对我国技术效率的测算随机前沿生产函数的应用
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我国制造业生产效率测算——基于随机前沿模型的实证分析
衰 的课 题 。 而我 国 ２ Ｏ多 年 来 不 同性 质 的企 业 、 业 在 经 济 转 轨 产
因 此 研 究 产 业 之 间 的 生 产 效 率 差 异 以 及 造 成 差 异 的 原 因 就 具 有 重 要 的 理论 和 实 践 意 义 。 为 弥 补 上 述 缺 憾 ， 文将 试 图 运 用 本 随 机 前 沿 分 析 技 术 （ｔｃａｔ ｒｎｉ ｎ ｌ ｉ， 下 简 称 Ｓ Ａ） ＳｏｈｓｃＦｏｔ ｒ ａ ｓ 以 ｉ ｅＡ ｙｓ Ｆ 对 我 国 １９ ９ ６年 ０ ３年 问 制 造 业 生 产效 率 水 平 进 行 测 算 。 ２０
动 中 国 经 济 高 速增 长 的 同 时 ， 带 来 了 中 国经 济然在 ２ Ｏ多年的改革 中我 国的经济运 行效率大 幅度 提高 ， 但经济 活动的高投 入 、 低产 出， 能耗 、 高 低 效 率 依 然 是我 国经 济增 长过 程 中 一个 不 容 忽 视 的 问 题 。 保 持 在 经济总量 不断增 长的同时 ，如何稳定地提 高我 国的经济效率 ．
利 用 宏 观 经 济 数 据 对 我 国 区 域宏 观 经 济 效 率 进 行 了 测 算 ， 现 发
引 言
伴随着中国 ２ Ｏ多 年 的市 场 经 济 体 制 改 革 ， 中 国 社 会 经 济
据 对 不 同 产 业 之 间 的 生 产 效 率 进 行 比 较 方 面 的 经 验 和 实 证 的
研 究 都 比 较 缺 乏 ， 我 们 难 以 了 解 我 国 整 个 宏 观 经 济 中 各 产 业 使
济体 系的核心 。 因此制造业 的增长状况将 直接影 响我国经济增
长 的 速 度 和 质 量 。 由 于 企 业 与 产 业 在 运 行 上 的 较 大 差 别 ， 对 针 企 业 的研 究 不 能 满 足 对 产 业 考 察 的需 要 ． 此 有 必 要 对 产 业 进 因 行 专 门研 究 。 外 基 于 产 业 加 总 数 据 的研 究 有 利 于 我 们 对 具 有 另
因 此 研 究 产 业 之 间 的 生 产 效 率 差 异 以 及 造 成 差 异 的 原 因 就 具 有 重 要 的 理论 和 实 践 意 义 。 为 弥 补 上 述 缺 憾 ， 文将 试 图 运 用 本 随 机 前 沿 分 析 技 术 （ｔｃａｔ ｒｎｉ ｎ ｌ ｉ， 下 简 称 Ｓ Ａ） ＳｏｈｓｃＦｏｔ ｒ ａ ｓ 以 ｉ ｅＡ ｙｓ Ｆ 对 我 国 １９ ９ ６年 ０ ３年 问 制 造 业 生 产效 率 水 平 进 行 测 算 。 ２０
动 中 国 经 济 高 速增 长 的 同 时 ， 带 来 了 中 国经 济然在 ２ Ｏ多年的改革 中我 国的经济运 行效率大 幅度 提高 ， 但经济 活动的高投 入 、 低产 出， 能耗 、 高 低 效 率 依 然 是我 国经 济增 长过 程 中 一个 不 容 忽 视 的 问 题 。 保 持 在 经济总量 不断增 长的同时 ，如何稳定地提 高我 国的经济效率 ．
利 用 宏 观 经 济 数 据 对 我 国 区 域宏 观 经 济 效 率 进 行 了 测 算 ， 现 发
引 言
伴随着中国 ２ Ｏ多 年 的市 场 经 济 体 制 改 革 ， 中 国 社 会 经 济
据 对 不 同 产 业 之 间 的 生 产 效 率 进 行 比 较 方 面 的 经 验 和 实 证 的
研 究 都 比 较 缺 乏 ， 我 们 难 以 了 解 我 国 整 个 宏 观 经 济 中 各 产 业 使
济体 系的核心 。 因此制造业 的增长状况将 直接影 响我国经济增
长 的 速 度 和 质 量 。 由 于 企 业 与 产 业 在 运 行 上 的 较 大 差 别 ， 对 针 企 业 的研 究 不 能 满 足 对 产 业 考 察 的需 要 ． 此 有 必 要 对 产 业 进 因 行 专 门研 究 。 外 基 于 产 业 加 总 数 据 的研 究 有 利 于 我 们 对 具 有 另
SFA在研究所技术效率评估中的应用
关忠诚 , 杨
(1 . 中国科学院
1
志 , 李宇红 , 汪飚翔
1
2
1
科技政策与管理科学研究所, 北京 01101)
100080;
2. 北京财贸职业学院 , 北京
摘要 : 截至目前 , 国内对研究所进行技术效 率评价主要应用 DEA 方法 , 该方法局限于横截面比较 , 不能反应评 价单元的时间趋势 , 为弥补该 缺陷 , 本文 首次将 基于 对数 型柯布 - 道 格拉斯 生产 函数的 随机 前沿 分析 方法 ( SFA ) 应用到中国科学院研究所间的相 对效率评价中 , 在中国科学院主体 82 个研究 所 2004- 2007 年的面板 数据的基础上 , 实证研究了研究所间的 相对技 术效率 及其变 化趋势 。 研 究结果 表明中 科院研究 所整 体效率 呈现下降趋势 。 关键词 : 柯布 - 道格拉斯生产函数 ; 技术效率 ; 随机前沿分析 ( SFA ); 最大似然估计 中图分类号 : C931 文献标识码 : A
