论商业方法专利的“技术性”标准——以欧洲专利审查实践为研究对象

欧洲专利系统及检索方法陈　荣(华东理工大学　上海　200237)摘　要　欧洲专利系统(esp@cenet)是欧洲专利组织通过互联网提供免费专利信息资源的服务门户网站,详细介绍了esp@cenet和专利的检索类型及检索方法。

关键词　欧洲专利　检索方法　简单检索　扩展检索　网络信息检索 随着我国加入W TO,科研工作者在进行科研活动的时候需要借鉴前人的经验,同时也必须学会保护自己的科研成果,不侵犯别人的知识产权。

世界上所有技术知识的80%都集中在专利文献中,专利文献是进行科研工作等必须检索的信息资源。

所以信息检索尤其是专利检索将会越来越重要。

目前检索中国专利比较权威的网站是中国知识产权网,而检索外国专利国内比较权威的网站是北京文献服务处(http:// ),但检索WPI是收费的。

从北京文献服务处查找一篇外国专利的文摘需要2-3元人民币,而且也只能检索到文摘。

目前网上很多免费的专利网站是检索中国专利(网上可免费检索文摘及近三年来的专利说明书)、加拿大专利、美国专利、日本专利、欧洲专利等可以充分利用的资源。

作者长期从事信息咨询及查新工作,根据多年来的经验,认为查找国外专利比较好的网站是欧洲专利检索系统。

1　欧洲专利系统欧洲是世界上第一部专利法———1474年威尼斯共和国专利法令的诞生地。

欧洲专利组织于1973年在德国慕尼黑成立,包括立法体(管理委员会)和执行体(欧洲专利局)。

其执行体———欧洲专利局于1973年8月5日在德国慕尼黑成立,1977年8月7日开始行使权利,主要任务是授权欧洲专利。

欧洲专利组织目前有20个成员国包括奥地利(AT)、比利时(BE)、瑞士(CH)、塞浦路斯(CY)、德国(DE)、丹麦(DK)、西班牙(ES)、芬兰(F I)、法国(F R)、土耳其(T R)、希腊共和国(G R)、爱尔兰(IE)、意大利(IT)、列支敦士登(LI)、卢森堡(L U)、摩纳哥(MC)、荷兰(N L)、葡萄牙(P T)、瑞典(SE)、英国(GB)。

电子商务环境下商业方法专利的创造性审查
张弘
【期刊名称】《电子知识产权》
【年(卷),期】2009(000)008
【摘要】电子商务环境下的商业方法因其内涵的技术特征而逐渐被各国接纳为可专利的主题.我国亦然,但尚无具体的审查标准.商业方法专利审查标准,尤其是创造性标准,因其对各国产业政策的重要影响而成为各国专利制度关注的焦点.在此背景下以比较法为视角,以创造性审查的步骤为线索,结合我国实际,对我国商业方法专利实质审查之创造性的审查标准进行探讨.
【总页数】4页(P60-63)
【作者】张弘
【作者单位】仰恩大学法学系
【正文语种】中文
【中图分类】D9
【相关文献】
1.电子商务环境下商业方法专利的实用性审查——兼析专利实用性与技术性的替代关系 [J], 张弘
2."Bilski案"及其对我国商业方法专利审查标准制定的启示 [J], 董远溪
3.商业方法专利对电子商务环境下金融机构技术创新的启示 [J], 张晔
4.商业方法专利对电子商务环境下金融机构技术创新的启示 [J], 张晔
5.浅析美国涉及商业方法专利的审查政策历程 [J], 张子路;唐俊峰
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欧洲商业方法专利的审查规则研究贾丹明商业方法专利是现代网络和计算机技术发展的自然产物，是计算机软件技术在社会生活和经济活动中应用和渗透的必然结果。

