行政处罚案卷评查标准
为贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政处罚工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《烟台市行政处罚案卷归档和评查暂行办法》的规定，制定本标准。
本标准分为行政处罚基本内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。
第一部分行政处罚基本内容评查标准
基本内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否合法；事实是否清楚，证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法。对于基本内容的评查，不设具体分数，任何一项内容不符合规定的，应当评定该案卷为不合格案卷。
一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门(单位)具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件。
二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明。
三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确。
四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务；较重行政处罚集体讨论；行政处罚决定书等执法文书送达符合法定形式以及符合其他法定程序等。
第二部分行政处罚案卷文书评查标准
案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于合法事由(比如，告知了当事人可以要求听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。
在案卷评查时，凡行政执法部门的业务上级对文书内容有明确要求的，可以执行该业务上级的规定。没有明确要求的，应当执行本标准。
一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)
(一)立案(共7分)
1、当事人名称；（1）
2、当事人住所地；（1）
3、案件来源；（1）
4、涉嫌违法行为的基本情况；（1）
5、涉嫌违反的法律、法规、规章名称及具体条款；（1）
6、立案批准人签名；（1）
7、立案时间。（1）
(二)调查取证(共50分)
1、执法人员（共8分）
(l)调查或者进行检查时不少于两人；（2）
(2)执法人员每次调查或者进行检查时出示证件记载；（2）
(3)执法人员的行政执法证号记载；（2）
(4)执法人员每次进行调查或者进行检查时的笔录签名。（2）2、调查（检查、询问）笔录(共7分)
(l)有时间（日期）；（1）
(2)有具体地点；（1）
(3)有被调查（检查、询问）人的基本情况；（1）
(4)笔录完整,清晰；（2）
(5)有被调查（检查、询问）人员签名（拒绝签名的，执法人员注明情况并签字）；（1）
(6)笔录中涂改之处有被调查（检查、询问）人的手印、盖章或签名。（1）
3、证据收集、保存(共12分)
(l)书证真实，有确认签字或相关说明，并注明时间和出处；涂改处有手印；（4）
(2)物证提取有具体时间、地点、名称、种类、规格、型号、数量等记载文书；登记保存有审批表、通知书、物品清单、解除移交文书等；（4）
(3)音像资料应注明制作方法、时间、制作人和证明对象等。（4）
4、事先告知(共12分)
(1)当事人姓名或名称；（1）
(2)主要违法事实、理由和依据；（2）
(3)告知陈述权和申辩权；（2）
(4)放弃陈述和申辩的有原因或明示记录;进行陈述和申辩的有书面记录；（4）
(5)对进行陈述和申辩的理由有书面分析认定；（1）
(6)拟作出行政处罚的种类和幅度；（1）
(7)行政执法机关的名称及印章。（1）
5、听证(共11分)
(1)当事人姓名或名称；（1）
(2)主要违法事实、理由和依据；（1）
(3)书面告知听证权；（1）
(4)拟作出行政处罚的种类和幅度；（1）
(5)行政执法机关的名称及印章;（1）
(6)放弃听证权利的有原因或明示记录;要求听证的，有听证申请书、指定听证主持人文书和行政处罚听证通知书（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；（2）
(7)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；（2）
(8)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证主持人行政处罚建议及签名和形成时间等)。（2）
(三)审查和决定(共27分)
1、审查并做出决定(共6分)
(l)对调查结果进行审查后，由行政机关负责人按照行政处罚批准权限做出行政处罚决定；（3）
(2)较重的行政处罚有集体讨论记录，内容包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（3）
2、行政处罚决定书应记载以下内容：（共21分）
(1)当事人的基本情况；（3）
(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；（3）
(3)行政处罚的种类、依据；（3）
(4)行政处罚的履行方式和期限；（3）
(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并准确；（3）
(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；（3）
(7)作出行政处罚决定的日期。（3）
(四)送达和执行(共8分)
1、送达各种文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；（3）
2、给予罚款的处罚，已执行的，有合法罚款票据（或复印件）附卷；无权执行的，有申请法院执行的申请书；（3）
3、给予没收的处罚，有没收的合法票据和物品清单；（1）
