《国际贸易惯例与规则》案例分析作业
案例一、 FOB条件下提单的“托运人”是谁
分析 :1. M 公司与 T 公司
M 公司与 T 公司签订买卖合同， M 为卖方， T 为买方。而实际上， T 公司只是中间商，并非该批货物的最终买家，实际收获人是澳大利亚的某家公司。
在 FOB贸易条款下， M 公司按照合同规定，将货物在指定的装运港转交承运人 H，即完成了风险转移。但， M 公司却在信用证的“shipper一”栏里，应 T
公司的要求，填写了 T 公司的名称，这是万万不可取的。这相当于， M 公司将物
权在还没有收到货款的情况下（到付）转移给了 T 公司。除非 T 公司信誉良好，按照买卖合同，在规定期限内付款至 M 公司，否则， M 公司很可能陷入财，物两空
的危险境地。
2．M 公司与承运人H, T公司与承运人 H
因为是 FOB条款，在本案中， M 公司将货物转交给承运人 H 后，即完成了风险转移，但物权仍属 M 公司所有， M 公司是合法的正本提单持有人。 T 公司
与承运人 H 存在着运输关系，双方签订运输合同，按合同约定，承运人H 将货物运送至指定港口， T 公司付款给承运人H。在本案中 , “shipper栏”里是 T 公司，装船完毕后，外代公司签发的清洁提单，此时应提交给T 公司，即托运人，而
非 M 公司。 T 公司取得正本的清洁提单后，依照信用证条款-收货人（ To order）,在提单背面空白背书，然后将提单转移给实际收货人，或M 公司所在
地的通知行 / 议付行，完成物权转移。只有这样，实际收获人才可凭提单去港口
提货。而实际上，外代公司将正本提单签发给了M 公司，而非 T 公司（实际托运人）， T 公司才是提单的第一背书人，所以，M 公司第一个在提单上背书后
向银行办理结汇，银行当然会拒收。也正因为外代公司没有将正本提单交给 T 公司， T 公司无法背书转让给实际收货人，导致货物运达目的港，却迟迟没有提单持有人提货的情况。
3．M 公司与实际收货人， T 公司与实际收货人
在本案中，实际收获人与 M 公司不发生任何交割，却与 T 公司构成了买卖关系。 T 公司是卖方，实际收货人是最终的买方。
经验和教训 : M 公司身为实际出口商，应坚持在“shipper一”栏里，写自己的名称，从而掌握物权，而不是将物权拱手转让给中间商T 公司。但在实际操作中，这也是不可取的，因为作为中间商，从自身利益考虑，T 公司不希望真正的买卖双方发生任何联系，否则会无利可图。也正是这样，T 公司才坚持让 M 公司在“shipper一”栏里写上自己公司的名称。如果M 公司确实想和T 公司建立合作关系，那么也只得应允。在此条件下，M 公司可要求T 公司预付货款，在收到全款后，再放货给承运人 / 外代公司。同时，我们还应吸取的教训是，提单背
书必须连续，否则不能转让。本案例中，信用证里要求的是空白指示提单（ To order），那么，此提单的第一背书人只能是托运人，否则无法转让。
案例二、 CIF条件下卖方的义务
分析 :从本案例中可获知，瑞士 SKG公司（卖方）和中国黄山贸易公司（买方）订立合同的贸易条款是 CIF黄埔港，支付条款是信用证，交货期 1993 年 7
月 20日。
1.SKG公司在规定的交货日 7 月 20 日之前，将货运至起运港装船，越过船舷，即发生了风险转移， SKG公司不承担交货后货物灭失或损坏的风险，及运
输途中发生的任何额外费用。并且 SKG公司也及时向议付行递交了整套的运输
单据。所以， SKG完成了卖方的义务。
2.根据国际贸易惯例，卖方没有义务，也无法替承运人做主，保证装运船舶
何时抵达目的港，或先靠何港。因为船舶受不可抗力的因素很多，如，风暴，
海啸，目的港工人罢工，等等，都会影响船舶的抵达日期。所以，卖方的承诺
往往是无效的，除非有明确保证。在本案中， SKG公司传真告知买方 :船舶将先靠黄埔港，不能示作是有效证明，除非 SKG负责人在传真或邮件上签字并担保如果船舶不先靠黄埔港， SKG将如何担保。所以，本案中， SKG不承担任何责任。
3.中国黄山贸易公司（买方）以不符点为理由拒付货款，而实际上不存在任
何的不符点，除非 SKG公司没有按照信用证的要求准备单据。在货到港后，买
方又以卖方违反“先靠黄埔港”的承诺，而且人民币对美元贬值为理由，拒收
货物。按照惯例，因汇率变动而造成的风险是由买方来承担的。如果一开始，买
卖双方在签订合同时，以固定的汇率成交货物，买方不会因此遭受巨大损失。
所以，仲裁庭会判决中国黄山贸易公司（买方）赔偿卖方 4 万美元滞期费及相关费用。
案例三、软条款下审证制单不慎致损案
分析 :1.买卖合同的纰漏
合同中没有明确规定信用证的有效期，只约定装运期是 5 月。根据国际贸易惯例，买方 B 公司应在装运期之前给卖方 G 公司开出信用证。而在本案中， B 公司直到 6 月 20 日才开出信用证，并擅自将装运期改为 7 月 20 日。
这已违背了合同条款，构成违约。 G 公司完全有理由解除合同，并要求买
方承担违约责任。但 G 公司没有对这一点提出任何交涉。
2．审证不细，未注意信用证软条款
B 公司在信用证上载明 : “本信用证在你方收到授权书后生效. ”实则是软条款。因为只要买方不提供授权书，那么信用证无法生效。开征行也因此不承担付
款责任。 G 公司在审证时没有察觉，未向买方提出异议，在不知道信用证尚
未生效的情况下，货已装船，致使交单议付时，遭议付行拒绝。这时， G 公司完
全丧失了主动权，是否能顺利收汇，完全取决于买方的资信。
3．对 B 公司盲目信任，将信用证改为托收
将信用证付款方式改为托收结算，相当于银行信用变成了商业信用。本来
应由银行承担的付款责任转移给了买方，会给之后的收汇带来极高的风险。因
为在信用证条款下，只要卖方完全依照信用证条款制单，做到单证相符，银行
就会保证付款；而在托收条款下，托收行只充当卖方的代理人，根据卖方，即
委托人的指示行事，银行不承担付款责任。托收行 / 代收行的职责只局限于及时向付款人提示汇票，如果买方收货后，拒绝付款或承兑，他们也只是将拒付的情况通知卖方，再无其他任何的责任和义务。
