[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷4.doc

期货交易管理条例考试试题及答案解析一、单选题（本大题76小题．每题0.5分，共38.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。

A 信息共享B 定期互访C 联席会议D 沟通交流【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 参见《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定。

第2题设立期货公司，应由( )批准。

A 国务院期货监督管理机构B 国务院期货监督管理机构派出机构C 中国期货业协会D 期货交易所【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第十五条第一款规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

第3题期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

A 中国期货业协会B 国务院期货监督管理机构派出机构C 国务院商务主管部门D 国务院期货监督管理机构【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

第4题下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。

A 中国证监会派出机构的工作人员B 某市商务局C 某高校教授D 证券市场禁止进入者【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

期货从业考试试题题库及答案一、期货基本概念试题及答案1. 试题：以下哪项不属于期货合约的四大基本要素？A. 合约名称B. 合约规格C. 合约价格D. 合约数量答案：C解析：期货合约的四大基本要素包括合约名称、合约规格、合约数量和合约交割日期。

合约价格是由市场供需决定的，不属于基本要素。

2. 试题：以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险规避C. 投资收益D. 价格操纵答案：D解析：期货市场的功能主要包括价格发现、风险规避、投资收益和信息传递。

价格操纵是违法行为，不属于期货市场的功能。

二、期货法律法规试题及答案1. 试题：以下哪项不属于我国期货市场的监管机构？A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 中国银保监会D. 中国人民银行答案：C解析：我国期货市场的监管机构主要包括中国证监会、中国期货业协会和中国银保监会。

中国人民银行主要负责货币政策，与期货市场监管无直接关系。

2. 试题：根据《期货交易管理条例》，以下哪个不是期货公司的业务范围？A. 期货经纪业务B. 期货投资咨询业务C. 期货交易业务D. 期货资产管理业务答案：C解析：《期货交易管理条例》规定，期货公司的业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货资产管理业务等，但不包括期货交易业务。

三、期货交易操作试题及答案1. 试题：以下哪个不是期货交易的基本操作？A. 开仓B. 平仓C. 持仓D. 撤单答案：D解析：期货交易的基本操作包括开仓、平仓和持仓。

撤单是指撤销已提交但未成交的订单，不属于基本操作。

2. 试题：以下哪个不是期货交易的保证金制度？A. 最低保证金制度B. 按比例保证金制度C. 风险保证金制度D. 逐日盯市制度答案：C解析：期货交易的保证金制度主要包括最低保证金制度、按比例保证金制度和逐日盯市制度。

风险保证金制度不属于期货交易的保证金制度。

四、期货投资策略试题及答案1. 试题：以下哪个不是期货投资的基本策略？A. 趋势跟踪策略B. 套利策略C. 技术分析策略D. 随机漫步策略答案：D解析：期货投资的基本策略包括趋势跟踪策略、套利策略和技术分析策略。

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷5一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

（A）中国期货业协会（B）国务院期货监管管理机构派出机构（C）国务院期货监管管理机构（D）国务院商务主管部门2 期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

（A）中国期货业协会（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）国务院商务主管部门（D）国务院期货监督管理机构3 国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。

（A）1个月（B）3个月（C）6个月（D）20个工作日4 期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是( )。

（A）终止境内分支机构（B）变更住所（C）终止境外期货类经营机构（D）变更法定代表人5 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。

（A）与客户签订书面合同（B）要求客户在风险说明书上签字确认（C）首先向客户出示风险说明书（D）要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令6 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。

（A）作为其他违约客户的破产财产，清偿债务（B）补充期货交易所结算资金的流动性（C）为客户交存保证金，支付税款（D）弥补期货公司的亏损7 下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。

（A）期货交易所（B）期货公司（C）非期货公司结算会员（D）期货保证金安全存管监控机构8 下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。

（A）客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理（B）期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（C）期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户（D）期货交易所实行当日无负债结算制度二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

9 《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。

（A）金融期货合约交易及其相关活动（B）商品期货合约交易及其相关活动（C）期权合约交易及其相关活动（D）权证交易及其相关活动10 从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?( )（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）诚实信用原则11 根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。

[职业资格类试卷]期货交易管理条例练习试卷11一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所2 某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是( )。

