施工安全风险分析及应对措施表
建筑施工安全检查表大全
建筑施工安全检查评分汇总表表3.0.1 企业名称：经济类型： 资质等级： 单位工程 名称建 筑 面 积 (m2 ) 结 构 类 型 总 计 得 分 (满 分 分 值 100 项目名称及分值 安全 管理 (满 分分 值为 10 分) 文明 施工 (满 分分 值为 20 分) 脚手 架 (满 分分 值为 10 分) 基坑 支护 与模 板工 程 (满 分分 值为 “三 宝” “四 口” 防护 (满 分分 值为 施工 用电 (满 分分 值为 10 分) 物料 提升 机与 外用 电梯 (满 分分 值为 塔 吊 (满 分分 值为 10 分) 起重 吊装 (满 分分 值为 分 5) 施工 机具 (满 分分 值为 分 5)
分) 10 分) 10 分) 10 分) 评语：
检查单位负责人 受检 项目 项目 经理 年月日
安全管理检查评分表表3.0.2 序检查项扣分标准应得 分数扣减 分数 实得 分数 1 保 证 项 目安全生产 责任制 未建立安全责任制，扣10分 各级各部门未执行责任制，扣4~6分 经济承包中无安全生产指标，扣10分 未制定各工种安全技术操作规程，扣10分 未按规定配备专(兼)职安全员的扣10分 管理人员责任制考核不合格，扣5分 10 2 目标管理未制定安全管理目标(伤亡控制指标和安全达标、文明施工目标)，扣10分 未进行安全责任目标分解的扣10分 无责任目标考核规定的扣8分 考核办法未落实或落实不好的扣5分 10 3 施工组织 设计 施工组织设计中无安全措施，扣10分 施工组织设计未经审批，扣10分 专业性较强的项目，未单独编制专项安全措施未落实，扣8分 安全措施不全面，扣2~4分 安全措施无针对性，扣6~8分 安全措施未落实，扣8分 10 4 分部(分项) 工程安全技 术交底 无书面安全技术交底的扣10分 交底针对性不强，扣4~6分 交底不全面，扣4分 交底未履行签字手续，扣2~4分 10 5 安全检查无定期安全检查制度，扣5分 安全检查无记录，扣5分 检查出事故隐患整改做不到定人、定时间、定措施，扣2~6分 对重大事故隐患整改通知书所列项目未如期完成，扣5分 10 6 安全教育无安全教育制度，扣10分 新入场工人未进行三级安全教育，扣10分 无具体安全教育内容，扣6~8分 变换工种时未进行安全教育，扣10分 每有一人不懂本工种安全技术操作规程，扣2分 施工管理人员未按规定进行年度培训的，扣5分 专职安全员未按规定进行年度培训考核或考核不合格的，扣5分 10 小计60 7 一 般 项 目班前安全 活动 未建立班前安全活动制度，扣10分 班前安全活动无记录，扣2分 10 8 特殊作业 持证上岗有一人未经培训从事特种作业，扣4分 有一人未持操作证上岗，扣2分 10 9 工伤事故工伤事故未按规定报告，扣3~5分 工伤事故未按事故调查分析规定处理，扣10分 未建立工伤事故档案，扣4分 10 10 安全标志无现场安全标志布置总平面图，扣5分 现场未按安全标志总平面图设置安全标志的，扣5分 未建立工伤事故档案，扣4分 10 小计40 检查项目合计100 注：1.每项最多扣减分数不大于该项应得分数。
风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别 风险及机 遇的评估 序号部 因 素 因素/ 过程风险和机遇 严 重 度 频 度 风 险 等 风险及机遇应对措施 控制措 施有效 性评价 级 1 内文件管理过 程 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效 外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效 2 内记录管理过 程 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、 沟通过程 沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效 信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。 策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过 程 改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效 走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效 际意义。 