&+
2
ln( k it ) + vit + uit
( 3) ( 4) ( 5)
TE it = exp( - u it ) u it= ( t) u i ( t) = exp{ ! =
2 u 2 v
( t- T ) }
( 6) ( 7)
2
SFA 模型基本原理
根 据 S C Ku m bhakar & C. A. K. Lovell
2 v [ 8]
。他们的模
为截距项,
和
2
为待估参数, 分别为科研人员投入和科研
2 v
经费投入的产出弹性。误差项中 , 第一部分 vit iid 且服从 N ( 0 , ); 第二部分 uit
(1 . 中国科学院
1
志 , 李宇红 , 汪飚翔
1
2
1
科技政策与管理科学研究所, 北京 01101)
100080;
2. 北京财贸职业学院 , 北京
摘要 : 截至目前 , 国内对研究所进行技术效 率评价主要应用 DEA 方法 , 该方法局限于横截面比较 , 不能反应评 价单元的时间趋势 , 为弥补该 缺陷 , 本文 首次将 基于 对数 型柯布 - 道 格拉斯 生产 函数的 随机 前沿 分析 方法 ( SFA ) 应用到中国科学院研究所间的相 对效率评价中 , 在中国科学院主体 82 个研究 所 2004- 2007 年的面板 数据的基础上 , 实证研究了研究所间的 相对技 术效率 及其变 化趋势 。 研 究结果 表明中 科院研究 所整 体效率 呈现下降趋势 。 关键词 : 柯布 - 道格拉斯生产函数 ; 技术效率 ; 随机前沿分析 ( SFA ); 最大似然估计 中图分类号 : C931 文献标识码 : A
&+
2
ln( k it ) + vit + uit
( 3) ( 4) ( 5)
TE it = exp( - u it ) u it= ( t) u i ( t) = exp{ ! =
2 u 2 v
( t- T ) }
( 6) ( 7)
2
SFA 模型基本原理
根 据 S C Ku m bhakar & C. A. K. Lovell
2 v [ 8]
。他们的模
为截距项,
和
2
为待估参数, 分别为科研人员投入和科研
2 v
经费投入的产出弹性。误差项中 , 第一部分 vit iid 且服从 N ( 0 , ); 第二部分 uit
中国各省份产能利用率测度——基于随机前沿生产函数法的分析
产能过剩不仅会导致资源浪费、企业恶性竞争、公司生产经营困难甚至破产倒闭，还会大幅度扰乱社会秩序，增加国际贸易摩擦风险。
工业、制造业作为支持国家发展的基础性产业，其重要性不言而喻。
然而，人们对当前经济表现所知甚少，因此本文将从产能利用率的角度出发，对当前中国各个省份的产能利用情况进行测度，并运用随机前沿生产函数对产能利用率进行估计分析。
一、文献综述从定义上来讲，产能利用率是指观察到的实际产出y 与潜在产出Y 的比值，潜在产出是指在给定要素投入、技术水平，且要素被充分利用的情况下，企业/行业所能够达到的最大产出水平。
所以，CU=y/Y。
在现实社会中，由于企业在生产的时候经常需要考虑市场需求、资源限制、设备磨损等多方面因素，不能实现投入要素的充分利用，所以往往会出现实际产出小于潜在产出，既CU<1。
目前国内关于测量产能利用率的研究工作尚处于起步阶段，所采用的方法也主要是借鉴国外的相关研究。
国内外学者测算产能利用率的方法大致分为以下几种：1.峰值法：在20世纪60年代，美国学者Klein 就开展了对企业产能利用率的测量，其提出的“峰值法”可谓是开创了经济分析法的先河。
Klein 将产能定义为企业在一段时间内所达到的产出水平的峰值，即在一个经济周期中企业实际产出的最大值作为潜在产出。
峰值法的最大缺陷在于我们无法确定企业在产出峰值是否实现了产能的完全利用。
2.函数法：由于峰值法限制较多，后续学者开始从产出的微观经济定义出发对产能利用率进行研究。
根据现有要素的投入情况，构建相应的生产函数、成本函数或者利润函数，将产能定义为企业利润最大化或者成本最小化情况下的产出水平，将实际产出水平与计算得到的最佳产出水平的比值作为衡量产能利用率的标准。
相对而言，函数法以微观经济基础作为理论支撑，但是对函数形式设定要求严格，一旦函数形式设定错误，所测算的产能利用率可信度也随之降低。
3.协整法：Shaikh and Moudud （2004）认为产出受到企业固定资本存量的影响，两者之间具有稳定的长期关系，所以提出了协整法测量产能利用率。
企业家精神对我国产业技术效率的影响——基于随机前沿生产函数的实证研究
效率 ； 创新 ； 随机前沿分析 ［ 中图分 类号 ］ ４４ ６ ［ Ｆ２ ． 文献标识码 ］ ［ Ａ 文章编 号］６ ４— ２ ８ ２ １ ）２ ）３ －８ １７ ８ ９ （０ １ ０ ４０００
一
引 言 ， Ｉ ＿ ｔ － ． Ｉ
也可 能是 追 逐市 场 中未被 发现 的获利 机会 ， 分别 体 现 了 Ｓ ｈ ｍ ｅ ｒＩ ｃ ｕ ｐ ｔ 型创 新 与 柯 兹纳 式 的企 业 家精 神 。 ｅ 创新 精神 主 要表征 在 位企 业 的创新 行 为 ， 反映 了 Ｓｈ ｍ ｅｅ 型创新 。接下 来 ， ｃｕ ｐｔ Ｉ ｒＩ 我们将 着 重分 析这 两类 企 业 家精 神各 自对 产 业技 术效 率 的作 用机 制 ， 并提 出待 检验 的研究 假说 。
