第五章规制经济理论

2018/11/8
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型分析：
• M(p,π)为政
治支持方程, P 为进入价格, π为产业利润. π(P)是利润函 数, Mi为立法者 政治支持的 无差异曲线. M3>M2>M1
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斯蒂格勒――佩尔斯曼模型

分析结论：立法者的最优价格是p*，是在利润

公共利益理论虽然回答了一些产业是否 应该实施政府规制这以规范性问题，但目前 对此更多的研究集中在如何进行规制？怎样 进行规制？这样一些实证行的研究方面。因 此，目前该理论有“化规范分析为实证理论” 的趋势。
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化规范分析为实证理论


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该理论认为，管制存在的主要原因是在产业中出现了 市场失灵。 基本假设是在某种特定条件下，不受约束的竞争不能 发挥应有的功能，尤其是在自然垄断和负外部性条件 下，政府必须干预。 如自然垄断产业，存在分配效率和生产效率的矛盾。 生产效率要求一家企业生产，而独家生产其价格必远 高于成本，不能保证分配效率。 那么，价格和进入管制有助于同时保证分配效率和生 产效率。
公共利益理论认为，在一般情形下，不受
约束的市场竞争不能达到社会资源的最优配置
（如在自然垄断、存在明显的外部经济或不经 济的状况下）。因此，必须借助政府以公共利 益为宗旨，以提高社会资源配置为目标，对产 业的运行和厂商的行为进行必要的规制。
3来自百度文库
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◎ 5.1.1－2
公共利益理论(2)

公共利益理论被认为是政府有关经济规 制理论发展的第一个阶段。
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斯蒂格勒――佩尔斯曼模型


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斯蒂格勒的模型中有三个关键的要素： （1）规制立法对财富进行再分配，他认为决 定规制形式的核心因素是规制对社会成员间的 财富转移方式。 （2）立法者的行为受连任动机限制，会追求 政治支持最大化。 （3）利益集团用政治支持来换取立法上的倾 斜，并根据自己的收益来决定提供多大的政治 支持。

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◎
5.1.2 规制俘获理论

规制俘获理论被认为是规制理论发展
的第二个阶段。

规制俘获理论认为，政府的规制并非
真正都是代表着“公共利益”，而是或多
或少地代表了某一利益集团的利益。换句
话说，规制者往往被被规制者所俘获。
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俘获理论（斯蒂格勒）


本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最 后被该产业所俘获。这意味着规制促进了产业利 润而非社会利润。 规制的供给是应行业的规制需求，规制机构变成 行业控制。 这就是规制的亲生产者理论，例如亲生产者剩余 理论。 如，货车运输业和出租车行业，规制支持在成本 以上定价和阻止进入防止租金散失。
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施蒂格勒方法

研究重点为如何选择受规制产业，以及对该产业的管制应该采取
何种方式上。

施蒂格勒认为，国家拥有一个在纯理论上即使是最有势力的公民
也不能分享的资源：强制权。

要说明对经济事物的管制，只能在两种对立的理论间选择：要么 是为特殊利益集团服务，要么是为公共利益服务。利益集团可以 游说政府使用强制权来提高集团利益。
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化规范分析为实证理论
确定管制应何时出现属于规范分析，而管制确实出现 后，解释其原因则属于实证分析。 对NPT存在争议。 1、它不是一个很完全的理论。忽略了立法机构和管制执行 机构、利益相关者对管制的影响。 2、缺少足够的实证证据来证明。管制并不与外部经济性、 外部非经济性以及垄断性市场结构呈正相关关系。 3、存在某些厂商主动要求管制的情况，如AT&T支持FCC 的管制。 4、管制并不总是能够约束厂商的价格行为。


一个产业可以从国家得到4种好处 直接的货币补贴；控制新竞争者的进入；影响 竞争对手的替代性产品和互补性产品的生产； 固定价格。


俘获理论受批评。

原因：没有理论基础，没有解释行业是如何控
制规制的。
◎ 5.1.3-1 规制的经济理论（1）
规制理论发展的第三个阶段是以
经济学的分析方法，分析各利益集团
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斯蒂格勒――佩尔斯曼模型


斯蒂格勒――佩尔斯曼模型的分析建立在两 个假设条件上： （1）政府的基础性资源是强制权，利益集团 可以说服政府在管制中用运强制权为其牟利； （2）经济行为人是理性的，会在行为选择中 谋求最大化。在这两个假设条件下，斯蒂格 勒分析了影响利益集团控制规制的各种因素。
第五章
5.1
规制经济理论
政府规制理论的发展
5.2
5.3
政府规制的类别和目标
政府规制政策
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5.1 政府规制理论的发展
5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5
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公共利益理论 规制俘获理论 规制需求理论 利益集团理论 规制博弈理论
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◎ 5.1.1
公共利益理论
相对垄断行业，而管制价格一般介于零利润价
格和垄断价格之间。
◎ 5.1.4 利益集团理论

利益集团理论将政府的规制看做是各
利益集团之间的竞争。

利益集团理论与规制需求理论的一个
重要的区别是，不再认为政府在规制过程 中是一个不偏不倚的“中介”。
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◎ 5.1.5 规制博弈理论
规制是一个增值的博弈，各方都从规制中获利。 被规制的厂商避免了残酷的竞争。 消费者因规制的实施而获得了低价的商品。 政府因规制的实施而节约了管理的费用。
等于π（p）这一约束条件下实现的最大政治支
持，

p*是介于 Pc（利润为零时的价格）和 pm（行 业垄断时实现最高利润的价格）之间的。
斯蒂格勒――佩尔斯曼模型

立法者不会定出一个可以使行业获取最大利润 的价格，即p* ≠pm。因为在Pc和 pm两种极 端情况下，行业会倾向于获取管制干预。

因此，经济管制行业一般为相对竞争行业或者
在规制政策制定过程中的博弈，以及
政策所获社会福利与政策成本的比较
等问题。
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◎ 5.1.3-2 规制的经济理论（2）
这一阶段较具代表性的理论包括了斯
蒂格勒的规制需求理论（主要研究厂商与
消费者之间的博弈）、贝克尔的利益集团 理论（主要研究不同厂商之间的博弈）、 李立威的规制博弈理论（主要研究不同利 益集团之间的博弈）等。