策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度 和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效 抽样不均衡，致内审结果有效性、 符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内 审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内 审不合格整改效果差，有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效
安全文明施工检查表 施工单位;上海两港市政工程有限公司日期：工程单 位：申江路（中环线—S2）高架专用道工程4标检查人： 序 号 检查项目内容与要求存在问题整改情况 1 现场围档1 施工工地是否有围墙或围档，围档是否低于 1.8m 2 围档材料是否坚固、稳定、整洁、美观 3 围档或围墙是否沿工地四周连续设置 2 封闭管理1 施工现场是否设置进出口大门是否有门卫 人员和门卫管理制度 2 进入施工现场人员是否佩戴工作卡 3 大门处是否设置企业标志 3 施工场地1 工地地面是否平整；道路是否畅通 2 工地是否有排水设施、排水是否通畅 3 是否泥浆、污水、废水外流或堵塞下水道 4 工地是否有积水 5 工地是否设置吸烟处、是否随意吸烟 4 材料堆放1建筑材料、构件、料具是否按总平面布局堆放2材料是否分类堆放是否整齐，是否做到工完场地清 3建筑垃圾堆放是否整齐、是否设置垃圾池 4是否易燃易爆物品分类存放 5 施工现场 标牌1 大门口处挂的七牌一图其内容是否齐全 2 标牌是否规范、整齐 3 是否有安全标语 4 是否有宣传栏、黑板报等 6 生活设施 1厕所是否符合卫生要求 2 是否设置厕所，随地大小便 3是否供应卫生饮水 3 生活垃圾是否及时清理，是否专人管理7 施工组织 设计中安全技术措施施工组织设计中是否有安全措施，施工组织设计中临是否有临时用电设计方案，临时用电设计方案是否经审批，专业性较强的大项目，未编制独立专项安全施工组织设计，安全措施不全面， 8 分部、分 项工程安全技术交底是否有书面安全技术交底，交底针对性不强、交底不全面、交底未交到班组、作业人员、交底是否有履行签字手续 安全检查 是否有安全检查制度是否定期检查并有记录
建设工程项目安全施工措施备案审查申报表备案审查单位: 备案审查时间: 工程名称工程地址 工程(结构)工程概况工程造价建筑面积层次类型 计划开工日期计划竣工日期 法定代表人电话建设单位项目负责人电话 经办人电话 法定代表人电话 项目总监电话监理单位项目安全负责人电话 资质等级证书编号 法定代表人电话施工单位项目经理电话 证书编号资质等级 审查情况类别措施审查资料内容 工程管理人员名册 工程项目施工过程中的安全分析报告建设单位设计单位对安全施工提出的要求和建议应提供 施工合同中约定的安全防护、文明施工措施费用支付计划如下资料 向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下、地上管线资料，经施工单位签收确认的 证明 资质证书建设单位应提 专业安全监理人员配备情况及相应资质证书供的监理单位 资料安全生产监理规划或实施细则
安全生产许可证 各部门及人员安全生产责任制 安安全生产资金保障和安全防护、文明施工措施费用使用登记制度全安全生产教育培训制度生建安全生产检查及隐患整改制度产设 责单安全生产事故报告、调查及处理制度位任安全技术交底制度应制提施工组织设计和专项安全技术方案审批制度度供安全奖罚制度和的安结合现场特点制定的重大危险源监控措施和安全事故应急救援预案施 全工特种设备安全管理规定单生 设置安全警示标志的管理规定位产 资保消防安全管理规定料证安全管理组织机构 体项目经理、安全员执业资格、上岗证系 项目负责人、安全管理人员配备情况及安全生产考核合格证书 特种作业人员名单及证件 脚手架工程 起重吊装工程 危塔式起重机、外用电梯、物料提升机等大型起重机械设备的安装、险使用、拆除 性悬挑式卸料平台 较模板工程 大临时施工用电 工“三宝”、“四口”防护 建筑幕墙的安装施工程 预应力结构张拉施工安建 隧道工程施工全设
