私募基金管理人尽职调查报告模版
- 格式:docx
- 大小:11.86 KB
- 文档页数:4
附件2:
私募基金管理人尽职调查报告(模版)
一、管理人基本情况:
1、概况:
2、股权结构:
股东简介:
3、高管情况:
高管简历:
(其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍)
二、管理能力:
1、高管股权或证券投资经验:
(重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。)
2、投资和内控相关制度:
(名称列示,正文附后)
3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等):
三、法律意见书:
(1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”)
1、出具时间:
2、报备协会时间:
3、出具机构:
4、法律意见摘要(全文附后):
四、财务状况:
1、财务数据:
2、审计报告:
祥见附件*《*******审计报告》
五、业务情况:
1、股权类产品列表
2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等):
六、其他事项:
七、尽调结果及意见:
1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等):
2、尽调结果及意见:
(应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见)
尽调人(签名):复核人(签名):
2016年月日
特别提示:
提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。