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证券部安全职责内容全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券部安全职责内容证券部安全是保障证券公司资金、证券及相关信息系统的安全运行的重要职能之一。
作为证券公司的一部分，证券部安全在保护公司利益、客户资产和信息安全方面扮演着至关重要的角色。
本文将详细介绍证券部安全的职责内容。
第一、保护资金安全资金是证券公司的生命线，证券部安全有责任确保公司资金的安全。
证券部安全需要定期审核公司的资金流动情况，确保每一笔资金都能被追踪到。
证券部安全需要建立完善的内部控制制度，防止公司资金被挪用、盗用或滥用。
证券部安全需要参与公司的风险管理工作，确保公司在投资、融资等方面的风险可控。
证券公司除了经营资金外，还有大量的证券存货，证券部安全也要负责保护证券的安全。
证券部安全需要通过加强证券存管制度、加强证券调拨和结算系统的安全控制等手段，确保证券的安全性。
证券部安全还需要与监管机构保持联系，及时获悉市场动态，做好对证券存货的监控和风险防范。
第三、保护信息系统安全随着信息化的进一步发展，证券公司的信息系统也越来越重要，证券部安全需要保护公司信息系统的安全。
证券部安全需要建立完善的信息安全管理制度，确保信息系统的安全性和稳定性。
证券部安全还需要定期进行漏洞扫描和安全评估，及时更新系统补丁，防止黑客入侵和病毒攻击。
第四、应急响应在面临突发事件时，证券部安全需要及时响应，并制定应急预案。
证券部安全需要建立完善的应急预案，包括灾害恢复、业务中断处理等内容，确保公司在紧急情况下能够迅速恢复正常运营。
证券部安全还需要进行定期的应急演练，提高员工的应急处理能力。
第五、加强监督管理证券部安全还需要加强对公司各项业务的监督管理。
证券部安全需要与公司其他部门加强沟通合作，及时纠正存在的问题，确保公司各项业务的合规性和安全性。
证券部安全还需要参与公司的风险防范和内控建设，为公司的稳健经营提供保障。
总结以上是关于证券部安全职责内容的文章，希望对您有所帮助。
中信建投证券公司证券金融部工作职责
中信建投证券公司证券金融部的主要工作职责包括：
1. 为客户提供股票、债券、基金等金融产品的买卖、咨询与管理服务；
2. 风险管理：制定风险控制策略、监测市场风险和交易风险、提供风险管理建议等；
3. 研究分析：对经济形势、行业和企业进行研究分析，提供投资建议和定期研究报告；
4. 市场拓展：推广公司的证券金融产品，拓展客户群体，制定销售策略与营销方案；
5. 金融工程：设计投资组合、实施投资策略，提供资产配置咨询；
6. 为客户提供相应的融资融券业务、资产保值增值业务等。
总之，证券金融部主要为客户提供金融产品投资及服务、市场分析和风险管理，以及拓展市场和现有业务的销售策略设计等。
证券事务部职责范文1、负责贯彻党的方针、政策和国家的法律、法规，以及上级的有关要求；2、负责完成实现本部门一体化管理目标和指标；3、负责本部门的节能降耗、环境卫生、废弃物处置、职业健康安全的管理；4、负责本部门工作范围内的信息沟通和持续改进工作；5、协助配合公司其它部门(单位)的工作，完成领导交办的其它工作。
6、协助企业领导人正确执行国家法律、法规对企业重大经营举措提出法律建议。
7、参与起草、审核企业重要的规章制度和协议。
8、收集、识别和控制分发质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规和其它要求，跟踪质量、环境和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的变化。
9、对外的经济合同进行统一管理，参加重大合同的谈判和起草工作。
10、接受企业法定代表人的委托，代理企业的诉讼和非诉讼活动，维护企业的合法权益。
11、为公司各级部门提供法律咨询。
12、推荐和联络企业外聘法律顾问、律师及相关工作。
证券事务部职责范文（二）1. 负责与证券市场相关的一切事务，包括证券发行、上市、交易、监管等工作。
2. 跟踪并分析国内外证券市场动态，提供给公司管理层和股东相关的市场信息和数据。
3. 参与制定公司的证券发行和上市计划，并与证券交易所、证券监管部门等相关机构进行沟通和配合。
4. 研究和评估公司的证券交易风险，并制定相应的风险管理策略。
5. 负责公司内部的证券交易活动的合规监督和管理，确保所有交易符合相关法规和政策要求。
6. 跟踪和了解证券交易相关的法律法规和政策的变化情况，及时调整公司的策略和执行方式。
7. 组织和协调公司内部各部门间的合作，确保相关工作的顺利进行。
8. 参与公司的投资决策，提供有关证券市场的投资建议和分析。
9. 负责公司的财务报告和财务信息的披露工作，确保及时、准确地向市场披露公司的财务状况。
请注意，以上仅作为示例，实际的证券事务部职责可能因公司业务性质、规模和市场要求而有所不同。
具体的职责可以根据实际情况进行调整和补充。
证券部部门职责部门名称：证券部上司：某药业股份有限企业部下：证券部主任、证券事务岗、资本营运岗部门职责：1、负责股份企业进行股权融资所需各样资料的组织编写和报送工作。
