关键过程和特殊过程控制程序

生效日期：2008年10 月01 日1 目的

对关键过程、特殊过程实施有效的控制，以证实过程实现所策划的结果的能力。

2 范围

适用于关键过程、特殊过程的识别、确认、标识及控制。

3 职责

设计所负责产品的特性分类。

技术处负责实施并归口管理。

各有关单位负责具体实施及信息反馈。

质量检验处负责监督、检查。

4 工作程序

4.1 关键过程控制流程

技术处

技术处

……技术处

生效日期：2008年10 月01 日

5 管理要求

5.1 特性分类

设计所按GB190-86《特性分类》对产品特性实施分类，确定产品的关键特性、重要特性。

1）划分特性类别的程序

a）设计所在设计评审中，需对产品进行特性分析，编制“特性分析报告”（R7.9-1），并按要求进行审签；

b）根据“特性分析报告”（R7.9-1）确定的产品关键特性、重要特性，按Q/6E161.07《产品图样编制规则》的规定在产品图样上标注特性分类符号，并将其内容纳入“关键件、重要件项目明细表”、“关键特性、重要特性明细表”，并经顾客审签。

2）特性分类的动态管理

设计所应根据产品研制情况，对产品特性分类进行动态管理，必要时重新编制“特性分析报告”（R7.9-1），其编号在原编号后增加以英文字母为序列的版本号，按要求进行审签后对产品图样上标注的特性分类符号进行调整，并对“关键件、重要件项目明细表”、“关键特性、重要特性明细表”进行更新。

5.2 关键过程的确定

1）技术处根据产品图样及设计所编制的“特性分析报告”，并结合产品工艺特点，将下列工序定为关

键工序：

a）关键特性、重要特性形成的工序；

b）关键成件、重要成件的入厂验收工序；

c）对产品性能有较大影响且难以直接检测的一般特性形成的工序；

d）加工难度大，质量不稳定，原材料昂贵，出废品后经济损失较大的工序。

2）技术处在编制产品工艺路线（研制方案或车间分工表）后，编制“关键工序目录”（R7.9-2）和“关键工序目录卡”（R7.9-3）的同时编制关键工艺规程及关键工序控制卡片。试验室根据“关键工序目录”

（R7.9-2）和“关键工序目录卡”（R7.9-3）编制关键工序控制卡片。

a）关键工序目录由技术处主管工艺员编制，产品组组长（或指定主管工艺员）校对，技术处处长审定，质量检验处会签，技术副总经理批准，并经顾客同意；

b）关键工序目录的发放单位为：关键件制造的所有主制、辅助车间，生产处、外协处、生产准备处、

质量管理处、质量检验处、人事劳资处、设计所、顾客；

c）关键工序目录由科技信息处归档、晒蓝发放。

3）关键工序目录的更改

关键工序目录的更改审批程序同编制程序。

5.3 关键工序的标识

1）关键工艺规程须经顾客同意，封面应标记“关键件”或“重要件”字样，无工艺规程封面的由车间标记在工艺规程上关键件图号的旁边；

2）在工艺规程、检验卡片、工艺记录卡、关键工序控制卡片上关键工序号的旁边应标记“关键”字样。

5.4 工序控制

1）工艺文件

a）编制关键工序（和特殊过程）的工艺规程或操作说明书时，要规定具体的操作步骤、方法；过程设备、工艺装备的型号（或图号）；规定具体的工艺参数及检验方法。

生效日期：2008年10 月01 日b）编制工艺规程（或操作说明书）的同时，编制工序质量控制卡，对控制的项目、内容、方法作出具体的规定。

2）机加件在关键、重要特性的加工方法确认前，技术处应对该工序能力指数(Cpk 值) 进行测量，并记录“工序能力指数Cpk 计算表”（R7.9-7），达到规定的要求时方能确定工艺方法。

3）关键工序工艺规程的编制、更改审批程序比一般工艺规程高一级，需经技术副总经理批准、顾客同意。当工艺路线、工艺参数、过程设备及工艺装备、检测方法等的更改对关键、重要特性有影响时，应有“关键工序更改申请报告”（R7.9-4），关键工序更改经技术副总经理批准、顾客同意后方可实施更改。

4）关键工序的三定工作

a）三定工作的内容

定工序：明确关键工序的内容，包括工序号，工序名称等。

定人员：要求由具备资格的人员来完成对过程参数进行连续监督。操作者应能熟练掌握关键工序的步骤和方法，了解过程设备性能及其维护保养知识，了解影响关键、重要特性的各种因素并掌握其控制方法；其操作能达到技术及质量要求，经理论考核和实际操作考核合格并取得操作合格证。

定设备：规定过程设备、工艺装备、监视和测量装置的型号（或图号）及名称，规定其性能指标及鉴定、使用维护要求。并要求对规定的设备挂“关键”的标识牌。

操作者严格按程序及方法操作并做“关键工序质量控制原始记录”（R7.9—6），经检验员签字（盖章）。试验室的操作记录填入“试验室关键工序试验原始记录”（R7.9—10）。

b）三定工作由车间编制关键工序三定表（R7.9-11），并由车间主任负责组织实施。

c）关键工序操作证

操作者经基础知识、实际操作培训考核均合格，可取得关键工序操作合格证（R7.9-5），有效期为两年。由于人为操作问题造成关键工序控制有效率达不到者应吊销操作证。

培训考核由人事劳资处组织考评。操作证由主管工艺员填写，产品组组长校对，检验组长会签，车间

主任审定后交由人事劳资处发放。人事劳资处应对操作证的发放做好记录并建档管理。

d) 设备的标识

机动技安处统一制作“关键”的标识牌，由车间根据三定表到机动技安处领取并挂在设备的明显处。

5）工位器具：关键件、重要件在加工、周转中需配专用工位器具并在其上相应处做醒目标记“G”或“Z”。标记的边框为红色、字母为黑色，字体规范、清晰。

6）检验

a）按QM2.0705《生产和服务提供控制程序》执行首件检验和QM2.0804《产品的监视和测量控制程序》做流动检验，上、下午各二次并记录实测数据；

b）检验人员依据操作证、质量控制原始记录（R7.9-6）、试验室关键工序试验原始记录（R7.9-10）及

对实物测试数据进行检验，若缺项或原始记录不清，则作拒收检验；

c）关键特性、重要特性一般100％检验，对破坏性检查项目则按接收准则进行抽检，作实测记录，并

在“零组件合格证”上注明“关键件”或“重要件”标识；对关键和重要成件的入厂应严格按Q/6E201.14《基本产品用材料电子元器件入厂验收项目》执行，并在“器材合格证”和“器材合格挂签”上注明“关

键件”或“重要件”标识。

d）检验人员和操作者要认真核对并填写工艺记录卡（R7.5-1）；

e）检验人员按月计算关键工序受控率、关键工序控制有效率（见QM2.0807《数据分析控制程序》）。

5.5 批次管理及可追溯性控制