安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表（岗位框架图）
处室名称：财务处
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
稽 核 岗
审核报销岗
账务及报表岗
会计出纳岗
预算决算岗
两
级
经费预算管理理岗
收
费审核岗
部门经费审核岗
收
费 岗
工资核算
及资产监管岗
基建核算岗
产业核算岗
财务处主任
（财务处职权目录）
责任处室职权名称职权内容
制度（法律法规等）
依据
财务处
收费管理
①向物价部门申报收费项目；②办理
票据领用缴销工作；③收费和非税系
统维护及数据更新，非税收入录入、
核对上传；④组织收取包括学费在内
的各项费用；⑤收费数据传送及审核；
⑥地方各税及所得税税务申报；⑦物
价税务等部门对收费的年检检查等；
⑧收费档案整理。
《关于进一步规范高校教育
收费管理若干问题的通知》
《事业单位收费许可证》《中
华人民共和国个人所得税
法》《中华人民共和国税收
征收管理法》
会计核算
①经费收入支票审批；②经费收入、
支出、支付的原始单据的合法性合理
性进行会计技术审核；③根据复核的
原始凭证按预算项目进行账务处理；
④根据原始凭证记账凭证所记载的金
额经核对相符后进行支付或确认收
款；⑤登记总分类账、明细分类账、
现金日记账、银行存款日记账；⑥账
账账证核对以及银行现金日记账的核
对；⑦上缴纳入财政专户管理的预算
外收入申报工作；⑧填制会计报表并
进行财务分析，报送年终决算报表；
⑨财务档案的整理。
《中华人民共和国会计》、
《事业单位会计制度》《高等
学校财务制度》《安徽医专财
务管理若干规定》《高等学校
会计制度》《安徽省省直机关
差旅费管理办法》《安徽省省
直机关会议管理办法》《安徽
医专关于教师攻读学位及进
修学习的管理规定（试行）》
《安徽医专招待费管理实施
细则》《安徽医专护理学部管
理运行机制》
预算管理
①单位预算基础信息录入以及综合预
算编制工作（二上二下）；②单位内
部门预算的编制，指标下达工作并编
制预算凭证；③预算指标的监控；④
年终对预算执行情况进行分析并撰写
报告。
《中华人民共和国会计》、
《事业单位会计制度》《安徽
医专财务管理若干规定》《高
等学校会计制度》《安徽省省
直机关差旅费管理办法》《安
徽医专关于教师攻读学位及
进修学习的管理规定（试
行）》《安徽医专招待费管理
实施细则》《安徽医专护理学
部管理运行机制》
基建经费核算
①基建经费审批；②对基建支出原始
凭证的合法性合理性进行会计技术审
核；③根据审定后的金额付款；④根
据原始凭证付款凭证进行账务处理；
⑤登记总分类账、明细分类账、现金
《中华人民共和国会计》、
《事业单位会计制度》《高等
学校财务制度》《安徽医专财
务管理若干规定》《高等学校
会计制度》《安徽省省直机关
日记账、银行存款日记账；⑥负责账账账证核对以及银行现金日记账的核对；⑦核对凭证账目编制会计报表；
⑧办理基建项目竣工决算；⑨办理交付使用资产手续；⑩整理基建会计档案。差旅费管理办法》《安徽省省直机关会议管理办法》《安徽医专关于教师攻读学位及进修学习的管理规定（试行）》《安徽医专招待费管理实施细则》《安徽医专护理学部管理运行机制》《国有建设单位
会计制度》
资金筹集
为学校发展筹集所需资金：①筹资项
目的确立；②筹资方式的选择；③筹
资计划报批；④实时监控负债风险；
⑤负债性筹资还本付息以及权益性筹
资收益分配。
《中华人民共和国会计法》
《合同法》《担保法》《商业
银行法》《贷款通则》《公
司法》
安徽医专廉政风险防控排查表
（收费管理权力运行流程图及风险点分布图）
向物价部门
申报收费项目
获得收费许可
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（收费管理个人部分）
姓名：刘雪梅刘艳红赵翠所在处室：综合科
权力事项
廉政
风险点
廉政风险及
表现形式
自我评定
风险等级
防控措施
为谋取不正当
利益而篡改收
费数据
收取费用时不开具
发票，或使用假发
票替代以期达到非
法占有资金之目的以权谋取私利为目
的推迟现金缴存银
行进而挪用公款
以谋取私利为目的，推迟、少收或不收取学费，损害本单位利益
收费管理
收取挂
靠学校
应缴纳
的学费
并出具
非税收
据
以谋取私利
为目的，拒
不按与挂靠
学校所签订
协议执行，
推迟、少收
或不收取挂
靠学校学
费，损害本
单位利益
★
1、加强法制宣传与教育，严格按照与各挂靠学校所签订
的协议按时按量收取各项费用。
2、由财务会同职教集团定期进行收费专项核查，以确保
各挂靠学校按时足额上缴费用。
3、形成职教集团信息公开透明，审计部门实时监控，财
务处科学管理的长效机制。
收取费
用出具
非税收
据或发
票
收取费用时
不开具发票，
或使用假发
票替代以期
达到非法占
有资金之目
的
★★★
1、加强法制教育宣传，严格执行票据的领用缴销制度。
2、收费管理员及时核对应收项目的金额与实收金额，发
现问题立即上报。
将收取
的现金
及时缴
存开户
行账户
中
以谋取私利
为目的推迟
现金缴存银
行进而挪用
公款
★★
1、加强法制教育宣传，提高业务人员的职业道德修养。
2、收费管理员在每个收费区间内按时督促收费人员上传
收费数据，同时将收取的现金及时缴存开户银行账户中。
收费数
据传
递、收
费单据
传递及
核对
为谋取不正
当利益而篡
改收费数据
如：更改应收
学费金额、更
改缴费状态
等
★★★
1、加强法制教育和会计从业人员职业道德教育。
2、实行有效的内部牵制措施，限制收费管理人员的数据
库权限。
3、及时与辅导员核对学生缴费情况，定期备份数据库。备注：风险等级分三级：高级★★★，中级★★，低级★。
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（收费管理部门部分）
权力事项
廉政
风险点
所涉
岗位
廉政风险及其
表现形式
风险
等级
防控措施
监控责任
主体
收费管理收取挂靠
学校应缴
纳的学费
并出具非
税收据
财
务
负
责
人
以谋取私利
为目的，拒不
按与挂靠学
校所签订协
议执行，推
迟、少收或不
收取挂靠学
校学费，损害
本单位利益
★
1、加强法制宣传与教育，严格按照与各挂靠学
校所签订的协议按时按量收取各项费用。
2、由财务会同职教集团定期进行收费专项核
查，以确保各挂靠学校按时足额上缴费用。
3、形成职教集团信息公开透明，审计部门实时
监控，财务处科学管理的长效机制。
分
管
财
务
的
校
领
导
收取费用
出具非税
收据或发
票
收
费
人
员
收取费用时不
开具发票，或使
用假发票替代
以期达到非法
占有资金之目
的
★★★
1、加强法制教育宣传，严格执行票据的领用缴
销制度。
2、收费管理员及时核对应收项目的金额与实收
金额，发现问题立即上报。
