2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表
ISO45001-2018条
款要求
检查内容检查记录审核结果
4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
有无理解组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？
是否考虑了 4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？
5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？
是否定期评审？
5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？
权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价有哪些职业健康安全因素及重要因素？
如何进行职业健康安全因素的影响评价？
职业健康安全因素信息是否及时更新？
是否存在能够施加影响的职业健康安全因素因素？
职业健康安全因素因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
6.1.3适用法律法规与其他要求评定与组织职业健康安全因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？
判断是否准确？现场验证其适用性。
第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是
否及时获取了法规及其他相关方的信息？
6.1.4措施的策划策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？
6.2职业健康安全及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标
6.2.2实现职业健康安全目标及其实现的策划是否建立职业健康安全目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要职业健康安全因素、合规义务并考虑风险和机遇？
目标值、目标项适当时是否提供？
目标是否选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
7.1资源组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所
需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必
要的范围内可得到？
如何监视和测量资源？
7.2能力与职业健康安全绩效有关的人员和与合规性有关
的人员的能力要求有哪些？
能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或
经历要求，确保员工能够胜任？
有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效
性？
有无相应的记录证明人员能力？
7.3意识现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？
员工是否知晓与工作相关的重要职业健康安全因素和相关环境影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
7.4信息和沟通组织如何进行内外部沟通
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要职业健康安全因素、职业健康安全绩效、合
规义务和持续改进建议相关信息是否得到有效沟
通？
内部交流是否包括最适当的职能和层次？
是否包括员工提出的合理化建议？
外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投
诉）？是否及时给出清晰回复？是否涉及绩效的
改进？
7.5 文件化的信息7.5.1 总则公司有无文件化的管理体系？
体系文件中是否包括方针和目标？
有无对管理体系覆盖范围的描述？
有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？
标准所要求的文件和记录？
为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
7.5.2创建和更新是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
文件发布前是否得到授权人的批准？
是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？
文件的保管是否有效？
7.5.3文件化信息文件化信息内容是否完整？版本是否有效？
的控制文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归
档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
文件化信息的形成与活动是否同步进行？
与本组织有关的文件化信息有哪些？
与受审核部门有关的记录有哪些？
是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？
识别修改状态的方法是什么？
使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管
理？
8.1运行策划和控制
8.1.1总则
8.1.2层级控制组织有哪些运行控制？
根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境
因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？
有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的
评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类
型与程度？外包的控制?现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有
效性如何？响应的管理？是否进行了预案演练？
是否定期评审响应措施？是否发生过紧急情况？
是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息
或培训？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？
应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个
过程是否按规定去做？
8.2管理变更有无变更计划？
有无变更的评审？
变更所采取的措施？
8.3外包有无外包过程的识别？
外包的评定审核？
是否对外包的过程进行监控？
8.4采购是否按要求对供方的能力进行评价和选择供方？
是否跟供应商进行有效的沟通？
是否对供方的需求和期望及绩效进行评价？
8.5承包方是否识别承包的风险及危险源？
是否跟承包方进行有效的沟通？
是否对承包方及其员工进行风险评估？
8.6应急准备和响应有无应急准备？
应急准备物资是否齐全？
现场有效性如何？响应的管理？
是否进行了预案演练？
是否定期评审响应措施？
是否发生过紧急情况？
是否进行纠正措施？
是否向有关相关方提供信息或培训？
潜在事件、事故是否遗漏？
预防手段如何保持？
应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
9.1.1监视、测量、分析和评价总则第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？
