下载文档原格式
证券从业资格历年真题题库及答案一、选择题（每题2分，共40题）1. 证券公司的主要业务不包括以下哪一项？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 电子商务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务等，电子商务不属于证券公司的业务范围。
2. 关于股票的价格，以下哪一项说法正确？A. 股票的价格等于其内在价值B. 股票的价格总是高于其内在价值C. 股票的价格总是低于其内在价值D. 股票的价格可能高于、低于或等于其内在价值答案：D解析：股票的价格受市场供求关系、公司基本面等因素影响，可能高于、低于或等于其内在价值。
3. 以下哪一项不是证券交易的基本要素？A. 证券B. 交易双方C. 交易场所D. 证券公司答案：D解析：证券交易的基本要素包括证券、交易双方、交易场所等，证券公司作为中介机构，不属于基本要素。
以下为历年真题题库部分选择题：4. 证券公司开展证券经纪业务，以下哪一项不是其法定职责？5. 关于债券的收益率，以下哪一项说法正确？6. 以下哪一项不是证券投资咨询业务的种类？7. 关于股票的发行价格，以下哪一项说法正确？8. 以下哪一项不是证券交易市场的功能？9. 关于证券交易结算，以下哪一项说法错误？10. 以下哪一项不是证券公司设立的条件？二、判断题（每题2分，共20题）1. 证券公司可以从事与其业务无关的活动。
（错误）2. 证券交易市场的交易规则对所有市场参与者都具有法律约束力。
（正确）3. 证券投资咨询机构可以代理客户从事证券交易活动。
（错误）4. 股票的价格总是等于其内在价值。
（错误）5. 证券公司开展证券经纪业务，可以向客户承诺收益或者承担损失。
（错误）以下为历年真题题库部分判断题：6. 证券公司设立分支机构，应当经中国证监会批准。
7. 证券交易市场的交易规则由证券交易所制定。
8. 证券投资咨询机构可以向客户推荐具体的投资品种。
1、关于证券公司客户资产管理业务，以下说法错误的是：A. 证券公司可以为多个客户办理集合资产管理业务B. 集合资产管理计划的投资范围可以由证券公司与客户通过合同约定C. 证券公司办理集合资产管理业务，可以保证客户的最低收益D. 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向证监会申请批准（答案：C）2、下列哪项不属于证券交易所的职能？A. 提供证券交易的场所和设施B. 管理和公布市场行情C. 决定证券价格D. 对会员进行监管（答案：C）3、关于股票的发行，以下哪一项描述是正确的？A. 所有股票发行都必须经过证监会的严格审批B. 股票发行可以采取公开发行或非公开发行的方式C. 非上市公众公司的股票只能在场外市场交易D. 股票发行价格由证监会统一规定（答案：B）4、在证券市场中，以下哪个指标通常用来衡量公司的盈利能力？A. 市盈率B. 净资产收益率C. 资产负债率D. 流动比率（答案：B）5、关于证券公司风险控制指标，以下说法正确的是：A. 净资本与净资产的比例不得低于40%B. 净资本与负债的比例不得高于8%C. 净资产与负债的比例不得低于20%D. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50%（答案：D）6、下列哪一项不属于证券投资基金的特点？A. 集合理财，专业管理B. 组合投资，分散风险C. 利益共享，风险共担D. 保证收益率高于银行存款（答案：D）7、关于证券公司的业务范围，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以经营证券经纪业务B. 证券公司可以经营证券承销与保荐业务C. 证券公司可以经营证券自营业务D. 所有证券公司均可经营证券资产管理业务（答案：D）8、在证券市场中，以下哪个术语指的是证券交易所市场以外的证券交易市场？A. 一级市场B. 二级市场C. 三板市场D. 场外交易市场（答案：D）。
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
2024证券从业资格考试真题一、单选题1.在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本(正确答案)2.金融市场以（）为交易对象。
[单选题] *A.实物资产B.货币资产C.金融资产(正确答案)D.无形资产3.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A.资金融通B.价格发现C.风险管理(正确答案)D.提供流动性4.企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资(正确答案)5.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证获得资金融通的一种方式是（）。
[单选题] *A.股票市场融资B.债券市场融资(正确答案)C.风险投资融资D.民间借贷6.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
[单选题] *A.资金获得的间接性(正确答案)B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了直接融资的（）。
[单选题] *A.不可逆性B.差异性C.直接性(正确答案)D.分散性8.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
这是融资方式中的（） [单选题] *A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资(正确答案)D.间接融资9.企业间的商品赊销属于（）。
[单选题] *A.商业信用(正确答案)B.银行信用C.国家信用D.企业信用10.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
证券从业资格证考试真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案：d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案：d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份将法定公积金转为股本时，所保存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案：d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反应了净资产中的高流动性局部，表明证券公司变现以满足领取需求和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格尺度答案：a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( )是我国主权财产基金的发端。
A.XXXB.中国国际金融C.QFIID.QDII标准答案：a解析：经国务院批准，XXX于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门处置外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，展开多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财产基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值尺度答案：c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（三）一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．如果张某家庭的核心资产配置是股票60％、债券30％和货币10％，那么从家庭理财的角度看，这种资产配置符合（B）家庭的理财特点。
A.形成期B.成长期C.衰老期D.成熟期2．依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（A）。
