组织与市场：交易成本经济学的视角(2)

新制度经济学文献综述S引言新制度经济学发轫于罗纳德·科斯的两篇宏文，《企业的性质》（1937），《社会成本问题》（1960）。

前者成为后来的交易成本经济学，契约理论，委托代理理论的开端。

后者将外部性问题引入新古典经济学，并开创了产权经济学，与企业理论相结合后又有了企业的所有权治理结构理论。

而新制度经济学的另一个与这一系列理论联系不甚密切的是制度变迁理论，主要代表人物是道格拉斯·诺斯和罗伯斯·托马斯。

本文拟就新制度经济学的早期经典文献做一梳理。

试图厘清新制度经济学早期关注的问题的探索过程及其脉络。

、交易费用与交易成本经济学新制度经济学最核心、最具原创性的概念就是交易费用。

通过它，新制度经济学将经济学从完美的经典物理的世界带回了有摩擦力的现实世界。

新制度经济学的各个分支，不论是交易费用经济学，企业理论，产权理论，还是宪政经济学，制度变迁理论都是以此作为出发点的。

这一概念如此重要，但到目前为止，交易费用仍没有统一的定义，每个经济学家根据他研究的主题，以便于说明问题，采取了各不相同的定义。

科斯的在《企业的性质》（1937）中首先提出交易费用这一概念，他指的是市场机制运行的成本，也即发现价格的成本，具体包括谈判费用和签约费用。

肯尼思·阿罗（1969）给交易成本下的定义是“经济系统的运行成本”，巴泽尔则认为是“产权换手的成本”。

张五常在《企业的契约性质》（1983）中对科斯的交易费用做了极大地拓展，他认为发现价格的成本包括了信息费用，考核费用，谈判费用和签约费用，而且交易成本并不等于发现价格的成本，除此之外，他将代理成本（包括监督成本）也纳入了交易成本范畴。

在文章的结尾处，张五常这样写道：“沿着科斯的思路贯穿着这些转变，我强调了发现价格的费用，包括信息费用、考核费用和谈判费用。

但这些费用发生变化时，不同的契约就产生了。

我并不主张价格决定就是关系到契约或组织形式的所有选择的那种唯一的交易费用。

企业边界决定因素一、什么是企业边界企业边界即Enterprise boundary。

明确的企业边界是企业组织结构的基本特征之一，是一个非常重要的管理概念。

企业边界是指企业以其核心能力为基础，在与市场的相互作用过程中形成的经营范围和经营规模，其决定因素是经营效率。

企业的经营范围，即企业的纵向边界，确定了企业和市场的界限，决定了哪些经营活动由企业自身来完成，哪些经营活动应该通过市场手段来完成；经营规模是指在经营范围确定的条件下，企业能以多大的规模进行生产经营，等同于企业的横向边界。

1、交易成本论。

科斯在解释企业存在问题时使用了交易费用的概念,他认为如果通过市场安排协调资源的费用(即交易费用)超过了企业内部管理资源的费用,企业内部管理的资源配臵就是十分必要的和合理的。

可以通过管理协调来减少市场协调成本就是科斯对企业存在的理论解释。

对于“企业组织的边界”问题,科斯认为,企业扩张会带来自身的组织成本,这主要是因为对企业家的管理才能(新古典经济学中的生产要素之一) 来说,收益可能是递减的,或者说“企业家也许不能成功地将生产要素用到它们价格最大的地方,即不能导致生产要素的最佳使用。

”因此,由于市场交易成本和企业组织成本的双重作用, 企业将倾向于扩张到在企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一企业中组织同样交易的成本为止。

2、企业能力理论。

美国经济学家契斯认为应该采用一种整体的视角，涵盖与企业能力建立相关的整个过程、整个企业的内部知识和产品的生产过程和外部的交易过程。

他将企业动态能力定义为“企业整合、塑造和重组内部和外部竞争力以应对不断变化环境的整体能力。

”，并以企业动态能力为切入点对企业边界进行研究，认为“企业的边界在于能力的适用边界”。

以上理论揭示了企业边界的影响因素是多元的，决定企业边界变化的最终力量是效率，而且在分析企业边界时，交易成本经济学和新古典经济理论以及企业能力理论是可以相互补充、相互促进的。

