人以上参加考试，通过竞争择优录用。这是英国建立考录用制度的第一次尝试。1853年，针对东印度公司的《用公开考试办法录用职员》的报告对英国文官考试录用制度的建立和发展，产生了重大的影响。
涉外扶养法律适用问题研究 随着跨国婚姻以及国际收养的日益增多,基于当事人之间的特殊身份关系而带来的涉外扶养问题日渐增多,如何更好地保护扶养权利人的利益是我们迫切需要解决的问题。我国于2007已经签署了海牙国际私法会议通过的《扶养义务法律适用议定书》,为了更好地融入国际公约,涉外扶养法律适用制度的完善渐渐成为当前学界的热点。 该篇文章主要从涉外扶养概念、涉外扶养的法律冲突、涉外扶养的法律适用、我国涉外扶养法律制度的完善几个方面来进行探讨。此文除引言和结语外,共分三章对此论题进行阐述。 第一章是涉外扶养的法律冲突。在此章中首先明确了扶养的概念,扶养法律关系是基于扶养权利人与扶养义务人之间的特殊身份而赋予扶养权利人从扶养义务人获得救济的一种法律关系。 接着从扶养义务人范围、扶养的顺位、扶养费数额、扶养费支付方式、扶养义务人抗辩权等方面阐述涉外扶养的法律冲突。第二章主要涉及涉外扶养的法律适用。 为了完善我国的涉外扶养法律适用制度,我们可以适度借鉴各国的涉外扶养法律制度。本章对于各国的涉外扶养法律适用制度进行比较和归纳,并重点考察我国涉外扶养冲突法规范与当前主要的几种法律适用方式的差异性。 第三章是我国扶养法律适用制度的完善。我国的涉外扶养法律适用制度较西方国际而言还是有差距的。 无论是立法技术、实质内容、还是可期待的法律效果等都有待改进。本章先对我国现行的以及《民法典草案》中的涉外扶养法律适用制度进行分析,找出可
能存在的缺陷,然后再探讨如何对我国的涉外扶养法律适用制度加以完善。 通过对涉外扶养法律适用问题的研究,对我国完善涉外扶养法律制度是大有裨益的,希望可以通过此文引起学界的重视,共同致力于对涉外扶养法律的研究。
公证人的法律责任问题研究/涂斌华法律论 文网_司法制度论文 内容摘要：不当或违法的公证行为将会造成公证当事人或利害关系人利益的损害，此时，公证机构就存在一个是否承担责任，承担何种责任，承担多大责任的问题，即公证人法律责任问题。对此，本文聚焦于公证人责任中的民事责任，并就该责任的性质及归责原则作了一深入的剖析，澄清我国目前对此问题的一些误区，并在此基础上提出了笔者自己对于公证人法律责任防范的对策。 关键词： 公证 公证人 归责原则
一、公证人责任的几个基础性问题 公证是公证机构对公民、法人及其他组织的法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性、合法性的证明。公证是和私证相对应的，它行使的是一种国家法律证明权。 显然，在公证活动中存在着两个主体，一为公证机构，一为当事人，同时，公证书所公证的法律行为或事实可能会对相关的第三人产生利害关系。在实践中，公证行为可能会造成当事人或利害关系人利益的损害，此时，公证机构就存在一个是否承担责任，承担何种责任，承担多大责任的问题，也就是本文将要探讨的公证人的法律责任问题，即公证机构或公证员因公证活动所产生的法律责任。 对此，首先必须予以明确的问题为，此处何谓公证人?公证人在此乃是作为承担责任的主体出现的，而在公证行为中，至少存在着公证机构与公证员两类主体。当因公证行为导致损害时，是由公证机构承担责任抑或是由公证员承担责任? 因此，对此问题的回答构成本文的一个基础。
我国公证法（送审稿）专设第八章对法律责任作出如下规定： 第四十八条 [公证人责任]公证人有下列行为之一的，由司法行政部门视情节轻重，予以警告、罚款、记过、暂停执业、吊销执业证书的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；有违法所得的，予以没收，可并处违法所得一倍以下的罚款： （一）违反本法第十一条规定的； （二）虚构事实，伪造、变造证据材料的；
