证券网站用户管理系统

摘要证券交易数据呈现海量性，它们的分析与处理必须依靠计算机技术尤其是数据库技术。

现存的证券数据分析软件，在实际使用中不能很好满足使用者要求。

本设计的主要任务就是针对上述情况，实现具有一定特色的证券交易后台数据管理系统。

本设计首先完成了系统的需求分析与整体规划，确定了系统的开发工具为Microsoft Access数据库以及PowerBuilder 9.0等。

在完成系统源程序设计后，作者对系统进行调试、运行、编译、测试和发布，并对系统进行了安全性分析。

本系统实现的主要功能为：分级登陆模式；取回密码功能；会员收藏夹；分级查询、分类统计功能；数据分类；数据信息维护功能；菜单显示控制；窗口显示控制；比例选择等。

为了使系统更具有适应性，可以进一步增强数据处理模块功能。

关键字：分级登陆模式；用户身份验证；分类统计；数据维护；系统安全性AbstractSecurities business data has presented great capacity for liquor, their analyses and deal must depend on computer, especially database technology. Existing securities analyze software can't satisfy user's demand in actual use. The main assignment of this design aim at above status, realize securities business background data management system which have own feature.This design finished requirement analyses and whole layout first, confirmed the exploder tool of this system is Microsoft Access and PowerBuilder 9.0. After finished system's source the designer carries on the debugging, the running, the compile, the test and the issue to the system, and does some analysis on the security of the system.The main function of this system is :The different levels of lands pattern; Brings back the password function; Member bookmark; graduation inquiry, classified statistics function; data classify; data Maintenance function ; menu display control; window display control; scale selection function and so on.We can reinforce the function of data management module for making this system to be more applicability.Key words:The graduation lands pattern；User identification authentication；Classified statistics； Data maintenance；System security目录前言 (1)第一章证券交易后台数据管理系统的现状 (2)§1.1证券市场计算机技术应用情况 (2)§1.2现有证券交易数据管理系统的不足 (2)§1.3本次设计的主要任务 (3)第二章证券交易后台数据管理系统需求分析 (4)§2.1系统的建立 (4)§2.2系统的主要功能分析 (4)第三章开发环境和运行环境 (5)§3.1开发环境的选择依据 (5)§3.2开发工具简介 (5)§3.2.1 Power Builder 9.0概述 (5)§3.2.2 Microsoft Access 概述 (6)§3.3系统的运行要求 (6)第四章系统总体设计及论证 (7)§4.1系统整体架构设计 (7)§4.2模块划分及功能设计 (8)§4.3数据库的设计 (8)§4.3.1数据库概念结构设计 (9)§4.3.2数据库逻辑结构设计 (10)§4.3.3数据库的实现 (12)§4.4开发环境与数据库的连接 (13)第五章系统设计过程及实现 (14)§5.1W ORKSPACE 对象的创建 (14)§5.2应用程序对象的创建 (14)§5.3建立应用程序主窗口 (15)§5.3.1主菜单的设计 (15)§5.3.2创建主窗口 (17)§5.3.3菜单的优化设计 (18)§5.3.4主窗口与菜单的链接 (18)§5.4登陆模块的制作 (18)§5.4.1分级登陆模式 (19)§5.4.2管理员登陆 (19)§5.4.3会员登陆 (20)§5.4.4直接进入 (21)§5.5系统模块的功能实现 (21)§5.5.1系统模块的主要功能分析 (22)§5.5.2窗体制作及功能实现 (22)§5.6功能模块的制作 (24)§5.6.1功能模块的设计 (24)§5.6.2数据窗口的创建 (25)§5.6.3界面窗体的制作及功能实现 (26)§5.7个性化模块的制作 (28)§5.7.1个性化模块的设计 (28)§5.7.2数据窗口的创建 (28)§5.7.3界面窗体的制作及功能实现 (29)§5.8系统维护模块的制作 (33)§5.8.1系统维护模块的设计 (34)§5.8.2数据窗口的创建 (34)§5.8.3界面窗体的制作及功能实现 (34)§5.9系统的运行与调试 (35)§5.10安全可靠性分析 (35)第六章系统的编译、测试与发布 (37)§6.1系统的编译 (37)§6.2测试 (37)§6.3发布 (39)总结 (40)参考文献 (41)附录 (42)致谢 (I)前言随着我国市场经济建设的高速发展，人们的金融意识和投资意识日益增强，而作为市场经济组成部分的证券市场，正逐步走向成熟与规范，越来越多的投资者把眼光投向了股票。