（A）记入信用记录（B）罚款（C）提起诉讼（D）免职3 期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，后公司设立不久又将3000万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。

（A）就地解散（B）缴纳罚款（C）停业整顿（D）限期改正4 期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。

（A）期货交易所（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货保证金存管银行（D）国务院期货监督管理机构5 期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。

（A）5（B）7（C）10（D）156 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。

（A）信息共享（B）定期互访（C）联席会议（D）沟通交流7 国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

（A）商业秘密（B）个人信息资料（C）个人隐私（D）交易记录8 期货交易所有( )行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

（A）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易（B）违反规定使用、分配收益（C）违反规定收取保证金，或者挪用保证金（D）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料9 期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

期货交易管理条例练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。

A．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案B．由协会理事会制定，并报会员大会备案C．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准D．由协会理事会制定，并报会员大会批准正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

期货业协会设理事会。

理事会成员按照章程的规定选举产生。

知识模块：期货交易管理条例2．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

A．限制违法行为人的人身自由B．复制与被调查事件有关的财产登记资料C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D．对期货公司进行现场检查正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，呵以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。

期货交易管理条例练习试卷10(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。

A．保证金B．风险准备金C．自有财产D．期货投资者保障基金正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

知识模块：期货交易管理条例2．某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。

A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金正确答案：C解析：《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

知识模块：期货交易管理条例3．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。

A．国务院银行业监督管理机构B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．中国证监会正确答案：A解析：参见《期货交易管理条例》第四十四条第二款规定。

知识模块：期货交易管理条例4．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。

A．套期保值B．诚实信用C．公平公正D．差价交易正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

知识模块：期货交易管理条例5．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。

A．国务院期货监管管理机构B．国务院商务主管部门C．国务院外汇管理部门D．国务院国有资产监管管理机构正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

期货交易管理条例练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

A．使用权B．收益权C．所有权D．处置权正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例2．持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。

A．买入合约B．已平仓合约C．未平仓合约D．卖出合约正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例3．期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．2%B．3%C．4%D．5%正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例4．交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A．20万元以上100万元以下B．10万元以上50万元以下C．50万元以上500万元以下D．1万元以上10万元以下正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例5．客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例6．期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

期货从业：期货交易管理条例考试答案五1、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知（江南博哥）悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B．玩忽职守C．徇私舞弊、滥用职权D．收受贿赂正确答案：A, B, C, D2、单选申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．20％B．45％C．70％D．85％正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

3、单选国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过()个交易日。

[2009年9月真题]A．8B．5C．15D．10正确答案：C参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十一条第（七）项的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日。

4、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金分离B．业务分离和资金分离C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。

5、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第1章期货交易管理条例一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

[2015年7月真题]A．国务院银行业监督管理机构B．中国人民银行C．国务院期货监督管理机构D．商务部【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

[2017年7月真题]A．中国期货业协会B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务主管部门【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准戒者国务院期货监督管理机构批准，仸何单位戒者个人丌得设立期货交易场所戒者以仸何形式组织期货交易及其相关活劢。

3.下列关亍期货交易所的表述，错误的是（）。

[2017年9月真题]A．以营利为目的B．按照其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责仸D．负责人由国务院期货监督管理机构仸免【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，丌以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第七条规定，期货交易所丌以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责仸。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构仸免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

4.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

[2017年7月真题]A．中国期货业协会B．国务院期货监督管理机构派出机构C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定戒者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、叏消戒者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

期货从业：期货交易管理条例考试试题五1、判断题期货业机会的业务活动与证监会无关。

（）正确答案：错参考解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督O 2、判断题银行业金融机构从事期货交易融（江南博哥）资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。

（）［200年9月真题］正确答案：错参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十四条的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

3、多选期货交易所应当履行的职责有（）。

［2009年9月真题］A.按照章程和交易规则对会员进行懿督管理B.保证合约的履行C.组织并监督交易、结算和交割D.提供交易的场所、设施和服务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

4、单选期货交易所的分立、合并，由（）审批。

A.中国证监会B.工商管理行政部门C.期货交易所D.国务院正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、'分立或者解散；（六）国务皖期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

5、单选嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

D.12个月正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内，根据审慎临管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。