财
务
负
责
人
将收取的
现金及时
缴存开户
行账户中
收
费
人
员
以谋取私利为
目的推迟现金
缴存银行进而
挪用公款
★★
1、加强法制教育宣传，提高业务人员的职业道
德修养。
2、收费管理员在每个收费区间内按时督促收费
人员上传收费数据，同时将收取的现金及时缴
存开户银行账户中。
财
务
负
责
人
收费数据
传递、收
费单据传
递及核对
收
费
管
理
员
为谋取不正当
利益而篡改收
费数据如：更改
应收学费金额、
更改缴费状态
等
★★★
1、加强法制教育和会计从业人员职业道德教
育。
2、实行有效的内部牵制措施，限制收费管理人
员的数据库权限。
3、及时与辅导员核对学生缴费情况，定期备份
数据库。
财
务
负
责
人
备注：风险等级分三级：高级★★★，中级★★，低级★。
安徽医专廉政风险防控排查表
（会计核算运行流程图及风险点分布图）
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（会计核算个人部分）
姓名：张家前 孙道琴 王方山 匡巍 所在处室：会计核算科
权力事项
廉政
廉政风险及
自我评定
防控措施
复核并进行账务处理
出纳核对支付 或进行收款确认
核对账目
填制会计报表 并进行财务分析
年终财务决算
会计档案整 理装订归档
凭证复核
登记总账明细账
为谋取私利或迫于压力，允许不合法不合理的原始凭证通过审批，从而损害公共利益。
为谋取私利或迫于压力默许不合理不合法的原始凭证通过审核；怠于往来款项清算致使资金长期被占用或导致支出结构的不合理。
经费收支审批
审核原始凭证
为谋取私利，超范围支付现金，挪用单位库存现金。
风险点表现形式风险等级
会计核算
经费收
支审批
为谋取私利
或迫于压
力，允许不
合法不合理
的原始凭证
通过审批，
从而损害公
共利益。
★
1.加强干部《廉政准则》和相关法规的学习，加
强财务管理人员职业道德教育，从思想上杜绝腐
败滋生的念头。
2.实行有效的内部牵制制度：审核、复核、出纳
核对各岗位充分行使会计监督职能，分工协作相
互制约。
3.纪检审计重点监控，专项检查。如：价值超过
5000元的工程项目必须附有审计报告方可办理支
付手续等。
4.外部审计监督。除了每年接受卫生厅的财务互
审以外，还有各种专项检查，如：物价年检、助
贷经费检查、离任审计等。
审核原
始凭证
为谋取私利
或迫于压力
默许不合理
不合法的原
始凭证通过
审核；怠于
往来款项清
算致使资金
长期被占用
或导致支出
结构的不合
理。
★
1. 实行有效的内部牵制制度：审核、复核、出纳
核对各岗位充分行使会计监督职能，分工协作相
互制约。
2.单位内部监控审计，接受主管部门的检查审计。
3.往来款项清理：①实行部门预算管理，预支经
费纳入预算额度内；②建立“公务卡”管理制度，
在全校范围内逐步普及“公务卡”的使用，减少
预支款项；③定期清理应付应收款项。
出纳核
对支付
或进行
收款确
认
为谋取私
利，超范围
支付现金，
挪用单位库
存现金。
★★
1.加强会计从业人员职业道德教育，加强《现金
管理条例实施细则》的学习。
2.记账人员按规定核对现金明细账与现金日记账
余额，超出规定限额立即督促出纳人员缴存银行。备注：风险等级分三级：高级★★★，中级★★，低级★。
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（会计核算部门部分）
权力事项
廉政
风险点
所涉
岗位
廉政风险及
其表现形式
风险
等级
防控措施
监控责任
主体
单位预算基础信息填报主管部门汇总财政部门下达部门预算控制
会计核算经费收
支审批
财
务
处
负
责
人
为谋取私利
或迫于压
力，允许不
合法不合理
的原始凭证
通过审批，
从而损害公
共利益。
★
1.加强干部《廉政准则》和相关法规的学
习，加强财务管理人员职业道德教育，从
思想上杜绝腐败滋生的念头。
2.实行有效的内部牵制制度：审核、复核、
出纳核对各岗位充分行使会计监督职能，
分工协作相互制约。
3.纪检审计重点监控，专项检查。如：价
值超过5000元的工程项目必须附有审计
报告方可办理支付手续等。
4.外部审计监督。除了每年接受卫生厅的
财务互审以外，还有各种专项检查，如：
物价年检、助贷经费检查、离任审计等。
分管
财务
校领
导
审核原
始凭证承办
人
为谋取私利
或迫于压力
默许不合理
不合法的原
始凭证通过
审核；怠于
往来款项清
算致使资金
长期被占用
或导致支出
结构的不合
理。
★
1. 实行有效的内部牵制制度：审核、复
核、出纳核对各岗位充分行使会计监督职
能，分工协作相互制约。
2.单位内部监控审计，接受主管部门的检
查审计。
3.往来款项清理：①实行部门预算管理，
预支经费纳入预算额度内；②建立“公务
卡”管理制度，在全校范围内逐步普及“公
务卡”的使用，减少预支款项；③定期清
理应付应收款项
财务负
责人
出纳核
对支付
或进行
收款确
认
承办
人
为谋取私
利，超范围
支付现金，
挪用单位库
存现金。
★★
1.加强会计从业人员职业道德教育，加强
《现金管理条例实施细则》的学习。
2.记账人员按规定核对现金明细账与现
金日记账余额，超出规定限额立即督促出
纳人员缴存银行。
财务负
责人
安徽医专廉政风险防控排查表
（预算管理运行流程图及风险点分布图）
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（预算管理个人部分）
姓名：张家前刘雪梅汤坤所在处室：综合科
权力事项
廉政
风险点
廉政风险及
表现形式
自我评定
风险等级
防控措施
预算管理
财务处
下达各
部门预
算
为谋取不正
当的利益，
擅自增减部
门预算项目
及其控制
数。
★
1.批复的预算及时在校园网上公布，防止暗箱操
作。
2.校内各部门核查各自的项目以及预算数额，各
部门之间互相监督。
3.纪检审计监督。
4.财务处内部监督。
编制预
算部门
预算凭
证
为谋取不正
当利益，擅
自增减系统
中的预算项
目控制数。
★
1. 各部门通过校园网财务查询系统实时掌握本
部门项目预算额度以及经费使用情况，以防止预
算数被篡改。
2.严格按照预算下达程序，预算数的变动必须经
过校长办公会同意，并保留书面凭证。
3.复核机制：每一张预算凭证必须经过复核确认。备注：风险等级分三级：高级★★★，中级★★，低级★。
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（预算管理部门部分）
权力事项
廉政
风险点
所涉
岗位
廉政风险及
其表现形式
风险
等级
防控措施
监控责任
主体
预算管理财务处
下达各
部门预
算
财
务
处
负
责
人
为谋取不正
当的利益，
擅自增减部
门预算项目
及其控制
数。
★
1.批复的预算及时在校园网上公布，防止
暗箱操作。
2.校内各部门核查各自的项目以及预算