机构证券账户登录流程
一、登录前准备
1.确认账户类型
（1）机构证券账户类型选择
（2）确认账户权限和功能
2.获取登录信息
（1）获取账户名
（2）获取登录密码
（3）获取安全验证码
二、访问登录页面
1.打开官方网站
（1）使用浏览器访问证券公司官方网站（2）确认网站安全性
2.进入登录界面
（1）点击登录按钮
（2）进入登录页面
三、输入登录信息
1.输入账账户名
（1）输入机构证券账户名（2）确认账户名准确性
2.输入密码
（1）输入登录密码
（2）确保密码准确并保密
3.输入验证码
（1）输入收到的安全验证码（2）确认验证码准确性
四、提交登录请求
1.点击登录按钮
（1）提交账户登录请求
（2）等待系统处理
2.等待验证
（1）系统验证账户信息和密码（2）等待系统响应
五、登录结果确认
1.登录成功
（1）确认登录成功页面显示（2）检查账户余额和相关信息
2.登录失败
（1）根据系统提示重新输入信息（2）检查网络连接和账户状态。

中国证券业协会从业人员管理系统使用说明书（个人用户）中国证券业协会北京联银通科技有限公司二零壹肆年肆月三十日目录第1章系统业务流程 (3)1.1非保荐代表人注册流程 (3)1.2保荐代表人注册流程 (4)第2章使用说明 (5)2.1系统主页面说明 (5)2.2个人信息管理 (6)2.3注册管理 (6)2.4培训管理 (7)2.5投诉管理 (8)2.6即时通讯 (8)第1章系统业务流程1.1 非保荐代表人注册流程个人提交注册申请后，由机构一级管理员或二级管理员进行初审，初审通过后，进入机构内部公示。

内部公示期满后，由机构一级管理员进行复审，复审通过后，系统自动进行照片对比（执业注册照片与资格考试照片对比）。

照片对比自动通过的，立即进行外部公示；照片对比未通过的，至协会端待审，协会审核通过后进入外部公示。

外部公示结束后，执业注册流程结束。

1.2 保荐代表人注册流程第2章使用说明2.1 系统主页面说明2.1.1 系统登陆页面图2.1.1-1➢功能操作说明➢用户：登录系统的用户代码。

➢密码：与用户相对应的密码。

➢验证码：鼠标点击输入框，获取验证码。

➢登录时，输入正确的用户与密码，登录成功；如果密码输入错误，登录失败，并在登陆按钮下方提示错误信息“密码输入有误,您还有4次机会”，如果用户名输入错误，登录失败，并在登陆按钮下方提示错误信息“系统编号输入有误”。

