金贵：2019年度内部控制自我评价报告

内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。

为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。

二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。

但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。

2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。

然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。

3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。

同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。

但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。

4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。

同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。

但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。

5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。

公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。

但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。

三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。

为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。

2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。

3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。

内部控制自我评价报告,模板篇一：内部控制自我评价报告模板内部控制自评价报告模板使用说明：本模板中，“”内文字指可以根据实际情况具体化；“{ }”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。

【XX中心 / XX单位】20xx年xx月xx日内部控制自评价报告（模板）【五矿股份 / XX中心】内控项目组：【本中心 / 本公司/本部门】已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。

现将情况报告如下：一、管理层声明【本中心 / 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。

内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。

二、内部控制自评价工作的总体情况内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。

三、内部控制自评价的依据和范围【本中心 / 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。

自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心 / 本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。

纳入自评价范围的单位和业务流程包括：【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】上述业务和事项的范围涵盖了【本中心 / 本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

内控自评价报告四、内部控制自评价的程序和方法【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。

自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本中心 / 本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。

五、内部控制缺陷认定【本中心 / 本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。

内部控制自我评价报告一、落实集团公司内部控制体系方案总体情况在公司建立的内部控制体系基础上，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，集团公司印发的规章制度以及各项业务内部控制工作要求。

完成了第一阶段内控诊断评价工作，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作。

本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，并开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。

在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序。

二、内部控制评价范围内部控制评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：采购管理、销售管理、信用管理、财务管理、投资管理。

三、内部控制评价程序和方法在对企业内部控制进行评价的过程中，为了快速和高效地了解被审计单位的内部控制状况，做出客观公正的评价，审计人员必须不断改进现有的方式方法，掌握和运用适合现代企业发展的专用技术方法。

具体有：(1)文字描述法。

就是通过现场询问、观察等手段将了解到的内部控制情况，用文字形式描述下来的方法，表述其组成控制情况的内容，再由审计人员对这个系统的控制情况进行判断分析，判断其控制点的控制措施是否完整，以确定其健全性。

(2)调查法。

内部控制调查表一般是审计人员针对各项具体的控制措施事先拟定一系列问题，并列于设计好的表格中，然后通过一定的方式填制问卷，请被审计单位的有关人员回答，从中检查和分析某项控制措施是否存在，并以此作为评价内部控制制度是否健全的依据。

内部控制调查表法有利于提高审计工作效率，也大大节约了审计时间，加大审计工作力度。

(3)流程图法。

这种方法只要把被审计单位的经济业务处理程序以流程图的形式绘制出来，就可以反映出被审计对象内部控制系统情况。

流程图用特定语言符号表示被审计单位内部控制系统运行状况，直观地反映各项业务流程，表明其职责分离、权责划分的状况，突出关键控制点，是审计人员据以分析、研究被审计单位内部控制系统的有效方法。

企业内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的要求，公司对年度内部控制的有效性进行了自我评价。

一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略. 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保证。

二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会下设财务审计委员会，负责公司内外部审计的沟通、检查及监督工作；公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价;内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作，对公司董事会负责。

为进一步加强和规范公司内部控制，确保公司各项工作规范、有序运行，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展,贯彻落实《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的相关要求,公司梳理了生产、经营管理领域的核心内控流程并编制了《集团公司制度汇编》，为公司的内控管理实施、监督和评价建立了制度保障。

内控评价小组依据《青海省能源发展（集团）有限责任公司*＊**年内部控制评价方案》对纳入评价范围的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及运行有效性进行评价并汇总，编制内部控制评价工作底稿,撰写内部控制评价报告并向董事会汇报。

公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。

公司****年度聘请＊＊＊＊管理咨询有限公司为公司提供内部控制咨询服务。

公司第＊届董事会第*次会议审议通过了*＊**年聘请＊*会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性进行审计的事项。