《外国法律制度》课程教学大纲 一、《外国法律制度》课程说明 （一）课程代码：02220004 （二）课程英文名称：forein legal history （三）开课对象：非法学专业专科学生 （四）课程性质：外国法律制度是法政类基础课。通过这一基础课的学习，有助于学生获得较为全面、系统、准确和丰富的法史知识。 （五）教学目的 外国法律制度是一门重要的法学基础课程。本课程旨在提供关于外国法律制度产生、发展与演变的基本知识，使学生了解外国历史上一些具有典型意义的法律制度的历史沿革、基本内容、表现形式、主要特征及其相互联系，并掌握外国历史上曾经出现过、或者现在仍然在发挥影响的重要法系的发展演变、总体特征、历史地位等知识，加深对当代各国法制状况的理解。 （六）教学内容本课程主要包括四大部分：一是古代中世纪的东方法律制度，包括楔形文字法、古印度法、及伊斯兰法。二是古代中世纪西方的法律制度，包括古希腊法、古罗马法、日尔曼法、教会和欧洲城市法法。三是英美法系国家的法律制度。四是大陆法系国家的法律制度。 （七）教学时数 教学时数：36学时 学分数：2学分 教学时数具体分配：
（八）教学方式 以多媒体教学手段为主要形式的课堂教学。 （九）考核方式和成绩记载说明 考核方式为考试。严格考核学生出勤情况，达到学籍管理规定的旷课量取消考试资格。综合成绩根据平时成绩和期末成绩评定，平时成绩占40% ，期末成绩占60% 。 二、讲授大纲与各章的基本要求 第一章楔形文字法 教学要点；通过学习本章，掌握楔形文字法的概念和《汉穆拉比法典》结构、体系和内容、特征，了解楔形文字法的产生和演变及特征。 教学时数：2学时 教学内容： 第一节楔形文字法概述 一、楔形文字法的概念 二、楔形文字法的产生和演变 三、楔形文字法的特征 第二节《汉穆拉比法典》 一、法典的制定背景 二、法典的结构和体系 三、法典的内容和特征 四、法典的历史地位
简论刑事责任与行政责任的竞合问题研究 一、刑事责任与行政责任的关系及竞合 根据刑法学通说，刑事责任是指行为人对违反刑事法律义务的行为所引起的刑事法律后果能提供衡量标准的、体现国家对行为人否定评价的刑事实体性义务。与刑事责任不同，行政责任则是指行政法律规范所规定的一种法律责任。根据《中华人民共和国刑法》第四百零二条规定，行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑。《中华人民共和国行政处罚法》第二十二条规定，违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。上述两条法律使刑事责任与行政责任在程序上进行了相应地衔接，基本上从程序的角度防止了对违法者处罚的漏洞产生，从而在根本上为惩治违法犯罪行为提供程序制度上的保障。 刑事责任与行政责任，作为公法责任上两种重要的责任形式，既有本质上的差别，又存在相互的关联。当同一违法行为不但严重违反了行政法的相关规定，而且“情节严重”违反了刑法的相关规定时，那么此行为构成行政犯罪行为。行政犯罪的这种双重违法性又决定了其责任和处罚的双重性，即既要追究其刑事责任，给予刑罚处罚，又要追究其行政法律责任，进行行政处罚。 刑事责任与行政责任的竞合问题，实际上就是某一违反刑事
