第一章
一、判断题
1.作为单独的投资者，可以实现股票的占有、使用和处置权。（）
2.股票和债券都具有收益性、流通性和风险性特征。（）
3.国债的价格不受市场利率变动的影响。（）
4.证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所
有权或债券凭证。（）
5.个人投资者是市场上最广泛的投资者。（）
6.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。（）
7.自营业务和资产管理业务都是为了提高证券公司自己的收益。（）
8.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（）
9.证券二级市场上的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
（）
10.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式，持有有价证券一方面表明拥有一定价
值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。（）
11.在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。（）
12.证券发行人是资金的供应者。（）
13.欧洲债券是外国债券的一种。（）
14.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。（）
15.武士债券是外国债券。（）
16.柜台交易市场属于场内交易市场。（）
17.以发行地的货币作为票面币种的债券的发行与交易市场称欧洲债券市场。（）
18.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）
19.政府债券除了信用风险外，还需要面临利率风险和购买力风险。（）
20.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额
储备的持有形式。（）
21.国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类证券的风险较低，适合于稳健性
投资者。（）
22.在可转换公司债券发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。（）
23.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买房以支付一定数量的期权费
为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务。（）
24.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（）
25.金融期货合约实行逐日盯市制度。（）
26.在剩余资产分配时，优先股排在债券的前面。（）
27.创业板市场可以为非上市中小企业提供融资和股权流通服务。（）
28.通常来说，主板市场的准入要求较高，投资风险较低。（）
29.美国场外交易电子报价系统（OTCBB）只需要挂牌公司提供注册会计师提供的财务审
计报告即可挂牌交易。（）
30.AIM属于英国的二板市场。（）
31.中国的创业板市场属于二版市场。（）
32.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和
登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。（）
33.国债、基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。（）
34.政府发行证券的品种仅限于债券。（）
35.美国在2007年金融危机后采用“双线多头”的功能性金融监管模式。（）
36.外部监管模式是以政府为主导，而自律管理模式是以行业协会与交易所为主导。（）
37.公司作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。（）
38.股票的基本特征是流动性。（）
39.债券的收益是固定的，不随发行人实际收益大小而变化。（）
40.通常人们把无形市场称为“场内市场”。（）
二、单选题
1.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为
（）。
A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场
2.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
A．信用风险
B．利率风险
C．政策风险
D．通过膨胀风险
3.世界上第一个股票交易所是（）。
A．纽约证券交易所
B．阿姆斯特丹证券交易所
C．伦敦证券交易所
D．Ｄ。美国证券交易所
4.有价证券是（）的一种形式。
A．真实资本
B．虚拟资本
C．货币资本
D．商品资本
5．有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。
A．证券所代表的权利性质分类
B．募集方式分类
C．是否在证券交易所挂牌交易
D．证券发行主体的不同
6．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A．债权债务
B．所有权，使用权
C．权利义务
D．转让权
D．欧洲债券
7．关于债券与股票的区别，论述错误的是（）。
A．债券时债券凭证，股票是所有权凭证
B．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D．因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
8．在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷人危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
A．货币互换
B．信用违约互换（CDs）
C．利率互换
D．股权互换
9．向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
10．场内市场是指（）。
A．没有固定场所的无形市场
B．有固定场所的有形市场
C．没有固定场所的有形市场
D．有固定场所的无形市场
11．有价证券按发行主体不同，可以分为（）、金融证券和政府证券。
A．股票证券
B．凭证证券
C．商业证券
D．公司证券
12．按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A．交易的对象
B．交易的性质
C．交易对象的期限
D．交割的时间
13．下列债券中信用风险最小的是（）。
