2011年证券从业资格考试四步攻克秘诀试题及答案

1、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。

1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。

某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1、下列属于证券市场法律制度的有（）。

A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度2、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。

A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据4、客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构5、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

2011年3月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

A．30，45B．30，30C．15，30D．10，30正确答案：A解析：根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

2．在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。

A．寻找目标公司B．提出收购建议C．商议收购条款D．编制文件和公告正确答案：D解析：财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。

财务顾问为收购公司提供的服务有：①寻找目标公司；②提出收购建议；③商议收购条款；④其他服务。

3．证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。

A．50元，50万元B．50元，100万元C．100元，50万元D．100元，100万元正确答案：C解析：考查证券公司债券的发行规模。

公开发行的债券每份面值为100元。

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

4．内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。

A．3B．6C．12D．24正确答案：D解析：内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。

2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案解析一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

AB．挪用客户交易结算资金施工图设计指导书<别墅类>．设备服务器故障目录1. 总则81.1 目的 (4)A依据 (4)1.3 适用范围 (4)1.4C (4)1.5 解释权D．真实性2. 设计统一技术要求9．某上市公司通过l0股送 (5)2.2 建筑防火 (5)2.3．52.4 建筑节能B．T2.5 层高和室内净高、标高 (6)C2.6 墙体 (6)D2.7 楼地面………………………………………………………………10．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案三单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A 证券业协会B 证券公司C 证监会D 证券交易所正确答案是：D2. 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。

A 公平及时B 公开透明C 简便易用D 高效准确正确答案是：B3. 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能( )。

A 证券和资金的清算交收及相关管理B 证券的存管和过户C 证券账户、结算账户的设立和管理D 对上市公司进行监管正确答案是：D4. 上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A 每天B 节假日C 每个交易日D 定时正确答案是：C5. 证券市场的有效性包含两个方面的要求。

即( )。

A 证券市场的透明度和低成本B 证券市场的高效率和低成本C 证券市场的透明度和高效率D 证券市场的高效率和低风险正确答案是：B6. 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金。

违约金的计算公式为( )。

A 违约金=质押券欠库量等额金额含*1%B 违约金=质押券欠库量*违约天数C 违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*交违约金比例D 违约金=质押券欠库量*1%正确答案是：C7. 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是( )。

A 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B 指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C ．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D 同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务正确答案是：D8. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得招讨屏券公司净咨本的( )。

2011年6月证券从业资格考试《证券交易》押题及答案一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。

各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）1. 深圳证券交易所于（C ）正式开业。

A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（A ）进行交易。

A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（B ）的性质。

A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（A ）。

A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（D ）。

A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（A ）。

A.3%B.5%C.10%D.30%8. 深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（D ）。

A.3%B.5%C.10%D.30%9. 上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（C ）元。

A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0510. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（D ）的罚款。

A.1倍以上5倍以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下11. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（B ）。

A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。