如果验证码输入错误，登录失败，并在登陆按钮下方提示错误信息“验证码输入有误”。

➢登录网址：➢提示：当天输入错误次数累计5次，用户自动加锁，需要由机构资格管理员或二级管理员解锁。

2.2 个人信息管理2.2.1 密码修改用于修改个人登录密码。

初次登陆系统的用户应当立即修改个人登录密码，修改后，使用新密码重新登录。

2.2.2 个人信息维护用于查看或修改个人基本信息。

修改了个人基本信息后，需提交至机构端审核。

提示：如需变更姓名、证件号码、国籍，应由机构一级管理员提交身份信息变更申请，协会进行审核。

中国证券登记结算公司网站投资者用户手册v2.2中国证券登记结算有限责任公司二○○七年三月版本信息投资者用户手册（版本2.2）© 2007 中国证券登记结算有限责任公司开发单位：中国证券登记结算有限责任公司版权所有：中国证券登记结算有限责任公司目录1 投资者注册、登录、密码挂失、证书管理 (4)1.1 投资者证券账户注册 (4)1.2 投资者基金账户注册 (10)1.3 投资者登录 (13)1.4 密码挂失 (16)1.5 证书挂失（只有证书用户能够申请该业务） (19)1.6 解除证书挂失（只有提交过证书挂失的用户才能使用该业务） (22)1.7 证书更新 (23)1.8 证书导出 (23)1.9证书安装 (28)2投资者登录后的相关业务 (31)2.1 投资者信息管理 (31)2.1.1申请为证书用户（申请为非证书用户） (31)2.1.2 一般信息更改 (36)2.1.3 修改用户登录密码 (36)2.2 证券账户管理 (39)2.2.1增加证券账户关联 (39)2.3 注销网上用户 (41)2.4 网络投票 (42)2.4.1 网上投票 (44)2.4.2 查看网上投票明细 (47)2.4.3参会登记 (49)2.4.4 查看打印选票明细 (52)2.5 网络投票历史查询 (54)2.6 证券查询服务 (56)1 投资者注册、登录、密码挂失、证书管理1.1 投资者证券账户注册操作步骤：1.用户通过在浏览器地址栏中输入网址()进入系统主页（图1.1.1）。

图1.1.1网站主页2.点击“投资者注册”进入注册界面（图1.1.2），或点击“上市公司股东大会网络投票系统”进入页面（图1.1.3）。

图1.1.2 投资者注册图1.1.3上市公司股东大会网络投票系统页面3.出现“网上自助注册须知”页面（图1.1.2），阅读后，点击“下一步”进入“网上服务协议书”页面（图1.1.4），点击“接受”，选择注册证券账户（图1.1.5）。

证券公司客户关系管理系统的设计与测试某证券公司客户关系管理系统的设计与测试摘要随着计算机技术和网络应用的普及，各行各业都面临着大量信息数据的处理，为了有效管理证券公司业务信息，提高公司的客户服务质量，各证券公司纷纷开始信息化建设工作，旨在实现业务处理的自动化。

笔者结合公司的实际现状，利用软件工程的相关知识和理论，展开证券公司客户关系管理系统的研究工作。

论文研究的内容包括：首先，深入相关部门调研，开展需求分析工作，给出详细的需求分析报告。

其次，基于需求分析阶段的成果，结合相关软件技术，给出了客户关系管理系统的设计和实现方案，方案提出基于J2EE技术，结合Oracle数据库，在MyEclipse平台上，实现基于B/S三层架构的客户关系管理系统。

再次，基于该方案，实现客户关系管理系统的若干模块。

完成了客户信息管理的功能，主要实现对客户信息、联系人信息和客户反馈信息的录入和维护操作；开发完成了客户服务管理子系统，面向客服、客户，实现了服务信息管理、制定计划、提供客户关怀服务和客户调查；开发完成了营销管理子系统，维护经纪人信息、合同信息、业务数据和制定营销活动，并对信息进行分类统计分析，获取统计结果；开发了公共信息管理子系统，实现公司相关信息的及时共享；开发完成了系统管理子系统，实现大量数据的导入导出，实现公司组织信息管理和系统用户权限的分配。