1、科斯在1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中，将交易成本简化为（）A.谈判、签约及履约的费用B.度量、界定和保障排他性权利的费用C.发现交易对象和交易价格的费用D.讨价还价、订立交易合同的费用正确答案：A解析：科斯认为，交易成本包括度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用。

他在1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中，将交易成本简化为谈判、签约及履约的费用。

2、使用所有的共享单车都需要先下载APP并缴纳一定数额的押金，因为消费者有将单车据为己有的倾向，那么APP的开发使用费用、押金的收缴退还等管理费用就是因为（）而产生的交易成本。

A.资产专用性B.有限理性C.逆向选择D.机会主义正确答案：D解析：机会主义是指人们在交易过程中通过不正当的手段来谋求自身的利益。

具体而言，就是在非均衡市场上，经济主体追求利益内化、成本外化从而逃避责任的行为。

3、政府提供的共享单车都是有锁车桩的，一旦生产安装好就只能用作锁车。

如果政府和锁车桩生产厂家的交易不能如约进行，厂家安装好的车桩就毫无价值，将会蒙受巨大的经济损失。

为了避免这种情况出现，厂商就会和政府进行谈判、签订合约、明确违约责任，由此而产生的花费都是（）而产生的交易成本。

A.逆向选择B.机会主义D.资产专用性正确答案：D解析：资产专用性是为支持某项特殊交易而进行的持久性投入，如果初始交易没有达成，该项投入在另一最好的用途上价值都要大大降低。

4、对交易成本进行度量可以将之分为两个层次：即宏观和微观。

宏观的交易成本，是指（）A.交换成本B.制度成本C.生产成本D.运输成本正确答案：B解析：宏观的交易成本，是指制度成本；微观的交易成本是指交换成本，即在既定制度下商品或劳务的标准及技术变化引起的交易成本。

5、在宏观层次的交易成本的度量上，沃利斯和诺思进行了开创性的研究。

他们将整体经济活动划分为交易活动和生产转换活动，并加总（），以此对宏观交易成本进行大致的估算。

交易成本文献综述一、交易成本的含义1937年，科斯发表了《企业的性质》一文，引入交易成本的概念来解释企业存在的原因.他认为,企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的”，这一代价就是交易成本。

在1960 年的《社会成本问题》中，科斯明确使用了交易成本的概念,他指出，“为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约条款得以履行等等。

这些工作通常是要花费成本的"。

在科斯看来，交易成本是利用价格机制的成本,至少包括以下三个项目：（1)发现相对价格的工作。

价格是不确定的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价.（2）谈判和签约的成本。

因为交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约。

这些都需要花费一定的成本。

(3)其他方面的不利因素（或成本）.例如签订长期契约时面临的更大不确定性，在以后解决交易细节问题时需要花费的成本。

在科斯之后，众多学者对交易成本的概念进行了自己的理解。

肯尼斯•阿罗最先使用“交易成本"这一术语，他将交易成本定义为“经济制度的运行成本”，它包括信息成本和排他性成本；设计公共政策并执行的成本。

奥利佛•威廉姆森进一步发展了交易成本这一概念。

他认为交易成本就是:“经济系统运转所要付出的代价或费用".威廉姆森将合同方法作为分析交易最基本的方法，把交易成本划分为合同签订之前的“事前”交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。

事前的交易成本包括起草、谈判和维护一项协议的成本；事后的交易成本包括：当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；倘若为了纠正事后的偏离而做出双边努力，由此而引起讨价还价成本；伴随建立和运作管理机构而带来的成本;确保各种承诺得以实施的保证成本。

同时威廉姆森还对交易成本的决定因素进行了分析,他特别强调有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素。

威廉姆森交易成本理论述评一、本文概述本文旨在对威廉姆森交易成本理论进行深入的述评。

威廉姆森交易成本理论是经济学领域中的一个重要理论，由奥利弗·威廉姆森提出并发展。

该理论对交易成本进行了系统的分析和阐述，为我们理解市场经济中的交易行为、企业组织结构和市场结构提供了有力的理论工具。

本文首先将对威廉姆森交易成本理论的核心概念进行界定，然后介绍该理论的发展历程和主要观点，接着分析该理论在经济学领域的影响和应用，最后对该理论进行评价和展望。

通过本文的述评，我们希望能够更全面地理解威廉姆森交易成本理论，并探讨其在现实经济问题中的应用前景。

二、威廉姆森交易成本理论的核心观点威廉姆森交易成本理论的核心观点主要围绕交易成本的存在原因、交易成本对经济组织的影响以及如何通过组织设计和管理降低交易成本等方面展开。