第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、职业危害因素影响？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？
职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？
监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？
收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方
守法记录？
9.1.2法律法规要求和其他要求的合规性评价公司对职业健康安全控制是否符合法律法规要求？
是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？
是否出现不合规情况，采取何种措施？
职业健康安全因素控制的情况？
识别为合规义务的执行情况？
关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？查设备校准记录？
有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？监视异常时如何处置？
9.2内部审核
9.2.1内部审核目标公司是否定期进行内部审核？
内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？
内部审核是否得到了有效的实施和保持？
9.2.2 内部审核过程有无内部审核方案及相关的文件化信息？
内部审核方案有无考虑相关过程的职业健康安全重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？是否规定每次审核的准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结果？
9.3 管理评审管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以为管理评审采取措施的情况？
职业健康安全目标的实现程度？
组织职业健康安全绩效方面的信息？
资源的充分性？
来自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的措施是否有效？
有无改进的机会？
管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文
件的信息？
体系改进有关的信息？
职业健康安全目标为实现时需要采取的措施？
改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
任何与组织战略方向相关的结论？
10改进如何确定和选择改进机会？
采取了哪些措施？
10.1事件、不符合和纠正措施抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？
看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防措施的效果如何？
10.2持续改进10.2.1持续改进目标
10.2.2持续改进过程是否建立和实施改进、纠正措施的要求？
是否保存管理体系改进与创新记录？
采取何种措施控制和纠正不合格？处置时产生的
后果包括？
是否调查分析了不符合的原因在内，并起到防止
不合格再发生的目的
公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性
对管理体系进行适当调整？
表格编号：Q3-HR-008 B/0
2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
1、目的 按质量体系有要求，通过内部质量体系审核，验证质量体系运行的符合性和有效性，同时对不合格项进行纠正改进。 2、范围 本程序适用本公司质量体系内部审核的控制。 3、职责 3.1质量负责人负责内部质量体系审核的组织和领导； 3.2审核组长具体负责内部质量体系审核的实施，对不合格项纠正措施跟踪、检查和验证。 3.3质量监督组负责内部审核的控制。 4、工作程序 持续改进 4.2内部审核安排 每年安排内部审核1次，质量监督组编写《年度质量体系内部审核计划表》，送质量负责人审批后，由办公室按《文件控制程序》标识并发放至各部门执行。
4.3审核频次 4.3.1内部审核分为例行审核和追加审核两种，例行审核一般集中进行，内容覆盖GB7258-2012标准和质量体系的全部条款和体系活动过程。 4.3.2发生重大质量事故后应追加审核，质量负责人根据体系运行情况确定。 4.4审核准备 4.4.1质量监督组根据审核计划具体安排内审时间、确定审核实施具体日期，成立审核组送质量负责人批准。 4.4.2质量负责人任命审核组长和内审员，审核组长对审核员进行分工。 4.4.3审核组长编制《内部质量审核实施计划》，送质量负责人审批并发放；计划内容包括：审核的目的、类型、依据、范围、人员及日程安排。 4.4.4编制《内部审核检查表》明确审核要点和方法。 4.5内部审核实施 4.5.1审核预备会议 质量负责人主持召开审核组成员会议，宣布审核组织，布置审核任务的时间安排及审核程序要求等。 4.5.2审核首次会议 审核组长主持召开首次会议，公司全体工作人员参加，并在“会议记录”上全名签列；内审员做会议记录；会议内容介绍内审目的范围，依据及审核分工时间安排等。 4.5.3现场审核 4.5.3.1 内审员根据“内部审核检查表”对照检查并如实填写，主要是通过交谈、查阅文件和记录、现场考核、收集证据等，检查质量体系的运行情况。
被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改 进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司 的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。 审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员
被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和 预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果 有，是否有进行原因分析并采取纠正和 预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证 据。
被审核部门 设备管理 √：没问题×:不符合 1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。 25.3 7.1 ●公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当； ●工作环境是否已得到了控制并能提 供相关证据； ●环境、安全因素是否都已有考虑； ●工作条件是否还考虑创造良好的工 作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激 励员工向上的管理制度)； ●公司是否确定提供并维护了为达到 环境及职业健康安全符合要求所需的 基础设施。 3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ●是否有遗漏。 序号E条款审核要点审核项目审核证据 (1)环境因素清单； (2)危险源清单； (3)是否有漏识别的。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公 司EMS方针的理解(抽问)； (2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息； (3)现场安全防护设施、员工个体防护用 品的提供（领用单）； (4)员工劳保用品的佩戴； (5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环 境； (6)基础设施(办公、卫生、安全防护、 交通、通迅等)台账和点检、维修保养记 录。 日期责任人审核组长内审员