和行政法律规范的双重违法行为，同时具备刑事和行政法律责任的构成要件，因此，违法行为的主体需同时承担两种不同性质的法律责任。一些学者认为：“法律作为一种抽象的行为规范，往往从不同的角度对各种具体社会生活关系进行多元、多维、多层次的综合调整。”在司法实践中，经常出现行为人的同一违法行为不但违反了刑事法律，同时又违反了行政法律规范，既受刑事法律的规制约束，又受行政法律规范的调整和评价。 刑事责任与行政责任发生竞合的原因，即在何种情况下行为人即要承担刑事法律责任又要承担行政法律责任，主要存在以下几个方面原因：首先，违法行为主体具备双重身份，这就使得同一行政违法行为可能即要承担刑事法律责任又要承担行政法律责任。其次，行政犯罪行为性质本身具有双重违法性。再次，行政犯罪行为的后果具有双重性。最后，刑事责任与行政责任的独立性和非排斥性。同一行政犯罪行为引起的刑事责任和行政责任之间存在差异，但是二者之间相互独立，且彼此并不排斥。 二、处理刑事责任与行政责任竞合问题的相关理论与学说 我国于1996年10月1日开始实施的《中华人民共和国行政处罚法》就涉及处理刑事责任与行政责任竞合关系问题，用四个条款做出了规定，即第七条第二款：“违法行为构成犯罪，应当依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚”、第二十二条：“违法行为
浅谈国际投资法的法律制度 目录 一、国际投资法律制度的概论和特征………………………& hellip;…………1 二、国际投资法的作用………………………& hellip;……………………&h ellip;…2 三、我国的外资企业法律制度………………………& hellip;…………………3 四、海外投资及中国对海外投资的管理………………………& hellip;………6 毕业论文 内容摘要： 国际投资始于资本主义发展时期，在第二次世界大战后，由于国际政治、经济形势的变化以及科学技术的发展，得到了迅猛的发展，尤其是国际直接投资更是发展成为国际投资的主要方式。1979年在中国实行改革开放以来，利用外资、特别是利用外国直接投资发展我国经济已成为我国经济生活中的重要内容，外商投资企业是对我国经济
论法律责任的本质
论法律责任的本质
论法律责任的本质 摘要：法律责任是法理学研究的基本问题之一。综观对该问题的讨论，学者们大都是在对法律责任的概念进行分析，而并未对法律责任的本质问题予以充分的关注。本文在比较学者们给法律责任所作的不尽相同的概念之基础上，试图通过对其概念的界定，并通过中外学者对法律责任本质的各种学说之比较中，进而分析出法律责任的本质。 关键词：责任法律责任法律责任本质 一、概念的界定 （一）责任的词义分析 在古代汉语中，“责任”同“责”，是一个语义丰富的概念。据《辞源》、《辞海》等权威辞书，“责”在六种意义上被使用。其一，求，索取。如“宋多责贿于郑。”其二，要求，督促。“不教而责成功，虐也。”其三，谴责，诘问，责备。“文姜通于齐侯，桓公闻，责之姜。”“使先生自责，乃反自誉。”其四，处罚，责罚，加刑。“崇患太祖墉惰不作业，数加笞责。”“责小过以大恶，安能服人。”其五，同“则”，责任，负责。“若尔三王，是有丕子之则于天。”其六，债，所欠的钱财。“乃有意欲为收责于薛乎？” 在现代汉语中，“责任”一词有三个互相联系的基本词义。（1）分内应做的事。如“岗位责任”、“尽职尽责”等。这种责任实际上是一种角色义务。每个人在社会中都扮演一定角色，既有一定地位或职务，相应地，也就必须而且应当承担与其角色相应的义务。（2）特定人对特定事项的发生、发展、变化及其成果负有积极的助长义务。如“担保责任”、“举证责任”。（3）因没有做好分内的事情或没有履行助长义务而应承担的不利后果或强制性义务。如“违约责任”、“侵权责任”、等。我们可以把前两种责任成为积极责任，而把后一种责任成为消极责任。在消极责任中，有违反政治义务的政治责任，违反道德准则的道德责任，不遵守或破坏纪律的违纪责任，也有违反法律要求的法律责任。 （二）法律责任的概念分析
