天山集团股权制改革管理机构职责
董事局决策会审批内容
（一）批准共享发展计划，包含但不限于项目跟投计划、经营性公司激励计划、初创性公司激励计划等；
（二）审批共享发展计划所属项目或公司的具体实施方案；
（三）审批共享发展计划所属项目或公司的分红、清算及退出方案；
（四）审批参与共享发展计划人员的确定及变更事项；
（五）审批“共享发展计划”相关实施文件；
（六）裁决股权制改革推进委员会及各集团提交的涉及股权改制中其他争议事项；
（七）负责对天山集团股权制改革推进委员会进行人员确定及管理。
天山集团股权制改革推进委员会职责
（一）天山集团股权制改革推进委员会负责对共享发展计划推进过程中涉及的日常事务进行管理。
（二）天山集团股权制改革推进委员会人员由财务、法务、人事、审计、外事等相关职能人员及各集团相关人员构成。
（三）部门职责
1、基本职责
（1）负责组织天山集团下属各集团制订“共享发展计划”实施方案；
（2）负责对各实施方案的全程监控，对实施方案的具体推进情况定期向管理委员会做汇报；
（3）负责征求、搜集、解答和解决各集团在推进“共享发展计划”过程中遇到的各种问题，对实施过程中出现的问题提出处理意见建议，需要报集团决策会审批的事项及时上报；
（4）对于“共享发展计划”后续完善与调整提出建议方案；
（5）负责督导各集团建立本集团“共享发展计划”推进办公室。为确保“共享发展计划”相关工作的推行，各集团“共享发展计划”推进办公室由总裁直接领导，成员均为专职；
（6）负责“共享发展计划”的宣贯和培训。
2、财务相关职责
（1）确定“共享发展计划”下各公司的投资基准及投资额度，并监督投资资金募集到位；
（2）参与制定“共享发展计划”下各公司分红、清算及退出方案；
（3）负责组织建立及管理“共享发展计划”各公司激励对象的投资台账。
3、人力资源相关职责
（1）参与“共享发展计划”激励对象名单及出资金额的建议；
（2）审核激励对象人员变动带来的相关调整；
（3）建立并维护“共享发展计划”人员激励台账；
（4）处理“共享发展计划”推行期间相关的人事争议。
4、外事相关职责
（1）负责组织参与“共享发展计划”涉及公司工商注册、变更相关事宜；
5、法务相关职责
（1）审核本办法涉及的合同、协议、承诺等相关文件；
（2）监测并收集相关法律法规的立法及修改情况，及时提供法律风险和合规风险预警或评估。
（3）监督项目投资企业成立与运行的合规性；
（4）对“共享发展计划”推行过程中发生的相关争议提出专业意见。
6、监审相关职责
（1）参与“共享发展计划”实施公司的审计；
（2）负责对“共享发展计划”推行过程中的违规事项提出监察意见。
股权制改革推进委员会
2018年2月7日