2000年，欧洲专利局（EPO）上诉委员会以Pension Benefit一案形成了自己的判例。

在该案的裁决中，上诉委员会对于商业方法可专利性的条件做出了具体规定。

此后，欧洲有大量的商业方法专利申请得到了授权。

本文将分析EPO商业方法专利的法理要求和审查规则。

相关规定EPO在专利审查和授权过程中，审查商业方法相关发明的可专利性，主要的法律依据是欧洲专利公约（简称EPC）第五十二条和EPC实施细则第二十七、第二十九条。

一般认为，EPC是明确规定将计算机程序排除在专利法保护之外的。

EPC第五十二条是关于专利保护的发明主题和专利要件的规定。

第五十二条（1）规定：一个发明要想取得专利，必须是新颖的、有创造性并能在工业中应用。

该条说明了一项发明可授予专利权的三个必要条件：新颖性、创造性和工业应用性。

同条（2）则有除外规定，列出了不受专利法保护的主题，主要包括：a.发现、科学原理、数学运算方法；b.艺术创作；c.执行智力活动、游戏或商业方法的方案、规则和方法以及计算机程序；d.信息的表达。

同条第3款对第2款做了进一步限定，指出第2款所列的主题或活动仅限于欧洲专利申请或欧洲专利有关活动的本身。

粗看EPC第五十二条（2）的规定，容易让人产生误解：在EPO，商业方法即使符合新颖性、创造性和工业应用性，也被排除在专利客体之外。

但由于第3款将第2款的除外仅限于这些活动的本身，因此并非只要是属于第2款所列主题的相关发明就被EPC一律排除在外。

EPO从1998年以来，鉴于美国对商业方法专利保护的积极态度，对EPC第五十二条关于不属于发明主题的“限于计算机程序本身”作了明确的解释。

EPO认为，计算机程序本身被排除在专利保护客体之外，是因为其“本身”是指那些没有发明创意，缺乏技术属性，与数学方法等同的抽象的计算机程序。

商业方法专利审查标准的比较研究[摘要]商业方法专利是一项与传统专利不同的新型专利。

目前各国专利法对商业方法专利的认定有各自不同的标准，文章对美、欧盟、日三个国家和地区对商业方法专利理论和实践进行总结，对比分析其对商业方法专利的审查标准，从中总结出对商业方法专利不同审查标准的优缺点。

[关键词]商业方法专利；审查标准；比较所谓的商业方法是指商业经营方法，是经商、交易、做生意的策略。

过去一般认为其不属于专利法意义下的发明创造的范畴，不能授予专利权。

美国自1998 年联邦巡回上诉法院判决State Street Bank v. Signature Financial Group 案, Amazon. com , Inc. v. Barnesandnoble , Inc. 案后，明确将商业方法纳入专利权保护范围的举措，以及从欧盟的Sohei Management System案、Pettersson System 案来看，各国都相继对商业方法采取了专利的保护形式，并形成了自己的审查标准。

一、美国、欧盟、日本商业方法专利现状及审查标准美国专利商标局(USPIO)、欧洲专利局(EPO)与日本特许厅(JPO)是世界上最有影响的专利局，这三方的商业方法专利发展代表着未来世界上商业方法专利的发展趋势，因此有必要对其进行深入探讨。

（一）美国美国专利商标局在美国专利分类码第705 号中对商业方法专利所作的定义是，“装置和对应的方法,用于商业运作、政府管理、企业管理或财务资料报表的生成,它使资料在经过处理后,有显著的改变或者完成运算操作；装置及对应的方法,用于改变货物或服务提供时的资料处理或运算操作”。

[1]在美国一项发明要获得专利权，必须符合新颖性、实用性、非显而易见性以及发明必须属于法定主题的范围[2]四项条件。

美国采用的是混合新颖性标准，一项专利要取得新颖性就必须不是现有技术（公知技术）。

其非显而易见性即我国的创造性，共有以下三种形式：1.申请方案中的商业方法部分和与商业方法结合的技术部分都是非显而易见的；2.申请方案中的商业方法部分是显而易见的，但与商业方法结合的技术部分是非显而易见的；3.申请方案中与商业方法结合的技术部分是显而易见的，但商业方法部分本身是非显而易见的。

浅论商业方法专利制度作者：王颖来源：《法制与社会》2012年第18期摘要目前，美、日、欧等发达国家根据利益需要建立了相关的商业方法专利制度，其实践表明，商业方法专利保护具有合理性。

