丝绸之路经济带法律风险防范——以域外法查明为视角

一带一路下中国对外投资的法律风险及应对作者：单婷婷来源：《锋绘》2018年第04期摘要：随着“一带一路”倡议的实施，我国越来越多的企业选择“走出去”，我国的海外投资总额不断增加，投资地区和投资领域也不断扩大，海外投资态势一片良好。

但是我们也应该看到企业在海外投资面临的风险如因投资者行为不规范或者投资目的国制度变化造成的法律风险等问题，需要政府与沿线国家加强合作，构建海外投资服务平台，为企业的海外投资提供支持和帮助。

同时企业要规范自身的投资行为，减少因自身原因造成的法律风险。

关键词：一带一路;海外投资;投资风险0 引言2013年国家主席习近平提出了建设“新丝绸之路经济带”和"21世纪海上丝绸之路”的合作倡议，简称为“一带一路”倡议。

“一带一路”倡议自2013年提出至今已有五年的时间，在这五年的时间里我国的对外投资水平达到了更高水平，投资涉及的地区和领域不断扩大，根据商务部“一带一路”服务平台的统计数据显示，我国企业对“一带一路”沿线国家投资的数量从2015年的49个国家增加到2017年的59个。

与此同时企业的境外投资总额度的呈现出上涨趋势额。

在该倡议的指引下，中国对外投资更加便利，“走出去”的能力和水平不断提高，对外投资不断创新高，开启了对外投资的新格局。

但是在对外投资欣欣向荣的发展的同时，我们也要看到其面临的东道国制度变化带来的一系列的法律风险及问题。

1 一带一路倡议下中国对外投资的法律保障1.1 一带一路倡议的政策环境自“一带一路”倡议提出后，社会各界对此一直给予高度关注。

中央政府和地方政府先后出台了一系列的政策和法规，以保障“一带一路”的顺利实施。

其中涉及对外投资方面的政策法规为中国企业的海外投资提供了有力地保障。

在这些政策和法规中，中央政府的政策和规定适用于全国范围，对对外投资企业起到宏观指导作用;地方政府则是根据本地区的实际情况，因地制宜的制定适宜于本地区的各类政策，对本地的对外投资企业有更为具体的指导作用。

一带一路背景下我国企业对外投资法律风险的防范随着一带一路倡议的提出和推进，我国企业对外投资的规模和数量都在不断地扩大。

随之而来的是面临的法律风险也在增加。

对外投资法律风险多种多样，包括政治风险、货币风险、合同风险等。

而针对这些风险，我国企业需要加强对外投资法律风险的防范，以确保投资能够取得成功。

下面，我们将从风险的特点和规范、企业应加强的法律意识、防范法律风险的措施等方面进行探讨。

一、风险的特点和规范1. 风险的特点对外投资法律风险的特点主要有不确定性、多样性、复杂性和隐蔽性。

不确定性是指对外投资过程中存在的风险来自各种各样的方面，且其发展变化不定。

政治环境的变化、市场环境的波动等都会给企业带来不确定的风险。

多样性是指对外投资的风险种类多样，包括政治风险、货币风险、市场风险等。

复杂性是指对外投资法律风险的处理不仅需要考虑多种风险的相互作用，还需要考虑不同的国家、地区的法律规定和文化背景。

隐蔽性是指对外投资法律风险在投资的过程中可能并不容易察觉，甚至在投资结束后才会显现出来。

2. 规范的作用在面对这些风险的时候，企业需要遵守相关法律法规，采取合理的防范措施来降低风险。

而规范的作用就是引导企业在对外投资过程中遵守国际规则、国家法律法规，规避风险，取得成功。

企业在对外投资之前就需要了解目标国家的法律规定和文化背景，遵守相关法律，保障自身的合法权益。

二、企业应加强的法律意识为了防范对外投资法律风险，企业需要加强对法律的意识，主要体现在以下几个方面：1. 了解目标国家的法律环境企业在对外投资前，需要对目标国家的法律环境进行深入的了解。

