东财《证券投资学》课程复习题参考答案
一、单项选择题
1. （）是股份有限公司的最高权利机构。
A .董事会
B .股东大会
C .总经理
D .监事会
【答案】B
2. 以下不是股票基本特征的是()
A .期限性
B .风险性
C .流动性
D .永久性
【答案】A
3. 与优先股相比，普通股票的风险( )
A .较小
B .相同
C .较大
D .不能确定
【答案】C
4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A .H股
B .B股
C .N股
D .S股
【答案】A
5. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )。
A .偿还性
B .流动性
C .安全性
D .收益性
【答案】D
6. 下列债券中风险最小的是( )。
A .国债
B .政府担保债券
C .金融债券
D .公司债券
【答案】A
7. 证券投资基金反映的是( )关系。
A .产权
B .所有权
C .债权债务
D .委托代理
【答案】D
8. 开放式基金的交易价格取决于( )。
C .每一基金份额净资产值的大小
D .基金面值的大小
【答案】C
9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
【答案】B
10. 依法持有并保管基金资产的是( )。
A .基金持有人
B .基金管理人
C .基金托管人
D .证券交易所
【答案】C
11. 证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的(2)市场。
①间接交易②初次交易③二次交易④融资交易
12. 在证券投资分析中，行业分析是(4 )的经济因素。
①宏观②微观和短期③长期和中长期④介于宏观和微观之间
13. 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。
A .远期合约
B .期货合约
C .看跌期权
D .看涨期权
【答案】D
14. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是(3 )。
①优先股票②可赎回债券③可转换债券④金融债券
15. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。
A .直接融资
B .间接融资
C .资本
D .货币
【答案】B
16. 在上升趋势中，将______连成一条直线，就得到上升趋势线
A 两个低点
B 两个高点
C 一个低点，一个高点
答案：A
17. 发行人以( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A .高于
B .等于
C .低于
D .不确定
【答案】A
18. 全额包销由（）承担发行风险。
A .发行人
【答案】B
19. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 。
A .信用风险
B .购买力风险
C .经营风险
D .财务风险
【答案】B
20. 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按( )。
A .会员制
B .公司制
C .代理制
D .自助制
【答案】A
21. 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )。
A .1股
B .一手
C .10股
D .50股
【答案】B
22. （）又称为"空头"或"卖空"交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
A .保证金买长交易
B .保证金卖短交易
C .回购交易
D .保证金平衡交易
【答案】B
23. 房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。
A .综合指数
B .成份指数
C .分类指数
D .以上都对
【答案】C
24. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（）。
A .标准•普尔500指数
B .伦敦金融时报指数
C .道琼斯平均股价指数
D .日经指数
【答案】C
25. 道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是( )。
A .10家
B .15家
26.与基本分析相对，技术分析的优点是______。
A 能够比较全面的把握证券价格的基本走势
B 同市场接近，考虑问题比较直观
C 考虑问题的范围相对较窄
D 进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长
答案：B
27. 股票及其他有价证券的理论价格是根据( )计算的。
A .现值理论
B .预期理论
C .流动性理论
D .合理收益理论
【答案】A
28. 某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。
A .10
B .15
C .50
D .80
【答案】A
29. 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A .7.14％
B .6.92％
C .8.5％
D .5.34％
【答案】B
30. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是___( )______。
A ."收益保底，超额分成"
B ."利益共享、风险共担"
C .按"先进先出法"实现收益和风险
D .获取无风险收益
【答案】B
31. 先行指标，又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰和谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到峰顶和谷底。
A .5个月
B .4个月
C .8个月
D .6个月
【答案】D
32. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（）。
A .初创阶段的行业进行投资
B .成长阶段的行业进行投资
C .成熟阶段的行业进行投资
D .衰退阶段的行业进行投资
【答案】B