（ ） 一 创业 精神 对产 业 技术 效 率的影 响 创业 精神 对产 业技 术 效率 的影 响存 在 两种 不 同 的机制 ：ｃｕ ｐｔｒ 型创新 主 导 的优化机 制 与柯 兹 Ｓｈｍ ｅ ｅＩ 纳式 企业 家精 神 主导 的纠错 机 制 。根据 经 典 的熊彼 特创 新 理论 ， 创业 者 不断 地将 新 的组合 引 入市 场 ， 从
研究院教授 ， 士生导师 ， 博 主要研究方向为经济增 长理论 、 产业结构 与产业组织。
・
３ ・ ０
的德 国学 派 和 以柯 兹 纳 为代表 的奥地 利学 派 。前 者 强调 企 业 家 的 创新 精 神 ， 既有 新 兴 企 业 的破 坏性 创
造 （ ｃｕ ｐ ｔ 型创 新 ） 也有 大企 业 的常规 化 创新 （ ｃｕ ｐ ｔ 型创 新 ） 后 者 注重 于企 业 家对 市 场 Ｓｈ ｍ ｅｅ Ｉ ｒ ， Ｓｈ ｍ ｅｅ Ｉ ｒＩ ；
以库 茨尼茨为 代表 的结构 主义学 派强调 ， 生产要 素在 不 同产 业 部 门之 问 重新 配置 所 引致 的结构 转 变有利 于发展 中国家 经济 的起飞 ， 而技术 效率则 成为 该 国实现 “ 赶超 ”目标 的关 键 （ ｅｍ ｇ ，０ ９ ¨ 。 Ａ ｅ ｏ ｌ ２ ０ ） 】 ｕ 自改革 开放 以来 ， 中国一直 都在探 索与本 国要 素禀赋 相 匹 配 的产 业结 构 调 整模 式 。在 相 当长 的 一段 时
一
引 言 ， Ｉ ＿ ｔ － ． Ｉ
也可 能是 追 逐市 场 中未被 发现 的获利 机会 ， 分别 体 现 了 Ｓ ｈ ｍ ｅ ｒＩ ｃ ｕ ｐ ｔ 型创 新 与 柯 兹纳 式 的企 业 家精 神 。 ｅ 创新 精神 主 要表征 在 位企 业 的创新 行 为 ， 反映 了 Ｓｈ ｍ ｅｅ 型创新 。接下 来 ， ｃｕ ｐｔ Ｉ ｒＩ 我们将 着 重分 析这 两类 企 业 家精 神各 自对 产 业技 术效 率 的作 用机 制 ， 并提 出待 检验 的研究 假说 。
（ ） 一 创业 精神 对产 业 技术 效 率的影 响 创业 精神 对产 业技 术 效率 的影 响存 在 两种 不 同 的机制 ：ｃｕ ｐｔｒ 型创新 主 导 的优化机 制 与柯 兹 Ｓｈｍ ｅ ｅＩ 纳式 企业 家精 神 主导 的纠错 机 制 。根据 经 典 的熊彼 特创 新 理论 ， 创业 者 不断 地将 新 的组合 引 入市 场 ， 从
研究院教授 ， 士生导师 ， 博 主要研究方向为经济增 长理论 、 产业结构 与产业组织。
・
３ ・ ０
的德 国学 派 和 以柯 兹 纳 为代表 的奥地 利学 派 。前 者 强调 企 业 家 的 创新 精 神 ， 既有 新 兴 企 业 的破 坏性 创
造 （ ｃｕ ｐ ｔ 型创 新 ） 也有 大企 业 的常规 化 创新 （ ｃｕ ｐ ｔ 型创 新 ） 后 者 注重 于企 业 家对 市 场 Ｓｈ ｍ ｅｅ Ｉ ｒ ， Ｓｈ ｍ ｅｅ Ｉ ｒＩ ；
以库 茨尼茨为 代表 的结构 主义学 派强调 ， 生产要 素在 不 同产 业 部 门之 问 重新 配置 所 引致 的结构 转 变有利 于发展 中国家 经济 的起飞 ， 而技术 效率则 成为 该 国实现 “ 赶超 ”目标 的关 键 （ ｅｍ ｇ ，０ ９ ¨ 。 Ａ ｅ ｏ ｌ ２ ０ ） 】 ｕ 自改革 开放 以来 ， 中国一直 都在探 索与本 国要 素禀赋 相 匹 配 的产 业结 构 调 整模 式 。在 相 当长 的 一段 时
基于随机前沿生产函数的我国主要省市人力资本与R&D投资效率实证检验
信息 的价 值 ， 收 并 使其 商业 化 的能 力 ［ 。吸 收 差异 。两 种 因素
决 定 了 吸 收 能 力 ： 力 资 本 ］ 本 国 的 创 新 能 人 和
力 一 。 。
的人 力 资本存 量 值 增 加 ， Ｄ Ｆ Ｉ的技 术 外 溢 效 应 越 来 越 明显［ 。我 国学 者杨 建芳 等用 一 个包 含教 育 与健 ｇ ］
第 ２ 卷 第 ６期 ８
２０ ０９正
Ｖ Ｏ ．２ １ ８，Ｎ Ｏ ．６
６月
Ｊ ｎ ，２ ０ ｕｅ ０９
基 于 随 机 前 沿 生 产 函数 的 我 国 主 要 省 市 人 力 资 本 与 Ｒ＆Ｄ 投 资 效 率 实 证 检 验
傅 强 ， 靳 娜
（ 重庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 ， 庆 ４ ０ ３ ） 重 ０ ０ ０ 摘 要 ： 力 资 本 和 Ｒ＆Ｄ投 资 一 方 面促 进 了经 济 增 长 ， 人 另一 方 面 又 增 强 了科 研 主 体 对 外 部 技 术 的 吸 收 能 力 ， 动 了知 识 与 技 术 的 扩 散 。本 文 基 于 随机 前 沿 生 产 函 数 ， 用 １ ９ － ２ ０ 推 利 ９ ８ ０ ７年 中 国 ２ ９个 省 市 共 ２ ０个 ９
问题 就显 得很 有 意义 。
