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目录1 术语和定义 (1)2 风险分级管控主要工作 (2)3 工作程序和内容 (2)3.1 风险点确定 (2)3.2 风险点排查 (3)3.3 危险源辨识 (3)3.4 风险评价 (4)3.5 风险分级管控 (5)4 文件管理 (6)5 持续改进 (6)附录A 风险分析记录 (7)附录B 风险分级管控清单及风险点、危险源统计表 (9)附录C 风险评价方法 (11)1 术语和定义（1）风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
可能性，是指事故（事件）发生的概率。
严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性×严重性。
（2）可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。
（3）重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。
（4）危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
（5）风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
（6）危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
（7）风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
（8）风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
（9）风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
（10）风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
（11）风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
工程项目风险管理与控制作业指导书第1章引言 (4)1.1 背景与目的 (4)1.2 工程项目风险概述 (4)1.3 风险管理与控制的重要性 (4)第2章风险管理基本概念 (5)2.1 风险定义与分类 (5)2.2 风险识别与评估 (5)2.3 风险应对策略 (6)2.4 风险监控与调整 (6)第3章风险识别 (6)3.1 风险识别方法 (6)3.1.1 文献资料分析 (6)3.1.2 询问调查 (7)3.1.3 专家访谈 (7)3.1.4 工作分析 (7)3.1.5 SWOT分析 (7)3.2 风险识别工具与技术 (7)3.2.1 故障树分析（FTA） (7)3.2.2 事件树分析（ETA） (7)3.2.3 威胁与机遇分析（THREAT AND OPPORTUNITY ANALYSIS） (7)3.2.4 财务分析 (7)3.2.5 概率风险评估（PRA） (7)3.3 风险识别成果整理 (7)3.3.1 风险清单 (7)3.3.2 风险描述 (7)3.3.3 风险等级划分 (8)3.3.4 风险数据库 (8)3.3.5 风险识别报告 (8)第4章风险评估 (8)4.1 定性风险评估 (8)4.1.1 风险识别 (8)4.1.2 风险分析 (8)4.1.3 风险评价 (8)4.2 定量风险评估 (8)4.2.1 风险量化 (8)4.2.2 风险概率与影响分析 (8)4.2.3 风险值计算 (9)4.3 风险评估结果分析 (9)4.3.1 风险分布 (9)4.3.2 风险关系分析 (9)4.3.3 风险趋势分析 (9)4.4 风险排序与筛选 (9)4.4.1 风险排序 (9)4.4.2 风险筛选 (9)第5章风险应对策略制定 (9)5.1 风险应对策略类型 (9)5.1.1 风险避免 (9)5.1.2 风险转移 (9)5.1.3 风险减轻 (9)5.1.4 风险接受 (10)5.2 风险应对策略选择 (10)5.2.1 风险评估 (10)5.2.2 选择原则 (10)5.2.3 选择依据 (10)5.3 风险应对措施制定 (10)5.3.1 风险避免措施 (10)5.3.2 风险转移措施 (10)5.3.3 风险减轻措施 (11)5.3.4 风险接受措施 (11)5.4 风险应对计划编制 (11)5.4.1 编制依据 (11)5.4.2 编制内容 (11)第6章风险监控 (12)6.1 风险监控方法与工具 (12)6.1.1 监控方法 (12)6.1.2 监控工具 (12)6.2 风险监控过程管理 (12)6.2.1 风险识别与更新 (12)6.2.2 风险评估与审查 (12)6.2.3 风险应对策略调整 (13)6.3 风险预警与应对措施调整 (13)6.3.1 风险预警 (13)6.3.2 应对措施调整 (13)6.4 风险监控报告 (13)第7章风险沟通与协调 (13)7.1 风险沟通的重要性 (13)7.1.1 有助于提高项目团队的风险意识 (14)7.1.2 促进项目团队成员之间的信息共享与协作 (14)7.1.3 增强项目团队应对风险的能力 (14)7.1.4 有助于降低风险事件对项目的影响 (14)7.2 风险沟通策略与技巧 (14)7.2.1 制定明确的风险沟通计划 (14)7.2.2 确定风险沟通的频率和方式 (14)7.2.3 明确风险沟通的责任人 (14)7.2.4 采用结构化和非结构化的沟通方法 (14)7.2.5 借助现代信息技术手段提高沟通效率 (14)7.3 风险协调机制 (14)7.3.1 建立风险协调组织结构 (14)7.3.2 制定风险协调流程 (14)7.3.3 设立风险协调会议制度 (14)7.3.4 建立风险协调决策机制 (14)7.3.5 制定风险协调应急预案 (14)7.4 风险沟通与协调成果 (14)7.4.1 形成统一的风险认识 (14)7.4.2 制定有效的风险应对措施 (14)7.4.3 提高项目团队的风险管理能力 (14)7.4.4 增强项目团队之间的协同作用 (14)7.4.5 降低项目风险带来的影响，保证项目顺利进行 (15)第8章风险管理与控制信息系统 (15)8.1 信息系统概述 (15)8.2 信息系统功能与架构 (15)8.2.1 功能 (15)8.2.2 架构 (15)8.3 信息系统开发与实施 (15)8.3.1 开发 (15)8.3.2 实施 (16)8.4 信息系统运行与维护 (16)8.4.1 运行 (16)8.4.2 维护 (16)第9章风险管理与控制案例分析 (16)9.1 案例概述 (16)9.2 风险识别与分析 (17)9.2.1 风险识别 (17)9.2.2 风险分析 (17)9.3 风险应对与监控 (17)9.3.1 风险应对 (18)9.3.2 风险监控 (18)9.4 案例启示与总结 (18)第10章风险管理与控制持续改进 (18)10.1 持续改进的重要性 (18)10.1.1 提高风险管理体系的适应性 (19)10.1.2 增强项目团队的协同能力 (19)10.1.3 提升项目风险应对能力 (19)10.1.4 降低项目成本和提高项目效益 (19)10.2 改进措施与方法 (19)10.2.1 开展风险管理培训与教育 (19)10.2.2 建立健全风险信息收集与共享机制 (19)10.2.3 强化风险识别与评估能力 (19)10.2.4 优化风险应对策略与措施 (19)10.2.5 创新风险管理手段与技术 (19)10.3 改进过程管理 (19)10.3.1 制定持续改进计划 (19)10.3.2 监控改进措施的实施情况 (19)10.3.3 定期评估风险管理体系的运行效果 (19)10.3.4 及时调整改进措施，形成闭环管理 (19)10.4 改进成果评估与推广 (19)10.4.1 评估改进成果的成效 (19)10.4.2 总结改进过程中的经验教训 (19)10.4.3 制定改进成果推广计划 (19)10.4.4 推广改进成果，提升组织风险管理能力 (19)第1章引言1.1 背景与目的我国经济建设的快速发展，工程项目在国民经济中的地位日益显著。
风险管理作业指导书一、引言风险管理是组织在追求业务目标的过程中，识别、评估和应对潜在风险的过程。
它涉及到对可能发生的不确定事件的预测和控制，以最大程度地减少负面影响，并提供机会以实现积极的结果。
本指导书旨在为风险管理作业提供详细的指导和建议，以确保任务的准确完成。
二、任务背景本次风险管理作业的背景是一个虚构的公司，该公司正在考虑扩大其业务并进入新的市场。
然而，与此机会相伴随的是一系列的风险，包括市场风险、操作风险、金融风险等。
你的任务是撰写一份风险管理报告，为公司提供详细的风险分析和管理建议，以帮助他们做出明智的决策。
三、任务要求1. 风险识别：根据公司的业务和市场情况，识别可能面临的主要风险。
这些风险可以包括但不限于市场风险、竞争风险、法律风险、技术风险等。
对每个风险进行详细描述，包括其潜在影响和可能性。
2. 风险评估：对每个识别出的风险进行评估，确定其对公司业务的潜在影响程度。
使用适当的评估方法，如定性评估和定量评估，来量化风险的严重程度和可能性。
3. 风险应对策略：为每个识别出的风险提供相应的应对策略。
这些策略应包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
确保每个策略都与特定的风险相匹配，并解释其优点和缺点。
4. 风险监测和控制：提供有效的监测和控制措施，以确保风险管理策略的有效执行。
这些措施可以包括定期风险审查、内部控制机制、风险报告等。
确保这些措施能够及时发现和应对风险事件，并提供相应的反馈和改进建议。
四、撰写指南1. 结构清晰：在撰写报告时，确保逻辑结构清晰，每个部分之间有明确的连接和过渡。
使用标题和子标题来组织内容，使读者能够快速浏览和理解报告的主要观点。
2. 数据支持：在报告中使用合适的数据和统计信息来支持你的观点和建议。
这可以包括市场调研数据、历史数据、案例研究等。
确保数据来源可靠，并在文中引用适当的参考文献。
3. 清晰简洁：使用清晰、简洁的语言来表达你的观点。
避免使用过于专业化的术语和复杂的句子结构，以确保读者能够轻松理解报告的内容。
安全风险分级管控作业指导书1. 引言安全风险是指与安全相关的可能造成损害、威胁或损失的事件或情况。
在组织中，对安全风险的分级管控非常重要，以确保组织的运营和资产的安全。
本指导书旨在提供一套操作指南，帮助组织有效地进行安全风险分级管控。
2. 安全风险分级安全风险分级是将不同的安全风险按照其严重程度和概率进行分类和区分的过程。
根据风险的特点和可能造成的影响，可以将安全风险分为高、中、低三个级别。
2.1 高级别风险高级别风险是指那些可能对组织的生产、安全和声誉造成严重影响的风险事件。
这些风险的发生概率较高，并且具有严重的潜在后果。
对高级别风险的管控应当优先考虑，以确保组织的持续运营和利益保障。
2.2 中级别风险中级别风险是指那些可能对组织的某些方面造成一定程度影响的风险事件。
这些风险的发生概率较高，但潜在后果相对较轻。
对中级别风险的管控应当根据组织的资源和优先级进行合理的安排。
