《不合格品管理办法》

陕西众森电能科技有限公司

不合格品处理办法 Q/ZS-C 质 14-2016B 1.目的

本办法是根据《不合格品控制程序》规定，对“不合格品”处理的方式、方法进行了细化和补充，规定了相关部门在处理不合品过程中的职责，以防止不合格品的非预期使用或交付，确保产品质量符合规定要求。

2.适用范围

适用于公司所有自制加工件、生产半成品、生产成品、采购物料、

外购外协零部件、售后返回物料、营销返回生产成品等过程所出现的不合格品的处理。

3.职责

3.1质量部

3.1.1质量部负责不合格的识别，对自制加工件、生产半成品、生产成品、采购

物料、外购外协零部件、售后返回物料、营销返回生产成品等进行检验和判定，并出具检验报告或《不合格品报告单》（见附录A）交给报检部门。

3.1.2对检验和判定的不合格品，提出初步处理建议。

3.1.3 对于能判定立即返工或返修的少量一般不合格品，可要求加工部门立即

进行返工或返修，做好检验记录。返工、返修后的产品必须二次检验，做好检验记录。

3.1.4负责召集研发部、生产部对顾客退回的产品（设备）根据《退货产品处理

单》进行评审，落实责任及预防纠正措施。

3.1.5负责的对顾客退回的产品（设备）拆解零部件，合格及报废的判定。3.1.6质量部质量分析师按月对《不合格品报告单》内容进行统计分析，总结不

合格类别、比例、发展趋势，为质量专题会提供质量改进和预防的依据。

3.1.7负责跟踪不合格品的处理结果和纠正措施执行情况。

3.2 生产部

3.2.1生产加工制造过程中，要严格执行“三按”，“三检”和“三

自一控”，严格执行工艺纪律。

3.2.2 负责对公司生产制造和装配的零部件和产成品例行报检。

3.2.3负责对生产过程中发现和产生的不合格品进行标识、隔离。

3.2.4负责对生产加工制造过程中发现和产生的不合格品，按规定办理相关手续，

进行处理。

3.2.5负责对生产加工制造过程中发现和产生不合格品，采取纠正和

预防措施。

3.2.6 生产装配过程中发现的不合格品，进行报（复）检，填写现场物资验证

单，由质量判定，在采购供应部仓库办理零部件退换。

3.2.7对于质量部质检员要求返工或返修的不合格品，安排责任者立即进行返工

或返修，做好自检互检记录和二次交验。

3.2.8负责对生产加工制造过程中出现的不合格品按月进行统计汇总，

及不合格品损失核算。

3.2.9不合格品统计汇总核算表，每月报总经办和质量部，纳入绩效考核。

3.2.10在质量部组织评审后，协助对顾客退回的产品（设备）进行维修或拆解

为零部件，由质检人员登记填写《退回产品零部件拆解清单》，清单中应包括零件图号、名称、数量等，在清单备注栏中注明合格或报废；生产部协助将合格或报废零部件送仓库，仓库办理入库手续并归类存放。）

3.3 研发部

3.3.1 研发部应提供完整、正确、统一的产品图纸技术文件和相关验收技术标

准。

3.3.2 研发部产品经理或主管负责对不合格品申请特采回用进行判别，提出处

理意见和预防要求。

3.3.3 在组织进行新产品（项目）试制过程中，发现供给的加工件、外购物料

及外协零部件等不符合时，及时通知质检部进行复检判定和处理。

3.4 采购供应部

3.4.1负责采购物料、外购外协零部件的例行报检。

3.4.2负责采购物料、外购外协零部件出现的不合格品的处理，并及时办理相关

手续。

3.4.3采购供应部库房

a.)按要求对入库的各类物资和零部件进行合理摆放，不得超重超高，以防挤

压变形与跌落，造成零部件损伤而产生不合格品的发生。

b.)负责对暂存和退回的不合格品、报废品进行标识、隔离和分区保管存放。

c.) 负责不合格品的放置及运输防护。

d.) 负责对质变物料及时进行汇总，报采购供应部经理办理报废处理。

e.) 负责办理营销返回不合格成品的入出库手续，及生产拆解后零部件的再

入库。

f.)负责对已办理报废手续的零部件，予以收回报废零部件并补发原材料。

j.) 负责报废零部件的分区存放，协助报废零部件的处理。

3.4.4采购供应部按月负责报废品的统一处理，并做好相关记录。

3.5售后工程部

3.5.1 负责售后服务过程中不合格的汇总反馈。

3.5.2售后工程师确认存在质量问题或经售后工程师排除故障，因质量问题更换

零部件的，由售后工程师填写《客户现场设备质量异

常分析报告单》（见陕众森劳字 [2015] 第 005 号文件《质量事故处理管理规定》附录 C），返回后交质量部判定责任归属。

3.5.3负责对属于客户责任（使用不当）时，与客户沟通商讨处理意见。

3.5.4负责维修更换零部件的返回，返厂物料由质量部进行判定确认后，交付采

购供应部仓库。

3.5.5负责售后返回的不合格品有能力维修的进行维修，需要其他部门协助维修

的，做好不合格标识，并注明不合格原因及不合格情况，联系相关单位进行维修。

3.5.6对返回的不可维修的不合格品，售后部负责做出明细，办理报废手续后入

库。

3.5.7协助营销部将顾客退货的产品（设备）发回并办理返库手续。

3.6营销部

3.6.1负责整机产品（设备）交付后顾客以任何方式提出不合格要求退货，营销

部应将顾客投诉的内容进行记录，填写《顾客投诉报告》交质量部、研发部和生产部进行评审。

3.6.2负责与售后工程部及时沟通，由售后工程师确认整机产品（设备）存在的

质量问题。

3.6.3重大问题或需现场进行处理时，需请示总经理批准。营销部和相关部门根

据评审结果采取相应措施。

3.6.4顾客退货的产品（设备）由营销部填写《退货产品处理单》与售后工程部

及时沟通，由售后工程部负责发回并办理返库手续。退回的产品（设备）交由采购供应部仓库暂管并分区存放。