国内外学 者关 于人 力 资本 和 Ｒ＆Ｄ投 资 的实 证 研究 很多 。国外学 者 Ｂｌ ｉ ｓ和 Ｋｌ ｏ 利 用 人学 率 作 ｅ ｗ ｎ
为人 力资本 的替代 指 标 ， 现 人 力 资 本 对 经 济 增 长 发 有 显 著作 用 ［ 。Ｍａ ｉ 用 ７ ５ ］ ｒ ａ利 ２个 国 家 １ ６ － １ ９ ９０ ９ ０
年 的数 据 ， 出产 出水 平 对 人 力 资 本 积 累 的 过 程 有 得
技术进步、技术效率与我国乡镇企业增长——基于随机前沿生产函数的分析框架
ｔ ａ ， Ｏ ｅ ｐ ｎ ｉ ｇ ｓ ａ ｅ ｏ ｐ ｒ ｔ ｎ ｗｏ ｌ ｒｎ ｃ ｎ ｍｙ ｅ ｅ ｔ ． ｅ ａ ｒ ｇ ｅ ｈ ｉ ａ ｆ ｃ ｅ ｃ ｆｒ ｒ ｌ ｎ ｅ ｒｓ ｓ Ｗａ ｓｎ ｈ ｎ １ Ｓ ｘ ａ ｄ ｎ ｃ ｌ ｆｏ ｅ ａ ｉ ｕ ｄ ｂ ｇ ｅ ｏ ｏ ｏ ｉ ｆ ｃｓ Ｔｈ ｖｅａ ｅ ｔ ｃ ｃ ｌｅ ｉｎ ｙ ｏ ａ ｔｒ ｉ ｅ Ｓｒ ｉ ｇ ｎ ｉ ｕ ｅ ｐ ｉ
维普增长
— —
基于随机 前沿生产函数的分析框架
范丽霞 （ 中农业大学 华 蔡根女 ４０ ７） ３００ 经济管理学 院 ，武汉
摘 要 ：本文 在运用 中国 １９ ０～ ２０ 年间省 际平衡 面板数据 的基 础上 ，采 用考 虑非效率项 的非 中性技术进 步随机前 沿生产 函数 ９ ０５ 模型 ，分析 了我 国各省 区乡镇企业 的规模 报酬 、技术效 率和技术进步 。主要结论如 下 ：在 乡镇企 业的发 展过程 中，资本产 出弹 性不 断接 近甚至有超 过 劳动产 出弹性 的趋 势 ，呈现 “ 资本深化 ”的态势 ；整 个规 模报 酬略大于 １ ，这表 明适 当扩大 乡镇企 业经 营规模存在着规模经 济效应 ；而整体平均技术效 率水 平逐 年递增 ，技术进步率则逐年 下降。在此基础上 ，提 出了相 关政 策建议 ， 以期能够对 实现我 国乡镇企业 的可持 续发展有所裨 益。 关键 词 ：乡镇企 业；随机前 沿生产 函数 ； 术进 步 ；技术效率 技
（ｃｎ ｍｉａ ｄＭａａ ｅ ｎ ｏｌｇ ｆ ａｈ ｎ ｒ ｕｔ ａＵｎｖｒｉ ， ｈｎ４ ０ ７ ， ｈ ａ Ｅ ｏ ｏ ｃ ｎ ｎｇ ｍｅｔ ｌ ｅ Ｈｕｚ ｏ ｇ ｉ ｌ ｒｌ ｉ ｓ ｙＷｕ ａ ３ ０ ０ Ｃ ｉ ） Ｃ ｅ ｏ Ａｇ ｃ ｕ ｅ ｔ ｎ
维普增长
— —
基于随机 前沿生产函数的分析框架
范丽霞 （ 中农业大学 华 蔡根女 ４０ ７） ３００ 经济管理学 院 ，武汉
摘 要 ：本文 在运用 中国 １９ ０～ ２０ 年间省 际平衡 面板数据 的基 础上 ，采 用考 虑非效率项 的非 中性技术进 步随机前 沿生产 函数 ９ ０５ 模型 ，分析 了我 国各省 区乡镇企业 的规模 报酬 、技术效 率和技术进步 。主要结论如 下 ：在 乡镇企 业的发 展过程 中，资本产 出弹 性不 断接 近甚至有超 过 劳动产 出弹性 的趋 势 ，呈现 “ 资本深化 ”的态势 ；整 个规 模报 酬略大于 １ ，这表 明适 当扩大 乡镇企 业经 营规模存在着规模经 济效应 ；而整体平均技术效 率水 平逐 年递增 ，技术进步率则逐年 下降。在此基础上 ，提 出了相 关政 策建议 ， 以期能够对 实现我 国乡镇企业 的可持 续发展有所裨 益。 关键 词 ：乡镇企 业；随机前 沿生产 函数 ； 术进 步 ；技术效率 技
（ｃｎ ｍｉａ ｄＭａａ ｅ ｎ ｏｌｇ ｆ ａｈ ｎ ｒ ｕｔ ａＵｎｖｒｉ ， ｈｎ４ ０ ７ ， ｈ ａ Ｅ ｏ ｏ ｃ ｎ ｎｇ ｍｅｔ ｌ ｅ Ｈｕｚ ｏ ｇ ｉ ｌ ｒｌ ｉ ｓ ｙＷｕ ａ ３ ０ ０ Ｃ ｉ ） Ｃ ｅ ｏ Ａｇ ｃ ｕ ｅ ｔ ｎ
规模化养殖对我国肉鸡生产效率的影响——基于随机前沿生产函数的实证分析
且 不 同养 殖 规 模 的 肉鸡 生 产 效 率存 在 较 大 差 异 的 主要 原 因。 关键词 ： 肉鸡 产 业 ； 规模化养殖 ； 生产效率 ； 随机 前 沿 生 产 函 数
中图分类号 ： Ｆ ３ ２ ６ ． ３ 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ： １ ０ ０ ２ —９ ８ ０ Ｘ（ ２ ０ １ ３ ） Ｏ ７ —０ ０ ６ ９ —０ ７
重 要作用 。规模化 经 营对农 业 生产效 率 的影 响一直
是世 界范 围 内农 业 发 展 研 究 中 颇 具 争 议 的话 题 之 虽 然 已有 很 多 学 者 （ 如 Ｌ ａ ｕ和 Ｙｏ ｔ ｏ ｐ ｏ ｌ ｏ ｕ ｓ ［ 、
一
在 解 决农村 劳 动力 就 业 、 增 加 农 民收 入 等 方 面发 挥 着 重要 作用 。鸡 肉在 我 国也 已成 为仅 次 于猪 肉的第 二 大 畜禽 生产 和消 费 品 。在 当前 我 国 肉类 产 品供 给
展， 规模 肉鸡 场 的总 数 和平 均 饲 养 规 模 都 在持 续 上
升， 规模 肉鸡 场 为我 国肉鸡 产已成 为仅 次于美 国 的世 界 第 二 大 肉 鸡 生产 国 ， 肉
鸡 产 业 已成 为我 国农 业 和农 村 经 济 中 的 支 柱产 业 ，
