中国证券业协会真题回顾——基础知识（6）以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。三、判断题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。））101. 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。（）答案正确102. NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的

中国证券业协会组织结构图

中国证券业协会会员管理办法(2017修订)【法规类别】行业自律【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2017.06.17【实施日期】2017.06.17【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券业协会会员管理办法（2017年6月17日第六次会员大会修订通过）第一章总则第一条为了规范会员管理，保障会员合法权益，促进证券市场公开、公平、公正，推动证券行业健康

中国证券业协会会员管理办法第一章总则第二章会员第三章会籍第四章日常管理第五章奖励和处分第六章附则第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券业协会章程》（以下称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。第二条会员享有《章程》规定的相应的会

2020年全国证券资信评级机构(中国证券业协会)

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连

2020年全国证券投资咨询机构(中国证券业协会)

中国证券业协会会员登记注册程序第一条为规范会员登记注册工作，根据《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》制定本程序。第二条中国证券业协会（以下称协会）会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。第三条符合《中国证券业协会章程》第三章第十二至第十四条规定的机构可申请加入协会。申请入会的机构应向协会提交以下

中国证券业协会会员单位名单法定会员爱建证券有限责任公司法定会员安信证券股份有限公司法定会员北京高华证券有限责任公司法定会员渤海证券股份有限公司法定会员财达证券有限责任公司法定会员财富证券有限责任公司法定会员财通证券股份有限公司法定会员财通证券资产管理有限公司法定会员川财证券有限责任公司法定会员大通证券股份有限公司法定会员大同证券有限责任公司法定会员德邦证券股

中国证券业协会2018课题名单

中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（中证协发[2010]157号）各证券公司：随着多层次证券市场的形成，投资产品的丰富，营销方式的改变，证券公司客户数量迅速增长，客户结构、客户需求日趋复杂和多样，处于同质化竞争阶段的证券经纪业务客户服务和证券交易佣金管理面临严峻的挑战。为推动证券公司增强合规经营意识，提升客户服务水平，保

《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘

中国证券业协会会员网址：基金公司/cn/homepage/index.html 证监会/n575458/index.html会员网址：证券公司

中国证券业协会会员单位名单法定会员爱建证券有限责任公司法定会员安信证券股份有限公司法定会员北京高华证券有限责任公司法定会员渤海证券股份有限公司法定会员财达证券有限责任公司法定会员财富证券有限责任公司法定会员财通证券股份有限公司法定会员财通证券资产管理有限公司法定会员川财证券有限责任公司法定会员大通证券股份有限公司法定会员大同证券有限责任公司法定会员德邦证券股

中国证券业协会公布2010年度证券公司会员财务指标排名情况近日，中国证券业协会对证券公司2010年经审计经营数据进行了统计排名。现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入7项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入，代理买卖证券业务净收入（合并口径），证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（

中国证券业协会关于取消证券业从业人员执业证书年检的公告【法规类别】证券综合规定【发文字号】中证协发[2018]237号【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2018.09.25【实施日期】2018.09.25【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券业协会关于取消证券业从业人员执业证书年检的公告（1 / 1

中国证券业协会公布2013年度证券公司会员经营业绩排名情况近期，协会对2013年度115家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）（合并口径）、客户资金余额、并购重组财务顾问业务净收入（合并口径）、股票主承销家数（合并口径）、债券主承销家数（合并口径）10项指标的全部排名；

一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。A. 40B. 30C. 50D. 602. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局二、多项选择题3

中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。第二条协会对自律管理对

专题一：关于我国证券公司业务转型的思考 - 中国证券业协会