第一节施工风险分析与应对措施 风险管理是本工程建设项目管理中的重要内容之一。 工程项目风险是指所有影响该项目目标实现的不确定因素的综合，任何一项工程从项目立项及各种分析、研究、设计、计划等都是基于对未知因素预测之上的，基于正常的技术、管理、组织之上的。而在工程施工过程中这些预测的因素有可能发生变化，这些变化使得原定的方案受到干扰。我们把这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素称之为风险。天津西站交通枢纽配套市政工程具有规模大、基坑深、技术新颖、施工时间长、参建单位多、与周边接口复杂等特点，因而本工程施工中风险比较大，在工程实施前编制应急预案和快速反应机制是十分必要的。 第一小节 4.2.1 工程项目风险的概念 1 工程项目风险 是指工程项目在可行性研究设计、施工等各个阶段可能遭到的风险。这些风险所涉及的当事人，主要是工程项目的业主/项目法人、工程承包商和工程咨询人/设计人/监理人。 2 风险具备的要素 风险发生的不确定性、风险的后果、风险发生的原因和环境，构成风险的要素，具体见图4.2.1-1所示。 图4.2.1-1 风险具备的要素内容 第二小节 4.2.2 工程项目风险分类 1 土建主承建单位的风险
土建主承建是业主的合作者，但在各自的利益上又是对应的双方，即双方既有共同利益，双方各自又有风险；土建主承建单位的行为对业主构成风险，业主的举动也会对承建单位的利益构成威胁；其中土建主承建单位的风险，具体内容见表4.2.1-2所示。 第三小节 4.2.3 工程项目风险管理 1 工程项目风险管理的概念及特点 1)工程项目风险管理的概念 是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段，对项目活动涉及风险实行有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成不利后果全过程的总称。 2)工程项目风险管理的特点 (1)工程项目风险管理，必须与该项目的特点相联系，一起考虑，包括项目复杂性、系统性、规模、新颖性、工艺的成熟程度等；项目的类型，项目所在领域；项目所处的地域，如环境条件等。 (2)风险管理需要大量地占有信息、了解情况，要对项目系统及系统环境有十分
备案号； 建筑工程安全施工措施备案表 工程名称： 施工单位（章）： 建设单位（章）： 监理单位（章）： XX市住房和城乡建设局制 备 案 须 知 一、本表一式四份：建设单位、施工单位、监理单位各一份，安全监督机构存档一份。 二、建设单位提供的建筑工程安全施工措施备案资料应按规定程序审核，并加盖相关单位公章。 三、建筑工程安全施工措施备案资料包括： 1、建筑施现场周边环境安全评估表；
2、建筑工程中标通知书复印件；施工合同和监理合同复印件； 3、施工单位资质证书和安全生产许可证复印件；施工单位项目负责人、专职安全管理人员名单及相关执业资格证书和安全生产考核合格证；特种作业人员名单及相关资格证书复印件； 4、监理单位资质证书复印件；监理单位项目总监、专业监理工程师名单及资格证书复印件； 5、建设单位现场负责人、安全责任人名单； 6、建筑工程意外伤害保险单复印件；安全防护、文明施工措施费预存凭证及支付计划； 7、危险性较大的分部分项工程的安全专项施工方案编审及专家审查论证登记计划表； 8、施工组织设计中的安全技术措施等。 以上第3、4、6项所需复印件应提供原件审查。 安全生产文明施工告知书为落实建设工程参建各方主体的安全生产和文明施工责任，强化工程建设项目的安全监管，确保施工现场安全，文明工作的有序进行，根据《建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《山东省建筑安全生产管理规定》等法律法规以及我市建设施工安全文明管理的有关规定，