经 营对 肉鸡 生 产 效 率 具 有 负 向 影 响 。 由于 研 究 对 象所涉及 的国家不 同 ， 因 此 研 究 者 们 得 到 的 结 论
较 快 的生长 速度 ， 在 缓 解 我 国 肉类 产 品 的供 需 压 力
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ３ 一Ｏ ４ —０ ９
也不尽相 同， 甚 至 截 然 相 反 。对 肉 鸡 产 业 的 研 究
方 面发 挥 了越来 越 重 要 的 作 用 。 当然 ， 面 对 饲料 粮
中图分类号 ： Ｆ ３ ２ ６ ． ３ 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ： １ ０ ０ ２ —９ ８ ０ Ｘ（ ２ ０ １ ３ ） Ｏ ７ —０ ０ ６ ９ —０ ７
重 要作用 。规模化 经 营对农 业 生产效 率 的影 响一直
是世 界范 围 内农 业 发 展 研 究 中 颇 具 争 议 的话 题 之 虽 然 已有 很 多 学 者 （ 如 Ｌ ａ ｕ和 Ｙｏ ｔ ｏ ｐ ｏ ｌ ｏ ｕ ｓ ［ 、
一
在 解 决农村 劳 动力 就 业 、 增 加 农 民收 入 等 方 面发 挥 着 重要 作用 。鸡 肉在 我 国也 已成 为仅 次 于猪 肉的第 二 大 畜禽 生产 和消 费 品 。在 当前 我 国 肉类 产 品供 给
展， 规模 肉鸡 场 的总 数 和平 均 饲 养 规 模 都 在持 续 上
升， 规模 肉鸡 场 为我 国肉鸡 产已成 为仅 次于美 国 的世 界 第 二 大 肉 鸡 生产 国 ， 肉
鸡 产 业 已成 为我 国农 业 和农 村 经 济 中 的 支 柱产 业 ，
经 营对 肉鸡 生 产 效 率 具 有 负 向 影 响 。 由于 研 究 对 象所涉及 的国家不 同 ， 因 此 研 究 者 们 得 到 的 结 论
较 快 的生长 速度 ， 在 缓 解 我 国 肉类 产 品 的供 需 压 力
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ３ 一Ｏ ４ —０ ９
也不尽相 同， 甚 至 截 然 相 反 。对 肉 鸡 产 业 的 研 究
方 面发 挥 了越来 越 重 要 的 作 用 。 当然 ， 面 对 饲料 粮
中国玉米生产技术效率分析：2001-2008——基于随机前沿生产函数
第 ５ 期
赵红 雷 等 ： 国玉 米 生 产 技 术 效 率 分 析 ：０ １ ０８ 中 ２ ０ —２ ０
５ ７
成本 和产 量数 据 ， 估计 了玉 米 的随机 前沿 生产 函数 ， 测算 了玉 米 的技术 效率 及其 变动 趋势 。杨 春［ 运用 ６
物 和饲 料作 物 的 内涵 ， 成 为 了重 要 的工 业 原 材 料 也 和 战略 物资 。在 市 场 需 求 的 拉 动 下 ， 国玉 米 供 应 我 关 系 由供大 于求 逐 步 转 向供 应 偏 紧 的 状 况 ， 农 业 据
部发 布 的数 据显 示 ，０ ０年 １ ２１ —７月 玉 米 进 口 ２ ． ８２ 万 吨 ， 比扩 大 ５ 倍 。据 慧 典市 场研 究 报告 网发 布 同 ６ 的《 国玉米 产 业 报 告 （ ０ ８ ０ ９ 》 示 ， 中 ２ ０ —２ ０ ） 显 由于 种 植效 益低 于 大豆 ，０ ８年 主产 区 玉 米播 种 面积 减 少 ２０
２ ，０ ９年玉 米 主 产 区 种植 面积 将 继 续 下 滑 ２ 。 ％ ２０
因此 需要 提 高玉 米 种 植 效 益 ， 定 玉米 生 产 。大 力 稳
发展 玉米 生 产对 保 障 我 国粮 食 安 全 、 进 国 民经 济 促
发 展 具 有 重 要 意 义 。 ｌ １
Ｆ ｏ ｔ ｒ． ｒｎ ｉ ４ １软件 估 计 了 中 国 玉米 生 产 的 随 机 前 沿 ｅ
下 ， 高 生产技 术 效 率 就成 了提 高 玉 米 生产 率 的首 提 要 途 径 。因而 考查 中国玉米 生产 技术 效率 的发 展情 况 ， 于促 进 玉米 生 产 的发 展 将 具 有 较 大 的 现实 意 对
义和 价值 。
目前 ， 多 学 者 运用 不 同的 方法 以不 同 视 角对 众 中 国玉米 生产技 术 效率 进行 了有 价值 的研究 。张雪 梅 ｌ采 用 随机边 界 生 产 函数对 我 国 １ ９ —１ ９ ３ ９ １ ９ ６年 玉米生 产增 长 因素进 行 了实证 分析 。刘树坤 运 用
改革开放以来中国服务业区域效率测算与分解——基于随机前沿模型的实证研究
增 长中 Ｔ Ｐ的贡献 ，发现 Ｔ Ｐ的增 长呈 “”形 曲 Ｆ Ｆ Ｊ 线 ：姚洋 （９ ８ １９ ）及姚洋 和章奇 （０ １ ２０ ）用 随机前
沿生产模型研究 了 。国Ｔ业经济的技术效率 。郑京 １ ｆ 海等 （０ ２ ２０ ）使 用 Ｄ Ａ方法 ，发现 １８ ～ ９４年 Ｅ ９ ０ １９
总体而言 ，在中国产业效率研究 主要集 中于 下 业 和农业 的背景下 ，上述服务业效率研究对 于丰富 中同产业层面的效率研 究 ，促 进中国服务业发展具 有重要意 义。但我们也应看到 ，上述研究也存在 明
显 的不 足 ：
Ｉ８ ～ ９ ５年 ２ ９ １ １９ ７个省 的面板 数据 检验 了中国经济