发达国家对商业方法专利的态度逐渐趋向一致，给以肯定和积极推进。

各国在不断的改进和修正相关商业方法专利法律制度，以维护本国利益。

关键词商业方法专利专利制度专利主题审查标准作者简介：王颖，中原工学院学生，研究生，研究方向：科技创新与知识产权。

中图分类号：D923.4文献标识码：A文章编号：1009-0592(2012)06-037-02一、商业方法专利定义商业方法专利到目前为止还没有统一的定义。

世界知识产权组织(WIPO)以及美、日、欧等国都是为了各自的需要而对商业方法专利做出相关的定义。

WIPO对商业方法专利作出的定义是：对借助数字化网络经营商业的、有创造性的商业方法申请的专利。

美国专利局对美国专利分类号705类提供的定义是：装置及相应执行数据运算操作的方法，应于商业运作、行政、企业管理或财务资料处理的装置及其对应的方法。

欧洲专利局对商业方法专利的定义是：涉及人、社会与金融之间关系的任何主题。

它主要是根据实际的操作进行界定的，而不是理论。

从这些有关商业方法专利的阐述可以看出，商业方法专利是以计算机技术迅速发展为前提而产生的，要求各国执法机关能迅速对其作出反映。

由于商业方法专利本身是一种经济政策，对各国产业发展有着重要影响，因此在法律上能否作为专利客体存在着很大的争议，各国回避在立法上对其进行定义，以便今后能采取对其有关的政策。

由于各国一般认为只有通过技术手段实施的商业方法发明才能做为专利客体，所以笔者认为也可以对商业方法专利进行如下定义：排除纯粹的智力活动规则，在计算机硬件或软件的辅助作用下，进行商业管理经营或对商业信息进行技术处理的方法。

二、主要国家或地区商业方法专利制度分析在专利制度刚建立时，各国都排除了对商业方法的专利保护，其原因是商业方法不具备专利法中对发明或技术方案的规定。

理论探讨删蘸悠瑟l麓蕊鲨盏叠譬銮黾毯意慰黥熟黼商业方法专利保护比较研究一、引言自1996年起，花旗银行已向中国国家专利局申请了19项“商业方法类”“明专利，这些已申请专利多是配合新兴网络技术或电子技术而开发的金融服务和系统方法。

其目的是为了控制电子银行的核心技术，树立网上银行的领导地位。

2003年花旗银行申请的专利中有两项已被中国专利局批准，分别是“电子货币系统(申请号961942312)”“数据管理的计算机系统和操作该系统的方法(申请号96191072．0)”。

可以说这两项专利犹如泰山压顶，令国内金融业在银行流程优化以及信息化改造中，小心翼翼，在跨国公司的地雷阵之中可谓是举步艰难。

跨国公司凭借商业方法专利占据行业高端，坐地收钱；发展中国家却13益被边缘化，被动挨打，其中经验与教训值得深思。

二、商业方法专利概况商业方法专利B us i nes s M et hod Pat ent，BM P)意义上的商业方法，是伴随着计算机软件系统和集成技术的发展，尤其是互联网技术和电子商务活动的发展而表现出一种全新的含义。