内部控制自评报告一、背景介绍近年来，企业内部控制的重要性日益凸显。

为了加强对内部控制的管理，我公司特编写本份内部控制自评报告，旨在全面评估和提升内部控制的有效性和健全性，进一步优化企业的运营模式。

二、内部控制目标1. 风险管理公司致力于建立风险管理框架，包括风险识别、评估、应对措施的制定和执行，以确保能够及时、有效地应对来自内外部的各种风险。

2. 资产保护公司建立了完善的资产保护机制，通过明确资产管理责任、确保资产安全、保护财务信息的真实性和保密性等方式，保护公司和投资者的利益。

3. 信息准确性公司高度重视财务报告的准确性和及时性，建立了完善的财务制度和评估程序，以确保所有报告信息的准确性和及时性。

三、内部控制自评方法1. 独立性评估公司组织专业团队对内部控制进行独立评估，评估团队由内外部专家组成，确保评估结果的客观性和中立性。

2. 资源调配评估评估团队会对公司内部资源的合理调配情况进行评估，包括人力资源、财务资源等，以确定内部控制的资源配置是否合理。

3. 流程评估团队将重点评估公司流程的规范性和合理性，包括业务流程、财务流程、采购流程等，以确保流程的完整性和高效性。

四、内部控制问题及改进措施1. 风险管理问题在对公司的风险管理进行评估时，发现存在未能及时识别和应对的潜在风险。

为此，公司决定加强风险管理团队的培训，提高风险意识和应对能力，确保风险能够得到及时有效的管理和控制。

2. 资产保护问题评估过程中发现，公司的资产保护机制仍存在漏洞，无法有效保障资产安全。

因此，公司决定加强对资产保护政策的宣传培训，建立更加严格的资产管理制度，通过技术手段提高资产的安全性。

3. 信息准确性问题在对财务报告准确性进行评估时，发现公司报告中存在一定的错误和遗漏。

为此，公司决定加强对财务人员的培训和考核，确保他们具有足够的专业知识和技能，从而提高财务报告的准确性和及时性。

五、内部控制改进计划1. 建立完善的风险管理制度，确保风险的及时识别和有效应对。

内部控制自我评价报告近年来，随着企业经营形式越发复杂，尤其是金融危机带来的深刻影响，投资者对企业内部控制越来越关注。

为了强化企业内部控制，外部监管机构也对企业的内部控制制定了一系列规范。

然而，这些规范并非目的，重点在于促使企业制定合理的内部控制，并进行有效的自我评价和监督。

内部控制自我评价报告也就应运而生。

内部控制自我评价报告是企业根据规范要求和自身的实际情况，对内部控制的现状和问题作出全面、真实、准确的评价和报告。

评价报告需要具有独立性、客观性和准确性，以确保评价结果真实可靠。

同时，评价报告还要深入剖析内部控制的瑕疵和不足，并提出完善方案，推进内控制度的不断优化和完善。

进行内部控制自我评价，首先需要对内部控制要求有深入的了解。

具体来说，就是需要整合公司各项制度、流程和安排，对基础控制、交易控制和资料披露控制等方面进行评估，确保企业各项控制流程和制度落实到位。

此外，还需要对内部控制环境进行全面分析和评估，包括内部控制导向、风险的判断和控制、员工素质和内部监管等方面。

在评价过程中，也需要注意对内部控制过程和审计的分离。

评价报告应是内部管控团队自行编制的一份文档，该文档的意义在于全面、透明地告诉股东、监管机构和公众内部管控程序的具体情况。

然而，评价报告并非审计，评价报告只是内部控制自我评价的一部分。

真正的审计应当是第三方机构进行的，以确保报告的可靠性和公正性。

需要特别注意的是，内部控制自我评价并不是只针对公司会计财务部门，而是涵盖全企业各项核心业务流程和职能部门。

当然，其中润滑剂部门、仓库、采购部门等相关的区域也不是评价的重点，因为其核心业务对内部控制的影响有限。

企业应该根据实际情况，有选择性地评估重要部门，以确保内部控制的有效性和实用性。

最后，内部控制自我评价报告是企业监管自我约束的有力工具，是促进企业深入实施内部控制的重要措施。

企业应当把自测报告当做机会，积极寻求优化内部控制的方式，从而提高企业的运营效率、降低运营风险和提高企业内部管理的水平，以进一步地促进企业的可持续发展。

内部控制自评报告一、引言。

内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。

内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。

为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。

二、自评方法。

为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。

首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。

其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。

最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。

三、自评结果。

经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。

2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。

3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。

四、自评分析。

针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。

2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。

3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。

五、结论。

通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。

我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。

六、致谢。

在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。

内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。

公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。

二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。

三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。

五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。

三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。

针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。

公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。

董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。

2019年内部控制风险评估自查报告XXXX内部控制风险评估自查报告按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范（试行）》以及霍林郭勒市贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提供我局内部管理水平，规范内部控制制度，加强廉政风险防控机制的建设，对本单位的内部控制工作进行了全面梳理，并进行了适当的评价。

现将实施情况报告如下：一、准备工作我单位制定了《XXXX内部控制工作建设规划方案》，分别成立了内控领导小组和内控工作小组，贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导内控工作的开展。