主要包括了解目标国家的法律法规、政治稳定状况、法律制度的完备性、司法机构的公正性等。

只有深入了解目标国家的法律环境，企业才能够更好地规避法律风险。

2. 遵守国际规则在对外投资的过程中，企业需要遵守国际规则，不得违反国际条约和国际习惯法。

目前国际上有多个国际组织和法律文件对外商投资进行了规范，企业需要认真遵守这些规定，避免违法违规行为。

一带一路背景下我国企业对外投资法律风险的防范一带一路倡议是中国提出的重大战略，旨在推动沿线国家间的合作与发展。

在这一背景下，许多中国企业纷纷参与到对外投资中，开展跨国经营。

这种对外投资往往伴随着各种法律风险。

我国企业在对外投资过程中必须积极采取措施来防范法律风险，确保自身的利益。

企业应充分了解目标国家的法律环境。

对外投资涉及到不同国家的法律制度和法规，因此企业必须深入了解目标国家的法律环境，包括公司法、劳动法、税法等方面的规定。

这样企业就能够对目标国家的法律风险有所预见，并能够采取相应的措施来进行防范。

企业需要聘请专业的法律顾问。

在对外投资过程中，企业可能面临诸多法律问题，如商业合同的签订、劳动合同的制订等。

为了保障企业的合法权益，企业应该聘请专业的法律顾问，协助企业解决法律问题，并为企业提供全面的法律咨询服务。

企业应审慎选择合作伙伴。

在对外投资中，企业通常需要与当地企业合作，以便更好地开展业务。

如果选择不当的合作伙伴，可能会导致合作关系的破裂，甚至对企业造成损失。

企业在选择合作伙伴时应谨慎考虑，进行全面的尽职调查，并与合作伙伴签订合同明确双方的权益与责任。

企业还应当了解境外国家的投资保护政策。

不同国家对于外国企业的投资保护政策各不相同，企业应当了解目标国家对外国投资的保护力度及保护政策的具体内容，避免由于政策的变化而导致的风险。

企业应加强自身的合规管理。

企业在对外投资中需要遵守目标国家的法律法规，企业应建立健全的合规管理制度，明确责任分工，加强内部控制，确保企业的对外投资活动符合法律法规的要求。

企业还应建立风险评估机制，定期评估投资项目的法律风险，并制定相应的风险防范措施。

一带一路背景下，我国企业对外投资法律风险的防范非常重要。

企业要充分了解目标国家的法律环境，聘请专业的法律顾问，审慎选择合作伙伴，了解境外国家的投资保护政策，加强自身的合规管理，以确保企业的对外投资活动顺利进行，并最大限度地保护自身的利益。

1作者简介：刘一舟（2000—　），男，汉族，安徽淮南人。

主要研究方向：国际经济法学。

改革开放以来，为能更好、更快地融入国际经济大环境，“一带一路”成为中国扩大对外开放格局、加强国际间区域合作的重要一环。

截至2020年1月，中国已同138个国家、31个国际组织签署200份共建“一带一路”合作文件。

在“一带一路”影响下，中国经济实力不断提升，进而影响世界贸易格局[1]。

但“一带一路”倡议在推进过程带来的摩擦及冲突也在所难免。

找到行之有效的方法来规避贸易摩擦，对中国对外贸易发展意义重大。

一、“一带一路”倡议下中国对外贸易发展现状（一）基本情况2019年，中国同“一带一路”沿线国家货物贸易总额达1.90万亿美元，占中国货物贸易总额的41.5%；“一带一路”沿线国家服务进出口总额为1178.8亿美元，其中服务出口总额达380.6亿美元。

其中出口9837.6亿美元，进口9173.9亿美元；与“一带一路”沿线国家服务进出口总额1178.8亿美元，其中出口380.6亿美元，进口798.2亿美元。

（二）中国在“一带一路”沿线国家进出口贸易的优势分析1.有效提升进出口贸易额在经济全球化背景下，中国同“一带一路”沿线国家贸易额逐年增长。

2013~2019年，中国同“一带一路”沿线国家货物贸易进出口总额从1.04万亿美元增至1.34万亿美元。

伴随国家间贸易待遇、关税及救济制度的完善及人民币获得特别提款权后，中国同“一带一路”沿线国家间进出口贸易额仍将不断攀升。

2.有助于推动中小企业“走出去”在产业聚集效应突出大背景下，中国同相关国家间的产能合作不断升级，境内、境外收入水平得到显著提升[2]。

因中小企业具备较强的市场环境适应力，在国际贸易中竞争力颇强，推动中小企业“走出去”成为“一带一路”的闪光点。

3.有助于实现进出口贸易便利化在“一带一路”政策影响下，2013~2019年，“一带一路”沿线国家对华直接投资超500亿美元，设立企业超过2.2万家[3]。

一带一路外国法查明问题分析在全球经济新形势下，中国作为世界上贸易额最大的国家，我们与世界各国在民商事领域有着广泛而密切的合作，因此有必要找出与深入研究与之相关的外国法律，充分了解相关国家的各种情况，为我们的境外投资保驾护航。