商业方法如果要最大限度地实现其独占利益，寻求专利保护是最佳方案。

因为各国版权法对于那些通过“反向工程”和“净室技术”来规避版权侵权的行为束手无策。

根据世界知识产权组织傅IPO)的高健李明星解释，商业方法专利涉及的是那些借助数字化网络经营商业的、有创造性的商业方法。

商业方法专利可专利性的问题，并不单纯针对金融、商业实施领域，随着计算机技术、网络技术、通讯技术对各个领域的渗透，未来的商业方法可专利性的情况会变得越来越丰富。

三、不同法域保护模式受东西方不同文化的潜在影响，归属大陆法系及英美法系的不同国家或地区，对于商业方法的认定以及可专利性问题。

在立法与执法层面体现出显著的差异性。

1．美国模式美国立法部门在专利法273条中规定，须授权的商业方法必须是“实行或指挥商业的方法”。

在美国专利商标局发布的审查官专用培训指导教材中，已经明确提及投资信托的商业方法、电子商务相关的商业方法等。

欧洲专利文献及相关信息检索概述欧洲专利文献及相关信息检索是一项重要的任务，以帮助研究人员、发明家和公司寻找并了解他们感兴趣的专利和相关信息。

它可以提供有关特定专利文件、技术领域、发明人、发明者、公司等的详细信息，以促进创新和技术转移。

在欧洲，欧洲专利公约（EPC）是专利的主要法律框架。

根据EPC，欧洲专利局（EPO）负责审查和授予欧洲专利。

因此，在进行欧洲专利文献检索时，EPO的专利数据库是一个重要的信息源。

为了进行欧洲专利文献检索，可以使用EPO官方提供的专利数据库，即欧洲专利网（Espacenet）。

该数据库包含了来自全球各地的专利文献，包括欧洲专利、国际专利、美国专利等。

通过使用Espacenet，用户可以进行关键字搜索、分类号搜索、申请人搜索、发明人搜索等，以找到与其研究领域相关的专利。

在进行欧洲专利文献检索时，需要考虑以下几个关键因素：1. 关键字搜索：使用与所需专利或技术领域相关的关键字进行搜索，以便找到相关的专利文献。

2. 分类号搜索：欧洲专利分类系统（ECLA）是对专利文献进行分类的标准。

通过使用适当的分类号，可以收集特定技术领域的专利。

3. 申请人/发明人搜索：如果研究人员知道某个特定的申请人或发明人，可以使用其姓名进行搜索，以找到相关专利。

4. 相关文献搜索：在找到一个重要的专利之后，可以使用其引用文献和引用该专利的文献功能，以找到相关的专利文献。

除了Espacenet之外，还有其他一些商业专利数据库可以提供欧洲专利和相关信息的检索服务。

其中一些数据库包括Derwent Innovations Index，Patbase，Thomson Innovation等。

这些数据库可能提供更高级和特殊的搜索功能，以及其他额外的工具和分析功能。

总之，欧洲专利文献及相关信息检索是一个复杂但有用的工具，可以帮助研究人员和企业发现新的技术和专利。

通过运用适当的关键字搜索、分类号搜索、申请人/发明人搜索和相关文献搜索，可以更有效地找到所需的专利和相关信息。

专利审查标准专利是一种给予发明人或者其他依法享有专利权人一定期限内对其发明进行独占利用的权利。

为了保护创新者的利益和鼓励技术创新，各国设立了专利审查机构，对申请专利的发明进行审查。

专利审查标准是评估一项发明是否符合专利法要求的指导性准则，它对于保护发明人的权益和创新的驱动力具有重要意义。

一、专利审查的目标和原则专利审查的目标是保证专利的质量和有效性，促进技术进步和创新创造，维护公平竞争的市场环境。

专利审查应遵循以下原则：1. 创新性原则：专利审查旨在确保申请的发明具有技术创新性和技术进步性。

只有具备新颖性和非显而易见性的发明才能获得专利保护。

2. 可工业应用性原则：专利审查要求发明具有可工业应用的实际价值，即发明能够在工业生产中实际应用，而非纯理论推导或概念性的想法。

3. 揭示性原则：专利申请必须对发明进行充分的揭示，使他人能够在该领域理解和实施该发明，而非含糊不清或不完整的描述。

4. 公共秩序和道德原则：专利审查要求发明不能违背公序良俗，不能涉及违法犯罪、危害公众利益的活动，也不能侵犯他人的人身、财产权利。

二、专利审查标准的要求专利审查标准是专利审查的依据和准则，对于评估专利申请的发明是否符合专利法的要求具有指导作用。

根据不同国家的专利法律和实践，专利审查标准可能会有所不同，但通常包括以下主要要求：1. 新颖性要求：发明必须具备新颖和独创性，还不能在先于申请日的时间点被公众所知晓。

