内审员审核技巧培训教材 (ppt 60页).ppt

3、 收集审核证据 A） 观察在做什么； B） 提问要适当，多使用启发式提问，提问应使用5W1H，
即： ● What什么 ● When时间 ● Where哪里 ● Who谁 ● Why为何 ● How怎样
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
3、 收集审核证据
C） 验证受审核者的回答（收集审核证据）
（3） 体系运行后仍然造成了严重的质量危害，这说 明体系并未能对关键过程进行有效控制。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
原因并采取纠正（预防）措施的。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
l 有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上 看到，往往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好 记录，以免忘却。
l 收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的 名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
l 证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人 员或主管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回 答不能直接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。 同时，应从正面收集证据，即尽可能地寻找符合标准的 证据。
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第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
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第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项：
1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
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第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力
1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性， 审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。
2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。
3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
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内审员审核技巧培训教材
目录
第一章 审核组及其成员的任务 第二章 内部质量管理体系审核的基本原则 第三章 内部质量管理体系审核的实施 第四章 内部审核的基本流程 第五章 内部审核员应具备的素质 第六章 内部质量审核案例分析
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第一章 审核组及其成员的任务
一、审核组长的任务 1、决定审核准则和审核范围； 2、检查组成审核组的人员有无利害关系； 3、编制审核计划； 4、解决审核期间可能出现的问题； 5、及时向受审核方通报已确定的不合格的审核发现； 6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项； 7、促使质量管理体系的改进； 8、追踪验证纠正措施的实施情况。
1、涉及人名不要写
2、与数量有关的要写
2、自己的习惯用语不要写
3、与记录有关的要写
3、省略语不要写
4、与文件有关的要写
4、不明确的字眼不要写
5、与参数有关的要写
5、涉及机ห้องสมุดไป่ตู้内容的不要写
6、与接口有关的要写
7、与重要质量管理体系要求有关的要写
8、与法律、法规的条款有关的要写
9、要写被审方使用的专业术语 10、与地点有关的要写
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
6、 严重不合格的判定原则 （1） 体系运行出现系统性失效。例如某一标准条款、
某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生， 而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系 统性失效的不合格现象。
（2） 体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有 关要素的全面失效。
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第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
二、职业诫律 审核员在从事质量审核的过程中，应恪守
“认真、勤勉、娴熟、明断”的诫律。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
1、 向受审核方说明内部质量管理体系审核的宗旨 l 个别基层受审核者对内审员的到来往往会紧张，难
以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改 进为目的，即使发现不合格也不是针对个人。 l 内审员提问时要留意对方是否已明确理解，例如， 以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解： a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； d) 按时间顺序。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
4、根据检查表审核内部质量管理体系，以保持 审核目标的明确。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
5、不合格判定应慎重；判定不合格时，经受审核部门负 责人确认。
不合格报告中“该写”与“不该写”
该写
不该写
1、与时间有关的要写