最后，开展了对系统的测试工作，验证了系统的正确性。

本论文对项目的开发过程进行了探讨，从需求分析、概要设计、详细设计、系统测试等方面详细论述了系统的规划和开发流程。

论文探讨的客户关系管理系统操作简便，界面友好,维护简便，数据库运行稳定，执行速度快,数据安全性高。

目前，该客户关系管理系统已在证券公司正式上线运行，运行状态稳定。

关键词：证券信息化客户关系管理 J2EEDESIGN AND IMPLEMEMTATION OF CUSTOMERRELATIONSHIP MANAGEMENT SYSTEM FORSECURITIES COMPANYABSTRACTAs information technology is widely applied in the world, every industry is facing massive information data to process, in order to improve customer service level and provide unique service to customer, securities companies usually build their own information system to achieve business goals. According to actual business need of a securities company, customer relationship management(CRM) system has been conducted using the software engineering knowledge and theory . The research and construction include the following:First of all, business requirement analysis is carried out with the relevant departments, results in the detailed the requirement analysis report. Secondly, based on the analysis results, a system prototype is designed and verified with stakeholders, and the implementation design is based the practices of JA V A EE technology. The customer relationship management system is divided and implemented as several modules,consists of customer management, customer information, contact information and customer feedback modules; Customer service management subsystem, links customer service, information service, activity planning, customer care service and customer survey; Marketing management subsystem to manage contract agent business data and making marketing activities, and classify business data for statistical analysis; Common information management subsystem shares information in time across the company; System management subsystem module makes import and export of large amounts of data to integrate company organization information. Finally, the system is well tested in eachphase of development to ensure its correctness.This work utilize the concept of software engineering process to the customer relationship management system development, from the phase of requirement analysis, general design, detailed design, implementation to system test, this paper reviews the system planning and development process. The resulting system provides convenient functions and friendly UI, easy maintenance, system performance is stable and the database schema is highly scalable, At present, this system has been working successfully and greatly eased the process of customer management.Keywords: Securities, Information, Customer Relationship Management, J2EE目录第一章引言 (1)1．1课题的研究背景和意义 (1)1．2客户关系管理理论概述 (2)1．3客户关系管理的研究现状 (2)1．4项目的任务 (3)1.4.1项目研究的内容 (3)1.4.2本人在项目中所承担的工作 (3)1．5论文的组织结构 (4)第二章系统开发技术概述 (5)2．1C/S与B/S体系结构比较 (5)2.1.1 C/S体系结构 (5)2.1.2 B/S模式 (6)2.1.3 B/S架构相对C/S架构的优势 (6)2．2J2EE体系结构 (8)2.2.1 J2EE体系架构概念 (8)2.2.2 J2EE体系架构优势 (8)2．3技术方案 (9)2.3.1数据库服务器 (9)2.3.2中间应用服务器 (9)2．4系统开发环境与开发模型 (11)第三章系统分析 (12)3．1系统需求分析 (12)3.1.1 系统功能性需求分析 (12)3.1.2 系统非功能性需求分析 (13)3．2系统数据流程分析 (14)3.2.1 数据流程分析 (14)3.2.2 系统数据流图 (15)3．3系统用例 (17)第四章系统总体设计 (22)4．1系统的逻辑结构 (22)4．2系统功能模块设计 (23)4.2.1 功能模块化 (23)4.2.2 子模块独立条件 (24)4.2.3 子功能合并 (24)4.2.4 系统功能结构 (25)4．3数据库设计 (26)4.3.1 数据库概念设计 (27)4.3.2 数据库逻辑设计 (27)4.3.3 系统中ER图 (28)4.3.4 数据库中数据表设计 (33)第五章客户管理系统主要子系统的设计 (40) 5．1客户信息管理子系统 (40)5.1.1 客户基本信息管理 (40)5.1.2 联系人信息管理 (44)5.1.3 客户反馈管理 (45)5．2客户服务管理子系统 (45)5.2.1 计划制定 (45)5.2.2 客户调查 (48)5.2.3 客户关怀管理 (48)5．3营销管理子系统 (50)5.3.1 经纪人管理 (50)5.3.2 合同管理 (53)5.3.3 营销活动管理 (55)5．4公共信息管理子系统 (56)5．5系统管理子系统 (57)5.5.1用户管理 (57)5.5.2业务数据导入导出 (57)5.5.3 权限分配 (58)第六章验收测试 (60)6.1软件测试 (60)6.2测试内容 (61)6.2.1 单元测试 (61)6.2.2 集成测试 (63)6.2.3 压力测试 (65)6.2.4 客户端安装测试 (70)6.3测试结论 (71)第七章结束语 (72)7．1论文工作总结 (72)7．2问题和展望 (72)参考文献 (75)第一章引言1．1 课题的研究背景和意义随着计算机和网络技术的普及以及发展，产生了信息爆炸，也带给人们日常对大量信息的需求，同样，对于企业要实现自身公司利益和企业目标，就离不了信息化和自动化。