二、目标和原则（一）目标内部控制工作的开展，旨在提高我单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康的发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现我单位服务目标所制定的政策和程序。

内控工作目标是：1.可靠性财务报告及相关信息真实、完整；2.提高管理服务的水平和效果；3.风险防范排除障碍，实现可持续发展战略。

（二）原则1.全面性原则；2.重要性原则；3.制衡性原则；4.适应性原则；5.成本效益原则。

三、风险评估活动组织情况（一）工作机制：本次风险评估活动是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由局办公室具体组织实施的。

为完成工作，经会议研究决定从各股室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。

组长：XX；组成人员：XX（二）风险评估范围本次风险评估所涉及的业务范围分为单位层面风险和业务活动层面风险。

1、单位层面风险组织构架风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确，关键岗位胜任能力不足等导致的风险。

2、业务活动层面风险本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险等。

内控制度自我评估报告尊敬的领导：经过我个人对公司内控制度的自我评估，我将向您汇报评估结果并提出改进建议。

首先，我认为公司内控制度在一定程度上已经得到了有效的落实和执行。

公司已经建立了相应的内控制度，并且将其纳入了日常业务流程中，所有员工都接受过内控知识的培训和指导，并且具备了一定的内控意识。

公司内控制度的制定和实施，为公司的经营管理提供了有力的保障，有助于规范各项业务操作，提升风险管理水平，确保公司健康稳定发展。

但是，在评估过程中我也发现了一些问题和不足之处。

首先，公司内控制度存在针对不同岗位的细化操作指引不足的问题。

不同岗位的员工在具体的业务操作过程中需要的操作流程和规定可能有所不同，没有对其进行明确的规范，容易造成混乱和操作不规范的问题。

其次，公司内控制度的制定和监督机制还不够完善。

虽然制定了一定的内控制度，但是没有建立健全的内控管理体系和监察机构，导致内控制度的执行效果不够理想。

此外，公司内控制度在适应新技术和新业务模式方面还有一定的跟进不及时的问题，没有及时调整内控制度以适应公司业务发展的需求。

针对以上问题和不足之处，我提出以下几点改进建议。

首先，公司应该根据不同岗位的具体业务操作情况，进一步对内控制度进行细化操作指引的制定。

不同岗位的员工应该明确自己的操作规范，从而提高操作的规范性和准确性。

其次，公司应该加强内控制度执行的监督和管理，建立健全的内控管理体系，设立内控监察机构，加强对内控制度执行情况的检查和验证，确保内控制度的执行效果。

同时，公司应该定期进行内控制度的评估和调整，及时根据公司业务发展的需要进行内控制度的调整和优化，以适应新技术和新业务模式的要求。

总结来说，公司内控制度的建立和执行是公司经营管理的必备要素，尽管已经取得了一定的成效，但仍然面临一些问题和不足之处。

通过持续不断地改进和完善，公司的内控制度将更加有效地发挥作用，确保公司健康稳定发展。

谢谢您的关注和支持！敬上。

内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。

为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。

二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。

然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。

2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。

但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。

3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。

但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。

4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。

此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。

5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。

监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。

三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。

（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。

2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。

（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。

3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。

（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。

内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告简称“内控自查报告”，是指企业以自身为主体，通过运用专业知识，完全自查管理和保证内部控制体系的正常运作的过程。

它是企业自我检查的基础，它帮助企业发现和解决存在的问题，从而提升系统的优势，增加效率，保证企业可持续发展的目的的评价报告。

内控自查报告包括了企业及其管理、财务、安全等各方面。

一、企业组织结构和活动企业组织结构是内部控制体系的基础，负责制定、实施和持续改进内部控制体系。

内控自查报告将检查企业本身的行政机制、组织机构是否完善，它们之间是否有明确的职责和权限，是否需要进步完善。

二、财务活动内控自查报告将检查企业的财务活动是否符合财务制度的规定，是否存在欺诈和滥用的情况，是否存在不利的风险，是否符合纳税等法律程序，是否按照规定公布财务账目，是否存在不合理的管理和操作，是否有充足的财务控制手段，以及涉及财务活动的各种设备及数据的使用是否适当等。

三、安全活动企业安全活动是指防范风险活动、安全保护活动、应急准备活动、应急响应活动、恢复控制活动等，它可以使企业避免不必要的损失和灾难。

内控自查报告将检查企业的安全活动如何实施，是否有效，是否已经根据企业实际情况制定、实施了安全政策及安全管理制度，是否存在缺失或不当控制措施等问题，以及如何改进这些活动等。