1、外国法制史 外国法制史 以马克思主义为指导，研究世界上各种不同类型的具有代表性的法律制度的产生、发展和演变的规律，阐述其内容、形式、本质、特点和相互联系的学科。他基本包括法律发展史和法律制度史。 3、刑罚的基本原则刑罚的基本原则。。近现代西方法治国观念的确立和刑法观念演变的趋同性出现了一些为整个西方所普遍接受的刑罚基本原则，主要有罪责原则；罪刑法定原则；人道主义原则；刑罚以必要为限原则；目的性原则；平等原则；再社会化原则。 4、保安处分保安处分。。保安处分是西方国家普遍采用的制度，但迄今为止没有统一的概念。该制度内容主要是对于无责任能力人、限制责任能力以及具有某种危险性的有责任能力的人，采取矫治、感化及医疗等方法防止其危害社会，这些特别预防措施称为保安处分。 保安处分与刑罚一样是为了泯灭社会的危害性，都会剥夺或限制行为人的自由或其他权益。但是两种制度在存在的依据、性质、给当事人带来痛苦的目的、适用的对象、适用的手段和原则等方面的区别是显而易见的。 2、纠问式诉讼 纠问式诉讼 是指法院可根据公众告发或者当时人控告，即可对案件进行调查，从调查证据到执行刑罚都有官方负责。 3、抗辩式诉讼 抗辩式诉讼 抗辩式是英美法系审判制度最主要的特点。这个制度有两个基本要素：其一是由诉讼双方提出其主张和证据；其二是由中立的法官和陪审团依据双方的主张和证据来认定案件事实和适用法律 4、教会法 教会法 是就叫关于教会本身的组织、制度和教徒生活准则的法律。对于教会与世俗政权的关系，以及土地、婚姻家庭与继承、刑法、诉讼等也都有规定。 5、圣训 圣训 是穆罕默德的非启示性言论、行为和生活习惯。 6、对价 对价 一方得到某种权利、利益、利润或好处，或者另一方作出某种克制、忍受某种损害与损失，或者承担某种责任的承诺 7、权利法案 权利法案 奠定君主立宪制政体的重要宪法性法律。它确立了议会高于王权的原则。 8、司法审查权司法审查权 9、魏玛宪法 魏玛宪法 德意志共和国宪法，1919年德国颁布的国家宪法。1、第一部有半总统制风格的宪法，总统可自由任免总理，国会可以对总统投不信任票；不过总统也可以因此解散国会。 2、总统有相当大的权限，特别是可以宣布停止适用宪法的紧急状态全，而且任期达七年之多。 3、首部规定司法二元化的宪法，普通法院和行政法院分立。 4、军队为总统直接指挥调度。 5、第一部明文规定公投机制的宪法。 6、明文规定，在魏玛共和体制内，人民所享有的社会福利较同期宪政国家多了许多，体现了国家对人民也有一定照顾义务的概念。 7、首先将基本国策入宪的宪法。 1010、、欧洲联盟法直接效力原则 欧洲联盟法直接效力原则 是指在相关案件中，欧洲联盟发在成员国国内直接适用，直接发生法律效力。 11 11 日耳曼法日耳曼法日耳曼法 日耳曼法是公元5-9世纪西欧早期封建时期各“蛮族”王国适用于日耳曼人的法律。种法律是日耳曼各部族在入侵西罗马帝国，建立“蛮族”国家的过程中，在罗马法和基督教会法的影响下，由原有的氏族部落习惯逐渐发展而成。它是西欧法律史上重要的法律体系之一 2、教阶制度教阶制度 4、古兰经古兰经 6、五功五功 7、普通法普通法 把不统一的分散的地方习惯以理性、自然公正、常理、公共政策等原则，通过“遵循先例”的司法原则，在不同时期的判例的基础上发展起来、具备司法连贯性特征并在一定的司法共同体内普遍适用的各种原则、规则的总称。是一种不成文的判例法。 8、衡平法衡平法 依据“公平” ，“正义”原则为基本，在普通法之外产生的法律。采取先例主义原则，为不成文的判例法。 