“一带一路”倡议涉及面十分巨大，沿线经过国家既有属于英美法系的新加坡、印度等国，也有属于大陆法系的俄罗斯、越南等国家，还包括中东一些伊斯兰法系的国家，法律冲突势必十分严重。

“一带一路”为涉外民商事案件带来了新挑战，对于外国法查明这一问题我们必须给予高度的重视，这是解决涉外纠纷的前提和基础。

一、“一带一路”背景下的法律查明问题法律冲突是我们在涉外民商事纠纷中一定会面对的问题，由于各国国情差异较大，制定的法律不尽相同，对于同一民事法律关系，就会发生法律适用上的冲突。

在“一带一路”的倡议背景下，我们与周边国家的贸易往来势必越来越频繁，经济的繁荣必定伴随着各种纠纷的产生，纠纷的解决就必然涉及到法律冲突和法律适用。

解决法律冲突的方式就是设置冲突规范，明确各类涉外民事法律关系应该由哪个国家的法律进行调整。

确定了适用哪个国家的法律之后，就要解决外国法查明这一问题。

外国法查明是解决涉外民商事纠纷的重要环节，一国的法院以及仲裁机构，在处理涉外民商事纠纷时，由于法官不可能知晓全部国家的法律，所以必须有合理的渠道来查明应该适用的外国法，由于我们国家不承认国际私法上的转致和反致，我们这里所说的外国法查明主要是针对实体法而言;而从查明的主体来看，外国法查明的主导权掌握在法官手里，当事人并没有决定权。

当事人可以在合同中约定法律适用，只要没有违反强行法的规定，法院在审判过程中就可以遵照合同约定的法律进行裁判，并且要求当事人提供所选择适用的法律。

这一立法的意图在于彻底消除过去法官承担外国法查明的责任，减轻法官的负担;另一方面，充分体现了现代国际私法对当事人意思自治的尊重，符合当前国际私法发展的趋势。

如何查明外国法，这是法官和当事人所要面临的问题，法律并没有明确规定外国法查明的方法和途径。

“一带一路”背景下境外投资法律风险的识别及防范周瑞青①摘要：自2013年“一带一路”倡议实施以来，我国对外投资的总量迅速增长，即便在贸易保护主义抬头，全球外国直接投资下降的背景下，中国的境外投资仍然保持着稳定的趋势。

机遇与风险并存，随着境外投资主体多样化、投资领域和投资规模的扩展，各种投资风险也逐渐凸显。

尤其是由“一带一路”沿线国家间法律制度差异造成的法律风险，已成为中国企业成功“走出去”面临的首要难题。

东道国的法治建设程度、法律体系、文化和宗教信仰等差异性使企业境外投资的法律风险具有复杂性、多样性和变动性。

因此，本文在分析对外投资法律风险产生原因的基础上，梳理和阐述我国境外投资企业面临最突出的法律风险。

最后，结合新时代中国特色社会主义法治理论与法治道路的建设、可持续发展的理念，以维护境外投资者权益为核心，从政府、中介机构、企业三个角度，提出境外投资风险防范的完善建议。

关键词：“一带一路”境外投资法律风险识别防范2013年9月和10月，国家主席习近平在出访中亚和东南亚国家期间，先后提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的愿景，“一带一路”倡议便从此诞生。

“一带一路”倡议是我国继提出“走出去”战略后的又一重大举措，目的是促进贸易与投资，加强与沿线各国进行资本、技术、产品、服务和文化等全方位交流。

受英国脱欧和美国贸易保护主义抬头的影响，全球投资环境变得错综复杂，世界范围内直接投①作者简介：周瑞青（1991—）,西南政法大学国际法学院研究生。

•261•思想与法治教育研究第一辑资增长下滑，经济呈现疲软趋势。

但我国对外投资的总量仍保持发展中国家的首位，且已正式进入境外投资的全新局面。

根据《中国对外投资发展报告2018》及相关统计数据显示，2017年，我国对外投资流量高达1246.3亿，位居全球第三。

中国坚持对外开放，鼓励中国企业对外投资的政策不会动摇。

“一带一路”沿线涉及65个国家和地区，大多数属于发展程度不高的发展中国家，各国采取的法律体系和外资开放制度有所不同。

一带一路背景下我国企业对外投资法律风险的防范随着“一带一路”倡议的提出和实施，我国企业对外投资呈现出蓬勃发展的态势。

随之而来的是众多的法律风险挑战。

对外投资过程中所涉及的法律问题涉及到不同国家的法律体系、司法实践和商业习惯等各个方面，企业在海外投资过程中将面临诸多法律风险。

为了做好对外投资的法律风险防范工作，企业需要在投资前做好充分的法律尽职调查，并在投资过程中制定合理的法律合规方案，同时与合作方进行积极的沟通与协商，保障企业的合法权益。

