内部质量审核员考试卷
姓名：_______________ 分数：___________ （说明：本试卷总分100分，70分为及格。）
一、判断题（正确打“√”错误打“×”，每题2分）
1.内部质量体系审核就是过程控制或产品验收的质量检验和质量监督活动。（）
2.对于一个以ISO9001：2008标准建立起来的质量管理体系，其内部质量审核必须涉及到
该公司的所有的部门，包括行政部门和财务部门。（）
3.内部质量审核开启的不符合项报告，只要将不符合项纠正就可以关闭。（）
4.内部质量审核通常是依据审核活动的重要性来安排审核日程的。（）
5.内部质量审核不审核“内部质量审核”8.2.2这个要素。（）
6.因为是内部的审核，所以内部质量审核发现的不符合项只要在末次会议口头说清楚即可，
不用开启书面的不符合项报告。（）
7.ISO是世界上最大的标准化组织，IEC是最早的标准化组织（）
8.现场审核必须严格按检查表进行，不得有任何偏离（）
9.ISO/TC176制订了ISO9000系列标准，“GB/T19001：2008 idt ISO9001”中的“T”表示
“推荐性”之意（）
10.ISO9000：2005质量管理体系标准都可用于认证（）
11.内审员的职责之一是调查产生不合格的原因并制定必要的纠正措施
（）
12.末次会议的目的之一是与被审核方协调研究审核结论意见。（）
二、选择题（每题2分）
1.质量体系审核的全过程由负责。（）
A、总经理
B、管理者代表
C、部门主管
D、审核组长
2.一般内部质量审核要至少在覆盖所有的部门或要素一次。（）
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
3.下面的不属于现场审核的范畴。（）
A、确定不符合项
B、纠正措施的验证
C、首次会议
D、末次会议
4.审核的抽样样本大小最佳应是：（）
A、根据企业规模及活动进行统计分析
B、3～12个
C、1～3个
D、10～20个
5.审核的首次会议应该由主持。（）
A、被审核方的总经理
B、被审核方的管理者代表
C、审核组织的任何一位成员
D、审核组长
6.审核的特点是：（）
A系统的 B独立的
C形成文件的 D以上全都是
7.纠正措施和纠正的区别在于（）
A“纠正措施”与“纠正”仅描述不同，意义一致
B“纠正措施”是对不符合的现象进行纠正，“纠正”是对造成不符合现象的原因进行改正； C正好与B相反
8.在准备一项审核活动时，不包括以下内容：（）
A制定审核计划 B确定审核范围
C确定审核组长和一支合格的审核队伍 D开出不合格报告
9.管理评审会议（）
A由最高管理者主持B由管理者代表主持
C由推进干事主持 D由以上三者主持均可
10.内部管理体系审核时（）
Ａ内审员可以审核自己负责的工作Ｂ内审员不可以审核自己负责的工作
Ｃ内审员一般情况下不可以审核自己负责的工作但内审员缺少时也可以审
三、问答题（每题5分）
1.简述内审的一般步骤：
2.请列出ＩＳＯ9001:2008标准中必须形成程序文件的要素编号和名称：
3.请说明审核的首次会议的内容什么？
4.请定义出你部门的某一过程，并用PDCA来描述它？
四、判断题（请说明以下案例违反标准的哪一条款，并简述理由，每题4分）
1.某厂质量手册中规定要对销售合同进行评审，但审核员要查看合同评审记录时，销售科
长说，本厂产品均为一般中小型家用电器，均在百货商店零售，没有什么特殊的合同需要评审，因此我们从来没有评审过。
2.用户人为外观不合格的一批AB型塑料制品共100件被退回塑料一厂，一位成品库的搬运
工人从中选出了他认为外观合格的54件，作为合格的成品。
3.油漆车间一名喷漆工在喷C1031型控制柜面板时，用小桶收集残漆，再倒入贮漆桶与新
漆混合使用，结果因残漆带入尘土使喷漆堵塞，面板喷漆后表面粗糙不平。油漆工对审核员说：“工长只告诉我，此漆很贵，不能浪费，没有告诉我如何做才对。”工长说：“这的确是个问题，我也不太清楚，已经将这个问题交给技术部门研究去了。”
4.在公司的生产现场发现一份编号为T-1001的图纸，其中产品的尺寸有两处修改，但修改
无任何手续，现场负责人说：“这两处的尺寸是客户要求我们改的，而且都是我亲自修改的，应该没有什么问题。”
5.审核员在一家餐饮公司审核餐饮部时，询问如何监视顾客满意或不满意的信息时，餐饮
部部长介绍：“为贯彻ISO标准，公司特别增加了一份要求顾客填写的质量记录，在结帐时请顾客对餐饮质量和服务质量提批评意见，但多数顾客都不大配合，这方面的信息很难收集全”。
五、实战题（16分）
广发实业公司是一家生产电风扇的企业，公司设有生产部、质量部、设计部、维修部、采购部、人事部、销售部和环境管理部等部门，公司已经通过ISO9001:2008认证。广发实业公司定于下月进行一次全面内部审核，请问内审是否必须覆盖上述所有部门? 如果选择你作内审员，请写出对销售部进行审核的检查表。
答案部分：
一：判断题
1,N 2,N 3,N 4,Y 5,N 6,N 7,Y 8,N 9,Y 10,N 11,N 12,N
二：选择题
1,B 2,C 3,CD 4,A 5,D 6,D 7,C 8,D 9,A 10,B
三：问答题
1. a.根据年度内审计划发出内审通知；
b.编制本次内审计划：包括确定审核范围、审核员分组、审核员分工、编制检查表；
c.首次会议；
d.现场审核；
e.末次会议；
f.不合格报告的发出，并跟进、关闭.
2. a. 4.2.3文件控制程序
b. 4.2.4记录控制程序
c. 8.2.2内部审核控制程序
d. 8.3不合格品控制程序
e. 8.5.2纠正措施控制程序
f. 8.5.3预防措施控制程序
3. a.介绍审核目的和范围；
b.介绍审核的方法和程序、审核依据
c.确认审核的时间和审核部门及陪审员；
d.确认末次会议的时间；
4. 具体某一过程根据自己公司的实际流程填写。
PDCA意思是：P就是plan-计划，D就是Do-实施，C就是Check-检查，A就是Action改善
按照以上意思填写就OK.
四：判断题
1. 违反“7.
2.2 与产品有关的要求的评审”，理由：1、该厂质量手册中规定要对销售合同进行评审，却从来没有评审过。2、厂与百货商店存在合同关系，有必要评审百货商店有能力满足规定的要求，以及产品要求得到规定。
2. 违反“8.3 不合格品控制”，因为成品库的搬运工人没有权利将客户退回不良品私自认为良品，必须经过品管部门再确认才可以，该工人严重违反“不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限”。
3. 违反“6.2.2 能力、意识和培训”，残漆带入尘土使喷漆堵塞，面板喷漆后表面粗糙不平说明喷漆工没有能力处理残漆，喷漆工说“没有告诉我如何做才对”，是没有对其进行处理残漆的培训或没有获得处理残漆的作业指导书。
4. 违反“7.3.7 设计和开发更改的控制”，应该保持“应识别设计和开发的更改，并保持记录”。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。