2、负责按《企业法》、《证券法》和《企业章程》规范企业平时运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并实时表露有关信息。
3、负责编制上市企业年报、中报等按期报告和暂时报告工作并实时表露。
4、负责企业收买吞并、财产重组及其余有关资本运作工作。
5、负责企业债权、股权等短期投资方案的拟订和实行工作。
6、负责与企业中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算企业、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。
7、负责与证券企业、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联系和信息表露工作。
8、负责企业股票送股、转赠及配股等再融资方案的制定工作。
9、负责组织对企业领导及职工的证券知识培训工作。
10、实时监测股份企业股票颠簸状况，有异样颠簸实时剖析并向企业领导报告。
11、负责接受各种投资者的咨询、来访。
岗位名称：证券部主任上司：企业主管领导部下: 证券事务岗、资本营运岗证券部主任岗位职责：1、主抓证券部的全面工作，依据国家有关目标政策和企业总企业的整体要求，拟订工作计划和举措，组织实行和运作；2、负责股份企业融资工作；3、负责召募资本的投放和使用工作。
4、负责股份企业的吞并收买、财产重组及其余资本运作的方案设计和履行工作；5、负责企业债权、股权等短期投资方案的拟订、同意后组织运作实行工作。
6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其余有关部委和中介机构的联系工作；7、负责依据有关上市企业的各样规范性文件，使股份企业规范、高效运转；8、负责上市企业的按期报告、暂时报告的编制审查工作；9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访；10、负责组织和筹办董事会、股。
上市公司证券部职责一、引言作为一家上市公司，证券部是公司中至关重要的部门之一。
证券部的职责是管理公司的证券事务，包括管理公司的股票、债券以及其他证券产品的发行、交易和投资等工作。
本文将详细介绍以上市公司证券部的职责。
二、筹资与发行证券部在公司筹资和发行证券方面扮演着关键角色。
首先，证券部负责与投资银行合作，进行股票、债券等证券产品的发行工作。
他们会与投资银行协商发行价格、发行数量以及发行时间等关键事项，并确保发行程序符合相关法规和规定。
其次，证券部负责为公司筹集资金，并确保资金的合理利用和管理。
他们会与投资者进行沟通，解释公司的财务状况和发展前景，以吸引更多的投资者参与。
三、证券交易与投资证券部在证券交易和投资方面扮演着重要角色。
他们负责管理公司的股票交易，包括股票的买入、卖出和持有等操作。
证券部需要密切关注市场行情和公司的股价走势，及时制定交易策略，并与交易所和经纪商进行沟通和协商，确保交易的顺利进行。
此外，证券部还负责管理公司的投资组合，根据公司的投资政策和风险承受能力，选择合适的投资标的，并进行投资组合的调整和优化。
四、信息披露与投资者关系证券部在信息披露和投资者关系方面扮演着重要角色。
他们负责与公司的投资者和股东进行沟通，及时回答投资者的问题和关注，确保投资者获取准确、及时的信息。
证券部需要编制并发布公司的财务报告、年度报告、中期报告等信息披露文件，并确保这些文件符合相关法规和规定。
此外，证券部还负责组织公司的投资者关系活动，如投资者电话会议、路演活动等，以增强公司与投资者之间的沟通和互动。
五、风险管理与合规监督证券部在风险管理和合规监督方面扮演着重要角色。
他们需要密切关注市场风险和公司内部风险，并制定相应的风险管理策略和措施。
证券部需要进行风险评估和风险控制，确保公司的证券交易和投资活动符合相关法规和规定，并与各相关部门进行合作，确保公司的合规监督工作得到有效执行。
六、法律事务与政府关系证券部在法律事务和政府关系方面也扮演着重要角色。
证劵金融市场部的工作职责范文证券金融市场部的工作职责是面向证券市场的，该部门负责公司股票、债券或其他金融工具的交易和证券投资组合的管理。
该部门的目标是为公司提供最佳的证券交易策略，以提高公司的回报率和市场份额。
证券金融市场部的工作职责包括以下几个方面：1. 证券交易策略的制定：根据市场条件和公司的投资目标，制定证券交易策略，包括买入、卖出、持有和交易频率等。
制定策略时需要考虑市场趋势、公司财务状况和竞争对手的行动等因素。
2. 证券交易执行：负责根据制定的交易策略，监督指导交易员进行证券交易。
确保交易的执行符合交易策略，并及时调整和修正交易策略，以适应市场的变化。
3. 证券投资组合的管理：负责对公司的证券投资组合进行管理和优化。
监督证券投资的风险和回报，并根据市场情况调整投资组合的配置，以最大化投资回报和降低风险。
4. 市场研究和分析：对金融市场进行研究和分析，了解市场趋势和行业动态，为制定证券交易策略和投资组合管理提供参考。
与研究部门密切合作，调研相关行业和公司，预测市场趋势和股票走势，提供投资建议。
5. 风险管理：监督公司的风险曝露，并采取措施来规避风险。
监控市场风险和操作风险，控制投资组合的波动性，保护公司的投资利益。
6. 信息披露和合规事务：负责监督公司的信息披露活动，确保公司按照证券市场的规定进行信息披露。