数额，各部门之间互相监督。
3.纪检审计监督。
4.财务处内部监督。
分管
财务
校领
导
编制预
算部门
预算凭
证
承办
人
为谋取不正
当利益，擅
自增减系统
中的预算项
目控制数。
★
1. 各部门通过校园网财务查询系统实时
掌握本部门项目预算额度以及经费使用
情况，以防止预算数被篡改。
2.严格按照预算指标的下达程序，预算数
的变动必须经过校长办公会同意，并保留
书面凭证。
3.复核机制：每一张预算凭证必须经过复
核确认。
财务负
责人
安徽医专廉政风险防控排查表
（基建经费核算运行流程图及风险点分布图）
复核并进行账务处理
出纳核对支付 或进行收款确认
核对账目
填制会计报表 并进行财务分析
年终财务决算
会计档案整 理装订归档
凭证复核
登记总账明细账
为谋取不正当的利益，允许超出合同约定的资金支付，且此项变动未经过正常程序。
不按规定提前或推迟支付工程进度款项，以谋取不正当利益。
基建经费收支审批
审核原始凭证
如有完工项目办理竣工决算
交付使用资产
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（基建经费核算个人部分）
姓名：张家前刘雪梅所在处室：综合科
权力事项
廉政
风险点
廉政风险及
表现形式
自我评定
风险等级
防控措施
基建经费核算
基建经
费收支
审批
为谋取不正
当的利益，
允许超出合
同约定的资
金支付，且
此项变动未
经过正常程
序。
★★
1.加强干部《廉政准则》和相关法规的学习，加
强财务管理人员职业道德教育，从思想上杜绝腐
败滋生的念头。
2. 纪检审计部门对建设工程项目实施全程跟踪，
实时监控。
3. 实行有效的内部牵制制度：审核、复核、出纳
核对各岗位充分行使会计监督职能，分工协作相
互制约。
审核原
始凭证
不按规定提
前或推迟支
付工程进度
款项，以谋
取不正当利
益。
★★
1. 加强法治教育，加强财务人员的职业道德教
育，从思想上杜绝腐败滋生的念头。
2. 纪检审计部门对建设工程项目实施全程跟踪，
实时监控。
3. 实行有效的内部牵制制度：审核、复核、出纳
核对各岗位充分行使会计监督职能，分工协作相
互制约。
备注：风险等级分三级：高级★★★，中级★★，低级★。
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表（基建经费核算部门部分）
权力事项
廉政
风险点
所涉
岗位
廉政风险及
其表现形式
风险
等级
防控措施
监控责任
主体
基建经费核算基建经
费收支
审批
财
务
处
负
责
人
为谋取不正
当的利益，
允许超出合
同约定的资
金支付，且
此项变动未
经过正常程
序
★★
1.加强干部《廉政准则》和相关法规的学
习，加强财务管理人员职业道德教育，从
思想上杜绝腐败滋生的念头。
2. 纪检审计部门对建设工程项目实施全
程跟踪，实时监控。
3. 实行有效的内部牵制制度：审核、复
核、出纳核对各岗位充分行使会计监督职
能，分工协作相互制约。
分管
财务
校领
导
审核原
始凭证承办
人
不按规定提
前或推迟支
付工程进度
款项，以谋
取不正当利
益。
★★
1. 加强法治教育，加强财务人员的职业
道德教育，从思想上杜绝腐败滋生的念
头。
2. 纪检审计部门对建设工程项目实施全
程跟踪，实时监控。
3. 实行有效的内部牵制制度：审核、复
核、出纳核对各岗位充分行使会计监督职
能，分工协作相互制约。
财务负
责人
安徽医专廉政风险防控排查表
（资金筹集运行流程图及风险点分布图）
筹资方式
权益性（非负债性）
筹资
学校发展战略
筹资项目
负债性筹资
筹资计划的审批
筹资计划的执行
到期还本付息或 权益性收益分配
为谋取私利，举债规模超出主体的安全边界；选择筹资成本较高的金融产品，从而增加财务风险。
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表
（资金筹集个人部分）
姓名：张家前孙梅所在处室：财务处
权力事项
廉政
风险点
廉政风险及
表现形式
自我评定
风险等级
防控措施
资金筹集
负债性
筹资
为谋取私
利，举债规
模超出主体
的安全边
界，选择筹
资成本较高
的金融产
品，从而增
加财务风
险。
★★
1.重大筹资项目实施之前，组织专家进行可行性
论证，合理利用规则防范财务风险。
2. 落实重大项目集体决策机制，并形成书面文
件，纪检监察重点监督防止暗箱操作。
3. 开源节流增收节支，充分发挥资金的使用效
益。
备注：风险等级分三级：高级★★★，中级★★，低级★。
安徽医学高等专科学校廉政风险防控排查表（资金筹集部门部分）
权力事项
廉政
风险点
所涉
岗位
廉政风险及
其表现形式
风险
等级
防控措施
监控责任
主体
资金筹集资金
筹集
财
务
处
负
责
人
为谋取私
利，举债规
模超出主体
的安全边
界，选择筹
资成本较高
的金融产
品，从而增
加财务风
险。
★★
1.重大筹资项目实施之前，组织专家进行
可行性论证，合理利用规则防范财务风
险。
2. 落实重大项目集体决策机制，并形成
书面文件，纪检监察重点监督防止暗箱操
作。
3. 开源节流增收节支，充分发挥资金的
使用效益。
分管
财务
校领
导
岗位图表一 岗位权力清单登记表 单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日 位名称 力事 会所属股任人 部姓名1用核 2金管理 3 4 5 6 ? ? 位任主管 人字字 注：列出本岗位全部权力事项。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
位表二 与本岗位相关的XX 权力运行流程图（例图） 经办人员填写报销单据 主任批准 审核单据合法、合规性 . .点１、2、?? . . . . 出支付用 力运行点 注： 1. 流程图由部门绘制，一项权力绘制一个流程图。 2.岗位风险点标注在部门流程图中对应的权力运行环节。 3.每个权力运行环节可能存在多个风险点。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 岗位图表三 岗位廉政风险排查登记表 单位：县人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日岗位会计责任人所属财务股 名称姓名部门 费用审核 岗位权 资金管理 力事项 风险类别风险点描述 1、存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成 工作任务的风险。 2、存在财务制度不能落到实处，流于形式，效果不权力行使 佳 的风险。 3、财务支出审批中碍于人情压力导致手续不全，会 （岗位职议基础工作下滑的风险。 岗位风中险等级 风险等级 高中低 中 责）风险