发明的任何部分或方面都不能在现有技术中得到揭示或暗示。

2. 显著进步要求：发明必须具备显著的技术进步，不能只是现有技术的简单改变、常规变化或者某一领域的常识性手段。

3. 工业应用性要求：发明必须具备可工业应用性，即发明能够在工业生产中实际应用，并具备一定的技术效果和经济效益。

4. 启示要求：专利申请必须对发明进行充分的技术揭示，包括发明的实质特征、实施方式、实施效果等，以便公众能够在该技术领域理解和实施该发明。

5. 统一性要求：专利审查要求发明与专利权要求的统一，即发明必须符合专利法中的专利主题要求，不能涉及不同技术领域的混合或非相关技术的组合。

欧洲实用新型专利的定义一、引言实用新型专利是一种保护发明创造的知识产权制度，其在欧洲地区被称为”欧洲实用新型专利”。

本文将探讨欧洲实用新型专利的定义以及相关要求和规定。

二、欧洲实用新型专利的概述在欧洲地区，实用新型专利指的是对技术解决方案的新颖和创造性做出保护的专利。

与发明专利相比，实用新型专利更加注重技术方案的实用性和创造性，鼓励创造者在现有技术基础上进行改进和优化。

三、欧洲实用新型专利的定义欧洲实用新型专利的定义可以从以下几个方面进行解释：3.1 技术方案的新颖性欧洲实用新型专利要求技术方案具有新颖性，即该方案在申请日之前，不得被公开、使用或披露过。

申请人必须提供能够证明其技术方案的新颖性的材料，以便专利局进行审查。

3.2 技术方案的实用性欧洲实用新型专利要求技术方案具有实用性，即该方案可以应用于实际生产、加工或使用中，并能够产生某种效果。

实用性是一个重要的评判标准，确保专利的技术方案具有实际应用和商业价值。

3.3 技术方案的创造性欧洲实用新型专利要求技术方案具有创造性，即该方案相对于现有技术具有显著的技术进步。

创造性是评价技术方案的创新程度和独创性的标准，确保专利权的授予是针对有真正创新和改进的技术。

3.4 应用范围的限制欧洲实用新型专利的申请范围受到一定的限制，主要包括与技术方案相关的技术领域、技术特征和技术效果。

在申请过程中，申请人需要明确界定其技术方案的适用范围，以便专利局对其进行审查和授权。

四、欧洲实用新型专利的申请程序欧洲实用新型专利的申请程序主要包括以下几个阶段：4.1 申请文件的准备和提交申请人需要准备并提交包括专利申请书、说明书、权利要求书和绘图等在内的申请文件。

这些文件需要详细描述技术方案的实质内容和技术特征，并提供足够的材料证明其新颖性、实用性和创造性。

4.2 专利申请的初步审查专利局对申请文件进行初步审查，初步审查的目的是检查申请文件是否完整、符合法律要求以及是否具备申请欧洲实用新型专利的资格。

发明专利的种类有哪些发明专利是一种保护发明创造的知识产权，它授予发明者在一定时期内对其发明享有排他的权利，以鼓励技术创新和发明创造。

根据欧洲、美国和中国等主要知识产权体系的分类方法以及世界知识产权组织（WIPO）的规定，发明专利可分为以下几种类型：1. 实用新型专利（Utility Model Patent）：实用新型专利是发明人在外观或者结构方面对已有产品进行改进，并在使用上具有实用性的新技术解决方案。

这种专利适用于一些外观和结构简单的创新，通常具有审查周期短、费用低、有效期限较短等特点。

例如，其中一种实用新型汽车零部件的改进设计。

2. 发明专利（Invention Patent）：发明专利是对其中一种技术领域的新产品、新方法或者其中一种新应用而颁发的专利。

发明专利的保护范围更为广泛，并且有效期通常较长。

在欧洲，发明专利通常分为机械领域、电气领域、化学和制药领域以及生物领域等不同的技术领域。

3. 外观设计专利（Design Patent）：外观设计专利保护产品的外观形状、装饰性图案及其与产品外部装饰性部件之间的相互关系。

外观设计专利主要关注产品的外观特征，如形状、图案、色彩等，可以让消费者在市场上更容易识别并选择不同的产品。

例如，一个特定手机的外观设计。

此外，根据发明技术的不同领域和应用，还可以划分出下列一些特殊类型的发明专利：4. 软件专利（Software Patent）：软件专利是指对一种具体的计算机软件或者软件的其中一种功能或方法而颁发的专利。