同时，负责公司内部的合规事务，确保公司遵守相关的法律法规和规章制度。
7. 与其他部门的协调合作：与公司的其他部门密切合作，包括研究部门、财务部门和法务部门等。
共同制定公司的投资策略和业务发展计划，并确保各个部门的工作协调一致。
8. 市场营销和客户服务：负责公司证券产品的市场营销活动，并提供客户服务支持。
与销售团队合作，为客户提供投资建议和市场信息，提高客户满意度和公司的市场份额。
9. 监管事务：与证券监管机构保持紧密联系，了解相关的监管政策和规定，并确保公司严格遵守监管要求。
负责公司的监管报告和信息披露，及时向监管机构报告公司的业务情况和风险状况。
证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。
根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。
1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。
1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。
1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。
1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。
1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。
1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。
1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。
证券事务部职责证券事务部是负责公司和证券交易相关事务的部门。
其主要职责包括以下几个方面：1. 证券发行与承销：负责公司的证券发行和承销工作，包括招股书编制、市场定价、股权融资等。
2. 投资银行业务：负责投行业务的开展，包括股票发行、债券发行、并购重组等。
3. 证券交易与资产管理：负责监管公司的投资组合，进行证券交易，以及资产管理和风险控制工作。
4. 投资者关系管理：负责公司与投资者之间的沟通与联络工作，包括定期报告的准备与发布、投资者活动的组织等。
5. 法律与合规事务：负责公司的合规事务，包括证券法律法规的遵循、内控体系的建设、公司治理的推进等。
6. 资本市场研究与分析：负责对市场和行业的研究与分析，为公司的投资决策提供参考。
7. 证券交易监管：负责监管证券交易市场，保护投资者权益，维护市场秩序，防范市场风险。
8. 内外部合作与沟通：与证券监管机构、交易所、承销商、投资者等进行沟通与合作，维护公司利益。
总之，证券事务部作为公司的重要部门，承担着管理公司证券交易和投资相关事务的职责，并确保公司在资本市场的运作合规与顺利进行。
证券事务部职责（二）证券事务部的职责范本如下：1. 从事证券市场监管工作，负责监督和监管证券交易活动，维护证券市场的稳定运作。
2. 负责制定和完善证券市场监管规则和制度，保护投资者合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。
3. 监督和指导证券公司、证券期货公司、基金管理公司等金融机构的运营和管理，加强对其监管和风险防范。
4. 开展对证券发行、交易、上市、退市和信息披露等行为的审批和监督，保障证券市场的正常运行。
5. 组织开展证券市场的宣传教育和投资者教育活动，提高公众对证券市场的认知和理解。
6. 加强与其他监管机构的合作与沟通，共同推动金融市场的稳定和健康发展。
7. 建立健全证券市场的风险防控机制，及时发现和处理市场风险事件，维护证券市场的安全和稳定。
8. 推动证券市场的创新和发展，支持资本市场对实体经济的服务和支持。
证券有限责任公司资产管理总部岗位设置及职责模版证券有限责任公司资产管理总部是负责资产管理业务的中心机构，拥有一批高素质的管理人才和专业化、精细化的管理体系。
为实现企业发展战略和管理目标，资产管理总部需要合理设置岗位，并明确岗位职责，以确保各项工作有序开展。
本文将从岗位设置及职责模版两个方面进行介绍。
一、岗位设置1.总部财务部门：主要负责资产管理总部的财务管理工作，包括预算管理、会计核算、财务分析等。
2.总部投资部门：主要负责资产管理总部的投资管理工作，包括投资决策、投资组合管理、风险控制等。
3.总部资产管理部门：主要负责资产管理总部的日常运营管理工作，包括客户关系管理、投资产品管理、市场营销等。
4.总部风险管理部门：主要负责资产管理总部的风险管理工作，包括风险评估、风险控制、危机应对等。
二、职责模版1.总部财务部门（1）预算管理：负责资产管理总部的年度预算制定及执行工作，包括预算编制、分析、监控和调整。
（2）会计核算：负责资产管理总部的日常会计核算工作，包括会计凭证的审查及会计账户的管理。
（3）财务分析：负责资产管理总部的财务分析工作，包括财务报告的编制及财务指标的分析和评价。
2.总部投资部门（1）投资决策：负责资产管理总部的投资决策工作，包括投资方向的确定、投资策略的制定和投资产品的评估。