现将参建各方的安全文明施工职责和工作要求告知如下： 一、工程开工前，建设单位应提供施工现场及毗邻区域内地下管线及地质水文资料，相邻建（构）筑物、地下工程的有关资料，并会同施工、监理单位对施工现场及周边环境的安全生产条件进行评估，制定和落实安全、文明施工措施，营造良好的安全生产、文明施工作业环境，工程项目不具备安全生产条件的，不得强行开工。在施工期间，建设、施工、监理单位应分阶段对施工现场的安全文明状况进行检查评定。 二、建设、施工、监理单位应按照规定在施工现场设置安全文明施工管理机构，配备数量充足，专业分配合理的项目管理人员和专职安全管理人员，常驻施工现场履行管理职责，不得擅自离岗。 三、特种作业人员应取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。 四、建设单位与施工承包单位应在施工合同中明确安全防护、文明施工措施费用，不得取浮肿或低于规定取费费率。工程开工前，建设单位应将该费用一次性存入施工单位建筑工程安全防护、文明施工措施费用专项银行账户，不得拖欠。施工单位应加强措施费的使用管理，保证专款专用，不得挪用。监理单位应监督措施费用的拨付和使用情况，发现问题及时指出，情况严重的，应立即报告。建设、施工、监理单位应共同做好建筑工程安全文明施工的现场考评工作。 五、施工单位应按照《山东省建筑工程安全专项施工方案编制审查与专家论证办法》的规定，编制危险性较大部分项工程安全专项施工方
施工现场安全、文明定期大检查记录表 编号：ZT001工程名称：无锡苏宁广场工程施工单位：中建一局（集团）有限公司 联合检查单位 单位名称参加人员建设单位：无锡苏宁置业有限公司 监理单位：上海建科建设监理有限公司 施工单位：中建一局（集团）有限公司 检查内容 项目序 号 检查内容 检查情况 （存在问题必须记录明确，无问题打 “√”） 落实整改时间 现场文明施工布置情况1 施工区域是否设置封闭围护，大门设 置是否合理，满足车辆通行要求 大门及围墙√现场道路不畅通不能满足任何 车辆通行 2 施工现场内的布置：七牌二图、临时 用水、用电设置是否合理 七牌二图未设置好，临时用水未按照新方案实 施，部分区域消防用水无 3 门卫及工地内安全保卫工作是否落 实 √ 4 办公室、会议室安全生产岗位责任 制、项目部管理组织机构、体系、安 全文明目标是否上墙有明确规定 施工现场办公室墙上无任何制度 5 施工现场作业区与办公室、食堂、生 活区是否分开设置，分开设置有无安 全通道及屋顶塔吊范围内安全防护 办公室、食堂与施工作业区未分开设置，无安 全通道、办公室屋顶也无安全防护。场外生活 区垃圾未清理，宿舍部分较脏乱，环境较差 6 现场临时厕所是否随时保持干净基本干净 7 施工现场是否整洁，物料堆放是否按 照事先规划的场地进行放置 施工现杂战乱无章，材料混在一起乱堆放， 8 施工机械、设备及进场物料存放是否 专有堆场或仓库， 材料进场无固定堆场，随意摆放 9 作业面物料使用及拆除，整理是否做 到工完料清，堆放整齐 均未做到工完料清，也未进行整理，堆放杂乱 10 施工现场周围是否设置排水系统（排 水沟），排水是否畅通。 部分设置，排水不畅，积水全部流到地下室内11 施工扰民、防台防汛、防暑降温、防 触电、防食品中毒等整治工作的开展 和落实是否到位 施工措施有，均未作相关书面记录 12 现场安全标语宣传情况只有几幅，未覆盖整个现场 13 《建筑工程施工许可证》是否办理消防施工许可证无
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 解除合同的风险分析及应对措施 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
《劳动合同法》第四十条规定：有下列情形之一的，用人单位提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后，可以解除劳动合同：（一）劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的；（二）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经用人单位与劳动者协商，未能就变更劳动合同内容达成协议的。 【风险分析】 1、在用人单位确实需要解除劳动合同时，上述两种解除方式经济成本相同：提前30日以书面形式通知的，劳动合同30日届满后解除，这30日内用人单位仍需支付工资，和额外支付一个月工资成本一样。但二者风险不同：第一种 方式下，30日可发生很多事情，劳动者在这30日内仍存在工伤、患病、怀孕、意外伤害的风险，有这些情形之一的，用人单位将不能解除劳动合同。第二种方式下，用人单位支付了一个月工资后可立即解除劳动合同，解除后不会再产生用工风险。 