软件专利的申请可能会涉及到对软件的源代码进行披露，以满足专利要求的描述和公开要求。

5. 商业方法专利（Business Method Patent）：商业方法专利是指对其中一种商业流程、商业模式或者商业方法的创新而颁发的专利。

这种类型的专利是对商业创意的保护，而不仅仅局限于技术创新。

6. 基因专利（Gene Patent）：基因专利是指对与基因、基因组、DNA序列及其相关技术的创新而颁发的专利。

欧专局审查指南
1. 导言
欧洲专利局(EPO)是负责审查和授予欧洲专利的政府间组织。

本指南旨在为专利申请人提供关于欧专局审查程序和要求的综合指导。

2. 申请流程
2.1 提交申请
申请人需要向欧专局提交一份正式的欧洲专利申请,包括申请文件、发明说明书、权利要求书和摘要等。

2.2 形式审查
欧专局将首先对申请文件进行形式审查,检查是否满足某些基本要求,如付费、文件格式等。

2.3 实质审查
通过形式审查后,申请将进入实质审查阶段。

审查员将评估发明的新颖性、创造性和实用性。

3. 审查要求
3.1 新颖性
发明在现有技术中必须是新的。

任何公开的现有技术信息都可能被视为现有技术。

3.2 创造性
发明不能是现有技术的显而易见的延伸。

它必须对本领域的技术人
员来说是非显而易见的。

3.3 实用性
发明必须在工业上是可行的,并具有确定的实用目的。

4. 审查意见
在实质审查过程中,审查员可能会提出异议通知书,要求申请人对存在的缺陷作出修改。

申请人需要在规定的期限内作出答复。

5. 授权
如果所有异议都被适当解决,并且专利申请符合所有相关要求,欧专局将授予欧洲专利。

6. 上诉程序
如果申请人对欧专局的决定有异议,可以向上诉委员会提起上诉。

本指南概括了欧专局审查的主要环节和要求,旨在帮助申请人更好地了解审查流程。

申请人应当全面研究欧专局的法规和指南,以确保专利申请的成功。

欧洲专利实践中的辅助请求及其对中国专利实践的借鉴意义摘要：一、欧洲专利实践中的辅助请求概述1.定义及作用2.适用范围及条件3.辅助请求与主请求的关系二、欧洲专利实践中的辅助请求案例分析1.案例选取2.案例解析3.案例中的辅助请求运用三、我国专利实践中的辅助请求借鉴意义1.现行我国专利制度中的辅助请求现状2.借鉴欧洲专利实践的必要性3.改进建议及实施策略正文：在欧洲专利实践中，辅助请求作为一种重要的专利申请策略，对于提高专利申请的成功率具有显著作用。

相较于我国专利实践，欧洲专利实践中的辅助请求具有明显的优势，值得我们借鉴。

本文将从欧洲专利实践中的辅助请求概述、案例分析以及其对我国专利实践的借鉴意义三个方面进行探讨。

一、欧洲专利实践中的辅助请求概述1.定义及作用辅助请求是指在专利申请过程中，为提高专利授权可能性，申请人就同一发明或实用新型向专利局提出的一个或多个附加请求。

其主要作用在于为主请求的授权提供支持，分散风险，确保申请人获得专利权的可能性。

2.适用范围及条件在欧洲专利实践中，辅助请求适用于各类专利申请，包括但不限于发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

申请人需满足一定条件，如与主请求的发明人或申请人相同、涉及相同的技术领域等。

3.辅助请求与主请求的关系辅助请求与主请求之间存在密切联系。

主请求的专利申请被视为核心，辅助请求则为主请求的补充。

当主请求的专利申请不符合授权条件时，辅助请求可起到替补作用，确保申请人至少能获得部分专利权。

二、欧洲专利实践中的辅助请求案例分析1.案例选取在此，我们选取一个欧洲专利实践中的辅助请求案例进行分析。

案例涉及一种新型的太阳能发电系统，申请人分别为A公司和B公司。

2.案例解析在该案例中，A公司为主请求申请人，B公司为辅助请求申请人。

两公司共同研发了该太阳能发电系统，但A公司在专利申请过程中遇到困难。

此时，B公司提出辅助请求，分担了A公司的风险。

最终，A公司的主请求获得授权，B公司的辅助请求也随之得到确认。