（2）投资组合管理：负责资产管理总部的投资组合管理工作，包括投资组合的构建、评估和管理。
（3）风险控制：负责资产管理总部的风险控制工作，包括风险评估、风险监控和危机应对等。
3.总部资产管理部门（1）客户关系管理：负责资产管理总部的客户关系管理工作，包括客户服务、投资顾问、产品销售等。
（2）投资产品管理：负责资产管理总部的投资产品管理工作，包括产品设计、产品销售和产品运作等。
（3）市场营销：负责资产管理总部的市场营销工作，包括市场调研、品牌宣传和营销策略等。
4.总部风险管理部门（1）风险评估：负责资产管理总部的风险评估工作，包括市场、信用、操作等风险评估。
证券营业部岗位职责一、证券交易岗职责1.按照证券市场的交易规则和公司的交易制度，负责证券交易的实施和监控。
2.负责开展证券交易的信息收集、整理和分析，为投资者提供必要的交易信息和分析报告。
3.接受投资者的委托，完成证券交易的报价、撮合和确认，并生成相关交易指令。
4.跟踪证券交易的清算和交割情况，确保交易资金和证券的安全与准确性。
5.负责开展证券交易的风险管理和风控工作，确保交易活动的合规性和风险可控性。
二、营销岗职责1.开展证券产品的市场调研和分析，为公司的产品开发和销售提供数据支持和决策依据。
2.制定并执行证券产品的销售策略和计划，推动销售团队完成销售目标。
3.深入了解客户需求，提供专业的证券投资建议和解答客户疑问，提高客户满意度和忠诚度。
4.负责组织和参与各类证券产品的宣传、推广和销售活动，开拓新客户并维护老客户。
5.协助上级完成相关市场分析和竞争对手研究，为公司制定市场营销策略和产品创新提供支持。
三、客户服务岗职责2.接受和处理客户委托，完成证券交易的报价、撮合和确认，并及时为客户提供交易回报和结算报告。
3.解答客户在证券交易、账户管理和产品使用等方面的问题，为客户提供专业的投资建议和方案。
4.跟踪客户投资组合的情况，及时提醒客户调整投资策略和风险控制措施，确保客户资金安全和保值增值。
5.维护客户关系，主动回访客户，及时解决客户投诉和问题，提高客户满意度和忠诚度。
四、风控岗职责1.制定和完善证券交易风险管理制度，监控和评估证券交易活动的风险水平。
2.对证券交易的异常情况进行风险预警和分析，提出相应的风险防范和控制措施。
3.跟踪证券市场的政策法规变化和内外部风险因素，及时提供公司风险管理决策和建议。
4.负责制定和执行证券风险管理的操作流程和内部控制措施，确保公司业务运营的安全性和合规性。
5.协助内部审计、合规和风险管理部门开展相关工作，积极配合外部监管部门的检查和审计工作。
综上所述，证券营业部的岗位职责主要包括证券交易、营销、客户服务和风控。
证券投资部门职责篇一：投资部部门规章及岗位职责投资部部门规章及岗位职责一、投资部部门规章1.负责制定本部门的年度投资与发展计划，关注市场信息，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度；2.选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件；3.负责对有投资意向的投资项目的尽职调查和前期评估，提交并向投委会作项目说明；4.负责投资资本募集、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合公司财务部做好融资管理工作；5.定期对投资业务进行分析，负责投资的项目公司的经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研，出具解决方案；6.收集、整理、分析与投资的项目公司业务和发展相关的政策、动态、趋势等，为投资的项目公司的决策提供信息支持；7.为投资的项目公司提供融资解决方案，了解项目公司融资资金的使用方向，以降低融资风险；8.对投资的项目公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营方向及战略调整做出合理建议；9.跟踪研究资本市场，为投资项目的安全退出做基础的准备。
二、人员配备情况：2人编制，包含1名投资部经理、1名项目经理。
三、工作流程1.工作内容安排。
工作人员根据工作进度作出每周工作内容安排报部门经理，部门经理根据部门工作需要对工作内容安排进行确认。
2.工作总结。
工作人员对每周工作进行总结报部门经理，部门经理对工作进行完成度评价。
3.工作上报。
部门经理按照具体工作内容向主管领导汇报工作进展情况，部门经理不在或不便的情况下，指定具体项目负责工作人员向主管领导汇报。
4.在工作过程中，部门内部和部门之间沟通协调做到互相尊重，相互配合。
四、投资经理岗位职责投资经理岗位职责职位名称：投资经理所属部门：投资部直属上级：公司总经理全面负责投资发展运行及管理，实现投资部门的最有效管理。