中容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意 制度执 识不强的风险。 行风险 1 、存在政治理论学习主动性不够的风险。 中 2 、存在工作进取精神不足，安于现状的风险。 思想道 德风险 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 岗位图表四 岗位廉政风险排查民主测评统计表 单位：人民政府房屋征收办公室填表时间： 2012 年 12 月 31 日 岗位所属财务参加民主 名称会计部门测评人数 风险类别风险点测评意见票数 1 、财务管理没实行事前监 准确 权力行 督。 2 、公用经费不合理使 使风险 不准确 用。 1 、可能按领导意图办 制度执 准确 事。 2 、未能根据自身工作 行风险 实际完善制度。 不准确 思想道1 、工作中不能很好的端 准确
道真自治县公路管理所 岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况 为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。 一、深入学习，提高认识 组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。 二、多措并举，认真排查 紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。 通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：
（一）单位廉政风险： 1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。 2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。 （二）岗位廉政风险： 1、所长岗位廉政风险： （1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。 （2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。 2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险： （1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。 （2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按
某某街道岗位廉政风险排查防控工作 实施方案 为加强我街道党风廉政建设，按照市委有关文件和精神要求，结合我街道实际，制定本街道岗位廉政风险排查防控工作实施方案。 一、指导思想和工作目标 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的方针，以爱护同志、保护同志为出发点和落脚点；以形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制为工作目标；通过排查岗位廉政风险点、完善廉政风险防控措施、加强岗位权力监督制约，把惩防体系建设到岗、落实到点，有效预防岗位发生腐败现象，形成自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，为我街道创新社会管理，加强社会建设提供坚强的政治和纪律保证。 二、工作范围 廉政风险排查防控机制建设工作范围包括街道机关、社区全体人员。时间为2012年4月至6月底。 三、组织领导 成立街道廉政风险排查防控机制建设工作领导小组，负责组织协调全街道廉政风险排查防控机制建设工作。 组长：张俊龙 副组长：赵岚云
成员：晋年永 霍光中 白云卿 曹亚玲 领导小组下设办公室。办公室设在党政办，负责廉政风险排查防控机制建设日常工作。联系人：冀晓庆，联系电话：7222963。 四、工作步骤 （一）动员部署阶段（4月10日至4月20日） 根据本单位实际，结合贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和实施办法，成立廉政风险排查防控机制建设工作领导小组，制定开展“岗位廉政风险排查防控工作实施方案，召开动员会，提高干部对开展廉政风险排查防控工作的认识。 (二)梳理和排查廉政风险点阶段（4月21日至5月31日） 1、梳理现行权力事项。对照“三定”方案及有关规定赋予的职能，从行政管理事项、业务工作流程等方面，认真摸清梳理本单位各岗位主要行政管理和内部管理等权力事项。 2、认真排查廉政风险点。按照全员参与的要求，组织党员干部、单位负责人对照以往履行职责、执行制度的情况，采取“四种方法”（即自己查找、群众评议、案例分析、组织审定）。从“三个层次”查找廉政风险，一是查找岗位廉政风险，即查找各个岗位人员在履行岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式;二是查找岗位廉政风险，即根据职责定位，查找在行政、管理、执纪等工作中可能产生的廉政风险及表现形式;三是查本单位
曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风
教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经
1、廉政风险排查的方式有哪些？ 一是点、线、面结合。要以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险。认真组织对本职岗位进行自查，深刻分析重点、敏感、关键岗位可能存在的廉政风险。要以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险。围绕权力运行流程图，紧紧抓住腐败问题易发生的重点环节查找风险。要以制度为面，完善机制防控廉政风险。通过以岗位为点发现不同职责、范围可能引发的廉政风险，完善防控制度。 二是上下结合。要采取从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点的方法，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间互相找，科室之间互相找，反复讨论研究，认真筛选提炼，找出在制度机制、岗位职责、业务流程三个方面存在的廉政风险点。 三是内外结合。在内部采取个人查找、集中汇报、民主讨论的形式公开查找在重点领域、重点环节、重点部门和重点岗位的廉政风险点。在外部通过组织群众评议，将征求群众意见，成立专家评估组，对廉政风险点进行评估。评估结果分为：准确、比较准确、基本准确、不准确。评估结果提交指导协调组审定。被审定为比较准确的，及时完善；被审定为基本准确的，限期整改；对审定为不准确的，分管领导约谈。 