2、在解除劳动合同时需遵循其程序，比如不能胜任工作的，不能直接解除, 需先培训或调岗，仍不能胜任工作的才可解除，违反该程序的，将承担违法解除劳动合同的风险，支付二倍经济补偿金。 【应对策略】 1、想办法由员工主动提出辞职（书面的辞职报告），并双方协商一致解除劳动合同，那么用人单位也无需支付经济补偿金（最佳选择）。 2、要翻看该员工在公司的历史记录，是否存在违纪行为，多次的处理行为是否已经构成企业规章制度中的严重违法劳动纪律行为，如果已经构成的，那么直接可以依法随时通知与其解除劳动合同，而无需支付经济补偿金。 另外需要指出的是，实践中经常涉及到双方均违约并且都可以随时解除劳动合同的情况，如用人单位未给员工缴纳社保，而该员工持续旷工或者严重违纪，而双方的争议发生已在眉睫，那么此时看谁能够更快占有先机，先提出解
风险清单分析与措施应对表 作业说明 风险管理包括对各类风险的识别、评估、监控和应对等过程。风险清单可从招标文件的条款中识别这些条款可能引发的风险（从招标方和投标方两方面考虑）。另外，结合一些引用率高的风险管理文献进行归纳。制度安排是指怎样的合约安排可以合理应对该种风险，应对措施是指怎样的活动安排可以应急处理风险。不用担心是否全面的问题，这个练习主要目的在于启发大家思考，怎样在商谈合同时应该考虑风险。 提示：希望自行完成，不要抄袭往届学生的作业（九字班及以后的作业都有记录）！
图一.工程项目风险WBS（李东民，2013） 一、水利水电工程风险应对概述： 水利水电工程建设项目风险管理的主要应对方案有回避、转移、自留三种方 式。 1、水利水电工程风险回避 主要是采取以下方式进行风险回避。 (1)所有的施工项目严格按照国家招投标法等有关规定，进行招投标工作；从中选择满足国家法律、法规和强制性标准要求的设计、监理和施工单位； (2)严格按照国家关于建设工程等有关工程招投标规定，严禁对主体工程随意肢解分包、转包，防止将工程分包给没有资质资格的皮包公司；(3)根据现场施工状况编制施工计划和方案。施工方案在符合设计要求的情况下，尽量回避地质复杂的作业区域。 2、水利水电工程风险转移 水电工程项目中的风险转移，行之有效并且经常采用方式是质保金、保险等方式。在招投标时为规避合同流标而规定的投标保证金、履约保证金制度；在施工过程中为了杜绝安全事故造成人员、设备损失而实行的建设工程施工一切险、安全工程施工一切险制度等等都得到了迅速地发展。 3、水利水电工程风险自留 水利水电建设方（业主）根据工程现场的实际情况，将无法避开的风险因素由自身来承担。这种方式事前要进行周密的分析、规划，采取可靠的预控手段，尽可能将风险控制在可控范围内。 二、业主风险： 对于招标方(业主)而言，水利工程招标中所面临的风险因素可描述为外部环境风险因素、招标与发包方式风险、承包方违约风险、索赔风险、设计方或监理方失职风险等等（龙小清，2009）: 1、外部环境风险：包括利率变化风险、行政性风险、通货膨胀过 大、现场条件不利等。外部环境风险的主要特点是来自于项目所 处的外部自然环境和社会经济环境。 应对措施：业主往往无法控制和影响这类风险，但是该类风险一般可以采用常规的风险管理方法，如工程保险或者其他方式转移、规避。实现规避和转移的管理理论和技术方法很多，技术较成熟。 2、工程项目招标与发包风险：招标和发包方式的风险主要包括招
安全状况调查表 1. 安全管理机构 安全组织体系是否健全，管理职责是否明确，安全管理机构岗位设置、人员配备是否充分合理。 序号检查项结果备注 1. 信息安全管理机构 设置□ 以下发公文方式正式设置了信息安全管理工作的专门职能机构。 □ 设立了信息安全管理工作的职能机构，但还不是专门的职能机构。 □ 其它。 2. 信息安全管理职责 分工情况□ 信息安全管理的各个方面职责有正式的书面分工，并明确具体的责任人。 □ 有明确的职责分工，但责任人不明确。 □ 其它。 3. 人员配备□ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人 员、安全管理人员等; 安全管理人员不能兼任网 络管理员、系统管理员、数据库管理员等。 □ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人 员、安全管理人员等，但安全管理人员兼任网络 管理员、系统管理员、数据库管理员等。 □ 其它。 4. 关键安全管理活动 的授权和审批□ 定义关键安全管理活动的列表，并有正式成文的审批程序，审批活动有完整的记录。 □ 有正式成文的审批程序，但审批活动没有完整的记录。 □ 其它。 5. 与外部组织沟通合 作□ 与外部组织建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序。 □ 与外部组织仅进行了沟通合作的口头承诺。□ 其它。 6. 与组织机构内部沟 通合作□ 各部门之间建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序。 □ 各部门之间的沟通合作基于惯例，未形成正式文件和程序。 □ 其它。