证券网站用户管理系统开发目录第一部分可行性报告 (3)1.1 技术可行性分析 (3)1.1.1 类似系统分析 (3)1.1.2 功能说明和系统流程图 (3)1.1.3 相关技术介绍 (3)1.2 经济可行性分析 (6)1.3 操作可行性分析 (6)1.4 开发计划 (6)第二部分需求分析 (7)2.1 系统规格说明 (7)2.1.1 系统概貌描述 (7)2.1.2 数据流图和数据字典 (7)2.1.3 数据库ER图 (10)2.2 用户系统描述 (10)第三部分系统总体设计 (11)3.1 各模块功能说明和IPO表 (11)3.2 数据库设计结构 (12)第四部分系统的详细设计 (14)4.1 设计工具 (14)4.2 主要代码 (14)4.2.1 用户登录系统页面程序代码 (15)4.2.2 用户注册页面程序代码 (16)4.2.3 用户信息修改页面程序代码 (23)4.2.4 系统维护页面程序代码 (31)4.2.5 数据库存储过程的SQL代码............ (35)第五部分调试计划 (37)5.1 用户登录页面程序代码 (37)5.2 用户注册页面程序代码 (37)5.3 用户信息修改页面程序代码...... (38)5.4 系统维护页面程序代码............ .. (39)第六部分毕业设计存在的问题和不足 (40)参考文献 (41)第一部分可行性报告1.1 技术可行性分析从类似的系统导出网站用户管理系统的主要功能，并根据先行流行的技术来说明本系统开发可以技术。

1.1.1 类似系统分析通过考察一般网站的用户管理系统，发现都是有很类似的程序：确认用户名和对应密码；新用户填写注册信息注册；网站管理人员根据要求管理用户信息表。

所以本项目的开发完全可以参考类似网站用户管理系统。

1.1.2 功能说明和系统流程图参考类似的系统和用户的要求，本系统应该完成以下的功能：（1）用户登陆；（2）用户注册；（3）用户信息更新；（4）管理员可以显示用户信息；（5）管理员删除一段时间没有登陆的用户；（6）删除管理员认为是输入虚假信息的用户。

统一建模语言课程实验
实验目的:
学生通过课程实验，掌握将面向对象程序设计方法与UML思想相结合，对系统进行建模的过程。

并通过一个案例的实现来理解UML语言的建模思想，能设计UML用例图、顺序图、活动图、状态图、类图、组件图和部署图，并通过这些UML框图生成代码。

最后，根据生成的代码框架及UML模型来完善整个程序。

实验要求：
1.学习UML Workbook，按照设计步骤完成实验
2.运用Rational Rose进行建模，给出案例中所有的模型
3.给出案例详细的建模过程（包括图解和文档描述）
技术文档：
可行性研究报告
项目开发计划
数据要求说明书
需求说明书
概要设计说明书
数据库设计说明书
详细设计说明书
管理文档
团队成员角色及管理条例
会议记录
日程表
文档更新登记表
4.共分8组
自由结合，四人一组，每组一名负责人。

实验题目：
1.网上电子银行交易系统
2.网络安全与入侵检测系统
3.证券网站用户管理系统
4.网络在线购物系统
5.网上书店管理及交易系统
6.网上人才招聘系统
7.物流仓储管理系统
8.学生信息管理系统
实验提交与评分：
1.课堂讲解40%
2.书面文档和电子文档60%。