视 野
改革开放以来 中国服务业 区域效率测算与分解
基于随机前沿模型的实证研究
谷 彬
『 摘要】本文利用超越 对数生产 函数 的随机前 沿模 型 ，基 于 国家统计局根 据 第一次经济普 查修 订后 的历 史数据 ，将 改革开放 以来 中国服务 业 Ｔ Ｐ增 长分解为技 术进 步 、技 术效率改进 、配置效率 改进 和规模效 率 Ｆ
表 现进 行 了实 证 研 究 。
推移而变化 ，对 于效率动态变化特征 的反映能力较 差 ，不适于体制改革进程 中的效率 演进研究 。 （）数据的 问题 。众所周知 ，中国的国民经济 ２
相 对于 ｌ 厂 业 农 业而 奇 ，对 中 同服 务 业 效 率 的 ， 核 算 处 于 转 型过 程 中 ，既有 很 大 的改 进 ，也 存 在 不
效呈现什 么样的特征 ， 目前还缺 乏这方 面系统研究
衡 量生产社 会化程度 及经济 发展水 平 的重 要标 志 。
但 是长期以来 ，中 国服务业发展一直存在滞后 的迷 团 ，增加值 比重 不仅大大低于发达 国家 ，而且 也 明
沿生产模型研究 了 。国Ｔ业经济的技术效率 。郑京 １ ｆ 海等 （０ ２ ２０ ）使 用 Ｄ Ａ方法 ，发现 １８ ～ ９４年 Ｅ ９ ０ １９
总体而言 ，在中国产业效率研究 主要集 中于 下 业 和农业 的背景下 ，上述服务业效率研究对 于丰富 中同产业层面的效率研 究 ，促 进中国服务业发展具 有重要意 义。但我们也应看到 ，上述研究也存在 明
显 的不 足 ：
Ｉ８ ～ ９ ５年 ２ ９ １ １９ ７个省 的面板 数据 检验 了中国经济
视 野
改革开放以来 中国服务业 区域效率测算与分解
基于随机前沿模型的实证研究
谷 彬
『 摘要】本文利用超越 对数生产 函数 的随机前 沿模 型 ，基 于 国家统计局根 据 第一次经济普 查修 订后 的历 史数据 ，将 改革开放 以来 中国服务 业 Ｔ Ｐ增 长分解为技 术进 步 、技 术效率改进 、配置效率 改进 和规模效 率 Ｆ
表 现进 行 了实 证 研 究 。
推移而变化 ，对 于效率动态变化特征 的反映能力较 差 ，不适于体制改革进程 中的效率 演进研究 。 （）数据的 问题 。众所周知 ，中国的国民经济 ２
相 对于 ｌ 厂 业 农 业而 奇 ，对 中 同服 务 业 效 率 的 ， 核 算 处 于 转 型过 程 中 ，既有 很 大 的改 进 ，也 存 在 不
效呈现什 么样的特征 ， 目前还缺 乏这方 面系统研究
衡 量生产社 会化程度 及经济 发展水 平 的重 要标 志 。
但 是长期以来 ，中 国服务业发展一直存在滞后 的迷 团 ，增加值 比重 不仅大大低于发达 国家 ，而且 也 明
基于随机前沿生产函数的纺织业技术效率分析
在工 业化 、城镇 化 、现代 化进程 中扮 演着 重要 的角色 ，在 繁荣市 场 、扩大 出 口、吸纳就 业 、增 加 农 民收入 、促 进城镇 化 发展等 方 面发挥 着重 要作 用 。
２ ０世纪 ８ 年代中国纺织工业迅速发展 ，从一个具有悠久纺织传统的文 明古国一举崛起为世 Ｏ
界 纺织 大 国。然 而 ，２０ 爆发 的全 球 金 融 危 机 ，使 中 国的 纺织 企 业 受 到 重创 ，２０ ０８年 ０ ８年 １～１ １ 月 ，规 模 以上企 业利润 总额 同 比下 降 １７ ％ ，增 速 比 ２０ ．７ ０７年 同期 下 降 ３．６个百 分 点 ；利 润率 ８７
就 业达 ２ ０ ３ ０万人左 右 ，间接涉 及 一亿农 民生计 ；中 国 的纺织 业 是 国际竞 争 优 势 明显 的产业 ，在 全球 生产商 中居 于 领 先 地 位 ，已形 成 门类 齐 全 、规 模 庞 大 、具 有 一 定 国际 竞 争 力 的产 业 体 系 ， ２０ ０ ７年我 国纺织 服装 出 口额 已 占世 界 的 ３ ％ ，纺 织 业是 中 国净创 汇 的主 要行 业 。 总之 ，纺 织 业 ０
较 ２０ ０７年同期下降 １．８ ３６ ％。亏损企业由２０ 年的７ ９ 家增至９ ５ ，行业亏损面 由１．７ ０７ ２３ ６４家 ６９％
本文属 于教 育 部 哲 学 社 会 科 学研 究 重 大课 题 攻 关 项 目 《 业 聚 集 与 区 域 经 济 协 调 发 展 研 究》 产
（６Ｚ Ｏ ３ ） 的 阶段 性 研 究 成 果之 一 。 ０ ＪＤ ０ １
术 效 率 高 的省 区进 行 产 业调 整 、升 级 、转 移 。
［ 关键 词 ］纺织业 技术效率 随机前沿生产函数
［ 中图分类 号 ］Ｆ７ ［ ２０ 文献 标识码 ］Ａ ［ 文章 编号 ］ １ ０ １４ （００ １ ０４ — ６ ０ — １Ｘ ２１ ）０ — ０６ ０ ０
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第25卷 第5期2004年 9月 科 研 管 理Science Research Management Vol.25,No.5Sep , 2004收稿日期:2003-06-04.作者简介:何 枫(1975-),男(汉),湖南浏阳人,博士,现为西北大学经济管理学院经济学博士后及陕西师范大学国际商学院副教授。