A.中国证监会及其派出机构B.各地证券业协会C.中国证券业协会D.上海、深圳证券交易所3．死亡交叉是指（A）。
A.股价在长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAB.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MAC.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAD.股价站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA4．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，（B）泄露该客户的投资决策计划信息。
A.在客户不知情的情况下可以向他人B.不得向他人C.可以向公司的其他客户D.可以向公司的其他投资顾问5．通常价值投资者更注重（A）。
A.基本分析法B.组合分析法C.技术分析法D.量化分析法6．债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（B）。
A.与市场平均收益相同B.与某个特定指数的收益相同C.高于市场平均收益D.高于某个特定指数的收益7．完全竞争型市场结构得以形成的根本原因在于（C）。
A.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定B.生产者或消费者可以自由进入或退出市场C.企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格D.生产者众多，生产资料可以完全流动8．与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（A）。
A.没有持续期的要求B.承担较大的市场利率风险C.在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整D.成本较低9．某公司制订两套节税方案，由于宏观政策、经济环境发生变化，两套节税方案有不确定性，每套方案节税额及概率如下表。
2023证券从业资格考试试题卷及答案一、单项选择题1.目前，我国对（）实行 T+3 滚动交收方式。
A.A 股B.基金C.回购交易D.B 股【参考答案】D2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，重要是通过（）的交易清算系统进行的。
A.证券公司B.托管银行C.登记计算有限公司D.上市公司【参考答案】C3.以下不属于股份登记的是（）A.发放钞票股利登记B.初次公开发行登记C.增发新股登记D.配股登记【参考答案】A4.证券登记实行证券登记申请人（），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A.申报制B.注册制C.申请制D.审核制【参考答案】A5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完毕新股的股份登记。
A.证券公司B.证券交易所C.主承销商D.证券发行人【参考答案】C6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格【参考答案】 D7．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D．协商定价【参考答案】 C8、金融期货不包括（）。
A.外汇期货C．股权类期货D．货币期货【参考答案】 D9．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B.自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会【参考答案】D10．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】 C11．债券是实际运用的（）证书。
A.虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书【参考答案】B12．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。
下列有关说法错误的是（）。
A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担C.发行优先股可以优化发行人的财务结构，增大其财务杠杆系数D.发行优先股的作用在于可以筹集短期稳定的公司股本【答案】：D2、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】：C3、下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D4、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】：C5、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】：C6、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B7、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。
1、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不1证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（B）报告签署确认意见。
A.季度B.年度C.月度D.半年度2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（B）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。
A.3%B.5%C.30%D.10%3.公司的经营范围由（A）规定，并依法登记。
A.公司章程B.董事会决议C.发起人协议D.股东大会决议4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（D）A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意C.发行人应当提交上市公告书D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（A）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A.5%B.10%C.3%D.1%6.证券公司将自有资金投资于（C），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（C）A.撤销任职资格或证券从业资格B.罚款C.没收违法所得D.警告8.除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（A）家在审企业。
A.2B.1C.3D.49.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（D）备案A.证券交易所B.证监会C.住所地证监会D.住所地证监局和中国证券业协会10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（D）A.300 人B.50 人C.100 人D.200 人11.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（A）A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金12.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（B）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A.每月B.每季度C.每年D.每半年13.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（A）A.不得申请赎回B.可以申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回14.