9、制定法制定法 由国家立法机关制定的成文法，称为制定法 1010、、柔性宪法柔性宪法 制定和修改程序和其他法律一样的英国宪法 1313、《、《独立宣言独立宣言独立宣言》》北美洲十三个英属殖民地宣告自英国独立，并宣明此举正当性之文告 1414、、“权利法案权利法案”” 美国宪法修正案中关于公民权利的宪法前10条修正案。 1515、、司法审查权司法审查权 美联邦最高法院在1803年的马伯里诉麦迪逊一案中确立的违宪审查制度 1、楔形文字法楔形文字法 公元前3千年左右两河流域的国家使用笔划上宽下窄象木楔的文字镌刻的法律的总称 2《、《摩奴法典摩奴法典摩奴法典》》 一部综合性的历史文献宝库，包括宗教、哲学、伦理、政治、经济、法律等各方面的内容，是古印度法之集成 3、自由之债与不自由之债自由之债与不自由之债 对于债务可以选择则式的偿还 4、私诉和公诉私诉和公诉 私诉是社会自然人提出的诉讼.公诉是国家机关提出的诉讼 5、市民法与万民法市民法与万民法 万民法万民法 万民法是用来调整罗马公民和异邦人之间以及异邦人和异邦人之间民事法律关系的罗马法律。市市民法 民法是古代罗马国家固有的，适用范围仅限于罗马公民的法律。 6《、《国法大全国法大全国法大全》》 公元六世纪，东罗马帝国编纂的一部完善的奴隶制法典 7、罗马法复兴罗马法复兴 指公元12－16世纪欧洲各国和自治城市所开展的研究罗马法的典籍，并将其基本原则和概念适用到
非法采挖砂石法律适用问题研究 作者：成都市新都区人民法院课题组* 发布时间：2011-11-30 22:34:48 打印字 号：大 | 中 | 小 所谓非法采挖砂石是指行为人未获得相关部门批准擅自采挖沙石，或虽获得批准，但在批准区域以外采挖砂石，或在批准区域以内违反相关规定过量采挖砂石的行为。近年来，随着城市化进程的高速发展，对建筑用砂石的需求不断增大，砂石成为不少人的牟利工具，甚至因为采砂行业的暴利而形成了大量的涉黑团伙。非法采挖砂石不仅给土地资源和自然生态环境造成严重破坏，也给地区稳定与和谐带来重大隐患。但由于法律规定的不完善，各地区难以有效遏制非法采砂现象。当务之急乃是在现有法律框架下构筑一道严厉打击非法采挖砂石的法律屏障。 一、情况综述 （一）非法采挖砂石情况背景 成都平原作为冲积平原，在许多耕地、农用地、荒地、滩涂、河岸的地表下蕴藏着丰富的砂石资源，许多不法分子正是利用这一地理特性，疯狂地进行无证开采、滥挖滥采、偷采超采等行为，一方面直接导致了砂石资源枯竭，水生态安全、耕地遭到破坏等。另一方面有些地区还为了划定采砂范围形成了黑恶势
力并进而造成社会的不安定和其它社会问题的产生。 从近年来看，在新津、双流、青白江、新都等区县非法采挖砂石的行为愈演愈烈，尤其在河道附近经常可见直径达数十米的“陨石坑”。而据有关方面报道，这种“陨石坑”已吞噬了数名未成年人生命并导致群体性冲突事件。而这仅仅是非法采挖砂石行为的负面影响之一：将耕地破坏采挖砂石导致耕地的永久性破坏；在居民楼附近采挖砂石导致居民楼的倾斜、垮塌并进而危及到公共安全……。可以说，近年来房地产业的急速发展在另一个层面上导致了不法分子对经济价值陡升的砂石的变本加厉的追逐。在巨大利益驱使下，不法分子铤而走险，通过雇佣多人、机械作业的方式大量采集、倒卖砂石牟取暴利。可以说，如果当前再不加大力度打击非法采挖沙石的行为，后果不堪设想。 （二）法律规定的现状 我国就专门打击非法采挖砂石的法律可谓是付之阙如。就一般性的法律规定，有《矿产资源法》及配套的法规，就刑事法律规定而言，有盗窃罪、故意毁坏公私财物罪、非法占用农用地罪、非法采矿罪等规定，同时还有最高院《关于审理破坏土地资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》以及《关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等司法解释。但
