安全风险分级管控管理办法

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第一章 总则

第一条(目的) 为系统辨识公司安全生产风险，并采取措施对安全风险进行分级管控，降低安全生产风险，防止生产安全事故发生，依据国家有关法规标准、《公司基层企业安全风险分级管控管理办法》、《公司安全风险控制大纲》等要求，制定本办法。

第二条（范围） 本办法适用于公司区范围内的所有危险源的识别，以及厂外公司员工代表公司利益进行营销或提供服务活动的危险源辨识与风险控制工作。

第三条（工作流程） 危险源辨识与风险控制工作流程主要分为为六个阶段，分别是：

1 工作准备；

2 危险源辨识与固有风险评价；

3 制定固有安全风险分级管控措施；

4 进行现实风险评价；

5实施现实风险控制措施并改进；

6 验证与更新。

工作流程图详见附图1：《危险源辨识与风险分级管控工作流程图》。

第二章 管理职责

第四条（主要负责人） 总经理全面统筹本公司危险源辨识和风险分级管控工作，及时掌握本公司安全风险分级管控动态；组织研究风险分级管控中存在的重大事项和重大问题，组织制定并督促措施落实到位；组织定期开展重大安全风险隐患排查和风险评价，对固有风险等级为一、二级风险点的管控措施落实情况和管控状态进行监督、检查；对不满足管控要求的情况，督促整改措施落实。

第五条（厂务安全总监） 协助主要负责人组织开展危险源辨识与风险分级管控工作，协调解决工作中存在的重点、监督难点问题的推动和执行。组织对危险源辨识与风险分级管控工作中产生的偏差进行分析，评估工作成效，协助主要负责人开展监督、检查，推进整改措施的具体落实。

第六条（分管业务领导） 分管业务的职能部门负责人（生产技术、物流、人力资源、财

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务、采购、办公室、市场、销售等），按照职责分工，负责组织开展分管业务范围内危险源辨识与风险分级管控工作，及时掌握业务范围内安全风险分级管控动态，主要负责对所管辖业务范围内固有风险等级为一、二级风险点的安全管控措施落实情况进行监督、检查，同时兼顾固有风险为三级、四级的风险点的风险管控情况，确保业务范围内主要安全风险得到有效控制。

第七条（带班值班领导） 带班值班领导应掌握本厂风险分布情况，带班值班期间组织召开例会，分析当班安全生产工作重点和主要安全风险，对主要风险点及危险作业区域进行巡查，记录巡查结果以及发现问题的部署、解决情况。

第八条（安全质量环保部） 安全质量环保部是本公司风险分级管控的归口管理部门，负责全面监管本公司范围内各级各类危险源、建立危险源档案、组织及指导各部门制定风险控制措施与开展现实风险评价。对风险分级管控进行全过程监督管理，组织分析风险分级管控工作中存在的问题，监督相关部门制订及落实改进方案，并提出考核建议。

第九条（职能部门） 根据各职能部门职责、管理区域和管理对象，负责开展本部门危险源辨识和风险管控工作，根据《公司安全风险控制大纲》（以下简称“大纲”）对标本部门固有风险，制定相应风险控制措施和应急措施，编制、维护、更新本部门《危险源辨识清单》，对现实风险进行动态评估，负责危险源的定期、不定期检查，确保控制措施有效落实。

同时作为承包商的作业主管部门，于承包商进场作业前组织危险源辨识和固有风险评价，采取风险分级管控措施，进行现实风险评价，形成《危险源辨识清单》，参照分级审批要求组织审批。

第十条（员工） 员工应参与本部门危险源辨识与风险评价工作，参与过程讨论并提出建议，落实岗位工作中存在的危险源的各项管控措施，有效控制岗位安全风险。

第十一条（兼职安全员） 各职能部门兼职安全员协助应本部门负责人组织开展危险源辨识与风险分级管控工作，接受安全质量环保部的督导，监督本部门风险管控措施的落实情况，及时报告存在的问题与隐患，参与制定并督查落实整改措施。

第十二条（承包商） 参与承包商作业主管部门组织的危险源辨识与风险评价，按照作业主管部门要求采取并落实固有风险的各项安全控制措施，作业过程中接受与配合作业主管部

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门、安全质量环保部门监督检查。

第三章 管理要求

第十三条（工作准备） 由安全生产管理委员会定期组织开展危险源辨识评价和风险分级管控工作。安全质量环保部负责日常工作推进和总结，组织培训交流，确保工作质量。

第十四条（开展时机） 当符合以下情况时，应对标大纲并结合本公司实际情况开展危险源辨识和风险分级管控适宜性、有效性评价：

1 双重预防机制建设之初；

2 安全风险控制大纲更新时；

3 每年末对装瓶厂《危险源辨识清单》进行回顾；

4 生产工艺、设备、设施、技术、材料的重大变更时；

5 作业流程和环境变更时；

6 组织机构及主要人员变更时；

7 关于危险源辨识与风险评估的法律法规标准调整时；

8 中粮集团内部、行业内部、公司内部发生生产安全事故时。

第十五条（适宜性评价） 安全质量环保部组织并指导各职能部门根据属地管理职责划分对照大纲进行危险源辨识与风险评价工作，具体包括以下步骤：

1 对照大纲中的分单元、子单元，全面梳理本公司风险点，对于实际不存在但大纲中涉及的风险点，应据实删除；对于实际存在但大纲中尚未包含的风险点，应补充完善，并针对各风险点当中的危险源开展补充辨识和固有风险评价。辨识评价方法及危险源分类等应符合大纲要求。