陈 荣(1976-),女(汉),辽宁海城人,现为香港中文大学工商管理学院博士研究生。
郑江绥(1974-),男(汉),陕西绥德人,经济学博士,现为陕西师范大学国际商学院讲师。
文章编号:1000-2995(2004)05-004-0100对我国技术效率的测算:随机前沿生产函数的应用何 枫1,陈 荣2,郑江绥3(1西北大学经济管理学院经济学博士后流动站,中国西安 710069;2香港中文大学工商管理学院,中国香港,新界沙田;3陕西师范大学国际商学院,中国西安 710062)摘要:本文在1981—2000年间我国29个省市数据的基础上,运用随机前沿生产函数(Stochastic Frontier Pro 2duction Function )模型对我国改革开放以来20年间的技术效率变迁进行了测算。
分析结果表明,我国整体的平均技术效率水平是相对较低的,但其在20年中却一直呈现出稳步上升趋势。
关键词:随机前沿分析;技术效率;生产函数中图分类号:F224.0 文献标识码:A1 引言技术效率的测量最早是由Farrel (1957)和Afriat (1972)提出来的。
技术效率和生产性可能性边界是联系在一起的。
测量技术效率通常有两种方法,一种是非参数方法,另一种是参数方法。
非参数方法首先根据样本中所有个体的投入和产出构造一个能够包容所有个体生产方式的最小的生产性可能性集合:即所有要素和产出的有效组合。
所谓“有效”,即是以一定的投入生产出最大产出,或以最小的投入生产出一定的产出。
但是,在实践中,人们更倾向于使用参数方法来测算技术效率。
本研究将在对数型柯布—道格拉斯生产函数的基础上,运用随机前沿分析技术(Stochas 2tic Frontier Analysis ,以下简称SFA 技术)对我国改革开放以来20年间的技术效率进行测量。
2 SFA 模型的基本原理根据S.C.Kumbhakar & C.A.K.Lovell (2000,p8-10)的总结,研究者们一致认为Meeusen &Broeck (1977)、Aigner ,Lovell ,and Schmidt (1977)与Battese &Corra (1977)这三篇论文是标志着SFA 技术诞生的开创性文献。
他们的模型基本上可以表达为y =f (x ;β)・ex p(v -u ),其中,y 代表产出、x 表示一组矢量投入、β为一组待定的矢量参数。
误差项ε为复合结构,第一部分v 服从N (0,σ2v )分布,v ∈iid (独立一致分布)。
第二部分u ≥0,用以表示那些仅仅对某个个体所具有的冲击;因此,该个体的技术效率状态则用T E =exp (-u )来表示。
这样的话,当u =0时,厂商就恰好处于生产前沿上(即y=f (x ;β)・ex p (v ));若u >0,厂商就处于生产前沿下方,也就是处于非技术效率状态。
图1直观地显示了技术效率的定义。
根据对u 所服从分布的假设不同,SFA 技术在具体估计上也有着不同的方法。
本文拟在Bat 2tese &Coelli (1992)模型的基础上,利用我国1981～2000年间的省际数据测算我国的平均技术效率状态。
Battese &Coelli (1992)模型的基本原理是,考虑一组涉及N 个个体且时期数为T 的面板数据(Panel Data ),有:ln (y it )=β0+∑nβln nit +v it -u it(1)T E it =ex p (-u it )(2)u it =β(t )・u i(3)β(t )=ex p{-η・(t -T )}(4)γ=σ2uσ2v +σ2u(5)图1 技术效率示意图在式(1)中,i 为个体的序号,i =1,…,N ;t 为时期序号,t =1,…,T ;y 为因变量,x 为一组解释变量;β0为截距项;βn 则为一组待估计的矢量参数。
式(1)的误差项εit 由两部分组成,第一部分v it ∈iid 并服从N (0,σ2v )分布;第二部分为u it 非负数,它反映那些在第t 时期仅仅作用于第i 个个体的随机冲击变量。
u it ∈iid 并服从正态截断分布(Trucnciton at zero of the N (u ,σ2v )),v it 与u it 之间是相互独立的。
在式(2)中,T E =ex p(-u it )表示样本中第i 个个体在第t 时期内的技术效率水平。
显然,如果u it =0,则T E it =1,即处于技术效率状态,此时该个体的生产点规模位于生产前沿上;相反,如果u it >0,则0<T E it <1,我们称这种状态为技术非效率,此时该个体的生产点位于生产前沿之下。
η是待估计的参数,Battese &Coelli (1992)模型构造了式(3)和(4)以定量描述时间因素对U it 的影响。
其中,易知B (t )具有以下几个特性:第一,β(t )≥0。
第二,当η>0,β(t )将以递增的速率下降;当η<0,β(t )将以递增的速率增加;当η=0时,β(t )将维持不变。
在式(5)中,γ也是为待估计的参数。
显然,γ=0]σ2u →0,进一步可推理得到误差项εit =v it 。