岗位职责：1.全面主持投资部门工作；2.负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；3.定期监督部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；4.掌握国内外资本市场动态，研究拓展融资渠道；5.负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析；6.负责组织设计、评估投资方案，并对投资方案进行财务预测、风险分析，降低投资风险提高投资回报率；7.重大投资项目的操作，负责项目经济分析与评价；8.负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；9.负责对外投资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考；10.组织制订公司投资管理制度和流程；项目经理岗位职责职位名称：项目经理所属部门：投资部直属上级：投资部经理岗位职责：1.针对于所投资的业务领域，在投资经理的安排下对具体项目或者行业进行调研，分析；2.负责投资部各类文件的整理、归档及分发呈送；3.协助投资经理进行市场开发规划；4.协助、配合投资经理进行项目拓展；5.协助投资经理进行沟通、记录、汇总投资项目；6.完成部门内部的其它工作；篇二：证券--第2部分--各部门职能及岗位职责第二部分各部门职能及岗位职责投资银行总部职能及岗位职责第一章部门基本职能第一条总部职能（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；（二）负责可转债券项目的主承销及分销；（三）负责公司债券的发行及兑付；（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。
第二条综合部职能（一）协调总部及各地区总部的各项业务；（二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作；（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；（四）制定并监督部门内部规章制度的执行；（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。
第三条内核部职能（一）负责各地区总部业务立项的审核；（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理；（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。
第四条研究策划部职能（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估；（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。
第五条债券部职能（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；（二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；-69-（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款；（四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。
第二章岗位职责第六条总部各岗位职责（一）总经理职责1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制；2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训；4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策；5、调配各地区总部业务资源及人力资源；6、审定项目人员的奖金分配方案；7、公司授予的其他职责。
（二）副总经理职责1、向总经理负责，对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析，提出建议和方案，协助与配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作；2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展；3、负责制定投行总部规章制度及年度工作计划；4、组织总部业务的开发和拓展；5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。
（三）总经理助理职责1、向总经理负责，协助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结，3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案；4、完成总经理交办的其他工作。
第七条总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责（一）经理职责：1、负责组织、实施本部门的各项工作计划；2、负责本部门的工作分工和整体协调安排；3、负责对本部门员工的考核、奖励与处罚；-70-4、负责拟定和管理本部门项目的项目负责人，对本部门内各项目小组进行协调管理；5、项目负责人的工作进行指导和检查，并负责项目的质量审核。
（二）副经理职责1、对经理负责，协助主持部门内各项工作。
经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出规划建议；3、负责具体项目的组织实施，对项目实施的全过程负责；4、完成经理交办的其他工作。