威廉姆森认为，交易成本的存在主要是由于经济主体的有限理性和机会主义行为。

有限理性指的是经济主体在决策时无法完全预测和评估所有可能的结果和影响，从而导致决策失误和交易成本的产生。

而机会主义行为则是指经济主体在追求自身利益最大化时，可能采取欺骗、违约等不利于其他主体的行为，增加了交易的风险和成本。

威廉姆森进一步指出，交易成本对经济组织的选择和运行具有重要影响。

在不同的交易类型和情境下，经济组织需要选择不同的治理结构和机制来降低交易成本。

例如，在资产专用性较高、交易频率较大的情况下，企业倾向于采取内部组织的方式，通过一体化管理来降低交易成本；而在资产专用性较低、交易频率较小的情况下，市场交易可能更加有效。

威廉姆森还提出了“治理结构三部曲”理论，即根据交易的不同特点，经济组织应依次选择市场治理、三方治理和双边治理等不同的治理结构。

为了降低交易成本，威廉姆森强调了组织设计和管理的重要性。

他认为，组织设计应充分考虑交易的特性和环境，选择合适的治理结构和机制来减少机会主义行为和有限理性带来的问题。

组织管理也需要加强内部控制和协调，提高组织的运行效率和稳定性。

组织社会学十讲组织社会学十讲本资料由豆丁若莲文档搜集更多文档请点击组织社会学十讲(读书笔记)2005年11月3日组织现象:一个交易成本视角交易成本是怎样成为决策依据的?其影响是什么?1交易成本是决策的依据吗?2如何获得关于交易成本大小的信息?3交易成本只需要从量的大小上加以衡量，而同样大小的交易成本不会因为其形成原因不同而影响不同吗?4同样大小的交易成本必定是相同原因引起的吗?同一原因必定引起相同大小的交易成本吗?5如何根据所获得的交易成本信息做出相应决策?6这种决策过程本身是否是某种成本呢?7这种决策过程本身造成的成本意味着任何决策行为都具有成本吗?这种必然存在的成本怎样被定义，如何被衡量，如何权1/ 20衡各种成本之间的关系?8人们在应对种种成本的时候总是通过理性进行决策的吗?9人们面对各种成本的时候是否会通过某种简单而直接的方式规避成本做出决策?10这种规避行为本身是否具有某种倾向性?是否有某些固定的特征或产生某些必然的结果?11这种规避本身是否意味着某种不确定性和不完全信息，这是否导致决策者行为成为一种博弈行为?威廉姆森《市场与等级制度》协调成本(组织的优势)与激励成(市场的优势)、协调成本与激励成本之间的相互转化有限理性--不确定性、复杂性--信息阻塞--投机性---小数现象各种因素不同单独起作用，组织与市场不是孰优孰劣的关系，而是相互替代的关系，因为两者实际上是两种不同的交易方式，各自的优点是各自解决了不同的问题，又相互补充威廉姆森《资本主义的经济制度》如何衡量交易成本的大小--一个重要测度:产品的专用性，其他测度交易的复杂性和不确定性行为假设:有限理性、投机行为与资产专用性之间的不同匹配组合蕴涵2/ 20不同的合同过程投机行为+资产专有性=计划设计(合同过程) 有限理性+资产专有性=承诺有限理性+投机行为=市场竞争有限理性+投机性为+资产专有性=制度建构交易成本学派:交易成本的大小决定了我们采取那种组织形式。

第二讲交易费用理论与科斯定理第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。

第二讲交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。

第一节交易费用理论的基本内容[问题与思考]一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。

问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？一、交易费用的涵义交易费用概念是由科斯创立的。

他在1937年发表的《企业的性质》一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。

之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。

1、科斯以前的交易理论（1）亚里士多德对交易的论述商业交易；贷钱交易；雇佣交易。

从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。

他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。

（2）康芒斯对交易的论述在1934年出版的《制度经济学》一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。

