导言
一、名词解释
金融机构资本市场金融资产新兴产业
二、思考题
1.试比较投资银行与商业银行的区别。
2.投资银行学的研究对象是什么？
3.现代投资银行运作的经济和社会条件?
4.投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？
5.谈谈你所熟悉的投资银行。
第1章投资银行发展定位
一、名词解释
投资银行商人银行证券公司经纪类证券商综合类证券公司
二、判断题：
1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。
2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。
三、选择题
1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销
B 兼并与收购
C 不动产经纪
D 资产管理
2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
A 特大型投资银行
B 大型投资银行
C 次大型投资银行
D 专业型投资银行
3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。
A 间接融资,侧重短期融资
B 间接融资,侧重长期融资
C 直接融资,侧重短期融资
D 直接融资,侧重长期融资
4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（）。
A 10亿元
B 5亿元
C 20亿元
D 1亿元
5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A分业经营战略B混业经营战略
C人才战略D全球战略
四、问答题
1.投资银行产生的历史背景是什么?
2.国外投资银行是如何分类的？
3.我国目前投资银行是如何分类的？
4.试述投资银行的发展历程。
5.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？
6.按照我国《证券法》设立综合类证券公司需要什么条件？
7.按照我国《证券法》设立经纪类证券公司需要什么条件？
8.试述中国加入WTO后投资银行的发展对策。
五、实例题
1.结合一个成功或失败案例，分析投资银行发展定位的确立应重视的问题。
第2章投资银行的功效
一、名词解释：
现实资本虚拟资本间接融资直接融资真实票据理论 QFII制度 QDII制度
二、判断题：
1.虚拟资本总是大于现实资本。
2.资本市场是虚拟资本调整现实资本的载体，在对现实资本的传导过程中，通
过融资结构的改变与企业产权的改变来调整现实资本。
3.企业兼并可以是大企业发起也可以是由小企业发起，由小企业兼并大企业。
4.我国投资银行是公司股票的唯一承销机构，也是企业债券和政府债券的主要承销机构之一。
5.投资银行通过高层人士担任上市公司独立董事参与决策与监督。
三、选择题
1.以下错误的说法是（）。
A 现实资本是指处在社会再生产过程中经营物质生产部门的资本
B 现实资本是指包括证券市场上流通的股票、债券、金融衍生工具，以
及长期信贷市场上流通的部分长期借贷资本
C 现实资本又称实际资本
D现实资本是指社会经济中期待增殖的货币资本
2.虚拟经济影响或改造现实经济的传导机制是（）。
A 产权调整
B 发行债券
C自营交易D保险业务
3.投资银行业务的本质为（）。
A 运用现实资本改良虚拟资本
B 让现实资本和虚拟资本相互独立
C 运用虚拟资本改良现实资本
D 让现实资本和虚拟资本相互融合
4.允许在资本帐项目未完全开放的情况下，中国内地投资者往海外资本市场进行投资，称为（）制度。
A QFII
B QDII
C QBII
D QPII
5.以下哪项（）不属于投资银行在辅助构建证券一级市场发挥的作用。
A 咨询
B 承销
C 私募
D 做市
四、问答题
1.简述虚拟资本在资本市场的传导。
2.简述投资银行功能的本质。
3.投资银行功能的外在表现有哪些？
4.简述现实资本与虚拟资本之间的关系。
5.投资银行是如何构造证券市场的？
6.我国投资银行的现实功效有哪些？
五、实验题
1.结合一个企业资产重组的案例，说明投资银行在其中的作用。
第3章投资银行的监管体现与运作模式
一、名词解释
全能银行全球投资银行监管主体外部监管自律管理
中国证监会中国证券业协会注册制特许制分业经营混业经营
二、判断题
1.我国于1992年起开始构建立资本市场的政府监管体系，当时还包括国务院证券委员会。
2.中国证券业协会采取会员制的组织形式。
3.日本采用的是注册制的设立方式。
4.网上证券经纪公司的注册资本金不低于人民币5 000万元。
5.投资银行类公司的注册资本不少于人民币5000万元。
6.日本也是实行混业经营型模式的典型国家。
7.我国应该一直坚持分业经营的模式。
8.分业经营型投资银行运作模式有益于银行体制的安全和稳定，混业经营型投资银行运作模式则更注重效率。
9.分业经营型投资银行不如混业经营型投资银行那样容易监管，容易自律。
三、选择题
1.起草证券、期货法规，制订管理规则和实施细则是（）的主要职能。
A证监会 B证监会地方派出机构
C证券业协会 D证券交易所
2.统一会员的交易行为，维护市场秩序，斡旋、调解会员间的纠纷，监督、审查会员的营业及财务状况，并对会员进行奖励和处罚是（）的主要职能。
A证监会 B证监会地方派出机构
C证券业协会 D证券交易所
3.中国目前对投资银行的资格管理采用（）。
A 注册制
B 特许制
C 会员制
D 分行制
4.设立经纪类证券公司注册资本不低于人民币（）。
A 5000万元
B 1亿元
C 2亿元
D 5亿元
5.设立综合类证券公司具备证券从业资格的从业人员不得少于（）。