（三）经理助理职责1、协助经理、副经理完成部门的各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、参与具体项目的组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目的开拓与实施；3、完成经理交办的其他工作。
（四）项目人员职责1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务；2、协助项目负责人作好项目的具体实施工作；3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。
（五）行政秘书1、负责总部所有业务合同、档案、文件的管理，为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作；2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作，并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、管理和信息的传递、发送工作；3、负责查找各种图书及档案资料，协助各部门进行工作业务的研究分析工作；4、完成经理交办的其他工作。
-71-投资管理总部职能及岗位职责部门职能及岗位第一条投资管理总部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。
第二条投资管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制，投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。
下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。
第三条根据投资业务需要，投资管理总部可设立五级技术等级，分别为：投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。
第四条股票投资部主要职能为：研究和发现股票的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。
第五条定息投资部主要职能为：研究和发现债券市场、新股申购及其他低风险业务的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。
第一章岗位职责第六条总经理职责为：按公司的整体业务发展，规划、组织制定本总部年度工作计划和各项规章制度；向公司投资业务管理委员会提出全年的投资基本策略；负责总部业务的开展和策划；组织协调、监督所辖部门的工作；组织总部员工的教育培训。
副总经理及助理总经理职责为：协助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全面工作。
第七条投资总监职责为：全面负责部门投资业务，对部门投资研究提出指导建议，并直接或授权项目人员下达交易指令。
副投资总监及助理投资总监职责为：协助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全面工作。
第八条部门秘书主要职责为负责本总部资料信息收集、整理、保存；做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。
第九条风险监测员主要职责为：根据交易系统信号和仓位、成本比例控制进行风险监测，向部门总经理提交风险警示报告；对保证金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况，及时向 -72- 部门风险控制小组或公司风险控制委员会报告。
第十条股票投资部及定息投资部经理的职责为：（一）负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等。
（二）制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督。
（三）提供书面投资建议书，为投资管理总部总经理或投资总监提供投资决策参考，负责对授权范围内的投资项目进行管理。
（四）组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作。
（五）协调本部门与其他部门的业务工作。
（六）总经理授权的其他职责。
第十一条高级投资经理职责与投资经理相同（详见第十二条），并且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资建议书，负责对授权范围内的投资项目进行管理。
第十二条投资经理的职责为：（一）负责资料信息的收集、整理与反馈，为部门业务开展提供合理化建议。
（二）负责宏观政策研究，收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规。
（三）研究市场动态，预测市场走向和趋势。
（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应。