四、员工管理员工管理是企业内部控制系统的重要组成部分，它贯彻着整个内部控制体系，是保证内部控制有效运行的基础。

内部控制自查报告会检查企业员工的管理是否符合公司政策和制度，是否完善、持久可行，人力资源的分配是否合理，以及员工是否存在违法、不正当行为等。

五、质量管理质量管理可以帮助企业提高产品质量和服务质量，提高内部控制的积极性和有效程度，并使企业步入低廉、高端的可持续竞争优势的重要步骤。

内控自查报告将考察企业是否建立了适当的质量保证体系，是否制定并实施了以客户满意为目标的质量管理目标，是否关注质量管理诸多活动（追溯、检验、分析、评估等），以及对产品质量进行核查，提出完善措施等。

内部控制自评报告为了有效管理企业风险，提高运营效率和财务报告的准确性，我公司一直高度重视内部控制的建设和自评。

根据相关要求和标准，我们对内部控制进行了全面的自评，并制定了以下报告，以反映我公司内部控制的现状和存在的问题，并提出改进措施。

一、内部控制自评的目标、原则和方法1.目标：明确内部控制的目标，即保障公司资产的安全、提高运营效率、确保财务报告的准确性。

2.原则：坚持全员参与、风险导向、持续改进的原则，将内控工作纳入日常经营管理之中。

3.方法：内部控制自评采用问卷调查、个别面谈、数据统计等方法，结合实地观察和文件审核等手段，对公司的运营流程和风险点进行全面评估。

二、内部控制自评结果分析根据我们的自评，我公司内部控制的综合评价得分为80分（满分100分），总体上达到了较好的水平。

但同时也存在以下问题：1.控制环境不够健全：公司对员工的培训、考核和激励机制不够完善，缺乏对员工的行为约束和风险意识的培养。

2.风险识别不够全面：公司对内外部的风险识别机制不够完善，缺乏针对性且有效的风险评估和预警机制。

3.内部控制流程有待完善：一些关键环节的制度和流程不够清晰和规范，导致工作流程中存在便捷操作的可能性，增加了风险的发生概率。

4.监控措施不够强化：公司对内部控制执行情况的监控手段和频率不够强化，对异常情况的处理不及时和明确。

三、内部控制改进措施为了解决上述存在的问题，公司拟定了以下改进措施：1.建立健全的控制环境：加强对员工的培训和教育，提高员工的风险意识和自控能力。

明确岗位职责和权限，建立健全的业绩考核和绩效激励机制。

2.完善风险识别机制：建立风险评估和预警机制，定期对内外部潜在风险进行评估和监测，及时采取应对措施。

3.规范内部控制流程：重新梳理和优化关键环节的流程和制度，明确工作流程和责任分工，防范便捷操作带来的风险。

4.强化内部控制监控：加强对内部控制执行情况的监控，建立健全的异常处理机制，及时发现和处理异常情况。

某公司年度内部控制的自我评价报告尊敬的各位领导和同事：感谢各位对我公司的内部控制工作的支持和关注。

经过一年的努力，我们的内部控制工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。

现将我公司年度内部控制的自我评价报告如下：一、内部控制概况：我们公司高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度，明确了各岗位的职责和权限。

同时，加强了对内控政策的宣传教育，提高了员工对内部控制的认识和重视程度。

在年度内部控制评估中，我们按照合规、风险和成本的原则，对公司内部控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督机制等方面进行了评估。

二、亮点和成绩：1. 内部控制风险评估：我们对公司所有关键风险进行了全面的评估，有效识别了潜在的风险和控制缺陷，并针对问题制定了相应的改进和控制措施。

2. 内控制度的执行：我们对各项内控制度的执行情况进行了全面监督，并及时进行了整改和改进，确保制度的有效执行和落地。

3. 内部沟通和培训：我们加强了内部沟通和培训工作，定期组织内控培训和沟通会议，提高了员工对内部控制的认知和理解程度。

三、问题和不足：1. 内控制度修订滞后：公司内控制度修订相对滞后，未能及时跟进业务发展和风险变化，导致部分内控制度不够完善和适用。

2. 内部沟通机制不畅通：公司内部沟通渠道相对狭窄，各部门之间的信息交流和沟通不够及时和充分，导致部分问题得不到及时解决和控制。

3. 内部控制培训不够全面：公司对内部控制的培训和宣贯还不够完善，仅局限于一些岗位的培训，对全员的普及和认识度还有待提高。

四、改进和措施：针对上述问题和不足，我们制定了以下改进和措施：1. 完善内控制度：加强对内部控制制度的修订和跟进，确保内控制度与业务发展和风险变化保持一致，并及时进行审查和评估。

