私募基金产品流程
私募基金成立流程
在私募基金的成立过程中，管理人备案以及基金产品备案以基金业协会规则为准。
管理人登记备案
产品设计
产品合同审议及签订
签订证券/ 期货操作备忘录
开立募集账户、银行托管账户
产品募集完毕
验资（如需要）
基金产品备案
开立证券/ 期货账户
产品正式成立
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私募基金管理人登记备案流程
? 管理人登记流程
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私募基金管理人登记备案流程
? 管理人登记流程——暂缓登记
? 私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理
相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记
?
?
1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；
?
3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
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私募基金产品登记备案流程
? 私募基金备案流程
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托管账户开户流程-工行开户流程
T日 ? ? ? ? 提交资料获取账号资金入账产品验资
T+1日
? 获取开户回执 ? 申请开通网银
T+2日
? 账户启用 ? 设置密码 ? 验证网上银行 ? 资金出账 ? 三方存管确认 ? 申请开通银证转账 ? 申请开通银期转账
T+3日
? 银证转账可用 ? 银期转账可用
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托管账户开户流程-中信开户流程
? 提交资料 ? 获取账号 ? 账户启用 ? 获取开户回执 ? 开通网银、银企直联 ? 资金入账 ? 产品验资 ? 资金出账
T日
T+1日
? 建立三方存管 ? 进行银证转账、场内交易
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证券账户开户流程-深圳市场证券账户
? 现场开户，T日提交资料并缴纳开户费，T日账户开立。
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证券账户开户流程-上海市场证券账户
现场开户
– T日: 快递开户资料给上海分公司同事
– T+1(2): 上海同事去中国结算上海分公司，提交材料并缴纳开户费，账户开立。网营业厅开户– T日(1) 在PROP网上营业厅提交开户资料，申请开户。– (2)预审通过后，缴纳开户费（网上支付）、快递资料给中国结算上海分公司会员部。– (3)上传开户费支付凭证和快递单号。T+1 (2)（1）中国结算上海分公司周收到资料后，开立证券账户，并把开户资料原件寄回我公司。
–（2）通过PROP网上营业厅获取账户信息。
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开户资料-资料类型
基本资料金融机构营业执照组织机构代
码证税务登记证开户许可证信用代码证金融许可证营业执照组织机构代码证税务登记证开户许可证信用代码证身份证身份证明材料营业执照组织机构代码证
非金融法人机构（包括有限合伙企业）
营业执照组织机构代码证
个人
身份证
开户资料-工行开户及相关功能开通资料
账户开立 1 2 3 4 5 资料名称管理人基本资料加盖印章管理人公章管理人公章预留印鉴（产品章或管理人公章、托管部负责人私章）预留印鉴、管理人公章、管理人法人章
《开立银行账户申请书》
预留印鉴印鉴卡
账户说明(银行格式）
《法人授权书》（管理人）
法人身份证复印件、托管部负责人身份证复印件、经办人身份证复印件《账户启用申请书》
管理人公章、管理人法人章、托管部负责人私章
管理人公章
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账户启用 1 2 3 预留印鉴、管理人工作管理人公章、管理人法人章管理人公章
《法人授权书》（管理人）
法人身份证复印件、经办人身份证复印件
开户资料-工行开户及相关功能开通资料
开通网银 1 2 3 三方存管确认 1 2 3 资料名称《新增账户信息表》《企业客户授权书》法人身份证复印件（国信）加盖印章国信财务章、国信法人章预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章国信公章预留印鉴、管理人公章管理人公章管理人公章
《第三方存管业务申请书》
《三方协议》管理人身份证明材料《法人授权书》法人身份证复印件、经办人身份复印件国信身份证明材料《第三方存管业务申请表》《法人授权书》法人身份证复印件、经办人身份复印件
4
5 开通银证转账 1 2 3 4
管理人公章、管理人法人章
管理人公章
国信公章国信公章、国信法人章国信公章、国信法人章国信公章
开户资料-工行开户及相关功能开通资料
开通银期转账
1 2
资料名称
加盖印章
管理人公章、管理人法人章管理人公章管理人公章管理人公章管理人公章管理人公章、管理人法人章管理人公章
《银期转帐协议》《法人客户集中式银期转帐业务申请书》
管理人身份证明资料管理人税务登记证
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管理人开户许可证
《法人授权书》法人身份证复印件、经办人身份复印件
开户资料-中信开户及相关功能开通资料
账户开立 1 2 3 4 5 6 7 资料名称管理人基本资料《开立单位银行结算申请书》《结算账户管理协议》预留印鉴卡《签章证明》《法人授权书》法人身份证复印件、托管部负责人身份证复印件、经办人身份复印件加盖印章管理人公章管理人公章管理人公章、管理人法人私章预留印鉴（产品章或管理人公章
、托管部负责人私章）预留印鉴、管理人公章、管理人法人私章管理人公章、管理人法人私章管理人公章
网银及网上银证转账