2.3 低级别风险低级别风险是指那些对组织的影响较小，且发生概率较低的风险事件。
这些风险的潜在后果相对不重大，可以通过常规的管理控制措施进行管控。
3. 安全风险分级管控流程安全风险分级管控流程是指对安全风险进行评估、分级和采取相应的管控措施的一系列操作步骤。
下面是安全风险分级管控的典型流程：3.1 风险评估风险评估是对潜在的安全风险进行调查和评估的过程。
通过收集必要的信息，包括风险的性质、潜在影响范围和概率等，可以对风险进行综合评估。
评估的结果将用于划分风险的级别。
3.2 风险分级根据风险评估的结果，对各项风险进行分级。
根据风险的严重程度和概率，将其分为高、中、低三个级别。
风险分级应当结合组织的实际情况和资源状况进行综合判断。
3.3 制定管控措施针对不同级别的风险，制定相应的管控措施。
对于高级别风险，应当优先考虑采取强有力的控制措施，以降低风险发生的可能性；对于中级别风险，可以灵活地采取一些控制措施，并结合资源情况进行合理配置；对于低级别风险，可以采取一些常规的管理措施进行控制。
项目风险管理与控制作业指导书第1章项目风险管理概述 (4)1.1 风险管理的重要性 (4)1.2 项目风险管理的定义与目标 (4)1.3 项目风险管理的过程 (4)第2章风险识别 (5)2.1 风险识别方法 (5)2.1.1 文献调研法 (5)2.1.2 问卷调查法 (5)2.1.3 专家访谈法 (5)2.1.4 工作会议法 (5)2.2 风险识别工具与技术 (5)2.2.1 鱼骨图 (5)2.2.2 故障树分析 (6)2.2.3 风险矩阵 (6)2.2.4 SWOT分析 (6)2.3 风险识别成果 (6)2.3.1 风险清单 (6)2.3.2 风险分类 (6)2.3.3 风险数据库 (6)2.3.4 风险识别报告 (6)第3章风险评估 (6)3.1 风险定性评估 (6)3.1.1 方法与工具 (6)3.1.2 风险识别 (7)3.1.3 风险等级划分 (7)3.2 风险定量评估 (7)3.2.1 方法与工具 (7)3.2.2 风险量化 (7)3.2.3 风险排序 (7)3.3 风险评估报告 (7)3.3.1 报告内容 (7)3.3.2 报告格式 (7)3.3.3 报告提交 (8)第4章风险应对策略 (8)4.1 风险规避 (8)4.1.1 策略概述 (8)4.1.2 实施步骤 (8)4.1.3 注意事项 (8)4.2 风险减轻 (8)4.2.1 策略概述 (8)4.2.2 实施步骤 (8)4.3 风险转移与接受 (9)4.3.1 策略概述 (9)4.3.2 实施步骤 (9)4.3.3 注意事项 (9)第5章风险应对措施制定 (9)5.1 风险应对措施的设计 (9)5.1.1 针对已识别的风险，应根据其性质、可能性和影响程度，设计相应的风险应对措施。
风险应对措施应具有针对性、可行性、经济性和有效性。
(9)5.1.2 风险应对措施设计应遵循以下原则： (9)5.1.3 风险应对措施设计内容包括： (10)5.2 风险应对措施的优先级 (10)5.2.1 风险应对措施的优先级应根据以下因素综合评估： (10)5.2.2 根据风险评估结果，将风险应对措施分为高、中、低三个优先级。
风险控制与应急管理作业指导书第1章风险控制基础理论 (4)1.1 风险识别与评估 (4)1.1.1 风险识别 (4)1.1.2 风险评估 (4)1.2 风险分类与排序 (4)1.2.1 风险分类 (5)1.2.2 风险排序 (5)1.3 风险控制策略与方法 (5)1.3.1 风险控制策略 (5)1.3.2 风险控制方法 (5)第2章应急管理概述 (5)2.1 应急管理的重要性 (5)2.2 应急管理体系的构建 (6)2.3 应急预案的编制与实施 (6)第3章企业风险控制流程 (7)3.1 风险识别与评估流程 (7)3.1.1 风险识别 (7)3.1.2 风险评估 (7)3.2 风险控制措施的设计与实施 (7)3.2.1 风险控制措施设计 (7)3.2.2 风险控制措施实施 (7)3.3 风险控制效果的评估与优化 (8)3.3.1 风险控制效果评估 (8)3.3.2 风险控制优化 (8)第4章应急预案的制定与修订 (8)4.1 应急预案的基本要求 (8)4.1.1 合法性：应急预案应符合国家相关法律法规、政策及行业标准的要求。
(8)4.1.2 完善性：应急预案应涵盖企业所有潜在风险点，保证各类风险得到有效控制。
84.1.3 实用性：应急预案应结合企业实际情况，保证在应急情况下能够迅速、有效地指导操作。
(8)4.1.4 可操作性：应急预案中的应急措施应具体、明确，便于操作和执行。
(8)4.1.5 动态性：应急预案应企业生产、经营状况的变化及外部环境的变化进行适时修订。
(8)4.2 应急预案的制定流程 (8)4.2.1 成立应急预案制定小组：由企业相关部门负责人及专业人员组成，明确责任分工。
(8)4.2.2 风险评估：对企业的潜在风险进行识别、评估，确定应急响应级别。
(8)4.2.3 编制应急预案：根据风险评估结果，编写应急预案，明确应急组织架构、职责、应急资源、预警与报警、应急响应程序、应急措施等。
风险管理作业指导书1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门、分厂的所有活动，包括生产活动、装置、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3风险：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。
3.4风险评价：依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。
