期货公司资产管理业务统一开户操作指引

期货公司资产管理业务统一开户操作指引

集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-

附件2：

期货公司资产管理业务统一开户操作指引

为进一步明确期货公司私募资产管理业务（以下简称资管业务）开户要求，根据《期货市场客户开户管理规定》等监管规则制定本指引。本指引适用于期货公司单一资产管理计划和集合资产管理计划开户。

一、各类账户和编码的开立及分配规则

（一）期货公司内部资金账户

期货公司应当为不同的资产管理计划（以基金业协会备案号为划分依据，一个备案号对应一个资产管理计划）开立不同的资管业务账户，对应不同的资管业务内部资金账户。

（二）交易所客户号和监控中心统一开户编码

各期货交易所和监控中心应当为期货公司不同的资产管理计划分配不同的客户号和统一开户编码，并能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系。

（三）与期货公司资管业务相关的银行账户

1．资管结算账户：根据监管要求，单一资产管理计划合同中应当写明资管结算账户。对于未在资产托管机构办理资产托管的单一资产管理计划，资管结算账户为客户开立在期货保证金存管银行的、用于向期货公司保证金账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。对于在资产托管机构办理资产托管的单一资产管理计划，资管结算账户为客户向资管托管账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。

2．资管托管账户：集合资产管理计划以及资管合同没有另行约定财产管理方式的单一资产管理计划，应当在资产托管机构办理资产托管，开立资管托管账

户，该账户管理人为期货公司。委托资产投资于期货类品种的，需通过该账户将委托资产转入期货公司保证金账户。

3．资金中转账户：当资管托管账户开立在非期货保证金存管银行时，需在期货保证金存管银行开立资金中转账户，资管托管账户需通过此中转账户向期货保证金账户存取资金。

二、资管业务开户实名制相关要求

所有资管计划均应正确填写开户申请表中的“附加码”信息，附加码为资产管理计划在中国证券投资基金业协会的产品备案号，应当与其资产管理计划备案确认函记载内容一致。开户材料中记载的资产管理计划名称、开户申请表中资产管理账户名称中的资产管理计划名称、资产管理合同记载的资产管理计划名称应当与资产管理计划备案确认函中记载内容一致；资管托管账户和资金中转账户的户名与资产管理计划名称对应关系应当准确。

除此之外，单一资产管理计划还应满足如下要求：

（一）资产委托人为个人客户或一般单位客户

1.境内个人客户的身份信息应与全国公民身份信息查询服务系统中的记录一致；一般单位客户的身份信息应与全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心记载内容一致。

在中国永久居留的境外客户的身份信息应与外国人永久居留证和所在国护照的记载内容一致。

2.开户材料中记载的委托人姓名或单位全称、资产管理账户名称中的委托人姓名或名称以及资产管理合同中记载的客户名称，应当与身份证姓名、外国人永

久居留证和所在国护照姓名，加载“统一社会信用代码”的营业执照名称一致；资管结算账户户名应当与上述名称一致。

（二）资产委托人为特殊单位客户

1.特殊单位客户的身份信息应与全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心记载内容一致或与相关证件记载内容一致。

2.资管业务开户申请表中“委托人附加码”信息填写正确，符合《特殊单位客户统一开户业务操作指引》的规定，且与相关证件和文件记载内容一致。

3.开户材料中记载的特殊单位客户名称、资产管理账户名称中的委托人单位名称以及资产管理合同中客户名称，应当与加载“统一社会信用代码”的营业执照名称一致，资管结算账户的户名、资产管理账户名称中的委托人单位名称应当与上述名称对应关系准确。

三、审核和检查要求

（一）期货公司审核和检查内容

1．对资管业务客户提交的开户资料的真实、准确和完整性进行审核和检查；

2．对前款资管业务开户实名制相关要求进行审核和检查；

3．单一资产管理计划中，当客户既以经纪业务方式开户又以资管业务方式开户时，对资管业务下用于向期货公司保证金账户存取资金的银行账户是否与经纪业务下的期货结算账户严格区分进行检查；

4．期货公司开展特殊单位客户资管业务前，还应充分了解特殊单位客户的行业主管部门对其投资期货资管业务的相关规定，要求特殊单位客户出具主管部门允许其投资期货资管业务的有关文件或规定并进行审核。

（二）监控中心检查内容

1.对资管业务客户开户申请表内容的完整性和格式的正确性进行复核；

2.单一资产管理计划中，对境内个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性以及单位客户（包括特殊单位客户，下同）名称和统一社会信用代码与全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心反馈结果的一致性进行检查。

（三）各期货交易所检查内容

1．对前款“资管业务开户实名制相关要求”中规定的名称对应关系是否准确进行检查；

2．单一资产管理计划中，资产委托人为在中国永久居留的境外客户的，对资管业务开户申请表中客户姓名、外国人永久居留证号码和所在国护照号码等信息填写是否正确进行检查；资产委托人为特殊单位客户的，对资管业务开户申请表中委托人附加码和特殊机构代码信息填写是否正确进行检查，对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查;

3.对资管业务开户申请表中附加码信息填写是否正确进行检查，对资产管理计划是否遵守一户一码原则进行检查。

四、交易编码申请流程

（一）基本流程

1．期货公司首次开立资管业务账户时，需要通过统一开户系统文件传送方式上传中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务登记通知，监控中心核实后在统一开户系统中开通相应权限，期货公司方能开始开立资管业务账户。首次通过后，期货公司以后不需要再上传相关文件。