2 对补充辨识的风险点，应根据国家法律法规、地方政府行政规章、大纲确定其固有风险等级，并制定分级管控措施，明确风险监测频次和方法。

3 各职能部门根据属地原则对其管辖范围内的每个风险点中每项危险源进行责任归属判定，明确其对应的管控主体与监督主体。其中，管控主体需细化到具体的责任部门和责任岗位，监督主体应为危险源对应的管控主体的上一级别或以上的责任岗位。

4 安全质量环保部负责对各职能部门根据实际情况形成的《危险源辨识清单》（见附件

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1）中的危险源描述、危险源类别、固有风险等级、管控措施、风险监测频次、管控主体以及监督主体等内容进行审核把关，并指导进行优化完善。

第十六条（风险管控原则） 主要负责人需了解固有风险等级为一、二级的风险点的管控情况，对以上风险点至少每年组织1次检查；各职能部门根据《危险源辨识清单》中各级风险点分级管控措施，在工作中予以落实。上一级管控的风险下一级必须进行管控，层层落实到每一级岗位责任中。

涉及八大类风险管控要求的，安全质量环保部每年组织、指导和监督生产技术部、物流部、人力资源部等相关部门对标公司重大风险管控标准（锅炉、污水站有限空间、消防）开展检查，对于不符合标准要求的，督促责任部门制订及落实改善措施。

第十七条（目视化管控） 安全质量环保部基于风险分布情况，按照《公司可视化标准手册》中确定的“三级四类”原则完善现场目视化工具，并至少每半年进行全面检查，对于缺失、损坏、不符合标准的进行补充、更换。

第十八条（培训教育） 安全质量环保部基于风险分布情况，并根据《公司分级分类安全培训计划方案》，结合培训需求调研、各岗位安全风险以及岗位能力要求等制定年度安全培训计划并动态管理。

第十九条（安全检查） 各部门结合《危险源辨识清单》，对标《公司产业链隐患排查标准》进行补充完善，建立本厂隐患排查标准，并按照危险源固有风险分级管控的原则，确定各项危险源隐患排查的责任主体，明确检查内容与频次，建立本厂《隐患排查方案》（具体执行《公司隐患排查治理管理办法》），对危险源现状及风险管控措施落实情况进行检查与验证。

第二十条（优化改进） 各职能部门应严格按照属地原则落实所管辖区域的各风险点当中各项危险源的安全管控措施，并鼓励员工针对现有管控措施及执行情况提出改善建议。安全质量环保部组织持续开展安全管理体系的优化改进，确保满足风险分级管控机制适宜性和有效性的要求。

第二十一条（定期评估） 安全质量环保部每年组织对重大风险管控情况进行一次评估，并根据评估情况对重大风险管控措施进行修订。

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第二十二条（现实风险评价） 为评估风险控制措施执行情况和有效性，由安全质量环保部负责组织至少每半年进行一次全面验证，并汇总现实风险评价结果，更新《危险源辨识清单》；同时，各职能部门应根据日常安全隐患排查，对危险源的现实风险进行动态评价，验证各项危险源的安全控制措施是否有效。

现实风险的评价可采用以下评价方法：

1 现场检查验证法；

2 对标法规；

3 对照事故案例教训进行判定；

4 专家经验判断；

5 作业条件危险性分析法（LEC）。

第二十三条（现实风险判定） 现实风险分为为可接受、需关注、不可接受三个等级，如表1所示。

表1 现实风险等级划分

序号 现实风险等级 特征 管控原则 改进措施

1 不可接受 1 专家经验判定为不可接受的风险；

2 LEC 法，危险性分值（D）≥160，危险程度判定为高度，极其危险的风险；

3 现场检查验证法，危险源描述情况存在，且为重点关注类或重大隐患；

4 涉及到敏感时间、敏感空间、重大变更或其他特殊情况时，检查发现危险源描述情况存在，且为一般隐患，整改时间较长，应急防范措施可能会失效的；

5 违背法律法规相关要求的；

6 被上级单位或政府相关部门纳入管控的重大事项（督办、整改、处罚等）；

7 存在同类型作业活动或事故教训中普遍暴露的重大问题。 采取进一步风险控制措施消除或降低风险 通过工程或管理、技术上的专门管控措施把风险降低到需关注（含）以下

2 需关注 1 专家经验判断为需关注的风险；

2 LEC法，危险性分值（D）为≥20，＜160，危险程度判定为一般、显著危险的风险； 采取进一步风险控制措施降限期整改