32、廉政风险排查需要注意的问题有哪些？ 一是查找岗位廉政风险要不留死角。每位干部重点是对照自己的岗位职责，深入查找权力运行的每个步骤可能存在的廉政风险。查找岗位廉政风险，在各单位已经确定的范围内，无论是领导岗位还是一般干部岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，要做到无一遗漏，不留死角。 二是查找处室廉政风险要突出重点。在岗位自查的基础上，各科室按照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理处室每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。 三是查找单位廉政风险要分类汇总。在查找岗位、处室廉政风险的基础上，对查找出的廉政风险进行分类汇总、列出纲目。重点是围绕制度机制、业务流程和“三重一大”决策等方面的关键环节，进行梳理查找，并编制本单位《廉政风险防范管理手册》，为有效监控公共权力运行提供依据。 四是严禁查找风险他人代笔，必须个人参与。因为廉政风险防范管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，如果是这样，肯定会导致风险找的不准、不全、不细、不实。 33、廉政风险查找的程序是什么？
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书
籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。
【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施群众评议 意见 领导班子 审核意见 重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 党务、政务公开，主动接受社会 监督 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、 不公正等潜在廉政风险 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度
自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人： 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度 党政学习交流 2
个人岗位廉政风险点自查表 单位： 姓名科室职务（岗位）填表日期：2012年9月14日 党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录重大决策执行政策廉政风险点 （节点） 不公开 不公平 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 采取的防控措施 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 党务、政务公开，主动接受社会 监督 群众评议 意见 领导班子 审核意见 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：
单位：个人岗位廉政风险点自查表 填表日期：2012年9月14日 姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录执行政策项目办理廉政风险点 （节点） 不到位 透明度 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 存在公开招投标透明度不强的潜在风险 采取的防控措施 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 进一步完善招投标的程序，增加 透明度 群众评议 意见 领导班子 审核意见 完善资金管理制度，并严格按照 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人
岗位廉政风险排查及防控措施表 单位（系统）：镇村委会2012 年5 月16 日 岗位村“两委”委员 岗位责任人 1、组织妇女学习有关政策法规，提高妇女自尊、自爱、自强 意识，维护妇女、儿童的合法权益，积极协助抓好计划生育工 岗位职责作，管理计生对象档案，安排生育指标，督促计生对象落实计（任务分工）生措施。 2、负责现金收支管理，记号现金日记账，保证账物、账款相 符。 1、存在妇女工作开展不够深入，妇女、儿童合法权益未受到 应有保护的风险；2、存在对生育申请把关不严、核实不准或 弄虚作假出具婚育证明的风险；3、在为村民代办计生有关证岗位风险点 等级（分高中件中存在把关不严，出现人情审核，虚报、瞒报核实内容的风 低三个等级）险。4、存在工作疏忽而造成收付现金数额不对的风险；5、存及类型在挪用集体资金为己谋私利的风险；6、存在不坚持原则，不按财务制度为村领导挪用资金的风险；7、在记账时存在账实 不符的风险。 1、对计生政策及相关法律法规不够熟悉，思想和政治素养不 够高；风险点形成 2、个人立场不够坚定，不能严于律己，易受社会不良风气及原因（从岗位 亲朋戚友人情影响； 职责、制度机 3、镇、村监督制度不够健全，对村干部的行为、操守监督要 制、业务流 求不够严格。 程、外部环 4、由于私情关系受人诱导而未能坚持原则，从而出现挪用集 境、思想道德 五方面查找） 体资金的侥幸心理； 5、对出纳员的监管力度不够，财务制度不完善。
1、加强做好妇女、儿童合法权益保护工作，提高妇女话语权， 为小孩创造良好成长环境； 2、加强对妇女主任进行自我教育，提高妇女主任的思想素养 和履职能力水平； 3、加强对生育申请、村民办理计生有关证件的审核把关，杜防控措施绝人情审核、虚报、瞒报现象发生。 4、完善财务管理制度，成立村级理财小组，加强对出纳工作 的监督管理。 5、加强农村“三资”监管，规范资金审查监督机制，堵塞资 金管理漏洞。 岗位责任人 意见（签名）： 年月日 单位或分管 领导审核意 见 （盖章/签名）： 年月日注：（一）高级风险是权力十分重要、自由裁量权大、危害程度等因素 发生机率高的风险； （二）中级风险是权力重要、有自由裁量权、危害程度等因素发生 机率中等的风险； （三）低级风险是权力一般重要、自由裁量权小、危害程度等因素 发生机率低的风险。