行政法律责任设定中存在的问题与对策研究 唐辉荣 [提要]:现实社会中的任何一项规则或制度的确立都有其内在的逻辑前提和理由。作为现代行政法学核心范畴之一的行政法律责任，其重要的理论基础是社会契约、人民主权、权责统一、行政法治以及道德指引等理论。一个面向未来,走向世界的现代化国家，不能没有行政法律责任，而没有明确系统的行政法律责任的行政运行机制，又将是不完善和不成功的。本文通过对行政法律责任设定的研究样本的实证考察，描摹行政法律责任设定存在的问题，借鉴国内已有的研究成果和有益经验，立足于中国的政治、经济、文化传统和现实的社会心理基础,探讨如何通过立法技术和原则的完善，使违法行政法律责任条款更为严谨科学，进而对规范行政法律责任设定展开探讨，以行政法律责任制度的完善实现对行政权力的有效控制和对相对人权益的充分保障，以期为我国完善行政责任的合理化、科学化、制度化提供一定的 参考。 [关键词]：行政法律责任设定对策研究 [作者]:唐辉荣,在读工程硕士,高级审计师,遂宁市审计局,629000. 我国法律制度的设立一直是政府主导推动所进行,由于历史因素，行政制衡大于法律权力由来已久，导致法律制度与社会经济发展和人文社会基础严重脱节，甚至成为社会经济发展的桎梏。近几十年来，我国法律制度建设发生了翻天履地的变化，从法制理论体系到法律实践，都得到了长足的发展，但是与国际发达国家相比，还有很大的差距，还存在这样或那样的问题，又特别是在法律责任设定方面存在诸多缺陷，行政处罚法的颁布实施，使人们对设定法律责任这个由来已久的问题，从立法权限等重大原则上有了一个把握依据，为研究和规范行政立法设定法律责任创造了条件，也提出了更高的要求。随着依法治国方略的逐步推进，违法行政法律责任制度开始为学界和立法实务界所关注。但对违法行政法律责任的研究多集中于学理层面而欠对立法的实证考察，多聚焦在行政法学领域而缺法治全景的视角。因此深入剖析行政法律责任设定中存在的问题及其根源，以利有针对性的提出完善的对策，具有重大的现实意义和深远的历史意义。 一、法律责任设定的相关理论 1．法律责任的概念、特点、性质。法律责任是由法律、法规授权的国家机关或社会组织，认定违反法定义务的有责主体必须依法承担的法律后果。法律责任是法律规范的一个重要的有机组成部分；法律责任的特点在于，首先表示一种因违反法律上的义务（包括违约等）关
未成年人犯罪刑事责任的若干问题研究(1) [摘要]：未成年人犯罪的刑事责任是指刑事法律规定的，因未成年人实施犯罪行为而产生的，由国家司法机关强制犯罪的未成年人承受的刑事惩罚或者单纯否定性法律评价的负担。未成年人犯罪的刑事责任核心问题是未成年人是否具有刑事责任能力问题，未成年人的刑事责任能力与其年龄密切相关。在未成年人犯罪的刑事责任实现方式上，应当尽量采用非刑罚方法和免除刑事处罚的辅助性方式；在对未成年人适用刑罚时，应当排除适用死刑和无期徒刑，尽量不适用财产刑和资格刑；在对未成年人适用管制、拘役和有期徒刑时，应当始终贯彻“以教育为主，惩罚为辅”的方针和“从宽处罚”的原则。本文在界定了未成年人的概念及年龄范围之后，以未成年人的心理、生理特征为基础展开讨论，论述了负刑事责任的范围、刑罚适用问题和完善我国未成年人犯罪刑事责任制度的建议。[关键词]：未成年人犯罪刑事责任刑罚适用 前言 犯罪低龄化是目前全球性的严重社会问题。由于未成年人有着独特的身心特点，未成年犯罪人又往往成为成年犯罪人的来源和后备军，因此，如何有效地预防和遏制未成年人犯罪，便成为包括我国在内的世界各国刑事法律关注的焦点。 由于犯罪与刑事责任之间存在着引起与被引起的内在必然联系，而且追究未成年被告人的刑事责任又是司法实践中所面临的实际问题，所以世界各国在制定和完善其本国有关未成年人犯罪方面的法律