本文将就一带一路背景下我国企业对外投资所面临的法律风险进行防范措施进行深入分析。

企业在对外投资过程中需要从法律尽职调查做起。

法律尽职调查是企业在对外投资前必不可少的工作。

通过法律尽职调查，企业可以全面了解目标国家的法律制度、司法实践以及政府政策等情况，从而及时发现和解决潜在的法律风险。

在进行法律尽职调查时，企业应该充分了解目标国家的外国投资法规，包括外资准入、外资保护、外资变更和撤资等方面的规定，以及对汇兑管理、税务政策、劳工法律、环境法律等方面的了解。

企业还需要了解目标国家的知识产权保护情况、航运法律、国际贸易法以及跨国公司治理等法律问题。

在法律尽职调查的过程中，企业可以借助律师事务所和专业的咨询机构进行法律风险评估和调查，以确保对外投资的合法合规性。

在对外投资过程中，企业需要制定合理的法律合规方案。

制定法律合规方案是企业对外投资过程中的一项重要工作。

在制定法律合规方案的过程中，企业需要根据目标国家的法律制度和政策，结合自身业务特点和投资目标，设计相应的法律合规策略和措施。

在涉及到知识产权保护的对外投资中，企业可以制定完善的知识产权保护方案，包括申请专利、商标和版权保护等措施，以确保自身在目标国家的知识产权得到有效保护。

在涉及到劳工法律的对外投资中，企业可以制定完善的劳工法合规方案，包括与当地工会的合作、员工福利保障等措施，以确保员工的合法权益得到保障。

在制定法律合规方案的过程中，企业可以借助专业律师团队和咨询机构进行法律顾问，以制定合理和可行的法律合规方案。

在习近平总书记于2013年9月、10月分别提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的合作倡议后，各国通过沟通协商，逐步对“一带一路”倡议达成了共识。

而下一步面临的问题就是如何进行发展战略的对接，以及在战略对接的同时如何去进一步防范这个过程中所出现的一系列风险。

在2017年召开的中央经济工作会议中，习近平总书记提到：“打好防范化解重大风险攻坚战，重点是防控金融风险”。

从2017年经济整体形式来看，全球经济在经历了金融危机以后开始复苏，中国经济发展状况呈现出稳中向好的态势，各项经济指标也在逐步提升，但是国际国内经济形势仍然面临着复杂严峻的挑战。

从国际层面上看，发达国家经济、金融政策存在着外溢效应、逆全球化和保护主义等一些潜在风险，需要我们持续关注。

从国内层面上看，我国经济运行过程中还存在较为突出的结构性矛盾，防范金融风险的任务依然十分艰巨。

[1]经济状况是衡量一个国家繁荣程度的重要指标，而国际金融直接影响着国际经济的状况，所以金融法律风险的防控在“一带一路”建设过程中的作用十分突出。

一、“一带一路”金融法律风险的表现形式要对“一带一路”金融法律风险防控进行研究，首先得了解在“一带一路”建设中，金融法律风险会以什么样的表现形式出现。

“一带一路”建设中，金融法律风险的形式多种多样，但总体来说，主要表现在交易、投资和监管这三个领域。

此外，交易和监管领域的金融法律风险还具有不确定性。

这种不确定性包括三种含义：一是一项交易定型的不确定性；二是法律是否允许一种特别的商业模式的不确定性；三是规定当事人权利与义务的法律的不确定性等。

[2]（一）交易领域金融法律风险交易法律风险是发生在交易关系中的一种法律风险。

根据国家调整金融关系的相关法律概念可知，交易关系是指金融机构、大众或者金融机构与大众之间在货币、证券、保险和外汇等金融市场中进行的各种交易所形成的特定关系。

在经济学中，交易风险是指一个企业组织的经营活动过程、结果、预期经营收益等活动，它们都存在着由于外汇汇率变化而引起的外汇风险。

一带一路背景下我国企业对外投资法律风险的防范一带一路是中国提出的全球合作倡议，旨在加强国际合作，促进经济发展，推动贸易和投资自由化便利化。

随着我国企业对外投资规模的逐渐扩大，其在境外投资过程中面临的法律风险也越来越突出。

为了降低法律风险，保障企业投资安全，我国企业需要采取相应的防范措施。

我国企业在对外投资前应充分了解目标国家的法律环境和投资条件。

了解目标国家的相关法律法规、政策和制度，包括对外投资的准入限制、劳动法、环境法、知识产权法等方面的内容，以便在投资中能够遵守当地法律法规，避免违法行为带来的法律风险。