安全科岗位廉政风险排查等级评估及防控措施 一、安全科廉政风险排查等级评估及防控措施 （一）安全科工作职责 1、贯彻实施《中小学幼儿园安全管理办法》以及国家、省、市有关学校安全管理工作的方针、政策和法规； 2、负责对全区学校的安全管理工作； 3、负责开展学校安全隐患排查整改工作； 4、负责做好安全制度和档案的建设，协调各科室开展安全工作。 （二）廉政风险排查及等级评估 B级风险： 1、在安全检查过程中，利用职权帮助利益关系对象掩盖问题。 2、违反廉洁自律有关规定，收受礼金、礼卡、礼品；或者违反规定从事经商办企业、投资入股等营利性活动。 3、对政治理论学习抓得不紧，作风建设重视不够，导致拒腐防变能力和抵御风险能力下降。 C级风险： 4、安全工作业务流程不严谨，造成一些关键环节或细节部位执行不到位。 5、制定安全制度不结合实际，不全面，落实制度不力，不能严格按照规定处理事务、开展工作。 6、在组织开展学校安全检查过程中时，不坚持工作原则。 （三）防控措施 1、加强安全科自身建设，自觉执行民主集中制和党内监督各项规定，坚持重大事项及时向组织报告、出现廉情风险及时采取预警机制等，注重研究党风廉政建设和反腐败工作中的规律性问题。 2、自觉遵守《廉政准则》各项规定，严格执行机关工作人员行
为规范，加强廉政廉洁、拒贪拒腐的家庭教育、管理和监督。 3、增强责任意识，切实履行职责，改进工作作风，提高业务能力。 4、积极开展各项政治、业务学习活动，定期修订完善安全科规章制度，规范工作流程，强化制度监督执行，全面推进安全科思想政治、业务能力、组织纪律、勤政廉政等方面建设。 二、安全科科长岗位廉政风险排查等级评估及防控措施 （一）廉政风险排查及等级评估 B级风险： 1、利用职务影响，要求或接受其他单位安排本人接待等公款消费活动。 2、在安全科相关文件起草工作中，审核把关不严格，致使起草的文字材料或文件观点偏差、情况失实，造成不良影响。 3、不注重安全科的政治理论学习，导致安全科抵御风险能力下降，造成不良影响。 C级风险： 4、放松日常学习，对新知识、新政策掌握不到位、不全面，理论水平和业务技能不能适应实际工作需求。 5、不重视下基层走访调研，导致脱离群众、宗旨观念淡薄。 6、安全工作业务流程不严谨，造成一些关键环节或细节部位执行不到位。 7、制定安全制度不全面，落实制度不到位，致使制度形同虚设或流于形式。 （二）防控措施 1、积极参加各种学习教育活动和社会实践活动,进一步坚定理想信念、增强党性修养。 2、严格执行《廉政准则》等廉洁自律各项规定，认真落实个人
个人岗位廉政风险点自查及防控措施表 自查篇一 为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发[xxx5]11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。现将工作情况汇报如下： 一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点 每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》;根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。明确了职权名称、内容以及行使主体;针对每项职权优化运行流程。 根据上级安排部署，我局成立了党风廉政建设责任制领导小组。工作领导小组组长由局长李成忠担任，局班子成员担任领导小组成员。领导小组下设办公室，具体负责党风廉政建设的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局长对全体干部职工召开了廉政风险防控工作会议，传达有关文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及时召开了全局职工会议，局党组针对本单位党风廉政建设工作，从加强作风建
设、思想道德建设、财务管理制度改革等方面进行了认真部署，并根据各班子成员任务分工的不同制定了局党风廉政建设和反工作任务分工，明确党政班子及其成员责任范围和责任内容，形成一级抓一级，层层抓落实的责任网络，保证了此项工作的顺利开展，制定和规范职权情况等。 局班子成员按照"一岗双责"要求对分管范围内党风廉政建设和反工作进行了认真安排，并定期对此项工作进行督促检查，查找存在的问题，并予以改正。 二、采取多项措施加强党风廉政建设 一是组织全局干职工认真学习"*"等相关会议精神，用先进的思想武器武装每一位同志的头脑，使他们始终树立正确的世界观、人生观和价值观。在思想上、行动上时刻与党中央保持高度一致，自觉遵守和执行党的各项路线、方针、政策，勇于同一些社会不良现象作斗争，牢固筑起防腐拒变的坚固长城。 二是解放思想，实事求是，扎实安排落实党风廉政工作。搞好党风廉政工作，将党风廉政工作作为一项重要工作。还利用业余时间进行政治等相关学习，召集全局同志贯彻落实上级有关党风廉政建设文件、方案内容等，认真学习上级有关文件精神，掌握其本质，以利于更好地开展工作。
关于开展岗位廉政风险排查 和防范教育活动的通知 为切实加强集团(总台)党风廉政建设，促使广大党员干部进一步明确岗位职责,认清权力风险,增强廉政意识和抵御风险的能力,建立完善的岗位风险防范机制，有针对性地开展党性党风党纪教育,实现关口前移，防止发生违反廉洁自律规定行为等问题。经研究决定，在全集团(总台)范围内，组织开展岗位廉政风险排查和防范教育活动。 廉政风险点主要是指部门(单位)和干部职工在日常工作和经济交往活动中，违反职业道德，不履行或不正确履行职责，不按规范程序办事，不执行或不正确执行规章制度、业务流程，或者由于监督、制约、管理机制不严密等，有可能引发违法违纪案件的行为、表现和薄弱环节等。廉政风险点分析、查找和预控工作坚持面上教育与重点查控相结合，以下岗位和人员作为查控的重点对象。 重点岗位包括节目生产、广告经营、工程建设、人事任免、薪酬考核、财务审批、资金使用、节目物资采购、资产管理、对外协作业务等可能发生以权谋私、权钱交易等不廉洁行为的岗位。
重点人员包括集团(总台)中层以上干部，负责新闻采访编辑和播音主持人员，广告和产业经营人员，掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的人员，代表集团或部门对外处理事务的人员。 各人要认真查找在履行岗位职责和工作流程各个节点上的风险，将开展这项活动与部门(单位)日常工作相结合，与内控体系和制度建设相结合，促进集团(总台)党风廉政建设取得更好的成效。 中共扬州广电传媒集团纪委★请各位将下表填写完成后，于4月底前通过OA系统回传给赵永布收，谢谢！
岗位廉政风险源点自查表 部门(单位)(盖章)：填表日期：年月日 姓名华勤岗位 和职务广告主任 岗位主要职责 负责总台与金融和通讯两个行业的全年和日常广告的洽谈合作。 岗位 廉政 风险 点 返给客户的稿费私吞。 廉政 风险 防范 措施 检查小组打电话回访。