在统计检验中,如果γ=0这一原假设被接受,即说明样本中所有个体的生产点都位于生产前沿曲线上;此时,则无须使用SFA 技术,而直接运用OL S 方法即可。
在对模型中的参数估计上,Battese &Coelli (1992)认为应使用最大似然法;其中,关键步骤是对γ=0这一原假设使用似然比检验。
根据Battese &Coelli (1992)模型的基本原理,我们运用对数型柯布—道格拉斯生产函数及在我国1981—2000年间的省际数据的基础上,对我国各省市的技术效率水平进行测定。
这样,式(1)就可以具体演变成式(6),式(2)—(5)保持不变。
ln (y it )=β0tt +β1・ln (L it )+β2・ln (K it )+v it -u it (6)在式(6)中,y 表示各省市的G DP (单位:亿元人民币),L 表示年均从业人员数量(单位:万人),K 表示年均固定资本存量(单位:亿元人民币),β1实际上就是劳动力产出弹性,β2实际上就是资本产出弹性。
3 数据与实证分析结果3.1 数据采集本文选择了北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆共29个省、自治区以及直辖市作为样本。
在时期跨度上,我们截取了1981～2000年间的有关数据,并将其平均分为四段时间(即1981～1985年,1986～1990年,1991～1995年,1996～2000年)。
通过求算术平均值的方法,每个省市可在G DP 、年均从业人员、年均固定资本存量这三个方面分别提供四个观测值。
有关的基础数据均来自于《中国国内生产总值核算历史资料:1952-1995》、《新中国五十年统计资料汇编》、《中国统计年鉴》(2000～2001)。
具体如下:①y 为各省市的G DP 。
为了计算方便,我们将各省市历年的G DP 全部按照1990年的价格基・101・第5期何 枫等:对我国技术效率的测算:随机前沿生产函数的应用 准进行了折算。
②L 为各省市的年均从业人员。
本年年均从业人员=(上年年末数+本年年末数)÷2。
③K 为各省市的年均固定资本存量。
由于我国现行的统计资料中只有历年的固定资本形成总额的数据,而并没有固定资本存量的数据。
因此,本文在《中国国内生产总值核算历史资料:1952-1995》、《新中国五十年统计资料汇编》、《中国统计年鉴》(2000—2001)给出的各省市历年固定资本形成总额这些数据的基础上,运用何枫等人(2003)提出的方法,对我国这29个省市的年均固定资本存量进行估计。
各省市历年的年均固定资本存量也都按照1990年的价格基准进行了折算。
3.2 实证分析结果根据上述数据,本文对式(2)～(6)进行了估计。
表1中给出了最终估计结果;表2给出了对我国29个省市平均技术效率的数值及其描述性统计。
表1 对我国生产函数的估计:跨省随机前沿分析(1981—2000)系数标准差t 统计值β0-2.52820.2245-11.2594333β10.33390.04257.8581333β20.88280.024735.7587333γ0.84960.049917.0357333u0.33850.0695 4.873333η0.10190.0251 4.0575333Log likelihood function 92.7380333L R test of the one -sided error121.6454333注:3表示在10%水平下显著;33表示在5%水平下显著;333表示在1%水平下显著。
L R 为似然比检验统计量,此处它符合混合卡方分布(Mixed Chi -squared Distribution )。
表2 对我国29省市技术效率状态的描述性分析(1981—2000)项目1981—1985年1986—1990年1991—1995年1996—2000年平均技术效率0.63590.66310.68900.7134标准差0.13200.12470.11730.1099相对变异度0.20770.18800.17020.1541东部地区平均技术效率0.73190.75330.77340.7921中部地区平均技术效率0.61350.64270.67040.6964西部地区平均技术效率0.54660.57850.60910.6383注:(1)平均技术效率为全国29省份的算术平均值;标准差为全国29省份技术效率的标准差;相对变异度=标准差÷平均技术效率。
(2)东部沿海地区包括北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南共10省市;中部地区包括山西、内蒙、辽宁、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、广西共11个省份;西部地区包括四川、贵州、云南、陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆共8个省份。
4 结论我们认为,在20年来我国跨省数据的基础上,运用SFA 技术我国的生产函数并测算平均技术效率,比单纯的时间序列研究或截面研究更加具有说服力。