3.5事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。
3.6 事件：导致或可能导致事故的事情。
4.职责：4.1风险管理领导小组公司成立风险管理领导小组，负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案。
4.2安全环保部安全环保部负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。
4.3各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全生产风险管理作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
5.危害识别及风险评价程序5.1 成立评价组公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、环境、消防部门的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险管理作业指导书和表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。
分厂的安全生产危害辨识、风险评价文件。
各单位应成立以厂长（部长）为组长、工艺、设备、安全管理人员和操作人员参加的安全生产风险评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价，同时各单位也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。
风险管理作业指导书一、引言风险管理是现代企业管理中不可或缺的一部分。
它涉及识别、评估和控制可能对企业目标实现产生负面影响的风险。
本文将介绍风险管理的基本概念、流程和方法，并提供一些实用的指导，以帮助企业有效管理风险。
二、风险管理的概念和原则1. 风险管理的定义：风险管理是一种系统性的方法，通过识别、评估和控制潜在风险，以最大程度地实现企业目标。
2. 风险管理的原则：a. 综合性原则：风险管理需要跨部门、跨功能的合作，确保全面、综合的风险管理。
b. 风险识别原则：准确识别潜在风险，包括内部和外部风险。
c. 风险评估原则：评估风险的概率和影响，确定其优先级和应对策略。
d. 风险控制原则：采取适当的控制措施，降低风险的概率和/或影响。
e. 监控和审查原则：持续监控和审查风险管理过程，及时调整措施。
三、风险管理的流程1. 风险识别：a. 收集相关信息：收集与企业活动相关的内部和外部信息，包括市场数据、竞争对手情报等。
b. 识别潜在风险：基于收集到的信息，识别可能对企业目标实现产生负面影响的风险。
c. 分类和优先级排序：将识别到的风险按照其性质和优先级进行分类和排序。
2. 风险评估：a. 评估风险的概率：根据历史数据、专家意见等，评估风险发生的概率。
b. 评估风险的影响：评估风险发生后可能对企业目标产生的影响，包括财务、声誉、法律等方面。
c. 优先级和应对策略：根据风险的概率和影响，确定其优先级和相应的应对策略。
3. 风险控制：a. 风险避免：采取措施避免潜在风险的发生，例如改变业务模式、减少与高风险供应商的合作等。
b. 风险减轻：采取措施减轻风险的概率和/或影响，例如购买保险、加强内部控制等。
c. 风险转移：将风险转移给第三方，例如签订合同、外包等。
d. 风险接受：对风险进行接受，并制定相应的应急预案和应对措施。
4. 监控和审查：a. 监控风险的变化：持续监控风险的概率和影响，及时调整控制措施。
b. 审查风险管理过程：定期审查风险管理过程的有效性和适应性，及时修订和改进。
风险分级管控作业指导书一、背景介绍风险分级管控是企业在日常经营管理中非常重要的一项工作，它可以帮助企业识别、评估和控制各种风险，确保企业的安全和可持续发展。
本作业指导书旨在为企业提供风险分级管控的具体操作步骤和标准，以确保风险分级管控工作的有效实施。
二、风险分级管控的目的风险分级管控的目的是为了帮助企业识别和评估各种风险，并根据其重要性和紧急程度进行合理的管控措施，以减少风险对企业的影响，并确保企业的安全和可持续发展。
三、风险分级管控的步骤1. 风险识别：通过对企业内部和外部环境进行全面分析，确定可能存在的各种风险，并进行分类和归档。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和风险等级的确定。
3. 风险管控：根据风险等级，制定相应的管控措施，包括风险的防范、监测、应急预案等。
4. 风险监测：定期对已实施的风险管控措施进行监测和评估，确保其有效性和及时性。
5. 风险应对：在发生风险事件时，及时采取相应的应对措施，减少风险对企业的影响。
四、风险分级管控的标准1. 风险识别标准：根据企业的行业特点和经验，确定可能存在的各种风险类型，并进行详细的描述和分类。
2. 风险评估标准：根据风险的概率、影响程度和风险等级，制定相应的评估标准和评估方法，并进行风险等级的确定。
3. 风险管控标准：根据风险等级，制定相应的管控措施和操作规程，包括风险的防范措施、监测措施和应急预案等。
4. 风险监测标准：制定风险监测的频率、方法和指标，确保风险管控措施的有效性和及时性。
5. 风险应对标准：制定风险应对的流程和措施，包括应急预案的制定、应急演练和事故处理等。
五、风险分级管控的责任分工1. 风险识别责任：由专业团队负责，包括风险识别的调研、数据收集和分析等。
2. 风险评估责任：由专业团队负责，根据风险的概率、影响程度和风险等级进行评估和确定。
