行政执法案卷法规审核管理办法
2011年11月16日发布
第一条为提升依法行政水平,提高办案质量,增强执法责任，加强对行政执法案卷的监督，保证执法人员依法办案、公正执法。根据相关的法律法规规章的规定特制定本办法。
第二条行政执法案卷法规审核的范围是本单位所办理的行政许可案卷和按一般程序办理的行政处罚案卷。
第三条行政执法案卷法规审核主要的主要内容:是否有管辖权、主体是否合法、事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律是否准确、提出的处理意见是否合理公正和符合行政裁量权规定、执法文书是否规范。
第四条法规审核实体方面的内容：
（一）主体是否适格。行政管理相对人主体身份情况是否明确；执法人员是否有相应的执法职权或是否持有有效行政执法证件执法；
（二）案件基本事实是否查清；
（三）案件主要事实认定是否正确或是否与主要证据相矛盾或证据间是否相互矛盾；
（四）案件定性是否正确；
（五）处理处罚意见是否明显不当或不符合行政裁量权规定；
（六）行政强制措施是否正确；
（七）具有法定事由或情节，应从轻、减轻或从重处罚是否从轻、减轻或从重处罚，或不具有法定事由或情节是否从轻、减轻或从重处罚；
（八）是否擅自增加行政许可许可项目、条件或行政处罚种类；
（九）对违法行为是否依法下达责令改正通知书；
（十）其它不符合实体法规定的。
第五条法规审核适用法律方面的内容：
（一）适用法律法规规章是否准确确，是否适用现行有效的法律法规到条、款、项、目，引用条文是否完整
（二）是否适用无效法律或无法律效力的文件；
（三）上位法有明确规定的是否适用下位法；
（四）所适用法律条文与违法事实是否相对应；
（五）是否按法律条文确定内容作出处理意见或决定；
（六）是否正确适用法律竞合。
第六条法规审核程序方面的内容：
（一）不予许可的案件或重大行政处罚案件是否经局行政许可审理委员会或局集体研究行政处罚案件委员会集体讨论决定；
（二）是否在法定时限内立案（受理）、办结案件或是否依法延长办案期限；
（三）执法文书是否依法送达当事人或第三人；
（四）是否依法下达行政处罚事先告知书、听证告知书或权利告知书；
（五）案件承办人是否为两名以上执法人员；
（六）是否执行立（受）办审定相分离制度；
（七）行政处罚案卷中作为定案依据的证据是否经当事人质证；行政许可案卷中对资质原件的实质性审查，审查人员是否签署意见并署名。
（八）案件合议结论或行政处罚案卷的调查终结报告是否规范完整；
（九）是否违反其他法定程序办案。
第七条法规审核执法文书方面的内容：
（一）执法人员或案件合议参加人员是否全部签名；
（二）引用法律法规规章是否是全称或是否存在书写不准确；
（三）执法文书的填写或送达手续是否规范；
（四）执法文书是否存在其它不规范情形。
第八条行政许可承办机构在实质审查后1个工作日内将案卷所有材料送法规科审核。
行政处罚案卷须经承办机构负责人同意后方可送法规科审核。
重大行政处罚案件合议或一般行政处罚案件当事人、利害关系人陈述申辩后3个工作日内案件承办人填写《行政处罚案卷法规审核流程单》连同案卷所有材料送法规科审核，同时将案件调查终结报告和案件合议记录的电子文档发给法规审核人员。
第九条法规科在接到行政许可案卷所有材料后1个工作日出审核意见,并将案卷退给承办机构负责人或案件承办人员。
法规科在接到行政处罚案卷所有材料（含案件调查终结报告和合议记录的电子文档）后5个工作日内制作好阅卷笔录和提出审核意见,并将案卷退给承办机构负责人或承办人员。
第十条案件承办机构须对法规科提出的意见或建议及时进行反馈。
案件承办机构和承办人员应对法规科提出的合理化意见或建议应予以采纳补正。
案件承办机构和承办人员认为法规科提出意见、建议不合法或不合理，可向分管法规科的局领导提出异议或提请局行政许可审理委员会或局集体研究行政处罚案件委员会研究决定。
第十一条案件承办人员应将《行政处罚案卷法规审核流程单》、《行政许可办理事项工作流程单》、法规审核意见和行政处罚案卷阅卷笔录归档保存在行政执法案卷内。
第十二条本办法自印发之日起施行。
