1.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8%，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为()。
A.7.14%
B.6.92%
C.8.5%
D.5.34%
答案：B
2.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称()。
A.单位信托基金
B.投资基金
C.投资信托基金
D.共同基金
答案：D
3.以下哪种风险不属于系统风险()。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
答案：D
4.股票的理论价格公式为：股票价格=()。
A.预期股息×市场利率
B.票面金额×市场利率
C.预期股息/市场利率
D.票面金额/市场利率
答案：C
5.投资者持有有价证券可以获得一定数额的收益。这属于有价证券的()特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
答案：B
6.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成()。
A.持续整理形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.其他各种形态
答案：A
7.金融期货交易的主要目的是()。
A.筹措资金
B.在未来交割基础工具
C.获取稳定的收入
D.套期保值和投机套利
答案：D
8.积极成长型基金的投资目标是()。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
答案：A
9.金融衍生工具不包括()。
A.金融期货
B.金融期权
C.债券
D.股指期货
答案：C
10.()基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
答案：B
11.在时价和面值之间确定发行价格是()。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.中间价发行
答案：D
12.()是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
答案：C
13.()是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
A.K线理论
B.切线理论
C.波浪理论
D.以上都不对
答案：D
14.以下不是股票基本特征的是()
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
答案：A
15.成长型基金会将基金资产主要投资于()。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案：A
16.与其他债券相比国债所显示的特点有()。
A.安全性高
B.流动性强
C.收益稳定
D.免税待遇
答案：ABCD
17.封闭式基金的交易价格()
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
答案：ABD
18.普通股股东享有的权利包括哪些()。
A.股票表决权
B.优先认股权
C.资产分配权
D.收益分配权
答案：ABCD
19.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。
A.开放式基金
B.信托投资基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案：CD
20.证券投资基金优势包括()。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
答案：ABD
21.证券市场的监管方式一般分为()。
A.注册制
B.许可制
C.集中制
D.自律制
答案：AB
22.基本分析的内容主要包括()
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
答案：ABC
23.按履约日期不同期权可以分为()。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的欧式期权
D.修正的美式期权
答案：ABD
24.证券的交割因交割期不同分为如下()。
A.当日交割
B.次日交割
C.例行交割
D.特约日交割
答案：ABCD
25.按是否记名，债券可以划分为()。
A.记名债券
B.无记名债券
C.交换债券
D.无交换债券
答案：ABC
