公司基建部项目部工程部管理制度
基建项目管理办法(暂行)
第一章总则
第一条为了加强公司基建项目全过程管理，保证公司建设项目的工程质量和建设进度，发挥投资效益，建设一流项目，根据国家、省有关法律法规和集团有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法所指的基建项目，是指由公司或控股公司建设的新(扩)建项目。
第三条基建项目管理的范围，包括从项目前期准备、核准文件和施工图的编制及审查、招标采购、工程施工、投料试车、竣工验收，直至项目后评价全过程的项目管理工作。
第四条公司项目管理职责划分。
公司基建项目部为公司项目归口管理部门，负责向主管部门上报项目开展前期工作的申请，参与项目核准报告、设计文件的审查，审批项目招标方案、开工申请、建设目标责任书、工程变更，参与项目竣工验收，负责对项目经济性进行动态评价和风险评估，负责对项目进行后评估，重要事项及时向集团报批。
公司财务部负责审查项目融资计划，拨付资金，监督工程资金使用情况，审查并批复工程竣工决算，参与重大工程合同的审查工作，重要事项及时向集团报批。
综合管理部参与项目建设目标责任书的审查，负责审查有关公司
奖惩部分，负责项目建设目标的考核与奖惩。
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第五条公司项目实行分级管理，实行项目法人负责制。由集团确定工程管理标准和管理模式，公司负责审查项目建设目标、审查设计优化、审定项目执行概算、审批开工报告、审查批复概算调整、组织项目验收和竣工决算、对项目建设单位进行考核，三级公司是项目法人，是项目建设单位，是工程质量、进度、造价、安全和廉政目标责任主体，负责项目的组织实施。
第六条基建项目实施过程中的各个环节都必须形成完整的记录。
第二章项目前期准备管理办法
第七条纳入集团和公司年度投资计划的项目，方可开展前期准备工作。
第八条计划外项目，项目建设单位必须编制项目实施方案，报公司初审，由公司报集团批准后，方可开展前期准备工作。
项目实施方案应包括项目提出的政策依据、市场分析、实施条件、方案设计、经济分析、风险分析及保障措施。
第九条项目建设单位要严格按照国家、省、集团有关规定开展项目前期准备工作，办理审批手续。
第十条项目建设单位确定的编制项目核准报告、环境影响评价报告、安全预评价报告等的工程咨询单位，必须具有相应的工程咨询资质和业绩。金额大于30万元的工程咨询类合同，报公司批准，方可签订。
第十一条基建项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建
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设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。单项合同金额在50万元-200万元的土建合同、单项合同金额在30万元-100万元的其他合同，须报公司备案;单项合同金额大于200万元的土建合同、单项合同金额大于100万元的其他合同，须报公司批准。
第十二条公司参与项目核准报告、初步设计、安全设施设计和消防设施设计的审查。
第十三条推行限额设计，以执行概算控制造价。项目主要设备和主体施工合同签订后，建设单位应编制项目执行概算。项目执行概算由公司组织审查批准。调整执行概算应履行原审批程序。
第十四条项目开工前必须对照国内先进水平和标准，从工艺系统、设备选型和设备布置三方面进行设计优化。设计优化由项目建设单位组织进行，公司参加、审查。
第十五条项目开工条件完备，方可正式开工，开工准备工作包括以下内容:
(一)项目主设备、主体工程施工、设计、监理招标工作完成，签订合同;
(二)编制项目初步设计和总概算，审查通过;
(三)进行项目征地、拆迁和施工场地“三通一平”(供水、供电、道路和场地平整);
(四)编制项目施工组织设计大纲，审查通过;
(五)编制施工图;
(六)进行施工机械、临建、人员、材料和技术准备工作;
(七)组织进行设计优化，通过评审;
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(八)落实项目资金、成立项目法人;
(九)完成必要的审核批准手续。
第十六条项目开工必须履行书面申批手续，由公司批准。开工申请应详细说明开工准备情况、项目里程碑进度计划，项目建设目标。
第十七条项目开工前，项目建设单位与公司签订项目建设目标责任书，责任书将明确以下内容:
(一)工程质量、进度、安全、造价和廉政五项建设目标;
(二)签署责任状各方的职责;
(三)管理流程;
(四)考核奖惩办法;
(五)调整目标的原则和程序;
(六)考核兑现的原则和程序;
(七)其它事项。
第三章项目建设过程管理办法
第十八条项目建设实行全面全过程监理，达标投产，零缺陷移交生产，原则上项目投产三年内不安排技术改造。
第十九条项目建设单位应在每月28号前将建设情况上报公司，以下情况要及时上报:
(一)预计竣工时间推迟一个月以上;
(二)发生安全考核事故;
(三)发生其它对公司有较大影响的事项。
第二十条项目建设单位采取总承包管理模式，应报公司批准。
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第二十一条单项变更增减20万元及以上的设计变更(或变更设计)、调整金额超过30万元的合同变更应报公司批准。
第二十二条发生工程停工，执行概算调整，更换设计、施工或监理单位时，项目建设单位应及时上报公司。
第二十三条项目建设单位应成立专门的安全管理机构，负责项目建设过程的安全检查与监督，安全管理机构由项目建设单位、施工单位和监理单位的项目经理组成，负责人由项目建设单位主要领导兼任。
第二十四条对项目建设单位、参建单位和个人可以予以经济奖励，奖励办法在目标责任状中明确。不得在责任状以外增加奖金支出。奖金发放方案由项目建设单位报公司批准。项目未完成工程质量、进度、安全、造价和廉政五项建设目标中任一目标，取消一切奖励，超发奖金或未经批准发放的奖金，发放给参建单位的从质保金中扣除，发放给项目建设单位或个人的全额退回。
第二十五条项目建设过程中，项目建设单位应委托审计部门在现场对月工程量及付款、材料认价等进行跟踪审计并签署意见。
第二十六条工程建设过程中，应按季对工程建设状况(包括项目经济性评价和项目风险评估)进行动态评价，评价报告上报公司。
第四章项目验收与决算管理办法
第二十七条项目建设单位应编制试车方案和竣工验收方案，单体试车由项目建设单位负责，联动试车和竣工验收由公司组织。
第二十八条工程竣工决算由项目建设单位组织编制，在工程投
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产后六个月内编制完成并上报公司。