企业应通过与专业律师或法律团队合作，进行法律尽职调查。

在投资过程中，律师或法律团队可帮助企业进行法律风险评估，查明目标国家的法律风险点和存在的隐患。

他们还可以协助企业起草和审查与投资有关的法律文件，确保投资合规，并在争议发生时提供法律支持和建议。

企业应制定有效的合规管理制度，建立风险预警机制。

合规管理制度是企业规范经营行为，预防和应对法律风险的重要手段。

企业应根据自身的投资特点和目标国家的法律环境制定相应的合规管理制度，包括投资流程管理、内部审批机制、风险评估和备案制度等。

企业还应及时关注目标国家政策和法律法规的变化，制定相应的应对措施，建立风险预警机制，避免出现不可预测的法律风险。

企业应加强对外投资人员的法律培训和意识教育。

投资人员是企业对外投资活动的执行者，其法律素养和法律意识直接影响到企业的投资安全。

企业应加强对外投资人员的培训，提高其对目标国家法律环境的了解，学习相关法律法规和投资纠纷案例，培养他们的法律意识和应对法律风险的能力。

企业在对外投资过程中应积极参与当地社区建设和社会责任实践，增加与当地政府和社会的良好合作关系。

这有利于企业获得当地政府的政策支持和积极处理潜在的法律风险。

企业应遵守当地法律法规，履行社会责任，尊重当地文化和习俗，建立和谐的企业形象。

一带一路背景下，我国企业在对外投资中面临的法律风险不可忽视。

浅议“一带一路”各法律风险防范措施“一带一路”倡议是中国提出的重大国际合作倡议，旨在促进沿线国家的经济发展与互联互通。

由于参与国家众多，各国间法律制度的差异性，以及项目参与方的不同背景特征等因素，使得“一带一路”建设涉及的法律风险复杂多样。

为了有效防范这些风险，需要采取相应的措施，从法律层面提供保障。

要建立健全的司法合作机制。

在“一带一路”沿线国家间，应推动建立稳定可信的司法合作机制，加强信息共享和沟通交流，提高各国司法部门的合作效率。

要加强国际仲裁与调解机构的合作，为跨国合作项目的纠纷解决提供更为便捷和高效的方式。

要加强法律的可预见性和透明度。

在建设“一带一路”的过程中，应制定和完善相关法律法规，保障各方的诉求能够得到公平合理的处理。

要提高法律的可预见性，使企业和投资者可以根据法律规定进行合法操作，避免出现法律风险。

还需加强对各方的法律知识普及和培训，提高参与方的法律意识和能力，以减少潜在的法律风险和纠纷。

要加强国际合同管理和风险防范。

在“一带一路”建设过程中，各参与方之间将签订大量的合同，合同管理和风险防范显得尤为重要。

要加强涉外投资合同的审查和审批，确保各项合同符合双方法律法规的要求。

要明确合同各方的权利义务，并建立合同履约机制，及时处理合同纠纷。

要健全相关的仲裁机构和争端解决机制，为各方提供公正、高效、及时的纠纷解决渠道。

要加强知识产权保护和技术安全防范。

在跨国合作中，技术和知识产权的保护是重要的法律风险防范内容。

为了保障技术和知识产权的安全，需加强相关的法律制度建设，制定和完善知识产权保护的法律法规。

要加强技术监管和安全防范，防止技术泄露和侵权行为的发生。

还应加强技术交流和合作，提高自主创新能力，减少对外技术依赖，降低技术和知识产权风险。

“一带一路”建设面临的法律风险是复杂多样的，需要采取一系列措施进行有效的防范。

通过加强司法合作，提高法律的可预见性和透明度，加强国际合同管理和风险防范，以及加强知识产权保护和技术安全防范，可以有效提高“一带一路”建设的法律安全保障水平，推动合作项目的顺利实施。