时，均将刑事责任问题作为重点。我国对于未成年人犯罪刑事责任问题的研究起步较晚，在立法与司法实践上仍然存在不均衡的现象，不利于我国未成年人犯罪刑事政策的贯彻落实。笔者在本文中将重点阐述未成年人犯罪的刑事责任年龄的认定和未成年犯罪负刑事责任的基本原则，并在完善相关法律规范方面提出自己的见解。 1、未成年人的刑事责任年龄 刑事责任年龄是指法律所规定的行为人对自己实施的刑法所禁止的危害社会的行为负刑事责任必须达到的年龄。[1]从未成年人犯罪的刑事责任核心问题分析中可以得出：未成年人的年龄严重影响未成年人的刑事责任能力。一般来说，只有具有刑事责任年龄的人，才有可能具备辨认和控制自己行为的能力，即刑事责任能力。正因为如此，未成年人的刑事责任年龄问题，一直受到古今中外学者的高度重视。基于此，笔者也将“未成年人刑事责任年龄”作为一个专门的问题进行研究。 1.1中外刑法有关刑事责任年龄的规定 我国早在奴隶社会的刑法中，就有了关于年龄对刑事责任影响的规定。如《周礼》在盗窃罪中规定“凡有爵位者，与七十者，与为瓮者，皆不为奴”，[2]同时，《周礼》中的“三赦”制度，就有两赦是因年龄而设立的。可见，在我国古代，人民很早就认识到年龄与刑事责任能力之间的关系。 唐朝是我国封建社会的鼎盛时期，《唐律》对刑事责任年龄作了较为详细和科学的规定，概况起来主要有以下几种情况；（1）：15至
复习要点 1、“法系” 法系，是“法律族系”的简称，英语中称Legal genealogy 或Legal family，也可以译为“法族” 。它是具有相同历史渊源和传统、相同（或相近）存在样式和运行方式的数个国家（或地区）的法律制度的归类。 注意：“法系”不是“法律体系”的简称，而是“法律族系”的简称。 2、民法法系 也称罗马法法系、大陆法系、日耳曼法系。 原是欧洲大陆诸国（法国、德国、西班牙、葡萄牙等）的法律所构成的法律族系，在罗马法的基础上发展而来，以《法国民法典》为其典范，以成文法典为主要法律形式。 后来，历史上曾是法国、德国、西班牙、葡萄牙殖民地的国家和地区（如中国澳门地区），以及亚洲的日本、韩国、泰国、土耳其等国的法律，也成为民法法系的成员。 3、普通法法系 普通法法系，也称为判例法系、英美法系、海洋法系。 是英联邦、原英国殖民地诸国和地区（英国、美国、加拿大、印度、巴基斯坦、孟加拉、马来西亚、新加坡、澳大利亚、新西兰、中国香港地区、以及非洲的部分国家和地区）的法律所构成的法律族系，由英国中世纪以来法律传统为基础发展而来，采用判例法和衡平法为主要形式。 民法法系和普通法法系，基本精神和原则是相同的。但是在法律渊源、法律分类、法典化、法律术语、法律推理技术、法律发展方式、诉讼程序等方面，都存在很大的差异。 4、世界上第一部成文法典 乌尔第三王朝的《乌尔纳姆法典》。约公元前21世纪末，乌尔纳姆国王统一两河流域南部，创建乌尔第三王朝，实行中央集权统治，集军事、行政和司法大权于国王一身。《乌尔纳姆法典》除序言外，有29条条文，内容涉及到损害与赔偿、婚姻、家庭和继承以及刑罚等， 3、《汉穆拉比法典》 公元前18世纪汉穆拉比（第六代巴比伦王）统一两河流域，制定《汉穆拉比法典》（又称石柱法），楔形文字法典范，标志着楔形文字法发展到较完备的程度。 4、《摩奴法典》 印度法制史上第一部较为正规的法律典籍，约形于BC前2世纪至AD2世纪，较为全面地论述了吠陀的精义，规定种姓制度。该法典对印度法制史产生了深远的影响，并传播至东南亚及远东地区。 5、种姓制度（system of caste） 古代印度的社会等级制度，法律的核心内容。《吠陀》：原始巨人普鲁沙死后，梵天用他的嘴造出了婆罗门，用双臂制成了刹帝利，用双腿制成了吠舍，用双脚制成了首陀罗。 四大种姓： 婆罗门，即祭司种姓，掌握宗教祭祀大权； 刹帝利，即武士种姓，掌握军政大权； 吠舍，从事商业或农业生产，属平民种姓； 首陀罗，从事低贱职业，多数为奴隶。 各种姓之间戒备森严，不得同桌而食，同井而饮，同席而坐，同街而居。低等种姓对高等种姓必须俯首帖耳，一心一意伺侯高等种姓；路遇高等种姓时必须侧身而立，不得与之同行。 6、希伯来法