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（A）A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C.公司分配股利或者增资计划D.公司股权结构的重大变化15.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（D）A.有独立的名称B.独立开展生产经营活动C.以营利为目的D.具有法人资格16.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（B）A.客户资料的保密性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.证券经纪商的中介性17.关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（A）A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额18.任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（B）A.限制参与者B.禁止进入者C.重点监管者D.不受欢迎者19.下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（D）A.挪用所管理的资金B.丢弃账簿印章等财务资料C.擅自修改本单位的财务系统D.经授权动用本单位的资金20.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（B）自行负责。
A.证券交易所B.投资人C.证券公司D.发行人21.关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（D）A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司22.下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（B）。
A．将自营账户借给他人使用B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务23.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（A）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A．3B．5C．7D．15解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
24.证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（B）予以公告。
A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
25.下列关于公司的说法不正确的是（B）。
A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。
公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。
26.定向资产管理合同应当包括（B）制定的合同必备条款。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
27.（D）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．收入情况信息解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
29.（C）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
30.进入期货交易所进行期货交易的应当是（D）。
A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员解析：根据《期货交易管理条例》第24条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。
31.目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（D）A.证券公司B.基金销售机构C.保险公司D.商业银行解析：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金销售业务资格,从事基金的销售业务。
目前,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道,其中商业银行所占的市场份额最大。
32.下列选项中,不具有法人资格的是（C）A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司解析：根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担。
33.取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（C）注销其从业资格。
A.上海交易所B.中国证监会C.证券业协会D.深圳交易所解析：证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格。
34.证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（C）客户交易结算资金第三方存管制度。
A.可以不采用B.3个月内建立C.必须已建立D.不得采用35.期货交易所负责人应由（A）聘任。
A.国务院期货监督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会解析：根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
36.担任非公开募集基金的（A）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额登记机构D.基金销售机构解析：我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。
37.根据我国《证券法》,证券公司的设立实行（A）制度。
A.审批B.核准C.备案D.注册解析：证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
同证券公司的设立制度一样,我国证券公司设立子公司同样实行审批制。
38.证监会任命并购重组委委员的程序不包括（C）。
A.社会公示B.执行情况的核查C.持股比例的审查D.差额遴选解析：中国证监会依照公开、公平、公正的原则,按照行业自律组织或者相关主管单位推荐、社会公示、执业情况核查、差额遴选、中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。
39.证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循（C）原则。
A.公开、公平、公正B.客户利益优先C.公平、公正D.平等、自愿解析：证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
40.《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币（C）。
A.10000万元元B.5000万元C.3000万元D.2000万元解析：股份有限公司申请股票上市,发行人符合下列条件:①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿③发行前股本总额不少于人民币3000万元最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未弥补亏损。
41.委托证券买卖中委托人的义务不包括（C ）。
A.不得将本人的证券账户交给他人使用B.按规定缴存费用C.履行清算交割义务D.按规定报告参与证券交易的目的解析：证券证券买卖中委托人即投资人,履行清算交割由受托人完成。