关于开展岗位廉政风险点自查及 防控措施制定工作的通知 局属各单位、各科室： 为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强廉政教育和风险防控工作，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，根据《xx局推进廉政风险防控工作实施办法》和《效能风暴行动整改方案》的总体要求，我局定于近期在全局开展开展岗位廉政风险点自查和防控措施制定工作，现将有关事宜通知如下： 一、总体要求 全局干部职工要全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，不断强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。 二、排查内容 按照各单位、各科室的职能及个人岗位职责，针对可能发生腐败行为的重要岗位，围绕重大事项决策、重大项目安排、行政审批、行政执法、资金使用、项目批复、数据统计等环节，通过自查的方式，认真查找单位、科室、个人的廉政风险点。 三、具体要求 1、对排查出来的廉政风险点，要进行认真梳理，综合分析，制定行之有效的防范措施，着力在全局上下形成完善的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。 2、各单位、各科室接到通知后，立即行动，认真开展廉政风险点自
查工作，填写《单位廉政风险点与防控措施自查表》和《个人廉政风险点与防控措施自查表》，务必于9月13日前将纸质版和电子版报纪检组。 附：《单位（科室）廉政风险点与防控措施自查表》 《个人廉政风险点与防控措施自查表》 2012年9月6日
单位（科室）廉政风险点与防控措施自查表 主要领导签字: 填表日期: 单位 名称 单位（科室） 主要领导 单位 职能 风险 类别 风险点 防控措施 制度 机制 工作 职能
学校个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表序号岗位廉政风险点防控措施自评风险等级 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问1、坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充1 校长、书记题不集体研究，搞个人说了算; 2、利用职权和职分发扬民主，自觉接受全校师生监督;,.按照《廉政准则》，带一级 务上的影响谋取不正当利益。头遵守廉洁自律各项规章制度 1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉 管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚2 副校长不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头二级出现违法违纪行为;2、个人不严格自律，利用职遵守廉洁自律各项规章制度权和职务上的影响谋取不正当利益。 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监1.坚持校务公开，接受群众监督; 2.按照《廉政准则》，带头遵守 督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用廉洁自律各项规章制度. 3 工会主席二级现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利 益。 1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁4 办公室主任不严造成工作失误; 2.公章使用把关不严格; 3.行为;2.严格按政策办事，努力做到公平公正;3.设立群众举报电二级
公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。话，严肃工作纪律。 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事; 2、1、严格执行标准，加强自律意识;2、严格按工作程序、要求和工 教学管理中执行制度不力，存在人情关;3、组考作纪律办事;3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理;4、加强11 教导处主任过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。二级现问题，造成严重后果;4、教师业务考核、工作 量的审核有失公平公正;5、教材教辅的征订中发 to the application of amounts in excess of 500,000 yuan, account managers should refer to the measurement limit estimates demand for working capital loans, and the repayment ability of the borrower to determine the loan amount. Article 23rd account manager 生不廉洁行为。 1、不按规定审核学生转入、转出手续; 2、毕业1、严格执行标准，加强自律意识;2. 严格按工作程序、工作要求 证办理。审核不严;3、招生中核分把关不严或弄和工作纪律办事;3、在招生考试工作中严格按制度和程序办理， 13 政教处主任虚作假;4、对班主任管理未能做到公心处事，存接受师生和社会监督;4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的二级 在人情关;5、评三好、优干不按程序办理或弄虚工作作风 作假。 1、不按规定办理学籍; 2、毕业证办理，审核不1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养;2、严格按学籍