被审核部门 设备管理√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 EMS 方针相一致。67.2 7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记 录。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培 训、特种作业人员培训与持证上岗。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。
条款号检查内容检查记录检查结论 4 评审要求 4.1 组织 4.1 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效符合 不符合□ 不适用□ 4.1.1 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实符合 不符合□ 不适用□ 4.1.2 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展符合 不符合□ 不适用□ 4.1.3 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明符合 不符合□ 不适用□ 4.1.4 是否建立公正和诚信程序文件 是否对独立性和人员诚信等做出明确承诺 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性 和公正性有程序文件和承诺文件，承诺事实清楚 有文件或措施证明检验检测以外的活动 单位之间没有潜在的利益冲突 符合 不符合□ 不适用□ 4.1.5 是否制定了保密和保护所有权程序 是否对保密性做出明确承诺 通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施已制定 无泄密行为 符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论
4.2 人员 4.2 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求符合 不符合□ 不适用□ 4.2.1 是否建立了人员管理程序文件 是否签订劳动合同 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权限 文件中是否对录用、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求有程序文件，人员有任命有授权，已签订 劳动录用合同，相关记录可以证实活动符 合要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.2 最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量 方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等 同效力的承诺和证据）证明文件齐全，授权清晰符合 不符合□ 不适用□ 4.2.3 查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力） 查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确 查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求证明文件齐全，职称符合要求 代理描述清晰 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.4 查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件证明文件齐全，有任命有证件符合 不符合□ 不适用□ 4.2.5 人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在岗人员相符证件齐全符合 不符合□ 不适用□ 4.2.6 是否建立了人员培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职 责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求，培训记录是否完整有程序文件，相关记录可以证实活动符合 要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.7 是否有人员任命文件 任命文件中是否明确了人员的职责和权限 是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度有任命有授权符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论4.3 设施和环境条件
2018年*** 月内部审核计划 受控编号：****************** 共页第页
内部审核实施计划表 受控编号：********* 共2页第1页 ********质量检测有限公司 *****（****）第****号 实验室各科室： 根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017）和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年***月***日至***日进行2018年度****月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2018年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RBT 214-2017），质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2018年****月****日至***日 审核组：组长：**** 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测一室主任、内审员、监督员）、*****（检测二室主任、内审员、监督员）、****（业务室主任、内审员）、******（内审员）。
首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。
范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？
