2019年公司内部控制规范实施工作方案

2019年公司内部控制规范实施工作方案

2019年12月

目录

一、公司基本情况 (3)

二、总则 (4)

（一）本方案内部控制评价的定义 (4)

（二）内部控制评价的范围 (4)

（三）内控评价的原则 (4)

三、组织保障 (5)

四、评价内容 (5)

五、评价程序 (6)

六、内控缺陷的认定 (8)

七、内部控制体系整改、修编管理 (10)

八、内部控制文档管理 (11)

九、评价报告 (12)

十、内部控制的检查和披露 (14)

十一、附则 (16)

为完善公司内部治理，贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，根据中国证监会、深圳证券交易所的相关要求，公司制定了内部控制规范实施工作方案，具体如下：

一、公司基本情况

中文名称：股份有限公司

中文名称缩写：

英文名称：Technology Co., Ltd.

英文名称缩写：

本公司经营范围为：生产、加工单晶硅棒、单晶硅片；生产太阳能电池、组件;研制、开发太阳能系列产品；销售太阳能电池、组件及相关产品与原材料；太阳能光伏并网发电、电量销售;太阳能光伏电站的开发、建设、运营、管理、维护；货物及技术进出口；从事太阳能电池领域的技术开发、技术转让；厂房租赁;场地租赁；电气设备租赁(涉及行政许可的,凭许可证经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

公司基本组织架构：公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的要求，不断完善公司治理结构，整体运作规范，独立性强。

公司股东大会、董事会、监事会及管理层独立运作，权责分明，全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，依法行使职权。

二、总则

（一）本方案内部控制评价的定义

内控评价是指公司董事会对本公司内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。

（二）内部控制评价的范围

内控自评工作所评价的范围为公司及持续经营的各子公司全部经营活动和业务流程。

（三）内控评价的原则

1、全面性原则：评价工作包括内控的设计与运行，涵盖公司及持续经营的各子公司各种业务和事项；

2、风险导向原则：根据风险发生的可能性及其对公司控制目标的影响程度，确定评价的重要业务单元、重要业务领域和流程环节；

3、客观性原则：评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内控设计与运行的有效性；

4、适应性原则：依据公司经营规模、业务范围、风险状况以及具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高不断改进内控评价工作。