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保荐代表人胜任能力考试真题5
一、不定项选择题
1. 下列关于申请保荐代表人资格条件说法正确的有______。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人
C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年末受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期末清偿的债务
答案：ACD
[解答] 《保荐办法》第十一条：“个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(一)具备3年以上保荐相关业务经历；
(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
(四)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年末受到中国证监会的行政处罚；
(五)未负有数额较大到期末清偿的债务；
(六)中国证监会规定的其他条件。”
《保荐办法》第二条：“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(一)首次公开发行股票并上市；
(二)上市公司发行新股、可转换公司债券；
(三)中国证监会认定的其他情形。”
选项B，最近3年内在境内证券发行项目中(首发、新股、可转债)担任过项目协办人方可，公司债不行。
2. 保荐机构应当于每年______月向中国证监会报送年度执业报告。
A.4
B.6
C.5
D.7
答案：A
[解答] 《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月向中国证监会报送年度执业报告。……”
3. 某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见______。
A.风险投资
B.限售股上市流通
C.对合并范围内的子公司提供担保
D.对合并范围内的子公司提供财务资助
答案：AB
[解答] 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十八条：“保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：
(一)募集资金使用情况；
(二)限售股份上市流通；
(三)关联交易；
(四)对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)；
(五)委托理财；
(六)提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外)；
(七)风险投资、套期保值等业务；
(八)本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。”
4. 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有______。
A.主板上市公司于2012年10月15日公开增发，至少在2012年12月31日前要现场检查一次
B.创业板公司于2012年4月15日首发上市，至少在2012年12月31日前要现场检查一次
C.中小板上市公司于2012年10月15日配股，至少在2012年12月31日前要现场检查一次
D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
答案：B
[解答] 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条：“保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。
在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。”
本题在考试时点答案是D，原规定第二十九条：“保荐机构和保荐代表人应当每半年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。
在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为c或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少季度对上市公司进行一次定期现场检查。”
5. 保荐总结报告书应当包括______。
A.发行人控股股东的基本情况
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
答案：BCD
[解答] 《保荐办法》第五十二条：“持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：
(一)发行人的基本情况；
(二)保荐工作概述；
(三)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
(四)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
(五)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
(六)中国证监会要求的其他事项。”
6. 下列关于持续督导说法正确的有______。
A.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书
B.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
C.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
