上交所债券专业投资者测试试卷(含参考答案)

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债券投资基础知识测试试卷

客户签字：成绩：

营业部知识测试人员：

一、判断题（25分）

1、投资者当日买入的债券，当日可以卖出。（）

2、债券回购交易中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）

3、根据相关法规，个人在企业债券二级市场交易中所涉及的应计利息应该缴纳利息所

得税。（）

4、符合条件的个人账户（A开头账户）可以从事债券质押式回购交易。（）

5、进行债券质押式回购交易（代码204***），需要开立专门的证券账户，不能使用现

有的证券账户和资金账户。（）

二、单选题（25分）

1、上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（）

A、100元

B、10元

C、1000元

D、1元

2、上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

3、上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

4、上海证券交易所债券回购交易最小申报单位为（）

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

5、中国证监会核准的公司债券目前（）发行。

A、仅在交易所市场

B、可以同时在交易所市场和银行间市场

C、可以只在银行间市场

三、多选题（25分）

1、以下债券施行净价交易的是（）。

A、国债

B、地方政府债

C、公司债

D、企业债

E、分离交易可转债

F、可转债

2、本所目前涉及债券的交易系统有哪些？（）

A、集中撮合系统

B、大宗交易系统

C、固定收益平台

D、国债招标系统

3、以下关于债券价格申报限制的说法正确的是？（）

A、债券现券、回购有涨跌幅限制

B、债券现券、回购均没有涨跌幅限制

C、集合竞价阶段，债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收

盘价格的70%

D、集合竞价阶段，债券回购交易申报无价格限制

4、以下关于债券大宗交易的说法正确的是？（）

A、国债的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元

B、债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000

万元

C、公司债券、企业债券等单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于

100万元。

D、债券大宗交易成交价格必须在当日已成交的最高价和最低价之间协商确定。

5、以下关于债券回购的说法正确的是（）

A、T日购买的债券可在T日申报提交为质押券，系统自动将其折成标准券，并可用于T

日回购融资。

B、质押库内的质押券可以实现当日实时替换。

C、多余的质押券可以实时申报转回原证券账户。

D、融资回购到期日，回购双方均可以进行滚动续做。

四、简答题（25分）

1、在债券回购到期日，融资方可以获得哪些流动性便利？

2、简单概况一下债券质押式回购的交易流程。

参考答案