第八部分企业技术档案管理、质量控制、财务管理、
人事管理制度的文件
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档案管理制度
第一章总则
第一条为了加强档案管理工作，保证档案的安全及合理利用，现结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二章文件的归档范围
第二条凡下列文件由公司统一负责归档；
1、上级机关来文，包括上级领导讲话、职业规定；
2、公司发出的报告、请示、决定、通报、纪要、重要通知、工作总结、领导发言、年度报表等；
3、股东会、董事会及各种专业例会记录；
4、参加上级召开的各种会议待会的文件、资料及本公司在会议上汇报的发言材料等；
5、各类各种底稿；
6、公司向上级请示批复的文件及上报的有关材料。
第三条业务部门，公司之间在日常工作中形成的交换资料，由各业务科室负责立卷归档。
第三章立卷要求
第四条文件立卷应按照内容、名称、作者、时间顺序，分门别类的进行整理归档。
第五条立卷时，要求文件的批复、正本、底稿、主件、附件齐
全、保持文件、材料的完整性。
第六条要坚持平时立卷与年终立卷归档相结合的原则。重要工作、重要会议、执业中形成的文件、工作底稿，要随时立卷归档。
第七条上年度形成的文件，要求在下年度二月份以前整理完成，并向办公司移交，清单一式两份（交接单位各留存一份备查）。
第四章文件的借阅和清退
第八条各部门有关工作人员因工作需要借阅一般文件，需经本部门负责人签写便条，对有机密文件（如公司各种会议记录、工作底稿等）须经总经理同意后方可借阅。
第九条借阅文件应严格履行借阅登记手续，就地阅看，按时归还。任何人不得将文件带走或全文抄录，不允许拆卷和在文件上勾画等。
第十条办公室要对承办的公文、工作底稿抓紧催办，应定期对已经办妥的本公司文件盒上级要求限期清退的文件，进行收缴清退工作（一般为月底一小清，季末一中清，年终一总清）。如发现文件丢失，必须及时查明原因和责任者，并如实向领导报告。
第十一条各部门应指定一位责任心强的同志负责文件收交、保管、保密、催办检查工作。
第五章文件的销毁
第一二条对于多余、重复、过时和无保存价值的文件，办公室应定期清理造册，并按上级有关规定，办理申请销毁手续。
第十三条经审核同意销毁的文件，应由办公室和职能部门使用
专用设备监视销毁。
第六章附则
第十四条本制度有办公室负责解释。
第十五条本制度自发文之日起执行。
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二0一0年六月一日
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关于执业项目质量控制的规定
第一条为了规范执业项目质量控制，保证执业质量，根据国家有关执业人员执业质量控制方面的规定，制定本规范。
第二条执业人员对委派给助理人员的工作必须进行指导、监督和检查，并对有助于形成执业意见的助理人员的工作结果负责。
第三条执业人员执行业务时，应合理确信接受工作安排的助理人员符合独立性原则的要求，并且具有完成工作任务的能力和已经达到相应的熟练程度。执业人员对委派的工作结果负全面责任。
第四条执业人员委派工作时，应对助理人员明确下列问题：
（一）工作责任、完成工作的程序及执业目标。
（二）客户的经营性质和可能遇到所涉及执业质量的重大问题，以及对其所涉及的工作程序的性质、时间和范围可能带来的影响等事项。
第五条监督工作进度：
（—）监督工作进度；
（二）根据提出的关于执业期间出现涉及执业质量的重要问题的报告，估量其重要性，确定如何适当修改工作程序表；
（三）消除各执业人员之间职工判断的分歧，必要时应向公司内技术负责人咨询。
第六条执业人员应对每一位助理人员的工作进行检查。检查的主要内容如下：
（一）完成的工作是否遵守国家有关执业人员质量控制的规定及本公司内部业务规范的规定；
（二）是否完成了预定的工作程序；
（三）是否存在未解决的重要执业问题；
（四）执业程序的目的是否已经实现；
（五）所表达的工作结论是否与要作结果一致；
第七条复核人员复核的主要内容如下：
（一）作业计划；
（二）对固有风险与控制风险的评估；
（三）进行实质性测试所取得的有关证据及形成的执业结论；
（四）工作底稿和业务报告草稿。
第八条本制度自发文之日起执行。
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二0一0年六月一日
X X X X X X X X有限公司财务管理制度第一章总则
第一条为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，结合公司具体情况，制定本制度。
第二条财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨。
第三条财务管理工作要贯彻“勤俭办公司”的方针，勤俭节约，精打细算，在公司经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。
第二章财务机构与会计人员
第四条公司办公室配备专职财务人员。
第五条办公室是公司财务主管部门，负责对财务工作和会计人员进行领导、指导、检查、监督。
第六条办公室主任，在总经理的领导下主持公司的财务工作。其主要职责是：
1、主持公司财务工作，领导财会人员完成各项会计业务工作；
2、制定财务计划，搞好会计核算，及时、准确、完整地核算经营成果，考核计划执行情况，定期提供数据、资料和财务分析报告；
3、负责编制会计报表，主持清查财产；
4、执行财经法规，坚持原则，增收节支，提高经济效益；
5、监督、检查资金使用、费用开支及财务管理，严格审核原始凭据及帐表、单证，杜绝贪污、浪费及不合理开支。