昌吉职业技术学院药学与医学技术分院廉政风险点排查和防控措施汇总表 序号岗位廉政风险点防控措施自评风险等级 1 副校长、副书记（主持工作）1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大 问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权 和职务上的影响谋取不正当利益。3、学校党务 工作和干部人事管理中不依法履职；4、不坚持 执行“三重一大”制度；5、对党员及党员领导 干部廉洁从政教育管理不严。 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、 充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4、严格按程序、制度办 事；5、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防 线；6、建立廉政教育长效机制。 一级 2 校党总支委员1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财 务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严， 不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员 出现违法违纪行为；2、个人不严格自律，利用 职权和职务上的影响谋取不正当利益。 1.严格按制度办事，落实责任制； 2.加强分管科室的管理，建立廉 洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚 持重大问题，集体研究，集体决定；4. 按照《廉政准则》，带头 遵守廉洁自律各项规章制度 二级 3 校党委委员、纪委书记1. 对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管 不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受 当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取 不正当利益。 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度； 2.加强思想 道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检 查力度。 二级
5 校党委委员、工会主席1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监 督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用 现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利 益。 1.坚持校务公开，接受群众监督； 2.按照《廉政准则》，带头遵守 廉洁自律各项规章制度. 二级 6 办公室主任1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关 不严造成工作失误；2.公章使用把关不严格；3. 公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。 1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁 行为；2.严格按政策办事，努力做到公平公正；3.设立群众举报电 话，严肃工作纪律。 二级 7 办公室秘书违规使用印章，谋取好处。强化政策学习，按规定使用印章。三级9 司机公务车辆使用收受回扣严格按规定要求办理、维修和使用派车制。三级 11 教务科科长1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；2、 教学管理中执行制度不力，存在人情关；3、组 考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密 出现问题，造成严重后果；4、教师业务考核、 工作量的审核有失公平公正；5、教材教辅的征 订中发生不廉洁行为。 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工 作纪律办事；3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；4、加强 科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。 二级 12 教务科科员1、教师课程的安排有失合理公正；2、检查教学 常规是否公正严格，存在“人情关”；3、各级 考试组织不严密；4、教师在教学过程中的病事 假处理未坚持原则，按规章制度执行。 1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；2、严格按 工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。 三级
附表 5： 岗位廉政风险排查表 填表时间 2013年岗位 内三科医生姓名魏富军名称 所在单位 绥棱县人民医院内三科岗位总体 低级 部门名称风险等级 加强职业道德、法律法规、行业纪律、行为规范的学习，规范执业行 为； 在科主任和上级医师指导下，负责本科一定范围的医疗、教学、科研、工作职权预防工作； 负责掌握病人的病情变化，及时发现处理，并主动向科主任及上级医生 汇报； 做好医患沟通，严防纠纷及差错事故； 工作事项 见《权力运行流程图》 ( 业务流程) 岗位人员本人意见：同意 部门负责人意见：同意 风险 风险点描述 廉政风险点廉政风险表现 类别 （节点）（问题与隐患） 1. 超常使用药品、耗材及 不相关检查，收取药品、 1. 检查权器械商“回扣”，检查项目提成，损害病人的利益以医谋私。在医疗活动中，收取病人钱物。 岗位 2. 为他人开具假医学证明2013年01月15日2013年01月15日 自我评定组织审定 风险等级风险等级( 高\ 中\ 低)( 高\ 中\ 低) 低级低级 单位) 2. 诊断权或虚假医学文书及诊断、 低级低级 职责将非医保病人费用计入他 风险人医保费用等。 3. 接受药商、病人家属的 宴请、赞助，擅自外出行 3. 治疗权医，并私自收取“会诊费低级低级 ”。
权力行使风险1.检查权(风险1： 1. 服务态度恶劣，超常使 患者挂号；风险用药品、耗材及不相关检 查，收取药品、器械商“ 2：诊室检查 , 辅助 回扣”，检查项目提成， 检查、检验、 B超 损害病人的利益以医谋私 、心电、拍片等； 风险3：初步诊断) 。在医疗活动中，收取 病人钱物。 2. 诊断权（风险 2. 诊断过程不严谨，造成 1：初步诊断；风 误诊等，为他人开具假医 险2：详细诊断； 学证明或虚假医学文书及 风险 3：门诊治 诊断、将非医保病人费用 疗；风险 4：住院 计入他人医保费用等。 治疗） 3.治疗权（风险 1：安排病房住3. 长期压床留患者，刻意院； 风险2：用药挑患者，不按诊疗流程收或手 术治疗；风险治患者，接受药商、病人 3：患者痊愈出家属的宴请、赞助、收手院； 风险4：门诊术“红包”，擅自外出行治 疗；风险5：处医，并私自收取“会诊费方 取药；风险 6：”。 患者回家观察治 疗） 低级低级 低级低级 低级低级 1. 质量不完善不健 低级低级 制度全 机制 风险 2. 执行制度不严格低级低级 1. 面对诱惑放松思 想改造 , 想法信念低级低级思想 动摇 道德 2. 受客观环境影 低级低级风险响, 有攀比心理 ( 其他) 3. 价值观扭曲低级低级说明：本表 一式两份，