康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。

他将交易的具体类型分为三种：第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。

其一般原则是稀少性。

第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。

其一般的原则是效率。

第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。

MBA学位论文中最常用到的10个理论基础1. 波特的竞争战略理论（Porter's Competitive Strategy Theory）代表人物: 迈克尔·波特（Michael E. Porter）主要观点:波特的竞争战略理论强调企业在市场中的竞争地位。

波特提出了“竞争优势”的概念，并定义了三种基本的竞争战略：成本领先战略、差异化战略和集中战略。

成本领先战略旨在通过降低生产成本来获得竞争优势，适合大规模生产的企业。

差异化战略则通过提供独特的产品或服务来区分自己，以便在市场中获得溢价。

集中战略则是通过专注于特定市场或细分市场来实现竞争优势。

理论贡献:波特的理论为企业提供了一种系统化的框架来分析和制定竞争战略。

他通过分析产业结构（即“五力模型”）来解释市场竞争的本质，包括行业内竞争、潜在进入者的威胁、替代品的威胁、供应商的议价能力和买家的议价能力。

2. 马斯洛需求层次理论（Maslow's Hierarchy of Needs Theory）代表人物: 亚伯拉罕·马斯洛（Abraham Maslow）主要观点:马斯洛提出的需求层次理论将人类的需求分为五个层次：生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求。

他认为，只有在较低层次的需求得到满足后，人们才会追求更高层次的需求。

这个理论帮助理解员工的动机和需求，从而更好地设计激励措施和员工福利。

理论贡献:马斯洛的理论为组织行为学和人力资源管理提供了重要的参考框架，特别是在员工激励和工作满足感方面。

它还影响了领导力理论、消费者行为理论等领域。

3. 赫茨伯格的双因素理论（Herzberg's Two-Factor Theory）代表人物: 弗雷德里克·赫茨伯格（Frederick Herzberg）主要观点:赫茨伯格的双因素理论也被称为“激励—保健理论”。

该理论将工作中的因素分为两类：激励因素（如成就、承认、工作的性质）和保健因素（如工资、工作条件、人际关系）。

定义4影响成本（IC）表示在一项经济产权的行使会给相关方造成不利影响的情况下，特定经济主体选择行使该项产权而不得不付给相关方的一笔额外支付或者不得不放弃的相关方为诱使其不行使该项产权而愿意给他的一笔支付。

影响成本是经济主体的不同选择给其自身带来的后果，在本质上，它是机会成本的一部分。

因此，影响成本的引入进一步扩展了机会成本的内涵，本文将这一扩展的机会成本定义为机会成本III（用OCⅢ表示）：定义5 机会成本III是经济主体行使一项经济产权所产生的机会成本II和影响成本的加总，即OCⅢ=OCⅡ+IC=OC I+TC+IC。

影响成本作为机会成本当然会成为经济主体行使一项经济产权时私人成本考量的一部分。

在引入影响成本后，机会成本III构成了经济主体行使一项经济产权的全部私人成本。

同样值得注意的是，影响成本与社会成本无关，它也不会导致私人成本与社会成本的不一致。

有些不利影响造成的成本难于衡量或者无市场参考价，从而不会纳入相关经济主体的私人成本考量，例如，工厂的污染对生态环境造成的破坏和对未来经济发展造成的不利后果。

本文将这部分成本称为外部成本（external cost用EC表示）。

将经济主体行使经济产权时的相互影响所导致的成本区分为影响成本和外部成本，使我们可以明确，难以衡量从而不能纳入经济主体私人成本考量的外部成本才是导致私人成本与社会成本不一致的根源。

由此，可以得到社会成本的确切含义：定义6社会成本是指经济主体行使一项经济产权所产生的所有私人成本与外部成本之和，即SC=PC+EC。

依此定义的社会成本构成了现实世界中经济主体之间进行产权交易时所发生的所有成本。

理性的（即使是“有限理性”的）经济主体在进行一项经济活动、行使一项经济产权或进行产权交易时，都会将所有的机会成本内省为自己的私人成本。

它们包括：⑴由其行使该项产权而不得不放弃的若由其他行为人行使所能产生的最大收益，即机会成本Ⅰ（OC I）；⑵为行使该项产权而不得不同其他经济主体交易而发生的交易成本（TC）；⑶行使该项产权给相关方造成的影响成本（IC）——无论是他给相关方的支付还是相关方为诱使其放弃行使该项产权而愿意给他的支付。