民事诉讼中举证责任的法律适用问题研究 邹慧 一、举证责任概述： 举证责任，亦称举证的负担，证明责任，其作为一个法学术语，最早见于古巴比伦王国的《汉穆拉比法典》。后来，罗马法确立了举证责任的两条重要原则：一是无论哪方当事人，对其陈述所主X的事实，都有提出证据证明的义务，即“谁主X、谁举证”;二是“双方当事人都提不出证据的，负举证责任的一方败诉。”即“举证不能时的后果自负”。这两个简单的规则，成就了现代举证责任分配理论的基石。 我国使用“举证责任”这一术语是近代从日本传入的。然而，由于建国以后长期没有颁布民事诉讼法，法院在审理案件时又十分强调法院主动的调查收集证据，导致在很长一段时间内的民事审判中忽略当事人的举证责任。直至1982年，我国《民事诉讼法(试行)》中才明确规定了“当事人对自己提出的主X，有责任提供证据。”由于规定得过于笼统，且片面强调当事人应负的行为责任，忽略其结果责任，尚属对举证责任规定的初级阶段，不够完备。 2002年4月1日起施行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，自一开始便规定了“当事人举证”的内容：“原告向人民法院起诉或者被告提出反诉，应当附有符合起诉条件的相应的证据材
料。”“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主X的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”自此，我国关于民事举证责任的规定进入了一个相对成熟的阶段。 然而长期以来，由于对举证责任性质认识的不统一以及对分配问题的不同主X，在我国诉讼法理论界及司法实践中形成了不同的学说与观点。这些都不同程度地影响法官在案件审理过程中的法律适用，继而直接影响裁判结果。因此，有必要在举证责任的法律适用问题上统一观点，避免因适用原则的不同而导致“一案两判”的不良后果。 对举证责任法律属性的不同认识，较为突出的有以下几种： (一)行为责任说。该种学说认为：举证责任，就是当事人要求法院就其主X作出裁判时，对自己主X 的事实所应承担的提供证据的责任。 (二)结果责任说。此种学说认为：法律预先对怎样承担败诉责任作出规定，在诉争事实难以确定的情况下，由法律明确规定由哪一方当事人承担败诉的风险及举证不利的后果。 (三)双重含义说。此种学说兼顾行为与结果两方面的责任，既对自己主X的事实负有提供证据加以证明的责任，又由于法律的预先设定而在诉争事实真伪不明时，由主X该事实的当事人承担法定的不利后果。 根据最高人民法院的司法解释对“当事人举证”内容的有关规定，结合我国《民事诉讼》的立法宗旨以及现代举证责任制度的发展，笔者认为：双重含义说比较符合我国关于举证责任性质的完整表述。举证责任不仅是诉讼当事人的行为责任，而且是其行使诉讼权利、履行诉讼义务所应负的结果责任，是二者不可分割的统一体，片面强调任何一方面的责任效果都是不完全、不确切的。 分析不同学说的弊端，从而认清举证责任的真正内涵，有助于法官在审理民事案件时分清诉辩当事人举证责任的负担问题，统一思想，对于审判工作具有十分重要的实践意义。