内审员： 见审核的安排 审核日期：2018-5-28至29 审核部门：管理层；综合部；生产部、经营部、车间、仓库 ISO9001 条款 要求 审核结果 4 组织的环境 公司高层定期或 不定期对组织内外部环境，收集这些信息，进行分析，针对劣势能够采取对应措施。 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要求。 4.3 确定环境管理体系范围 组织制定了中期发展规划，并对组织的内外部环境进行了分析，识别了相关方需求和期望，并在质量管理活动中予以满足，确定的质量管理体系范围详见认证信息表，不适用的条款8.3设计和开发，按照顾客要求生产，客户提供图纸，不涉及8.3设计和开发过程。理由较充分。 4.4 质量管理体系及其过程 质量管理体系按照新版标准 的要求进行了策划，并形成了文件化的质量管理体系，对确定的过程制定了准则，按照过程准则实施控制。 5 领导力 与高层交流，领导的作用发挥的较好，重视质量管理，履行所做的承诺在业务活动中始终关注顾客要求，并落实在业务活动中，客户评价较好，有稳定的客户资源。。质量意识强。各部门和岗位职责完善，履行情况较好。 5.1 领导力和承诺 以顾客为关注焦点 5.2 建立质量方针 制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。 5.3 组织的作用、职责和权限 部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情况较好。 6 策划 风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。 提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。 近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。 6.1 应对风险和机会的措施 6.2 质量目标及实现策划 制定了2017年质量目标，进行的目标分解，相关部门根据公司质量目标进行了分解。公司质量目标： 工序检验一次合格率≥90%；产品交付合格率100%；合同执行率100%；顾客满意综合评价达85分以上，均完成。 6.3 变更的策划 目前文件没有发生变更。 7 支持 公司支持性活动能够满足质量管理体系的需要 7.1 资源 资源配置基本满足管理体系的需要 7.1.2 人员 公司人员12人，满足生产需要，人员经过培训后上岗。 7.1.3 基础设施 现场查看：在用设备正常使用，现场观察设备的维护保养情况较好。 7.1.4 过程环境 过程环境较好，生产车间导入了“5S ”管理，有检查标准，每月进行一次检查，发现问题有跟踪检查的实施证据。 7.1.5 监视和测量资源 根据测量任务，目前配置的检测设备主要有：长度类计量器具，游标卡尺、卷尺、 抽查：3件计量器具的检定的实施情况：卷尺、游标卡尺0-150mm 均在有效期内，完好，正常使用。 7.1.6 组织知识 收集了与产品有关的知识，并能够获得这些知识。 建立了知识清单，可以获取，并及时更新 7.2 能力 操作人员、检验人员、质量管理人员的能力基本满足质量管理的要求。 抽查：焊工、行车工，均由上岗证，并在有效期内。 7.3 意识 主要人员的质量意识较强，产品质量稳定。 现场抽查3名员工，熟知公司的质量方针、岗位目标和岗位职责。 7.4 沟通 开展了内部沟通，实施的证据较充分。
最新SA8000-2018质量管理内部审核检查表 标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1.童工1.1 组织不应雇佣或支持使用符合 SA8000:2018定义的童工 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童 工年龄为低于16周岁。 ◆招工记录是否有工人年龄文件? ◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件? ◆工人年龄文件证明是否过期? ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传 达? 童工控制程序 员工花名册 招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取5名员工面谈 ○
1.2 如果发现有儿童从事符合 SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们 接受学校教育直到超过16周岁? 童工控制程序 公司禁用童工，且无使 用童工的情况 ○ 审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要 求 审核日期：20150805 审核员： 标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1.童工1.3 组织可以聘用未成年工， 但如果法规要求未成年工必须 接受义务教育，他们应当只可 Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及 利益相关方传达? 童工控制程序 培训记录 ○
以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计 是否超过10小时？ 管理者面谈： 1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。Y ◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或 不卫生的环境中，无论在工作场所内处？ ◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排 上岗前及定期体检？ ◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周 岁。 童工控制程序 公司禁用童工，且无使 用童工和未成年工的情 况 ○
2018新版SA8000内部审核检查表第 1 页共54 页
审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法 律法规、客户要求 审核日期：20180305 审核员：标准要 素SA8000:2018条款 是否适 用 审核内容事实记录 符合性 判定 1.童工1.1 组织不应雇佣或支持使 用符合SA8000:2018定 义的童工 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证 据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。 ◆招工记录是否有工人年龄文件? ◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件? ◆工人年龄文件证明是否过期? ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员 工及利益相关方传达? 童工控制程序 员工花名册 招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取5名员 工面谈 ○ 第 2 页共54 页
1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面 程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足 够财务及其它支持以使 之接受学校教育直到超 过上述定义下儿童年龄 为止。Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足 够的支持,以便他们接受学校教育直到超过 16周岁? 童工控制程序 公司禁用童工，且 无使用童工的情 况 ○ 审核准则：SA8000:2018、体系文件、适用法 律法规、客户要求 审核日期：20150805 审核员： 标准要SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性 第 3 页共54 页
素判定 1.童工1.3 组织可以聘用未 成年工，但如果法规 要求未成年工必须接 受义务教育，他们应 当只可以在上课时间 以外的时间工作。在 任何情况下未成年工 的上课、工作和交通 的累计时间不能超过 每天10小时，并且每 天工作时间不能超过 8小时，不可以安排 未成年工上晚班或夜 班。 Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序, 并有效地向员工及利益相关方传达? ◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间 和工作时间累计是否超过10小时？ 童工控制程序 培训记录 管理者面谈： ○ 第 4 页共54 页
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。