2. 加强内部沟通：改进内部沟通机制，建立健全双向沟通的渠道，促进信息共享和交流，并定期组织部门间的沟通会议，及时解决问题和风险。

3. 完善内部控制培训：制定全员内控培训计划，定期开展内控培训和宣贯活动，提高全员的内部控制意识和能力。

企业内部控制年度自评报告企业内部控制年度自评报告xxxx有限公司（以下简称“公司”）本着对自身“严要求，高要求”的企业管理理念，参照《企业内部控制基本规范》及其配套指引对国内上市公司的内控合规要求，结合网贷行业监管要求和公司内部相关管理制度，对公司20××年内部控制体系的设计和运行有效性进行了自我评价。

现将自评情况报告如下：一、内部控制自我评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于20××年度评价期间内，公司未发现财务报告相关的内部控制重大缺陷。

公司确认已参照内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面运行了有效的财务报告相关的内部控制。

根据公司非财务报告相关的内部控制重大缺陷认定情况，于20××年度评价期间内，公司未发现非财务报告相关的内部控制重大缺陷。

此次内控自评，公司对体系运行以来的'设计及执行缺陷进行了全面排查，虽未发现任何重大内控缺陷，但仍发现内控重要缺陷3个，一般内控缺陷24个。

截止报告发布日公司内控部已组织各单位制定详尽的缺陷整改计划并着手落实整改措施，预计公司于20××年3月底之前能全面完成缺陷整改。

二、内部控制自我评价范围及方法本次纳入评价范围的单位为公司总部各部门及各下属分公司，纳入评价范围单位的资产总额占公司合并报表资产总额的57%，营业收入占公司合并财务报表营业收入的52%。

纳入评价范围的主要业务和事项覆盖：公司层面、经营业务管理、综合管理、财务管理、信息系统管理等6个业务领域共计26个二级流程，并重点关注出借业务管理、借款业务管理、财务管理、信息系统管理等默认高风险领域。

上述纳入评价范围的单位、业务、事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

公司严格按照国家监管机构发布的《企业内部控制评价指引》相关规定执行内部控制评价程序，综合采用了个别访谈、实地查验、抽样检查和比较分析等方法，对公司内部控制的设计及运行情况进行了客观评价。

湖南黄金股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告湖南黄金股份有限公司全体股东：根据财政部等五部委联合颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的相关规定，结合湖南黄金股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制设计与运行有效性进行了评价。

一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价组织公司董事会下设审计委员会，代表董事会评价和监督财务会计报告过程和内部控制，以合理确信财务报告的公允性和公司行为的合法合规性。

公司成立了内控考核领导小组负责审批内控考核管理办法、内部控制评价标准，审议考核结果及责任追究情况。

公司审计法务部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域进行评价。

公司对纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域的内部控制的设计合理性及运行有效性进行评价并汇总,编制内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并向董事会汇报，内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。

公司关于内部控制有效性的自我评价报告公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构。

董事会及其下设的专门委员会能充分发挥职能，负责公司的经营战略和重大决策；高级管理人员负责执行董事会的决议，高管和董事会之间权责明晰。

公司已将内控制度落实到日常工作中，有效保证了公司的各项任务的完成，公司财务运作独立规范，制度完善、健全，对内部管理实行有效控制，保证了公司财务管理和经济活动的合法性和规范性。

一、内部控制综述（一）内控组织机构设置公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司 股东大会、董事会、监事会、审计部等机构的操作规范、运作有效，维护了投 资者和公司利益。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等知情权，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2、公司董事会是公司的决策机构，督促管理层建立和完善内部控制的政策和方案，及督促内部控制的执行。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

4、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬委员会等四个专业委员会。

除战略委员会外，独立董事在各专业委员会成员中都超过了半数，这充分保证了各项决议的独立性、公正性。

5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。

各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。

（二）完善制度方面1、公司总部的各项制度公司除《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》对公司治理结构作出规范外，在内部财务管理上制定了《公司会计制度》、《对分公司、控股子公司财务管理规定》、《费用管理细则》等制度，在业务管理上为各家下属公司统一制定了管理制度，在内部行政人事管理、安全生产方面都做了较为细致的规定。