可研前期工作基本知识

可研前期工作基本知识

第一章项目概念

1、项目、建设项目的定义

国际上，一般把项目定义为“一种临时性的创造一项目唯一产品和服务的任务”。我们通常所说的项目是指建设领域中的项目。一般是指为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。

2、建设项目的特征

唯一性、一次性、整体性、固定性、不确定性、不可逆性。3、项目构成的要素

（1）要有一定的投资

（2）要占用一定土地

（3）需要一定的建设条件

（4）需要经历一段时间（需要有个过程）

（5）有一定的建筑或安装工程

（6）对环境产生一定影响

（7）形成特定产品或完成特定任务

（8）产生一定的经济社会效果

4、项目管理分类

（1）按照行业和产业分类：

分为：基础设施项目、基础产业项目、加工类项目、竞争类项目和公益类项目等

（2）按照建设性质分类

可分为：基本建设项目、技术改造项目、改扩建项目等

（3）按照建设进度分类

分为：在建项目、续建项目和新建项目

第二章项目管理程序概念

基本建设程序是国家规定建设项目从酝酿提出到项目建成投入使用的建设全过程按其工作先后时序和相互关系而必须严格执行的建设活动管理法则。基本建设程序又叫基本建设管理程序。

1、项目管理程序阶段划分

建设部《工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定》将基本建设程序划分为：建设前期、施工准备、建设施工和竣工验收等四个时期。

（1）建设前期

项目前期工作是指项目决策阶段的工作，它包括：项目建议书编制，项目咨询评估、项目立项申报、项目立项审批、可行性研究报告编制与报批，节能评估报告编制与审批，地灾编制与审批、防洪防潮审批、水土保持编制与审批、环评报告编制与审批，项目设计招标，现场勘察、地质勘探、方案设计与审批（包括初步设计、施工图设计、

重大项目或复杂工程技术设计），工程报建等工作。

（2）施工准备

施工准备包括：组建项目法人、征地拆迁、施工场地“三通一平”、施工管理组织、施工监理招标、施工工程招标、设备采购招标、质监组织实施、办理国土利用许可、办理施工许可、报批项目开工报告等工作。

（3）建设施工

建设施工包括：施工图审核、图纸技术会审、设计交底、施工组织设计编制、年度建设计划申报、主材招标，建立质量安全监督体系，施工进度编制、土建施工、设备安装、设备调度等工作。

（4）竣工验收

竣工验收是工程建设最后重要的一环，是全面考核项目建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是项目从建设转入使用阶段的标志。竣工验收包括工程建设管理总结、工程监理总结、工程质量总结、工程质量评定、工程结算、财务结算、财务审计、绘制竣工图、建设资料整理归档、单项工程验收、总体工程验收、固定资产移交办理等工作。

（5）对于财政性资金建设项目，按照现行规定还要酌情进行工程绩效评价或项目后评价。对于需要进行后评价的项目来讲，相当于增加了一个基本建设程序工作阶段。

2、建设投资期划分

世界银行惯例做法将项目建设周期细分为项目选定、项目准备、

项目评估、项目谈判、项目执行和总体评价等工作阶段，按投资期划分为投资前期、投资时期和生产使用期，而每个投资期包含若干个工作程序。

（1）投资前期

投资前期又称为项目立项决策期，其核心工作容是对项目进行科学论证和评估决策。投资前期包括投资机会选择、制定项目建议、可行性研究和项目规划、项目评估与决策等四个工作程序。

（2）投资时期

投资时间是指项目决策后从选址到竣工验收交付使用的实施建设期。投资时期包括项目选址、项目设计、项目计划、建设施工、生产准备、竣工验收、交付使用等工作程序。

（3）生产使用期

生产使用期是实现项目经营目标、投资回报、创造效益的收获期。生产使用期包含项目绩效评价或项目后评估、生产目标实现分析、投资回收分析三个工作程序。

第三章工程投资基本概念

工程投资、工程造价和工程成本三者之间有一定的联系，但是由于三者性质不同又有很大区别。工程设计阶段所编制的投资一律称作工程投资，建设阶段的单项工程或总体主体工程结算一律称工程造价，而竣工验收后的成本核算称为工程成本。

工程投资相对于不同设计阶段就有不同的称谓和编制计算方法。

1、规划阶段的工程投资称为工程匡算投资。

匡算投资编制一般采用类比法结合综合扩大指标法进行编制，即选择已建同类型的工程投资进行倍大或缩小，再考虑时间因素影响指标进行测算得出一个投资额，再选择同类型工程的综合造价指标，乘以该工程的建设规模，再乘以一个扩大指标系数，得出另一个投资额，两个投资额地综合分析比较，排除不合理因素，然后对未来政策走向和物价波动可能影响进行预测，得出可能对投资影响的时间因素影响系数，最后确定出工程匡算投资额。

2、项目建议书阶段的工程投资称为估算投资

项目建议书阶段的估算投资编制一般采用综合扩大造价指标法，再考虑未来政策调整和物价波动对投资的影响而确定。项目建议书属于项目建设的策划阶段，工程估算投资必须科学合理，而且要留有较大余地，以供下阶段设计方案确定预留调整空间。

3、可行性研究阶段的工程投资仍称为估算投资

可行性研究阶段的估算编制方法与项目建议书阶段的估算投资的编制方法不同。可行性研究阶段的投资估算编制采取主体工程单价法、临时工程和其他非综合扩大指标法编制而成。即：根据主体工程的实际，利用工程概算定额进行分析单价并进行单位造价扩大得出每个单项工程的具体单价，乘以单项工程的工程量，得出每个单项工程的投资，再考虑加上不可预见的工程投资，最终得出主体工程投资额，而临时工程和其他费用采用同类工程中占主体工程比例确定一个投