证券从业人员管理系统使用说明一、系统简介证券从业人员管理系统是一套专门为证券从业人员管理而设计的软件系统。

该系统可以帮助证券公司及监管机构有效管理从业人员的信息，提高管理效率和工作质量。

该系统具有人员信息管理、培训管理、考试管理、绩效管理、证书管理等功能模块。

二、系统安装与登录1.系统安装双击安装程序，按照提示完成安装过程。

安装完成后，会在桌面上生成一个系统图标，双击打开系统。

2.系统登录打开系统后，会弹出登录界面。

用户需要输入正确的用户名和密码进行登录。

若输入的用户名和密码正确，则登录成功，并进入系统主界面。

若输入的用户名或密码错误，则会提示用户重新输入。

三、人员信息管理1.添加人员信息2.修改人员信息在人员管理界面，选择要修改的人员，在弹出的页面中，修改人员的基本信息，并点击“保存”按钮，完成人员信息的修改。

3.删除人员信息在人员管理界面，选择要删除的人员，点击“删除”按钮，弹出确认提示框，点击“确认”按钮，完成人员信息的删除。

四、培训管理1.添加培训信息进入系统主界面后，点击“培训管理”模块，选择“添加培训信息”选项。

在弹出的页面中，填写培训的基本信息，包括培训名称、培训时间、培训地点等。

点击“保存”按钮，完成培训信息的添加。

2.修改培训信息在培训管理界面，选择要修改的培训信息，在弹出的页面中，修改培训的基本信息，并点击“保存”按钮，完成培训信息的修改。

3.删除培训信息在培训管理界面，选择要删除的培训信息，点击“删除”按钮，弹出确认提示框，点击“确认”按钮，完成培训信息的删除。

五、考试管理1.添加考试信息进入系统主界面后，点击“考试管理”模块，选择“添加考试信息”选项。

在弹出的页面中，填写考试的基本信息，包括考试名称、考试时间、考试地点等。

点击“保存”按钮，完成考试信息的添加。

2.修改考试信息在考试管理界面，选择要修改的考试信息，在弹出的页面中，修改考试的基本信息，并点击“保存”按钮，完成考试信息的修改。

云平台的证券公司客户关系管理系统开发作者：刘雅捷来源：《销售与管理》2020年第15期将云计算运用到证券公司客户关系管理上可以为现在的证券公司管理工作带来一定的便利，并能有效提高企业公司对客户数据的分析，从而挖掘更大的市场，为公司运作带来更高的营业利润。

本文结合了对证券公司客户管理关系的分析，做出了将云平台运用到证券公司客户管理的系统开发策略。

客户关系管理是每一家企业都必须掌握的资源，可以说每一个能够牢牢掌握客户信息资源的企业，都拥有着能领先其他行业的成长能力。

在处理客户关系处理信息的管理上，不仅需要考虑到企业自身所拥有的客户信息，还需要衡量市场上的宏观环境、客户对企业的需求和系统化信息处理的情况等综合因素。

而云计算正是一种能满足企业发展、处理客户关系管理的系统，而且因为这种技术相对来说运用门槛较低，而人性化的操作方式为企业处理客户关系降低了消耗和节省了时间。

1.云计算平台要有对客户数据进行分析、核算和储存的功能。

也就是说云平台在数据大量運作的时候要能够同时保持与系统服务的正常运转和对其他的功能进行维护。

其次，要保证该系统的成本达到系统的资金的正常开发水平，要保证系统的操作和设计能够符合企业自身单位的环境。

2.云计算平台必须具备一定的开放性设计，要保证其他软件能够连接上云平台，并正常运行，也就是说云计算平台系统要具备兼容性，以保证后期的运用和设计得到完善，形成良性发展系统。

云计算平台系统的这两大内容都是其他系统所不可比拟的。

一方面，无论是大企业还是小企业，云计算平台都能够掌控，并进行很好地运作；另一方面，云计算平台为企业提供了更便捷的操作和服务，使客户能够在任何时候、任何地点享受到服务，这就使得企业扩大了对客户的服务范畴。

证券公司在运用系统对客户数据进行管理和分析时，要注意将系统所具备的功能展现出来，并且要对相关功能有一定的拓展意识。

对客户信息的管理其实就是最大化地将客户的需求以数据的形式展现出来。