2. 安全管理制度 安全策略及管理规章制度的完善性、可行性和科学性的有关规章制度的制定、发布、修订及执行情况。 检查项结果备注 1 信息安全策略□ 明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和 安全框架等内容。 □ 包括相关文件，但内容覆盖不全面。 □ 其它 2 安全管理制度□ 安全管理制度覆盖物理、网络、主机系统、数据、 应用、建设和管理等层面的重要管理内容。 □ 有安全管理制度，但不全而面。 □ 其它。 3 操作规程□ 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作 建立操作规程。 □ 有操作规程，但不全面。 □ 其它。 4 安全管理制度 的论证和审定□ 组织相关人员进行正式的论证和审定，具备论证或审定结论。 □ 其它。 5 安全管理制度 的发布□ 文件发布具备明确的流程、方式和对象范围。□ 部分文件的发布不明确。 □ 其它。 6 安全管理制度 的维护□ 有正式的文件进行授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定、保存、销毁、版本控制，并定期评审与修订。 □ 安全管理制度分散管理，缺乏定期修订。 □ 其它。 7 执行情况□ 所有操作规程的执行都具备详细的记录文档。 □部分操作规程的执行都具备详细的记录文档。 □ 其它。 3. 人员安全管理 人员的安全和保密意识教育、安全技能培训情况，重点、敏感岗位人员有无特殊管理措施以及对外来人员的管理情况。 序号检查项结果备注
风险分析及应对措施表 序 号风险的来源可能存在的风险 风险分析 应对措施责任部 门和人 实施时间 （起-止） 评价措 施有效 性严重 程度 发生 概率RPN 风险 级别 1 质量管理体系运行 不畅或停滞影响体系运行及产 品质量 4 2 8 中 定期和不定期的对体系 运行情况进行检查，每 月对经营目标达成情况 进行分析与改进 2 制定质量文件、管理 性文件的有效性不 够 影响正常的业务活 动 4 2 8 中 学习和理解IATF169 49标准，按标准要求和 公司所有的业务活动制 定体系文件 3 服务器崩溃或受到 病毒攻击数据信息损坏或丢 失，影响业务开展 4 3 12 高 利用备份恢复数据，建 立专业的防火墙和杀毒 软件。 4 各部门发文/收文偏 离要求1、文件收发不及时 导致文件执行滞后； 2、文件发放错误可 能导致过程或者产 品不符合要求。 4 2 8 中按《文件管理程序》执 行 5 未定期查新、修订文 件导致失效文件在现 场使用 4 3 12 高 定期查新，确保工作场 所使用的文件均为有效 版本的受控文件。 6 质量记录不真实影响产品真实性以 及对体系运行结果 的决策 3 2 6 中按《记录管理程序》执 行 7 记录未妥善保存记录保存不当可能 影响产品追溯或引 起顾客不满意 3 2 6 中按《记录管理程序》执 行 11
序 号风险的来源可能存在的风险 风险分析 应对措施责任部 门和人 实施时间 （起-止） 评价措 施有效 性严重 程度 发生 概率RPN 风险 级别 8 没有按计划定期审 核1.体系运行不规范。 2.体系运行的偏差得 不到及时纠正。 4 2 8 中定期内审，严格按计划 执行内审 9 体系要素改变时没 有进行内审体系要素变更后不 符合规范，或变更的 偏差得不到修正。 4 2 8 中在体系要素变更后第一 时间进行内审 10 内部审核未发现重 大问题影响经营计划的运 行 4 2 8 中 按《内部审核管理程序》 执行 11 内审完后没有及时 整改不符合项持续发生 4 2 8 中按《内部审核管理程序》执行，制定的《改进计划》由专人负责跟踪验证 12 管理评审覆盖面不 全、不充分影响来年的经营计 划制定 4 3 12 高 按《管理评审程序》执 行 22