3. 风险管控责任：由各部门负责，根据风险等级，制定相应的管控措施和操作规程，并进行实施和监督。
安全风险分级管控作业指导书—1—安全风险分级管控作业指导书制定部门：某某单位时间：202X 年X 月X 日封面安全风险分级管控作业指导书为规范本单位生产生活及工作次序，确保本单位相关工作有序正常运转，根据单位发展需要，结合单位工作实际情况，特制定《安全风险分级管控作业指导书》，望本单位职工严格执行!1.适用范围本方案规定了本公司风险分级管控体系建设的术语和定义、基本程序、风险识别评价、档案相关的记录、分级管控效果、持续改进等内容。
本方案适用于本公司范围内的风险识别、评价、分级、管控工作。
2.规范性引用文件《中华人民共和共安全生产法》（主席令第13号）《山东省安全生产条例》（山东省人大常委会公告第168号）《山东省落实生产经营单位安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2018年第311号）《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）《山东省安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T2882-2016)《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2974-2017）其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及安全生产管理制度等。
3.术语和定义3.1风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
—2—风险=可能性×严重性。
3.2危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。
危险源的构成：--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。
如机械设备、电气设备、压力容器等等。
--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
--状态：包括物的状态和作业环境的状态。
风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
3.3风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或它们的组合。
3.4风险辨识风险辨识是识别安排整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。
目录1 术语和定义 (1)2 风险分级管控主要工作 (2)3 工作程序和内容 (2)3.1 风险点确定 (2)3.2 风险点排查 (3)3.3 危险源辨识 (3)3.4 风险评价 (4)3.5 风险分级管控 (5)4 文件管理 (6)5 持续改进 (6)附录A 风险分析记录 (7)附录B 风险分级管控清单及风险点、危险源统计表 (9)附录C 风险评价方法 (11)1 术语和定义（1）风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
可能性，是指事故（事件）发生的概率。
严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性×严重性。
（2）可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。
（3）重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。
（4）危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
（5）风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
（6）危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。
（7）风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
（8）风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
（9）风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
（10）风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
（11）风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
2 风险分级管控主要工作（1）成立组织机构公司成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、电气等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员负责分管范围内的风险分级管控工作。
（2）实施全员培训公司安全管理部门应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。
（3）编写体系文件公司建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。
3 工作程序和内容3.1风险点确定公司风险点划分按照原料、产品储存区域、生产车间、公辅设施等功能分区进行划分。
对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。
3.2风险点排查（1）风险点排查的内容公司应按照风险点划分原则，在生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录B.3。
（2）风险点排查的方法公司风险点排查按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。
3.3危险源辨识（1）辨识方法公司生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。
即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。
针对设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录A.2，安全检查分析记录表，参见附录A.4。
（2）辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。
（3）危险源辨识对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。
辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。
运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。
在作业活动划分时，公司采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法。
运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。
3.4 风险评价（1）风险评价方法公司选择风险矩阵分析法（LS）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。
参见附录C.1。
（2）风险评价准则公司在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。
风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。
（3）风险评价与分级公司风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。
4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
3级\黄色\显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。
2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。
1级\红色\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。
（4）确定重大风险以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。
（5）风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
（6）风险控制措施的制定与实施制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。
风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。
为公司设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。
作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。
不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。
风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。
3.5 风险分级管控（1）风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。
（2）编制风险分级管控清单公司在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按规定及时更新。
（3）风险告知在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。
4 文件管理公司应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。
应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
5 持续改进公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。
附录1 风险分析记录表1.1 作业活动清单单位:表1.2 设备设施清单单位注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
表1.3 工作危害分析（JHA）+评价记录风险点：岗位：作业活动：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：注 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
